楊九斌 劉媛媛

摘 要：二戰(zhàn)后，隨著學(xué)術(shù)研究活動的興盛，美國聯(lián)邦政府不斷塑形研究型大學(xué)的科研商業(yè)化發(fā)展。二戰(zhàn)至冷戰(zhàn)時(shí)期，來自美國政府的國防研發(fā)資助間接刺激了研究型大學(xué)的科研發(fā)展。研究型大學(xué)一方面繼續(xù)承擔(dān)國防研究的重要角色，另一方面也承擔(dān)著促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化為商用、民用的任務(wù)，大學(xué)科研專利商業(yè)化等事宜不斷成為可能。20世紀(jì)70年代，出于對美國經(jīng)濟(jì)競爭力的擔(dān)憂，聯(lián)邦政府出臺相關(guān)政策為研究型大學(xué)創(chuàng)造了有利的創(chuàng)業(yè)環(huán)境，掀起了大學(xué)科研商業(yè)化的高潮。知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，加快科研轉(zhuǎn)化已成為研究型大學(xué)的時(shí)代使命。然而，在商業(yè)化實(shí)踐中，應(yīng)警惕科研商業(yè)化陷入逐利的危機(jī)。審視美國研究型大學(xué)科研商業(yè)化的發(fā)展，對促進(jìn)我國大學(xué)科研轉(zhuǎn)化，充分發(fā)揮其經(jīng)濟(jì)使命具有重要的借鑒意義。

關(guān)鍵詞：二戰(zhàn)后；美國研究型大學(xué)；科研商業(yè)化；演進(jìn)

中圖分類號：G649.712 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1674-7615（2023）03-0080-11

DOI：10.15958/j.cnki.jywhlt.2023.03.008

第二次世界大戰(zhàn)（以下簡稱“二戰(zhàn)”）是美國研究型大學(xué)崛起的關(guān)鍵時(shí)期，同時(shí)也是美國研究型大學(xué)科研商業(yè)化發(fā)展的重要轉(zhuǎn)折點(diǎn)。從約翰·霍普金斯大學(xué)（The Johns Hopkins University）建立到二戰(zhàn)之前，研究型大學(xué)處于初步發(fā)展階段，尚未積累太多可以商業(yè)化的研究成果。二戰(zhàn)爆發(fā)促進(jìn)了研究型大學(xué)的發(fā)展與壯大，改變了往日大學(xué)科研邊緣化的窘境。在這場高度依賴科技的戰(zhàn)爭中，研究型大學(xué)充分發(fā)揮研究方面的優(yōu)勢，展現(xiàn)了自身的科研實(shí)力，為美國戰(zhàn)爭勝利作出了卓越貢獻(xiàn)?；趹?zhàn)時(shí)經(jīng)驗(yàn)，聯(lián)邦政府意識到研究型大學(xué)在國家發(fā)展中的作用無可替代，其強(qiáng)大的研究能力不僅可在戰(zhàn)時(shí)用于增強(qiáng)軍事技術(shù)，也可轉(zhuǎn)化為商業(yè)成果以提升國家戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)競爭力。戰(zhàn)時(shí)研究型大學(xué)所積累的科研成果、大學(xué)與企業(yè)的合作經(jīng)驗(yàn)以及戰(zhàn)后聯(lián)邦政府對科研發(fā)展的大力支持等因素，為大學(xué)科研商業(yè)化奠定了良好基礎(chǔ)。

然而，當(dāng)美國沉浸在戰(zhàn)爭勝利的喜悅之中時(shí)，蘇聯(lián)向太空成功發(fā)射衛(wèi)星這一事件擊碎了美國想要成為科技霸主的美夢。為應(yīng)對危機(jī)，聯(lián)邦政府以前所未有之規(guī)模為大學(xué)提供資金支持以保障大學(xué)科研發(fā)展。在國防需求刺激下，伴隨國防需求興起的電子行業(yè)也開始進(jìn)入民用市場。隨著國家對創(chuàng)新活動的愈益重視以及科技園的逐漸興起，大學(xué)與企業(yè)的互動加深，越來越多的科研發(fā)明被不斷投入商業(yè)應(yīng)用，大大推進(jìn)了科研商業(yè)化進(jìn)程。20世紀(jì)70年代后，美國國家競爭力以及企業(yè)活力的不斷下降，使政府削減了高等教育投入。研究型大學(xué)為應(yīng)對不斷上升的研究成本，滿足自身的發(fā)展需求，通過專利轉(zhuǎn)讓、創(chuàng)辦研究園與孵化器等方式，進(jìn)行了更多的商業(yè)努力。

