【摘要】 馬克思在晚年研究了許多人類學方面的著作，并書寫了大量的批注和摘要，這其中蘊含著豐富的理論價值和實踐意義。他試圖站在當時人類學最新研究成果的基礎(chǔ)上，從社會形態(tài)和社會結(jié)構(gòu)這兩個方面對唯物史觀進行創(chuàng)造性的發(fā)展和運用。通過對《人類學筆記》的研究，可以看出馬克思對他前期唯物史觀思想的補充和發(fā)展，同時也為清楚地認識馬克思晚年思想的轉(zhuǎn)變，以及對理解馬克思主義思想的完整性具有深刻意義。

【關(guān)鍵詞】《人類學筆記》；唯物史觀；馬克思晚年思想

【中圖分類號】B17? ? ? ? ? ? ?【文獻標識碼】A? ? ? ? ? ?【文章編號】2096-8264（2023）13-0070-03

【DOI】10.20024/j.cnki.CN42-1911/I.2023.13.022

基金項目：2022年貴陽學院研究生科研基金項目“論歷史唯物主義在馬克思《人類學筆記》中的發(fā)展與運用”（項目編號：GYU—YJS[2022]—13）。

一、馬克思《人類學筆記》的寫作背景

（一）資本主義經(jīng)濟危機的雙重作用日益明顯

歐洲資產(chǎn)階級憑借著先進的生產(chǎn)方式推翻了長達數(shù)千年的封建統(tǒng)治，這一具有先進生產(chǎn)力的階級，在改善人類生存狀況方面發(fā)揮了重要的作用。但資產(chǎn)階級在為人類社會帶來巨大經(jīng)濟效益的同時，也伴隨著它從誕生時就有的致命性缺陷——社會經(jīng)濟的周期性危機。這作為資本主義生產(chǎn)方式在發(fā)展過程中所獨有的產(chǎn)物，它隨著社會生產(chǎn)關(guān)系和生產(chǎn)力之間的矛盾加劇而產(chǎn)生，自從1825年英國首次經(jīng)濟危機爆發(fā)以來，在歐洲資本主義社會差不多平均每十幾年就會爆發(fā)一次。資本主義經(jīng)濟危機的出現(xiàn)對人類社會的生產(chǎn)發(fā)展造成了巨大破壞，它使無數(shù)企業(yè)倒閉破產(chǎn)，大量勞動者隨之也失去工作，這無一不加劇了歐洲社會的動蕩，頻繁的經(jīng)濟危機對人類文明的發(fā)展也產(chǎn)生了不利影響。

然而，任何事物都是具有兩面性的，經(jīng)濟危機的產(chǎn)生一方面對社會生產(chǎn)力的正常發(fā)展造成了破壞，但在另一方面也推動著社會產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與升級。為了尋找更多新的經(jīng)濟增長點，當時的人們把目光紛紛投向石油化工等行業(yè)上，由此開啟了人類歷史上的第二次工業(yè)革命，人類社會從此進入了電氣時代。

除了對生產(chǎn)力發(fā)展方面產(chǎn)生變革，經(jīng)濟危機的頻繁出現(xiàn)也使資本家們開始逐漸轉(zhuǎn)變經(jīng)營方式，他們建立新的企業(yè)制度和企業(yè)管理模式，這使得當時歐洲社會涌現(xiàn)出一大批新興的跨國公司和國際壟斷組織。隨著資本主義社會經(jīng)濟危機的此起彼伏，資產(chǎn)階級不斷對生產(chǎn)資料的私人占有與生產(chǎn)社會化之間的關(guān)系進行調(diào)整，讓生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系處于一種相對協(xié)調(diào)的狀態(tài)，這使得馬克思關(guān)于“資本主義經(jīng)濟危機必然導致政治革命”的預(yù)言并沒有實現(xiàn)。在他晚年的時候歐洲社會上沒有表現(xiàn)出資本主義即將滅亡和無產(chǎn)階級革命爆發(fā)的跡象，這與他之前的理論預(yù)期不相符，加上經(jīng)濟危機的雙重作用使馬克思不得不重新思考資本主義制度，并對自己以往的理論進行新的探索和發(fā)展，展開對前資本主義時期以及東方社會等方面的研究。

