摘 要：涉及人道主義方面的發(fā)明創(chuàng)造主要涵蓋醫(yī)療衛(wèi)生、能源、環(huán)境等領(lǐng)域，此類發(fā)明由于技術(shù)開發(fā)難度大，研發(fā)成本高，審查周期也較長(zhǎng)。面對(duì)涉及人道主義的發(fā)明創(chuàng)造，如何進(jìn)一步提高審查效率與改進(jìn)審查質(zhì)量，是各國(guó)專利行政機(jī)關(guān)的工作重點(diǎn)。2022 年12月，美國(guó)制定了《人類專利法案》。該法案的前身為美國(guó)專利商標(biāo)局已經(jīng)實(shí)施多年的“人類專利計(jì)劃”，法案將“人類專利計(jì)劃”寫入法律，并確立了一項(xiàng)名為“授予證書以加快專利商標(biāo)局的特定事項(xiàng)”的機(jī)制，以獎(jiǎng)勵(lì)那些使用發(fā)明與創(chuàng)新解決相關(guān)全球人道主義挑戰(zhàn)的創(chuàng)新者。我國(guó)一直致力于為全球人道主義事業(yè)建設(shè)做出貢獻(xiàn)，在專利領(lǐng)域出臺(tái)了不少回應(yīng)人道主義問題的政策。未來，我國(guó)可考慮加強(qiáng)專利優(yōu)先審查制度中有關(guān)人道主義問題的規(guī)定，并通過設(shè)立人道主義專利獎(jiǎng)勵(lì)等方式，以激勵(lì)涉及人道主義的專利創(chuàng)新。

關(guān)鍵詞：人類專利法案；專利激勵(lì)機(jī)制；專利加速審查；人道主義專利獎(jiǎng)勵(lì)

出于人道主義的考慮，2022 年6 月， 世界貿(mào)易組織（WTO） 第十二屆部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議（MC12）達(dá)成決議，提出了針對(duì)新冠疫苗專利的暫時(shí)豁免。"在本屆部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議談判的關(guān)鍵階段，作為新冠疫苗生產(chǎn)和供應(yīng)大國(guó)，中國(guó)主動(dòng)宣布不尋求享受豁免決定所提供的靈活性，彰顯了大國(guó)擔(dān)當(dāng)，為決議順利提交多邊進(jìn)程并最終達(dá)成會(huì)議成果奠定了基礎(chǔ)。"上述努力旨在協(xié)調(diào)世界范圍內(nèi)疫苗可及性與專利權(quán)保護(hù)之間的矛盾，同時(shí)也讓“專利法如何回應(yīng)人道主義問題”引起國(guó)際社會(huì)熱烈討論。專利制度不僅具有保護(hù)私權(quán)的作用，還有著激勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造以促進(jìn)人類文明的進(jìn)步，使人類過上更美好的生活這一人道主義目標(biāo)。但專利保護(hù)帶來的人道主義問題卻一直存在。例如，目前專利制度在公共衛(wèi)生領(lǐng)域存在醫(yī)藥專利審查時(shí)間較長(zhǎng)，藥品專利實(shí)際有效的保護(hù)期偏短，不利于權(quán)利人獲得回報(bào)這類問題；但在這一領(lǐng)域過于強(qiáng)調(diào)專利保護(hù)又可能導(dǎo)致增加國(guó)家在公共衛(wèi)生方面的負(fù)擔(dān)、部分人群獲取必要藥物或營(yíng)養(yǎng)物質(zhì)困難以及無法采用最佳醫(yī)療手段等矛盾。