一、戰(zhàn)爭浩劫：科研價(jià)值彰顯，商業(yè)化傾向初顯? 美國大學(xué)的發(fā)展與變革總是與戰(zhàn)爭息息相關(guān)。19世紀(jì)中期以前，美國大學(xué)主要是以傳授單一古典知識、培養(yǎng)傳教士為主要任務(wù)的傳統(tǒng)小型古典學(xué)院，并未成為科學(xué)探究的場所。南北戰(zhàn)爭后，美國社會方方面面都發(fā)生了翻天覆地的變化。為適應(yīng)城市化、工業(yè)化的發(fā)展需求，《莫里爾法案》（The Morrill Act）在1862年應(yīng)運(yùn)而生，掀起“贈地學(xué)院”的創(chuàng)辦熱潮，開啟美國聯(lián)邦政府通過贈予土地支持建立大學(xué)的新時(shí)代。由于社會對技術(shù)人才的需求增加，19世紀(jì)后期，約翰·霍普金斯大學(xué)將德國研究型大學(xué)模式引入美國后，老牌的殖民地學(xué)院以及新建的贈地大學(xué)逐漸開始學(xué)習(xí)德國，在校內(nèi)開展研究活動，大學(xué)科研活動興起。然而，在此后的一段時(shí)期，大學(xué)科研規(guī)模依然較小，尚未得到學(xué)校自身以及聯(lián)邦政府的重視，真正從事研究活動的大學(xué)鳳毛麟角，教學(xué)仍舊是大學(xué)的首要工作。如從諾貝爾獎獲得者的畢業(yè)院校所占比例來看，美國研究型大學(xué)總體科研水平與德國相比相去甚遠(yuǎn)。1940年之前，德國人獨(dú)攬超過1/4的諾貝爾獎項(xiàng)數(shù)量，英國在獲獎人數(shù)上排在第二位，而美國僅得到11％的諾獎數(shù)［1］。聯(lián)邦政府對大學(xué)的科研撥款主要限于農(nóng)業(yè)研究領(lǐng)域，除此之外的科學(xué)研究幾乎鮮有支持［2］。直到二戰(zhàn)時(shí)期，境況才得以轉(zhuǎn)變。哈佛大學(xué)（Harvard University）前校長普西（Nathan M.Pusey）回憶說：“二戰(zhàn)之前，大學(xué)所從事的研究工作數(shù)量并不大，有研究計(jì)劃的大學(xué)也不多……來自公共或私人財(cái)源的科研資助也很少?！保?］

1941年年末，“珍珠港事件”將美國卷入戰(zhàn)爭泥潭。為盡快贏得戰(zhàn)爭，美國社會各界積極參與到這場關(guān)乎國家命運(yùn)的戰(zhàn)爭當(dāng)中，政府、企業(yè)、大學(xué)共負(fù)國家使命，齊心協(xié)力為贏得戰(zhàn)爭貢獻(xiàn)智慧。為了廣泛動員科研人員，積聚科學(xué)家的力量，戰(zhàn)時(shí)科技研發(fā)的領(lǐng)軍人物瓦尼爾·布什（Vannevar Bush）提議創(chuàng)建國防研究委員會（National Defense Research Committee，NDRC），作為軍隊(duì)與科學(xué)家在重要研發(fā)項(xiàng)目中協(xié)調(diào)與交流的平臺，其核心成員大多來自美國頂尖的研究型大學(xué)，譬如哈佛大學(xué)校長詹姆斯·科南特（James B.Conant）、麻省理工學(xué)院（Massachusetts Institute of Technology）校長卡爾·康普頓（ Karl Compton）、加州理工學(xué)院（CaliforniaInstitute of Technology）院長理查德·托爾瑪（Richard C.Tolman）等。在國防研究委員會的領(lǐng)導(dǎo)下，軍方將研究任務(wù)委托給大學(xué)和企業(yè)，大學(xué)因此得以管理研究項(xiàng)目。聯(lián)邦政府的合同和贈款保障了學(xué)術(shù)研究的不斷進(jìn)步與增長。大學(xué)實(shí)驗(yàn)室成為當(dāng)時(shí)許多科研項(xiàng)目的中堅(jiān)基地，如麻省理工學(xué)院的萊德實(shí)驗(yàn)室（Rad Lab）成功研制出能夠有效探測出德軍U型潛艇的雷達(dá)，這項(xiàng)發(fā)明成為戰(zhàn)爭中取勝的重要裝備。原子彈、雷達(dá)、固體火箭、無線引信這四大最為關(guān)鍵的軍事成果，都是建立在哈佛大學(xué)、斯坦福大學(xué)（Stanford University）、加州大學(xué)（University of California）、霍普金斯大學(xué)等多所研究型大學(xué)的量子物理學(xué)、電子學(xué)、無線電通信等研究領(lǐng)域的重大突破之上［4］。除了對戰(zhàn)爭有直接貢獻(xiàn)的軍事科技成果，在與制藥公司的通力合作下，大學(xué)醫(yī)藥研究也取得了重大突破?；趹?zhàn)前學(xué)術(shù)醫(yī)學(xué)研究人員與藥物公司已有的合作關(guān)系，戰(zhàn)時(shí)隸屬于科學(xué)研究和發(fā)展辦公室（Office of Scientific Research and Development）的醫(yī)學(xué)研究委員會，通過與制藥公司簽訂合同，開發(fā)出青霉素、合成抗瘧藥、類固醇和替代性血液制品［5］。

戰(zhàn)爭接近尾聲時(shí)，為延續(xù)科技領(lǐng)先的局面，開啟未來科學(xué)發(fā)展的新篇章，時(shí)任美國總統(tǒng)富蘭克林·羅斯福（Franklin D.Roosevelt）就如何將“科技戰(zhàn)爭”的威懾轉(zhuǎn)化為國民生產(chǎn)力發(fā)出“羅斯福之問”?！傲_斯福之問”的核心要點(diǎn)包括：一是如何將戰(zhàn)時(shí)以軍用目的開發(fā)的科研成果盡快轉(zhuǎn)為民用，以刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展，創(chuàng)社會之繁榮；二是政府應(yīng)以何種方式資助醫(yī)學(xué)研究，以對抗疾??；三是政府應(yīng)如何資助私立與公立的機(jī)構(gòu)（大學(xué)）科研；四是政府應(yīng)當(dāng)如何在青年中發(fā)現(xiàn)并培養(yǎng)科學(xué)研究人才［6］。四十多位學(xué)界泰斗應(yīng)邀組成四個(gè)委員會，針對這四個(gè)重要問題分別進(jìn)行了討論并形成報(bào)告。1945年4月，各個(gè)委員會向布什提交最終小組報(bào)告，最后由布什親自撰寫了總結(jié)報(bào)告——《科學(xué)：無盡的邊疆》（Science： The Endless Frontier）。這份報(bào)告對美國科學(xué)的發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，既充分表達(dá)了大學(xué)科研對于國家未來發(fā)展的重要性，又預(yù)示了將科研與市場聯(lián)系在一起的可能性。此外，布什在報(bào)告中強(qiáng)調(diào)大力資助基礎(chǔ)研究的觀點(diǎn)得到認(rèn)可，戰(zhàn)后美國政府不斷加強(qiáng)對高校的科研扶持力度，設(shè)立了與科研活動密切相關(guān)的能源部（Department of Energy，DOE）、國防部（Department of defense，DOD）、國家衛(wèi)生研究所（National institutes of health，NIH）、原子能委員會（Atomic energy commission，AEC）等研究資助機(jī)構(gòu)，進(jìn)一步為日后美國大學(xué)科研及其商業(yè)化發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