（二）無產(chǎn)階級革命斗爭的形勢日趨復雜

19世紀后期，歐洲無產(chǎn)階級內(nèi)部出現(xiàn)了不同程度的分裂，尤其是在巴黎公社被法國反動政府鎮(zhèn)壓后，當時的法國總統(tǒng)梯也爾不滿足于僅僅消滅公社在本國境內(nèi)的勢力，他還號召其他歐洲國家聯(lián)合行動來，一起遏制工人運動的興起與發(fā)展，這一舉動進一步造成了無產(chǎn)階級內(nèi)部不同派別之間分裂傾向的加劇，最終導致國際工人協(xié)會不得不于1876 年在費城宣告解散。與此同時，歐洲社會正處在自由資本主義向壟斷資本主義過渡的時期，受到資本主義經(jīng)濟快速發(fā)展和勞資關(guān)系緩和的影響，廣大工人們的生活水平得到了改善，在這種情況下無產(chǎn)階級革命者的政治態(tài)度和思想出現(xiàn)了很大轉(zhuǎn)變。改良主義的思想也漸漸在無產(chǎn)階級內(nèi)部蔓延開來，他們主張以與資產(chǎn)階級合作的方式來代替社會暴力革命，這種思潮在一定程度上引起了無產(chǎn)階級革命者思想上的混亂，其革命意志也受到了軟化。

在1877 年于法國召開的工人代表大會上，新一代的無產(chǎn)階級領(lǐng)導人深受無政府主義思想的影響，他們企圖用改良的馬克思主義來欺騙和消磨無產(chǎn)階級革命者的斗志，并引起了無產(chǎn)階級在革命運動中指導思想上的混亂。這出現(xiàn)的種種錯誤思潮與馬克思的觀點是相違背的，在馬克思看來無產(chǎn)階級的革命斗爭不可能與改良主義相共存，他本人也不可能會對改良主義采取妥協(xié)的態(tài)度。因為在無產(chǎn)階級的革命運動中，改良主義的錯誤思潮曾經(jīng)給無產(chǎn)階級造成了非常嚴重的后果，導致他們在社會革命中無法取得勝利，最終走向了沉寂，這對馬克思晚年的思想也產(chǎn)生了一定影響。面對當時社會上復雜的革命形勢與無產(chǎn)階級內(nèi)部的錯誤思潮，馬克思為了能夠早日實現(xiàn)社會革命的勝利，使世界上廣大的勞動人民得到解放，他在晚年不得不展開新的理論探索，并開始把目光轉(zhuǎn)向俄國等東方國家，把革命的希望寄托于東方社會。

二、馬克思《人類學筆記》的寫作目的

（一）完善唯物史觀實現(xiàn)對早年思想的補充

馬克思在其著作《〈政治經(jīng)濟學批判〉序言》一書中對歷史唯物主義的基本原理進行了簡單概括，“人們在自己生活的社會生產(chǎn)中發(fā)生的一定的、必然的、不以他們的意志為轉(zhuǎn)移的關(guān)系，即同他們的物質(zhì)生產(chǎn)力的一定發(fā)展階段相適合的生產(chǎn)關(guān)系。這些生產(chǎn)關(guān)系的總和構(gòu)成社會的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，即有法律的和政治的上層建筑豎立其上并有一定的社會意識形式與之相適應(yīng)的現(xiàn)實基礎(chǔ)。物質(zhì)生活的生產(chǎn)方式制約著整個社會生活、政治生活和精神生活的過程。不是人們的意識決定人們的存在，相反，是人們的社會存在決定人們的意識?！蔽ㄎ锸酚^作為他一生中的兩個偉大發(fā)現(xiàn)之一，其在邏輯上是晚于剩余價值學說的，但在馬克思的研究中唯物史觀卻早于后者。

為了能夠檢驗和證明“社會存在決定社會意識”這一唯物史觀基本原理的實用價值，馬克思采用拓展剩余價值學說的方式，從經(jīng)濟領(lǐng)域中發(fā)現(xiàn)生活案例以檢驗該理論的真?zhèn)?，但是唯物史觀理論的建構(gòu)需要剩余價值學說的支持，而剩余價值學說同樣也需要唯物史觀加以論證，這兩種理論學說原本就是互相關(guān)聯(lián)的兩個方面。例如在《資本論》的創(chuàng)作過程中，隨著對資本主義社會上的一些經(jīng)濟問題研究的愈加深入，他就越能發(fā)現(xiàn)在解決這些問題時都需要借助歷史唯物主義方面的原理來補充和說明。在晚年馬克思把研究的重點轉(zhuǎn)向人類學，對五部人類學著作進行摘錄和評析，以此來剖析人類社會歷史在發(fā)展過程中所隱藏的客觀規(guī)律，他從社會形態(tài)規(guī)律和社會結(jié)構(gòu)理論等方面對唯物史觀進行補充和校正，進一步豐富和發(fā)展了唯物史觀理論。