如何協(xié)調(diào)專利保護(hù)與人道主義？ 2001 年，《TRIPS 與公共健康多哈宣言》第4 條指明，《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定（TRIPS）》應(yīng)當(dāng)以一種有助于成員國(guó)維護(hù)公共健康的方式進(jìn)行解釋和實(shí)施。"世界衛(wèi)生組織（WHO）在2003 年做出決議，建議各成員國(guó)修改專利法，在優(yōu)先保障健康、營(yíng)養(yǎng)與醫(yī)療看護(hù)的前提下實(shí)施專利。然而，國(guó)際法具有“軟法”的性質(zhì)，其存在非強(qiáng)制性的問題，需要依靠各個(gè)主權(quán)國(guó)家的貫徹履行。"中國(guó)在這個(gè)問題上一直是促進(jìn)派、促談派。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在疫情期間專門為相關(guān)專利申請(qǐng)開辟了優(yōu)先審查的綠色通道。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）的報(bào)告指出，中國(guó)是新冠肺炎疫苗和療法相關(guān)專利申請(qǐng)的最大來源國(guó)。"但上述做法僅停留于政策層面，如何將上述良好經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行歸納總結(jié)，并上升為法律是我們未來努力的方向。2022 年12 月20 日， 美國(guó)總統(tǒng)喬·拜登（Joe Biden）簽署《人類專利法案》，使美國(guó)成為全球較為領(lǐng)先的在法律層面對(duì)涉及人道主義專利方面進(jìn)行明確規(guī)定的國(guó)家。該法案的前身為美國(guó)專利商標(biāo)局（USPTO） 于2012年開始便以競(jìng)賽形式所開展的“人類專利計(jì)劃（Patents for Humanity Program）”?！度祟悓＠ò浮穼ⅰ叭祟悓＠?jì)劃”寫入法律，并確立了一項(xiàng)名為“授予證書以加快專利商標(biāo)局的特定事項(xiàng)”的機(jī)制，以獎(jiǎng)勵(lì)那些使用發(fā)明與創(chuàng)新解決全球人道主義挑戰(zhàn)的創(chuàng)新者。該法案是如何在專利法領(lǐng)域明確并回應(yīng)人道主義問題的？其所稱的以證書加速審理特定事項(xiàng)的做法又有怎樣的意義？本文將結(jié)合美國(guó)歷屆“人類專利計(jì)劃”的實(shí)施，對(duì)《人類專利法案》進(jìn)行梳理與解讀，繼而分析該法案及計(jì)劃對(duì)我國(guó)的可借鑒之處，最后對(duì)我國(guó)專利制度的進(jìn)行思考，并歸納出對(duì)我國(guó)專利制度發(fā)展完善有益之建議。

一、《人類專利法案》的政策背景

（一）法案的起源：“人類專利計(jì)劃”

2012 年，美國(guó)專利商標(biāo)局宣布了一項(xiàng)“人道主義獎(jiǎng)勵(lì)試點(diǎn)計(jì)劃（Humanitarian AwardsPilot Program）”，旨在激勵(lì)那些應(yīng)對(duì)人道主義危機(jī)的專利技術(shù)。試點(diǎn)計(jì)劃以競(jìng)賽形式開展。申請(qǐng)者在專利計(jì)劃申請(qǐng)書中描述他們將運(yùn)用何種專利技術(shù)、采取何種行動(dòng)來解決貧困人口的人道主義需求或者如何對(duì)人道主義相關(guān)技術(shù)的進(jìn)步做貢獻(xiàn)。獨(dú)立評(píng)審團(tuán)則會(huì)將專利計(jì)劃申請(qǐng)分為四個(gè)單獨(dú)的類別進(jìn)行審議，具體包括：（1）醫(yī)療技術(shù)；（2）食物與營(yíng)養(yǎng)；（3）清潔技術(shù)；（4）信息技術(shù)。規(guī)則中還確定了申請(qǐng)人范圍（專利所有人、限制情況下的專利申請(qǐng)人和限制情況下的專利被許可人）、評(píng)委選擇以及各類別獲勝者的標(biāo)準(zhǔn)。