得益于政府對科學(xué)研究的重視以及各科研機(jī)構(gòu)的資金支持，研究型大學(xué)的科研事業(yè)蒸蒸日上，涌現(xiàn)出豐富的科研成果，如加州大學(xué)伯克利分校（University of California， Berkeley）發(fā)現(xiàn)了中介子的存在，普林斯頓大學(xué)（Princeton University）的約翰·馮·諾依曼（ John von Neumann） 教授主持發(fā)明了第一臺電子計(jì)算機(jī)，麻省理工學(xué)院發(fā)明了計(jì)算機(jī)磁芯記憶材料、微波預(yù)警系統(tǒng)等［7］。戰(zhàn)時(shí)科研成果帶來的豐厚回報(bào)，讓美國政府以及部分大學(xué)和企業(yè)機(jī)構(gòu)對科技成果的轉(zhuǎn)化表現(xiàn)出濃厚興趣，涌現(xiàn)的一批科技發(fā)明經(jīng)過有識之士的進(jìn)一步開發(fā)后成為民用產(chǎn)品。例如，隨著戰(zhàn)后微電子等領(lǐng)域的進(jìn)步，雷達(dá)的應(yīng)用范圍不再限于軍事領(lǐng)域，還應(yīng)用于氣象預(yù)報(bào)、環(huán)境監(jiān)測等。一些戰(zhàn)時(shí)實(shí)驗(yàn)室在戰(zhàn)后繼續(xù)存在，斯坦福研究所（Stanford Research Institute）和麻省理工學(xué)院的林肯實(shí)驗(yàn)室（Lincoln Laboratory）便是其中典范，促成了日后一批批聲名遠(yuǎn)揚(yáng)的科技公司［8］。戰(zhàn)后零星的商業(yè)實(shí)踐活動觸發(fā)了大學(xué)潛在的商業(yè)意識，加深了大學(xué)與產(chǎn)業(yè)之間的互動，象牙塔中開始彌漫商業(yè)氣息?？蒲袃r(jià)值的不斷凸顯，激發(fā)了大學(xué)將科研成果進(jìn)行商業(yè)轉(zhuǎn)化的意識。

二、冷戰(zhàn)恐慌：學(xué)術(shù)實(shí)用性溢出，商業(yè)化進(jìn)程推進(jìn)? 在動蕩的冷戰(zhàn)陰影下，1957年的蘇聯(lián)衛(wèi)星事件給美國全國上下沉重的打擊，造成了極大的恐慌，至此，美國在二戰(zhàn)建立起來的自信被無情擊垮，世界霸主的美夢悄然破碎。恰如托馬斯·邦納（Thomas Bonner）在《高等教育雜志》（Journal of Higher Education）上的描述：“幾年來，獨(dú)立觀察人士一直在警告我們，蘇聯(lián)在教育領(lǐng)域，特別是科學(xué)教育領(lǐng)域的所作所為，但他們一直在荒野中哭泣，直到1957年10月4日，當(dāng)俄羅斯人明確表示，他們在基礎(chǔ)科學(xué)研究和應(yīng)用技術(shù)的一些相關(guān)領(lǐng)域已經(jīng)超越了我們，從而打破了我們的華麗自負(fù)……科學(xué)和教育現(xiàn)在成了冷戰(zhàn)的主戰(zhàn)場。”［9］為應(yīng)對人造衛(wèi)星危機(jī)，加強(qiáng)科學(xué)教育迫在眉睫。蘇聯(lián)衛(wèi)星事件不久，《國防教育法》（National Defense Education Act）作為應(yīng)急法案誕生。此法案頒布以來，國會增撥了大量經(jīng)費(fèi)用以發(fā)展高等教育，從1958年到1968年，即蘇聯(lián)人造衛(wèi)星之后的10年間，聯(lián)邦政府撥給大學(xué)的研發(fā)資金從3億美元躍升至16億美元，其中用于大學(xué)基礎(chǔ)研究的資金從2億美元升到13億美元，增長了7倍［10］。源源不斷的資金為學(xué)術(shù)研究提供了保障，科研事業(yè)迎來了發(fā)展的黃金時(shí)期。研究型大學(xué)一方面繼續(xù)承擔(dān)國防研究的重要角色，另一方面在科技革命的刺激下也承擔(dān)著促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化為商用、民用的任務(wù)，社會作用不斷凸顯，大學(xué)與市場的交流也愈加頻繁。在20世紀(jì)50年代至70年代的二十多年里，乘著第三次科技革命的東風(fēng)，來自聯(lián)邦政府的大量研究資助投入包括半導(dǎo)體技術(shù)、生物技術(shù)、空間技術(shù)在內(nèi)的新興領(lǐng)域之中，科研發(fā)明逐步推廣到商業(yè)領(lǐng)域，學(xué)術(shù)與商業(yè)的藩籬不斷被打破。