（二）尋找人類社會通往共產(chǎn)主義的發(fā)展道路

在《共產(chǎn)黨宣言》中馬克思只是通過人類社會的發(fā)展，從整體上把握“兩個必然”的發(fā)展方向，正如他自己所說“事物發(fā)展是螺旋式上升或波浪式前進”，一個事物在前進和發(fā)展的過程中不可能總是一帆風順、直線發(fā)展，總會不可避免地在發(fā)展道路上出現(xiàn)滑坡或后退的現(xiàn)象。這就要我們不僅能夠指出事物前進的方向，還需要對事物具體的發(fā)展道路進行論述，找到人類社會通往共產(chǎn)主義的發(fā)展道路，從而印證“資本主義社會必然滅亡、共產(chǎn)主義社會必然勝利”的論斷。

為了能夠使自己的理論充分得到實踐和時間的檢驗，馬克思從人類發(fā)展的“社會結(jié)構(gòu)”入手，對原始社會和人類文明起源等問題進行歸納和探討，并對資本主義社會產(chǎn)生之前的原始社會、封建社會進行了研究，這極大地充實了人類學的理論內(nèi)容。摩爾根在《古代社會》一書中建立了“原始社會史”的理論基礎(chǔ)，其中他對氏族起源的問題有不少篇幅都是介紹氏族由產(chǎn)生到消亡以及家庭發(fā)展過程的內(nèi)容，由此來證實人們的氏族關(guān)系是人類在原始社會的基本構(gòu)成。馬克思在《人類學筆記》中借用了摩爾根關(guān)于氏族起源問題的總結(jié)，他強化了私有制、國家與階級這三者之間的關(guān)系，確立了人類社會在歷史發(fā)展中的基礎(chǔ)地位，馬克思通過對東方社會的深入考察，希望東方國家能夠找到跨越“卡夫丁大峽谷”直接進入社會主義的途徑，為人類社會邁向共產(chǎn)主義道路提供科學的闡釋。

三、馬克思在《人類學筆記》中對唯物史觀的發(fā)展與運用

（一）馬克思豐富了唯物史觀中上層建筑思想

恩格斯在晚年回顧他和馬克思所創(chuàng)立理論得失的時候，他認為他與馬克思的使命在于領(lǐng)導廣大無產(chǎn)階級推翻資產(chǎn)階級的統(tǒng)治，為人類達到共產(chǎn)主義社會而奮斗。在他的研究中總是“把重點放在從基本經(jīng)濟事實中引出政治的、法的和其他意識形態(tài)的觀念”上，卻忽視了上層建筑方面的問題。馬克思對于上層建筑的解釋是“建立在一定經(jīng)濟基礎(chǔ)之上的政治法律制度及其設(shè)施與社會意識形態(tài)的總和”，它又分為思想和政治兩個方面。在《人類學筆記》中馬克思對上層建筑的探討并沒有明確的劃分，有些地方甚至是重疊的。正如在《梅恩筆記》中有關(guān)布雷亨法規(guī)的相關(guān)內(nèi)容，它在古代西歐社會就是思想上層建筑和政治上層建筑這兩種功能都具有，所以越是在人類社會發(fā)展的前期，兩者的界限就越不明顯。

在馬克思對歷史唯物主義基本原理的描述中，經(jīng)濟基礎(chǔ)是第一性的、上層建筑始終是經(jīng)濟基礎(chǔ)所派生的，經(jīng)濟基礎(chǔ)對上層建筑具有決定作用。但在“經(jīng)濟基礎(chǔ)決定上層建筑”中，上層建筑的某些因素總帶有相對獨立性的特點。他在摘錄摩爾根關(guān)于“親屬制度與家庭的發(fā)展形式之間的不平衡關(guān)系”的論述時，發(fā)現(xiàn)了上層建筑中的一些因素具有相對獨立性。比如在摩爾根看來，家庭是作為一個“能動”的要素存在著的，所以它是不斷變化發(fā)展的，不是一成不變的；和“家庭”這一因素不同的是親屬制度，后者一直是處在“被動”的狀態(tài)，它在發(fā)展的過程中并不與家庭形式的發(fā)展同步，而且還具有一定的滯后性，因此親屬制度在上層建筑中呈現(xiàn)出了具有相對獨立性的特點。我們在面對上層建筑在人類社會的歷史演變過程中，既要堅持經(jīng)濟基礎(chǔ)對它的決定性作用，又要注意它本身所具有的相對獨立性原則。

同時在《人類學筆記》中馬克思也批判了一些資產(chǎn)階級人類學家的主觀主義研究方法，例如英國人類學家拉伯克在對原始社會人類的“群婚”制度進行研究時，沒有拋棄自身的社會背景把這種制度簡單地理解為淫亂行為。這種沒有歷史意識的研究使馬克思極為憤慨，因為在人類社會的早期，受特定歷史條件的限制“群婚”只是一種特定的婚姻形式，而不是拉伯克口中的“淫亂”，正是拉伯克在研究中把后世的觀念預(yù)設(shè)為原始人固有的觀念，才得出這一錯誤的結(jié)論?？峦吡蟹蛩够谘芯咳祟惿鐣墓缤恋厮兄频淖兏鼏栴}時，把自己之前所學的理論知識用在了“論證”公社土地公有制向私有制轉(zhuǎn)變的這一變化趨勢上，從而犯了時間前后的邏輯錯誤。馬克思批判了當時的人類學家關(guān)于上層建筑研究方面各種不正確的方法論，這也要求我們無論是對史前社會，還是當今社會進行研究和考察時，必須具有高度自覺的方法論意識，不能以主觀主義的研究方法進行學術(shù)探討。