“人道主義獎(jiǎng)勵(lì)試點(diǎn)計(jì)劃”獲獎(jiǎng)?wù)吣軌蛟诿绹?guó)專利商標(biāo)局主辦的頒獎(jiǎng)典禮上獲得公眾認(rèn)可，同時(shí)還能夠獲得一份證書，獲獎(jiǎng)?wù)呖梢岳迷撟C書向美國(guó)專利商標(biāo)局申請(qǐng)加速處理專項(xiàng)事務(wù)。試點(diǎn)計(jì)劃完成后，美國(guó)專利商標(biāo)局將人類專利確定為年度獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃，并改名為“人類專利計(jì)劃”（Patents for Humanity Program），以永久性舉辦。永久計(jì)劃與試點(diǎn)計(jì)劃本質(zhì)上相同，但獎(jiǎng)勵(lì)類別略有不同：（1）醫(yī)藥；（2）營(yíng)養(yǎng)；（3）衛(wèi)生；（4）能源；（5）生活標(biāo)準(zhǔn)。永久計(jì)劃對(duì)獎(jiǎng)項(xiàng)也進(jìn)行了調(diào)整，具體被分為兩類：人類專利獎(jiǎng)和榮譽(yù)獎(jiǎng)。其中，人類專利獎(jiǎng)是授予最能代表人道主義專利原則的獲獎(jiǎng)?wù)叩淖罡擢?jiǎng)項(xiàng)，其證書具備上述所有功能；榮譽(yù)獎(jiǎng)則是對(duì)部分有前途的技術(shù)的鼓勵(lì)，其證書只能兌換一次加速專利申請(qǐng)的機(jī)會(huì)。

2021 年， 為應(yīng)對(duì)正在全球肆虐的新冠病毒，美國(guó)專利商標(biāo)局設(shè)立一個(gè)新的獎(jiǎng)勵(lì)類“COVID-19 大流行（COVID Pandemic）”，并提出“人類創(chuàng)新如何應(yīng)對(duì)COVID-19 大流行”這一問題。此次競(jìng)賽于2022 年12 月15 日公布了五名“人類專利獎(jiǎng)”獲得者，具體內(nèi)容見表1。本屆“人類專利計(jì)劃”的獲獎(jiǎng)項(xiàng)目反映出該計(jì)劃對(duì)以下兩個(gè)方面的重點(diǎn)關(guān)注：一是強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目對(duì)現(xiàn)實(shí)公共衛(wèi)生問題的創(chuàng)新性應(yīng)對(duì)；二是強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目的公共利益屬性。

（二）“人類專利計(jì)劃”的政策文本與實(shí)施效果

1. 對(duì)“人類專利計(jì)劃”政策文本的分析

“人類專利計(jì)劃”制定者所追求的政策期望與目的反映在政策文本當(dāng)中。通過分析2019 年和2021 年公布的兩份參賽指南文本，可以得出以下有關(guān)人道主義問題的內(nèi)容：

首先，競(jìng)賽指南將人道主義問題具體分為醫(yī)療、營(yíng)養(yǎng)、衛(wèi)生、能源、生活標(biāo)準(zhǔn)五個(gè)方面，每個(gè)方面都有詳細(xì)內(nèi)容。例如，能源包括為沒有充足電力的地區(qū)的人口提供照明、取暖或其他基本需求的電力；生活標(biāo)準(zhǔn)則指使人們能夠擺脫貧困的一系列問題，如教育、通訊、網(wǎng)絡(luò)等。指南還將參賽申請(qǐng)分為人道主義使用與人道主義研究。前者要求申請(qǐng)人采取了有意義的實(shí)際行動(dòng)以回應(yīng)上述問題；后者要求申請(qǐng)人的技術(shù)為缺乏商業(yè)應(yīng)用的人道主義研究領(lǐng)域提供支持。其次，該競(jìng)賽有兩項(xiàng)原則，一是地理中立原則。從字面意義可以理解為受益于人道主義活動(dòng)的目標(biāo)人群可以位于世界的任何地方；二是財(cái)務(wù)中立原則。例如，2021 年的競(jìng)賽僅關(guān)注其成果是否有效應(yīng)對(duì)新冠疫情帶來的挑戰(zhàn)，而不考慮其在經(jīng)濟(jì)方面的作用。