冷戰(zhàn)初期迫切的國防需求，推動了研究型大學(xué)通信、計(jì)算機(jī)、電子等學(xué)科的發(fā)展，為大學(xué)科研商業(yè)化創(chuàng)造了有利條件，從斯坦福大學(xué)的發(fā)展便可窺探一斑。在冷戰(zhàn)機(jī)遇下，錯過了二戰(zhàn)紅利的斯坦福大學(xué)，一躍成為商業(yè)化實(shí)踐的領(lǐng)跑者。1944年，斯坦福大學(xué)任命電氣工程師弗萊德·特曼（Fred Terman）為院長，這使其在即將到來的電子革命中獲得了“先發(fā)制人”的優(yōu)勢［11］。特曼審時(shí)度勢，著力發(fā)展對國家具有重要作用的電子領(lǐng)域，通過加強(qiáng)斯坦福大學(xué)的基礎(chǔ)電子研究來爭取外來資源，提高大學(xué)聲譽(yù)。除此之外，在特曼的提議下，斯坦福大學(xué)于1951年創(chuàng)造性地通過出租土地吸引科技公司在此發(fā)展的方式，在大學(xué)校園里建立了斯坦福工業(yè)園（Stanford Industrial Park，后改名為Stanford Research Park）。研究園的發(fā)展體現(xiàn)了特曼學(xué)術(shù)——工業(yè)合作的愿景［12］。此后，這片土地成為企業(yè)的理想選址，瓦利安聯(lián)合公司（Vallian Associates）、惠普公司（Hewlett-packard company）和洛克希德公司（Lockheed）成為斯坦福研究園早期的租客，科技公司的創(chuàng)辦也迅速形成連鎖反應(yīng)——該地區(qū)在短期內(nèi)發(fā)展成為世界上電子和半導(dǎo)體公司最集中的地方。大學(xué)的最新研究成果通過園區(qū)公司得到迅速轉(zhuǎn)化，斯坦福大學(xué)與高科技公司之間建立了密切的合作關(guān)系。隨著研究園區(qū)的不斷擴(kuò)張，其所在地圣塔克拉拉縣（Santa Clara County）將經(jīng)濟(jì)發(fā)展重心由農(nóng)業(yè)逐步轉(zhuǎn)移到高科技產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)了由農(nóng)業(yè)園區(qū)向技術(shù)中心的華麗轉(zhuǎn)身——1971年，一家專門報(bào)道半導(dǎo)體工業(yè)的《微電子新聞》周刊編輯將其冠以“硅谷”之名。

這一時(shí)期，美國國防需求成為硅谷發(fā)展的重要推動力，眾多高新技術(shù)公司收到了來自美國軍方的訂單。1958年到1974年間，五角大樓向硅谷的公司采購了10億美元的半導(dǎo)體相關(guān)研究成果和產(chǎn)品［13］。硅谷地區(qū)高科技產(chǎn)業(yè)的興起，帶動了以斯坦福大學(xué)為軸心，加州大學(xué)、加州理工大學(xué)、舊金山大學(xué)（University of San Francisco）等多所知名研究型大學(xué)共同構(gòu)成的學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)集群發(fā)展。置身于加州地區(qū)的科研創(chuàng)業(yè)集群，大學(xué)與企業(yè)之間交往甚密，學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動層出不窮。加州大學(xué)為半導(dǎo)體技術(shù)與產(chǎn)業(yè)作出了重要貢獻(xiàn)，為加州吸引了大批的科研合同。例如，該校在通信電路與芯片設(shè)計(jì)軟件方面，創(chuàng)立了集成電路設(shè)計(jì)及軟件應(yīng)用的知名公司［14］。20世紀(jì)60年代，在1萬美元以上的與國防有關(guān)的主要合同中，加州獲得了20%，另外還獲得44%的來自美國國家航空航天局（National Aeronautics and Space Administration）的分包合同［12］。

除了聞名于世的斯坦福研究園，早期學(xué)術(shù)商業(yè)活動還活躍于為麻省理工學(xué)院、哈佛大學(xué)等提供智力支撐的波士頓“128號公路”。硅谷和“128號公路”同樣依靠附近研究型大學(xué)的創(chuàng)業(yè)活動而聲名鵲起，兩者的發(fā)展路徑也常常被世界各地模仿?！?28號公路”的振興在很大程度上得益于周圍大學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新，其中麻省理工學(xué)院的貢獻(xiàn)最大。20世紀(jì)60年代，麻省理工學(xué)院工程類院系與研究實(shí)驗(yàn)室至少孵化出了175家新企業(yè)，其中50家來自林肯實(shí)驗(yàn)室［15］。得益于大學(xué)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動，短短幾年之內(nèi)，眾多研究實(shí)驗(yàn)室、老牌公司在此落戶，公路由六車道拓寬到了八車道，為欣欣向榮的學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動開辟了更大的空間，被形象地稱為“美國科技高速公路”。在硅谷、“128號公路”的示范下，北卡羅來納州也著力創(chuàng)辦研究園。二戰(zhàn)之后，北卡羅來納州家具、紡織和煙草三個(gè)傳統(tǒng)行業(yè)日漸衰落。1958 年 12 月，企業(yè)界、學(xué)術(shù)界、工業(yè)界的領(lǐng)袖攜手集資、購買土地，共同建立了以達(dá)勒姆市的杜克大學(xué)（Duke University）、羅利市的北卡羅來納州立大學(xué)（North Carolina State University）和北卡羅來納大學(xué)教堂山分校（University of North Carolina at Chapel Hill）為智力支撐點(diǎn)的北卡羅來納州“三角研究園”（ the Research Triangle Park of North Carolina，RTPNC）。 隨后，大批企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)進(jìn)駐園區(qū)。園區(qū)在生物醫(yī)藥、信息通信、環(huán)境衛(wèi)生及國防科技等領(lǐng)域初具規(guī)模，形成了以研發(fā)活動為主體的高科技中心［16］。研究園致力于大學(xué)與企業(yè)的互惠雙贏：企業(yè)能夠及時(shí)利用高校的人才和技術(shù)優(yōu)勢實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新和技術(shù)改造，研究型大學(xué)則可以通過技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室、孵化器等組織機(jī)構(gòu)將科研成果擴(kuò)散到園區(qū)的企業(yè)中去?；钴S的商業(yè)氛圍吸引了大量風(fēng)險(xiǎn)資本的入駐，為學(xué)術(shù)、創(chuàng)業(yè)營造了良好的融資環(huán)境。由此，大學(xué)科技園被視為產(chǎn)學(xué)合作的重要紐帶、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的大本營，也成為加速大學(xué)商業(yè)化進(jìn)程的重要場所。值得一提的是，盡管創(chuàng)辦科技園好處頗多，但在20世紀(jì)70年代初，許多大學(xué)研究園區(qū)難言成功，大多在困境中掙扎求生［17］。