（二）馬克思對人類社會形態(tài)規(guī)律的新探索

社會形態(tài)作為研究人類社會演變的重要范疇，馬克思對社會形態(tài)規(guī)律的探索可以說貫穿了他整個思想理論體系。早在《德意志意識形態(tài)》一書中，馬克思就把它描繪為“人們靠狩獵、捕魚或者最多靠耕作為生”的“部落所有制”社會，這種表達雖然有所局限，但這并沒有阻止馬克思對人類社會形態(tài)發(fā)展的探索。在研究人類社會形態(tài)發(fā)展走向時，馬克思特別注重從事物的普遍性與多樣性這兩個方面進行考察，他反對把人類社會發(fā)展的格局描繪成單一化的結(jié)構(gòu)，主張要把對社會形態(tài)的探討放在特定的、真實的歷史情形中去。

在經(jīng)過大量的閱讀和思考后，馬克思創(chuàng)立了“亞細亞生產(chǎn)方式”的理論，并把它當作為人類已知最早的社會形態(tài)樣式。但在《人類學筆記》中，馬克思關(guān)于人類社會形態(tài)的表述比以前更加嚴謹，內(nèi)容也更加充實。比如在《柯瓦列夫斯基筆記》中，馬克思對人類社會形態(tài)開端的表述上，不再以“亞細亞生產(chǎn)方式”當作為人類社會最早的形態(tài)，而是把氏族社會的形態(tài)放在它前面，認為氏族才是原始社會結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)，“亞細亞生產(chǎn)方式”只不過是在氏族社會末期才逐漸出現(xiàn)的。在《摩爾根筆記》中對氏族社會的研究，馬克思接受了摩爾根的氏族理論，他認為氏族的產(chǎn)生是在“集團內(nèi)部開始排除兄弟和姊妹之間的婚姻關(guān)系”之后，并肯定了摩爾根關(guān)于氏族向胞族演化的理論，同時他也提出了“以氏族原則加征服這樣的方式”演變的可能性，這就解決了史前社會中關(guān)于社會結(jié)構(gòu)這一唯物史觀的重要問題。在對人類社會形態(tài)的探索中，馬克思總是能從不同的方面進行剖析，他反對社會發(fā)展的“單一模式”，在他看來對人類社會發(fā)展問題的多維度考察是非常必要的，但也不能因此忽視生產(chǎn)力在人類社會發(fā)展中的決定性作用。

馬克思對東方社會歷史的探索是他唯物史觀理論的深入，在《人類學筆記》中馬克思探討了資本主義誕生之前各種社會形態(tài)的發(fā)展規(guī)律，同時他還把東方社會的發(fā)展緊密聯(lián)系起來，完善了他對人類社會形態(tài)演進的認識。在此之前馬克思認為東方社會也會和西方一樣經(jīng)歷資本主義的發(fā)展階段，正如他所說“問題本身并不在于資本主義生產(chǎn)的自然規(guī)律所起的社會對抗的發(fā)展程度的高低，問題在于這些規(guī)律本身，在于這些以鐵的必然性發(fā)生作用并且正在實現(xiàn)的趨勢。工業(yè)較發(fā)達的國家向工業(yè)較不發(fā)達國家所顯示的，只是后者未來的景象”。但隨著人類學的發(fā)展，各種史學資料和現(xiàn)實材料也愈加豐富，在深入研究后他對東方社會以往的認識進行反思，并有了全新的見解。當時的俄國已經(jīng)具備了發(fā)展資本主義的條件，在他指出東方社會具有公私二重屬性的土地所有制形式后，提出俄國的農(nóng)村公社可以在一定的歷史條件下，跨越資本主義制度的“卡夫丁大峽谷”，直接過渡到社會主義階段的構(gòu)想。這既避免了資本主義國家在發(fā)展中所受的災(zāi)難，又能取得資本主義制度的全部有益成果。

面對世界上不同國家和民族的發(fā)展道路，我們要學會以辯證的、歷史的眼光看待，在社會發(fā)展的普遍性和特殊性中探索出適合自身發(fā)展的道路。

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作者簡介：

張明昊，男，山東膠州人，貴陽學院，碩士研究生在讀，研究方向：馬克思主義哲學。