2. 對(duì)“人類專利計(jì)劃”實(shí)施成果的分析

“人類專利計(jì)劃”于2013 年被確定為永久計(jì)劃， 分別于2013 年、2015 年、2016 年、2018 年、2020 年以及2022 年這6 年中開展。以上圖表是本文對(duì)歷屆“人類專利計(jì)劃”的獲獎(jiǎng)數(shù)據(jù)的分析匯總。圖1、圖2 的數(shù)據(jù)表明，歷屆“人類專利計(jì)劃”嚴(yán)格從醫(yī)療、衛(wèi)生、營(yíng)養(yǎng)、能源以及生活標(biāo)準(zhǔn)這五個(gè)與人類生活生存息息相關(guān)的方面進(jìn)行評(píng)獎(jiǎng)，其中醫(yī)療類項(xiàng)目數(shù)量較其他項(xiàng)目更多。

表2 則對(duì)醫(yī)療類獲獎(jiǎng)項(xiàng)目進(jìn)行了匯總，其數(shù)據(jù)反映出“人類專利計(jì)劃”的兩個(gè)特點(diǎn)：一是兼顧項(xiàng)目創(chuàng)新性和適用性；二是重視對(duì)偏遠(yuǎn)貧困地區(qū)的援助。不同于傳統(tǒng)人道主義援助集中精力提供困難群體基本生活保障的做法，該計(jì)劃更注重利用創(chuàng)新技術(shù)加強(qiáng)人道主義行動(dòng)，無論是直接提供物質(zhì)還是幫助解決與人道主義有關(guān)的技術(shù)難題，以求更便捷、更有針對(duì)性地應(yīng)對(duì)人道主義挑戰(zhàn)。

獲獎(jiǎng)項(xiàng)目大都也反映了相同的特點(diǎn)。例如，有的因創(chuàng)造低成本鉆探水井的工具，以達(dá)到不受土壤污染的深層含水層而獲獎(jiǎng)；有的因設(shè)計(jì)了一種便攜式太陽能燈而獲獎(jiǎng)，而該燈已分發(fā)給全球兩百多萬人，包括許多難民營(yíng)中的人；還有的因在撒哈拉以南非洲地區(qū)出臺(tái)一個(gè)使普通手機(jī)能夠識(shí)別假藥的系統(tǒng)而獲獎(jiǎng)。美國(guó)國(guó)會(huì)報(bào)告對(duì)此總結(jié)道：“它（人類專利計(jì)劃）為那些想方設(shè)法去幫助弱勢(shì)群體的專利持有人提供商業(yè)激勵(lì)?！?/p>

通過對(duì)上述政策文本和實(shí)施成果的分析可得出，“人類專利計(jì)劃”所提到的人道主義挑戰(zhàn)，是指嚴(yán)重影響人類公共健康或生活質(zhì)量的問題。該計(jì)劃則是以人道主義價(jià)值為基礎(chǔ)，從全球視野出發(fā)，直接關(guān)注現(xiàn)實(shí)，保障弱勢(shì)群體的福利，其采取的是一種類似人道主義援助的方式，并將人道主義問題分為了五個(gè)類別，以求更加精確地幫助身陷困境的人類群體應(yīng)對(duì)公共健康或生活質(zhì)量問題。雖然“人類專利計(jì)劃”的實(shí)際激勵(lì)作用和成效尚有待考察，但當(dāng)其具備理論價(jià)值上的正當(dāng)性之后，就有了獲得大多數(shù)社會(huì)成員價(jià)值觀念上的認(rèn)可和行動(dòng)上的支持之可能性。

二、《人類專利法案》的形成過程

（一）從《人類專利計(jì)劃改進(jìn)法案》到《人類專利法案》

《人類專利計(jì)劃改進(jìn)法案》（Patents forHumanity Program Improvement Act）是美國(guó)第一部與“人類專利計(jì)劃”直接關(guān)聯(lián)的法案，于2021 年1 月5 日簽署成為法律。該法案僅規(guī)定了一個(gè)內(nèi)容，即賦予“人類專利計(jì)劃”所頒發(fā)的加速證書可轉(zhuǎn)讓效力，允許該證書的獲得者轉(zhuǎn)讓或出售該加速證書。換言之，該法案使得這一份來自“人類專利計(jì)劃”的嘉獎(jiǎng)能夠轉(zhuǎn)化為不同的利益，供獲獎(jiǎng)?wù)哌x擇。美國(guó)眾議院成員漢克·約翰遜（Hank Johnson）在國(guó)會(huì)中對(duì)該法案進(jìn)行陳述時(shí)表示，法案的實(shí)施將加強(qiáng)他人對(duì)人類專利計(jì)劃的參與，進(jìn)一步激勵(lì)他人將創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)用于解決人道主義問題。