生物技術(shù)創(chuàng)業(yè)的勃興也是商業(yè)化發(fā)展的重要推動力量。1972年，反導(dǎo)彈條約簽署后，冷戰(zhàn)局勢趨緩，環(huán)境惡化以致健康問題成為重要議題。時(shí)任美國總統(tǒng)理查德·尼克松（Richard Nixon）期望通過推動抗癌運(yùn)動穩(wěn)定民心。為此，美國在1971年簽署了《國家癌癥法》（The National Cancer Act），吹響了向癌癥宣戰(zhàn)的號角。為響應(yīng)抗癌計(jì)劃，國立衛(wèi)生研究院（National Institutes of Health，NIH）于1971年和1972年分別制定了癌癥研究計(jì)劃和心臟病研究計(jì)劃，促進(jìn)了研究型大學(xué)醫(yī)學(xué)院的發(fā)展［18］。10年之內(nèi)，NIH在學(xué)術(shù)研發(fā)中的資助比重由1971年的37％左右躍升至1981年的46％左右［19］，扮演著大學(xué)生物醫(yī)學(xué)研究最大捐助者的角色。然而，生物科技發(fā)展的歷史并不久，長期以來，“盡管化學(xué)、化學(xué)工程，物理學(xué)和電子學(xué)等領(lǐng)域取得了許多進(jìn)展，最終創(chuàng)辦了一些企業(yè)”［17］ ，但在生物學(xué)領(lǐng)域，這種情況遲遲未發(fā)生。DNA重組技術(shù)的發(fā)現(xiàn)才得以改變這一現(xiàn)實(shí)狀況。20世紀(jì)70年代，加州大學(xué)舊金山分校（The University of California， San Francisco）的分子生物學(xué)家斯坦利·科恩（Stanley Cohen）和赫伯特·博耶（Herbert Boyer）等科學(xué)家從哺乳動物基因組中切割了一個(gè)基因，通過將其成功插入大腸桿菌而首創(chuàng)重組技術(shù)，為生物科技產(chǎn)業(yè)奠定了基礎(chǔ)，由此揭開了生物技術(shù)時(shí)代的序幕［20］。由于DNA重組技術(shù)極具實(shí)用價(jià)值，在此技術(shù)支撐之下，大學(xué)醫(yī)學(xué)研究迅速產(chǎn)生溢出效應(yīng)。

此后幾十年間，一批基于生物技術(shù)的制藥企業(yè)在舊金山灣崛起，最為著名的當(dāng)數(shù)DNA重組技術(shù)發(fā)現(xiàn)者之一赫伯特·博耶教授于1976年創(chuàng)辦的基因泰克公司（Genentech）。聯(lián)邦政府研發(fā)資金的增加以及業(yè)界對生物醫(yī)學(xué)研究成果的興趣愈益濃厚，促使這一時(shí)期生物醫(yī)學(xué)專利申請十分活躍。1968至1970年以及1978至1980年兩個(gè)時(shí)間段內(nèi)，非生物醫(yī)學(xué)大學(xué)專利增加了90%，而生物醫(yī)學(xué)大學(xué)專利增長了295%［21］。專利申請的迅速升溫，為大學(xué)創(chuàng)造了大量“意外”收入，激發(fā)了大學(xué)教授的創(chuàng)業(yè)熱情。隨著生物制藥產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展，大學(xué)科研機(jī)構(gòu)、生物技術(shù)公司、制藥公司及相關(guān)服務(wù)性機(jī)構(gòu)云集，生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)集群初具雛形。幾經(jīng)發(fā)展，依托研究型大學(xué)形成了分布在東海岸馬薩諸塞州（Massachusetts）、北卡羅來納州（North Carolina）、華盛頓（Washington）、巴爾的摩（Baltimore）的生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新集群區(qū)，以及分布在西海岸圣地亞哥（San Diego）和舊金山灣（San Francisco Bay Area）的生物醫(yī)藥創(chuàng)新集群［22］。在這些創(chuàng)新集群中，產(chǎn)生了諸如默克（Merck）、百健（Biogen）、強(qiáng)生（Johnson&Johnson）、諾華（Novartis）等頂尖醫(yī)藥公司，帶動了全美其他地區(qū)生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

受衛(wèi)星危機(jī)的刺激以及科技革命的影響，美國大學(xué)通信技術(shù)、電子、生物醫(yī)藥以及化工等領(lǐng)域加速發(fā)展，諸如斯坦福、麻省理工等極具創(chuàng)業(yè)意識的研究型大學(xué)已悉數(shù)通過技術(shù)轉(zhuǎn)移、衍生企業(yè)等多種途徑參與商業(yè)活動，科研商業(yè)化之風(fēng)日趨強(qiáng)勁。20世紀(jì)50年代到70年代，因政府研究發(fā)展經(jīng)費(fèi)的大量投入，美國學(xué)術(shù)研究事業(yè)進(jìn)入蓬勃發(fā)展期，大學(xué)研究和開發(fā)活動也急劇增加。然而，戰(zhàn)爭尚未結(jié)束，美國聯(lián)邦政府的科學(xué)政策依然側(cè)重國防及國防需要，政府科學(xué)政策、經(jīng)濟(jì)政策中很少提及學(xué)術(shù)研究所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)影響［17］。加之在20世紀(jì)80年代之前，在科研商業(yè)化方面缺乏立法支持，技術(shù)轉(zhuǎn)移制度不夠成熟，學(xué)者對于科研商業(yè)化爭議不斷、褒貶不一，亦成為這一時(shí)期科研商業(yè)化發(fā)展的阻礙，以致多數(shù)大學(xué)仍處于觀望階段，對于申請專利較為保守。

三、經(jīng)濟(jì)絕境：《拜杜法案》頒布，商業(yè)化高潮掀起? 20世紀(jì)70年代，美國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了滯脹期，國家競爭力式微。受資本主義社會周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)規(guī)律的影響，1974—1975年，美國面臨著戰(zhàn)后最嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，通貨膨脹率在戰(zhàn)后首次達(dá)到12%［23］。經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題引發(fā)了民眾對美國經(jīng)濟(jì)競爭力的擔(dān)憂，一些主流雜志和報(bào)紙紛紛以《正在消失的創(chuàng)新》（Vanishing Innovation）、《創(chuàng)新的衰退》（The Innovation Recession）、《美國創(chuàng)新怎么了》（Somethings Happened to Yankee Ingenuity）為題撰文，憂心當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r［17］。同時(shí)，國內(nèi)政治氣候發(fā)生了變化，以“小政府，大社會”理念上臺的里根政府，強(qiáng)調(diào)推行市場化和私有化，減少政府對大學(xué)的資助與干涉。由此，大學(xué)獲聯(lián)邦政府資助也隨之被削減，僅僅依靠聯(lián)邦資助已經(jīng)不能維系大學(xué)的發(fā)展宏圖，這就激發(fā)了美國研究型大學(xué)通過技術(shù)專利和許可方式進(jìn)行科研商業(yè)化活動的動機(jī)，大學(xué)商業(yè)化進(jìn)入蓬勃發(fā)展時(shí)期［24］。為了滿足發(fā)展需要，大學(xué)為政府、企業(yè)及社會提供各種服務(wù)，以籌集資金，添置設(shè)備。

為扭轉(zhuǎn)經(jīng)濟(jì)頹勢，將科研發(fā)現(xiàn)盡快轉(zhuǎn)變成產(chǎn)品和服務(wù)的呼聲越來越強(qiáng)烈［23］。為此，1980 年，《拜杜法案》（Bayh-Dole Act）在紛爭中順勢而出。該法案指出：“法案的主要目的在于提升由聯(lián)邦政府資助之發(fā)明專利的利用效率，鼓勵更多的小型企業(yè)參與到聯(lián)邦研發(fā)計(jì)劃當(dāng)中，促進(jìn)營利組織與承擔(dān)研發(fā)工作的非營利組織（包括大學(xué)）之間的合作……”［25］《拜杜法案》制定之前，大學(xué)對于專利申請依舊謹(jǐn)慎：外界對于科研商業(yè)化仍抱有成見，認(rèn)為那是企業(yè)的行為；政府始終持強(qiáng)硬立場，認(rèn)為任何由聯(lián)邦資助的研究成果都理應(yīng)屬于政府;復(fù)雜的審批程序增加了專利技術(shù)向私人部門轉(zhuǎn)化的障礙。政府緊握大量專利，卻沒有進(jìn)行有效配置，實(shí)際商業(yè)轉(zhuǎn)化明顯不足?！栋荻欧ò浮奉C布前夕，聯(lián)邦政府已積累的近28 000項(xiàng)專利中，學(xué)術(shù)商業(yè)化率不到5%［26］?！栋荻欧ò浮奉C布后，為適應(yīng)新形勢，聯(lián)邦政府開始鼓勵市場驅(qū)動型大學(xué)的發(fā)展，以提高國家經(jīng)濟(jì)競爭力。此后，聯(lián)邦資助的科研成果的專利權(quán)不再是政府部門專有，私人部門、大學(xué)也被賦予了享有聯(lián)邦資助發(fā)明的權(quán)利，從而激發(fā)了研究型大學(xué)促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化的強(qiáng)大動力，大學(xué)科研商業(yè)化的熱情高漲。法案通過之后，美國大學(xué)相繼設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室（Office of Technology Licensing，OTL），全權(quán)負(fù)責(zé)專利、版權(quán)許可等事宜。

事實(shí)上，早在1970年，斯坦福大學(xué)就成立了美國歷史上第一個(gè)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，開創(chuàng)了在大學(xué)自行管理專利成果商業(yè)化運(yùn)作的先河。致力于純學(xué)術(shù)研究的約翰·霍普金斯大學(xué)雖是技術(shù)轉(zhuǎn)移的后來者，然而，在歷經(jīng)了早期商業(yè)實(shí)踐的失敗后，1986年也建立了專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室［27］，加入技術(shù)轉(zhuǎn)移的商業(yè)活動之中，而且富有成效的商業(yè)活動使其成為巴爾的摩地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的引擎。有了政策保障以及負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)校企雙方的技術(shù)轉(zhuǎn)移管理機(jī)構(gòu)，20 世紀(jì) 80 年代之后，美國大學(xué)專利許可數(shù)量呈現(xiàn)出激增態(tài)勢。1974年，美國排名前100位的研究型大學(xué)擁有的專利數(shù)量為177個(gè)，到1984年該數(shù)量增加到 408 個(gè)，而在1994年專利數(shù)量飆升至1 486個(gè)［28］。專利轉(zhuǎn)化解禁之后，大學(xué)科技園被視為科研產(chǎn)業(yè)集群的重要紐帶，校企之間的合作進(jìn)一步加深。在園區(qū)內(nèi)，大學(xué)的科研成果更加通暢便捷地轉(zhuǎn)化為企業(yè)產(chǎn)品，由此吸引大批企業(yè)入駐。以北卡羅來納州的三角研究園為例，目前共有微電子、電信、生物技術(shù)、化學(xué)、制藥及環(huán)境科學(xué)等領(lǐng)域的250家高新企業(yè)入駐，每年為園區(qū)大學(xué)帶來超過３億美元的研發(fā)經(jīng)費(fèi)［29］。得益于硅谷、“128號公路”、北卡羅來納州三角研究園等早期創(chuàng)建的科技園的成功示范，20 世紀(jì) 80 年代，美國科技園的發(fā)展已成燎原之勢——1975年之前，僅有10所大學(xué)開設(shè)了研究園，到80年代中期，已有超過40所大學(xué)擁有研究園［30］。原有的科技園因科研商業(yè)化活動的持續(xù)發(fā)展，在規(guī)模上進(jìn)一步擴(kuò)大，新建科技園的數(shù)量亦不斷增多。不僅是研究型大學(xué)，傳統(tǒng)意義上的“教學(xué)型”大學(xué)也紛紛加入興建科技園的浪潮之中［31］。一時(shí)之間，美國研究型大學(xué)成為了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的溫床［32］。

《拜杜法案》鼓勵大學(xué)利用科研創(chuàng)收，大大激活了科研人員的研發(fā)活力，提高了他們參與商業(yè)活動的興趣。生物制藥行業(yè)的接續(xù)發(fā)展點(diǎn)燃了教授們的創(chuàng)業(yè)熱情。1999年，弗吉尼亞大學(xué)（The University of Virginia）心血管醫(yī)學(xué)教授喬爾·林登（Joel Linden）和化學(xué)教授蒂莫西·麥克唐納（Timothy Macdonald）建立制藥公司，開發(fā)治療心臟病、糖尿病、關(guān)節(jié)炎、癌癥和動脈粥樣硬化等相關(guān)腺苷藥物，癌癥研究因此取得重大突破［33］。由于科研人員創(chuàng)業(yè)積極性的提高，大學(xué)衍生企業(yè)的數(shù)量實(shí)現(xiàn)了快速增長。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1980到1993年，美國高校創(chuàng)設(shè)公司達(dá)1 013家，并涌現(xiàn)出大批以大學(xué)為中心的創(chuàng)新型中小企業(yè)集群［34］。美國南部一些城市，如亞特蘭大（Atlanta）、奧斯汀（Austin）在20世紀(jì)80年代之后的華麗轉(zhuǎn)身，也在一定程度上得益于大學(xué)初創(chuàng)公司。如1986年位于奧斯汀的103家中小型科技公司中，有53家表明它們與德克薩斯大學(xué)奧斯汀分校（University of Texas at Austin）有直接或間接聯(lián)系?？萍脊緦τ趭W斯汀的發(fā)展起到了關(guān)鍵作用，公司的創(chuàng)始人大多是德州大學(xué)的學(xué)生、畢業(yè)生、教職員工和其他員工［35］ 。一向保守的耶魯大學(xué)（Yale University）對于商業(yè)化的態(tài)度也發(fā)生了轉(zhuǎn)變：20 世紀(jì) 90 年代中期以前，耶魯大學(xué)在技術(shù)轉(zhuǎn)化方面態(tài)度消極，在促進(jìn)紐黑文（New Haven）地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展上無所作為。為了改變現(xiàn)狀，1993年，耶魯大學(xué)通過重組合作研究辦公室（ Office of Cooperative Research，OCR），加大力度促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化和商業(yè)化。2004年，紐黑文市的生物科技集群已經(jīng)擁有49家衍生公司，其中有24家公司（約49%）依賴于耶魯大學(xué)的科技、思想或者創(chuàng)始人而產(chǎn)生［36］。

隨著美國大學(xué)融入商業(yè)潮流，大學(xué)在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的角色更加突出，研究型大學(xué)和產(chǎn)業(yè)已儼然結(jié)成聯(lián)盟。這一發(fā)展趨勢與相關(guān)政策密不可分，其中影響最大的就是《拜杜法案》?！督?jīng)濟(jì)學(xué)人》（The Economist）稱其“可能是美國國會在過去半個(gè)世紀(jì)中通過的最鼓舞人心的法案”［37］。除此之外，里根政府踐行“小政府，大社會”施政策略之后，通過的多項(xiàng)法案對促進(jìn)科研成果商業(yè)化都起到了推波助瀾的效果。1982年出臺的《小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》（The Small Business Innovation and Development Law），鼓勵中小企業(yè)參與技術(shù)創(chuàng)新活動，推動小企業(yè)在促進(jìn)聯(lián)邦科研成果轉(zhuǎn)化中發(fā)揮自身優(yōu)勢；1984年出臺的《國家合作研究法案》（The National Cooperative Research Act）打破了企業(yè)之間合作的藩籬，加強(qiáng)了企業(yè)間的合作聯(lián)系；1986年出臺的《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》（The Federal Technology Transfer Act）和《藥品出口修正案》（Drug Export Amendment），在促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移方面發(fā)揮了法律作用，進(jìn)一步鞏固了制藥行業(yè)的發(fā)展。這些法案雖然并非針對大學(xué)，但都對大學(xué)商業(yè)化產(chǎn)生了間接影響。進(jìn)入20世紀(jì)90年代中期，由因特網(wǎng)和生物技術(shù)等高科技產(chǎn)業(yè)推動了美國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)繁榮，克林頓政府通過一系列政策重點(diǎn)發(fā)展信息、生物及清潔能源和環(huán)境技術(shù)產(chǎn)業(yè)，為大學(xué)與企業(yè)的合作創(chuàng)造了更為有利的商業(yè)環(huán)境［38］。21世紀(jì)以來，產(chǎn)業(yè)競爭更加激烈，研究型大學(xué)作為科技創(chuàng)新的沃土、人才培養(yǎng)的搖籃，對于社會發(fā)展至關(guān)重要。出于經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求，聯(lián)邦政府持續(xù)引導(dǎo)大學(xué)進(jìn)入市場。2009年，奧巴馬政府頒布了高達(dá)530億美元的資助法案《美國恢復(fù)與再投資法案》（American Recovery and Reinvestment Act），其中大部分用于生命科學(xué)、能源研究等關(guān)系經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前沿知識研究，使科研成果不斷轉(zhuǎn)變?yōu)轵?qū)動經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新的學(xué)術(shù)資本［39］。研究型大學(xué)的科研價(jià)值愈發(fā)被重視，成為推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的助推器，為美國發(fā)展作出了不可估量的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)。據(jù)美國大學(xué)技術(shù)經(jīng)理人協(xié)會（Association of University Technology Managers，AUTM）的報(bào)告《美國大學(xué)/非營利組織發(fā)明的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)：1996至2015》（The Economic Contribution of University/Nonprofit Inventions in the United States：1996—2015）顯示，聯(lián)邦政府資助的研究經(jīng)濟(jì)回報(bào)率巨大，在20年間，學(xué)術(shù)專利與隨后的工業(yè)許可，使美國工業(yè)總產(chǎn)值增加了超過1萬億美元［40］。

四、結(jié)論

基于國家之需，美國研究型大學(xué)在國家發(fā)展的各個(gè)時(shí)期扮演著不可或缺的角色，不僅在戰(zhàn)爭期間致力于軍事項(xiàng)目研發(fā)，在和平年代更是起到了提升經(jīng)濟(jì)、改善民眾福祉的作用。據(jù)統(tǒng)計(jì)，美國80%的新興產(chǎn)業(yè)得益于大學(xué)的研究成果，如半導(dǎo)體、軟件科技、計(jì)算機(jī)硬件、互聯(lián)網(wǎng)及生物藥劑等［41］。知識經(jīng)濟(jì)社會中學(xué)術(shù)商業(yè)化的價(jià)值意義非凡，不僅推動了大學(xué)自身的變革，促進(jìn)了創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的發(fā)展，更為重要的是，美國研究型大學(xué)提供的智力支持已經(jīng)成為國家發(fā)展的關(guān)鍵參與者，學(xué)術(shù)與商業(yè)日益交織、密不可分。

誠然，大學(xué)作為知識經(jīng)濟(jì)的主要知識來源，必然要對社會需求作出反應(yīng)，大學(xué)對外界變化置之不理是不切實(shí)際的。通過科研商業(yè)化，大學(xué)能夠更加深入地融入社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展之中；適當(dāng)?shù)纳虡I(yè)活動能夠激發(fā)科研活力，以幫助大學(xué)實(shí)現(xiàn)生存之道。鑒于高等教育科研規(guī)模的不斷擴(kuò)展，現(xiàn)代大學(xué)只有通過學(xué)術(shù)商業(yè)化等方式獲得大量的經(jīng)費(fèi)，才能保障學(xué)術(shù)研究的順利開展，維系其正常的科研活動［42］。此外，學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)能夠激活或重啟區(qū)域創(chuàng)新活力，助力經(jīng)濟(jì)競爭力的發(fā)展與恢復(fù)，隨著大學(xué)學(xué)術(shù)商業(yè)價(jià)值的提升，大學(xué)越來越成為各地區(qū)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)引擎。

大學(xué)的科研商業(yè)化無可厚非，但市場與大學(xué)二者屬性不同，目標(biāo)各異，應(yīng)當(dāng)警惕科研商業(yè)化活動對大學(xué)屬性的破壞。一旦涉足商業(yè)領(lǐng)域，大學(xué)原本被高歌之科學(xué)研究自由難免受到約束。譬如，鑒于商業(yè)合同的保密性原則，可能會使科學(xué)家以利換義，為保護(hù)商業(yè)利益放棄自由之發(fā)表，隱匿或篡改研究之結(jié)果。尤其是那些新興的商業(yè)化大學(xué)，更有可能為了趕超而大肆鼓勵研究人員追逐知識產(chǎn)權(quán)，將學(xué)術(shù)自由撂置一旁，最終導(dǎo)致本應(yīng)以興趣為導(dǎo)向的科研工作在商業(yè)利益考量之下發(fā)生變化。恰如布魯金斯協(xié)會（Brookings Institution）所批評的那般：“大學(xué)科研商業(yè)化導(dǎo)致其對商業(yè)回報(bào)率的期望值，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出大眾的預(yù)期。”［43］如若這般，大學(xué)商業(yè)化將難免受挫，期待大學(xué)在知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代作出非凡貢獻(xiàn)也可能事與愿違。

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Abstract：After World War II， as academic research activities flourished， the U.S. federal government continued to shape the development of research commercialization in research universities. From World War II to the Cold War， funding for defense research and development from the U.S. government indirectly stimulated the research development of those universities. They not only continued to play an important role in defense research， but aimed to accelerate the transformation of research results into commercial and civilian usages， making the commercialization of university research patents and others gradually possible. In the 1970s， out of concern for the competitiveness of the U.S. economy， the federal government introduced policies to create a favorable environment for research universities to start their own businesses， which brought the wave of commercialization for research in universities. In the era of knowledge-based economy， it has become the mission of research universities to accelerate the transformation of research. However， in the practice of commercialization， we should be wary of the crisis of profit-seeking. Looking into the development of research commercialization in the U.S. research universities has important implications for promoting the transformation of research in Chinese universities and giving full play to their economic missions.

Key words：post-World War II; U.S. research universities; research commercialization; evolution

（責(zé)任編輯：梁昱坤 郭 蕓）