概括而言，《人類專利計(jì)劃改進(jìn)法案》的目的是促進(jìn)美國(guó)專利創(chuàng)新，具體方式是通過賦予“人類專利計(jì)劃”所認(rèn)可的獲獎(jiǎng)?wù)咭豁?xiàng)轉(zhuǎn)讓加速證書的權(quán)利來增加證書的靈活性，鼓勵(lì)獲獎(jiǎng)?wù)呃迷撟C書創(chuàng)造更多價(jià)值。無論是用于新的專利還是用于投資，該證書都將在一定程度上幫助他們把創(chuàng)新與發(fā)明推向市場(chǎng)并繼續(xù)進(jìn)行下一個(gè)發(fā)明。

不過，《人類專利計(jì)劃改進(jìn)法案》雖給“人類專利計(jì)劃”所頒發(fā)的證書賦予了法律效力，對(duì)該計(jì)劃本身卻僅是提及，并未展開敘述。為了凸顯“人類專利計(jì)劃”的重要性并保證其后續(xù)實(shí)施，美國(guó)國(guó)會(huì)眾議院成員哈基姆·杰弗里斯（Hakeem Jeffries） 于2021 年11 月1 日向眾議院提出《人類專利法案》（Patents forHumanity Act），該法案于2022 年12 月20 日成為法律。《人類專利法案》與《人類專利計(jì)劃改進(jìn)法案》所規(guī)定的內(nèi)容并不相同，但二者相輔相成?！度祟悓＠ò浮穼?duì)“人類專利計(jì)劃”本身進(jìn)行了較為詳細(xì)規(guī)定，同時(shí)又盡量不影響美國(guó)專利商標(biāo)局后續(xù)實(shí)施該計(jì)劃的靈活性。哈基姆·杰弗里斯先生表示，該法案的推出將確保“人類專利計(jì)劃”成為美國(guó)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)體系的永久特征，從而激勵(lì)創(chuàng)新和發(fā)明以應(yīng)對(duì)全球人道主義挑戰(zhàn)。

（二）《人類專利法案》的主要內(nèi)容

《人類專利法案》最終于2022 年11 月28 日由眾議院投票通過，經(jīng)歷過一次修正。最終版本《人類專利法案》的主要內(nèi)容被命名為“授予證書以加快專利商標(biāo)局的某些事項(xiàng)”。"概括而言，該法案將“人類專利計(jì)劃”寫入了法律，并在具體實(shí)施內(nèi)容的基礎(chǔ)上，確定獲獎(jiǎng)證書，即加速證書的法律效力。法案內(nèi)容可被概括為三個(gè)方面：一是將“人類專利計(jì)劃”從政策上升到法律；二是有關(guān)加速證書效力的法律規(guī)定；三是對(duì)“人類專利計(jì)劃”組織實(shí)施進(jìn)行規(guī)定。

1. 將“人類專利計(jì)劃”從政策上升到法律

《人類專利法案》首次在法律層面規(guī)定了“人類專利計(jì)劃”的實(shí)現(xiàn)形式與舉辦頻率。與該內(nèi)容相關(guān)的條款規(guī)定，“人類專利計(jì)劃”應(yīng)當(dāng)是一場(chǎng)最少兩年舉辦一次，并向符合條件的實(shí)體頒發(fā)獲獎(jiǎng)證書的競(jìng)賽，而獲獎(jiǎng)?wù)呖梢岳迷撟C書向美國(guó)專利商標(biāo)局申請(qǐng)加速處理專項(xiàng)事務(wù)。這一條款限定了“人類專利計(jì)劃”的實(shí)現(xiàn)形式以及舉辦頻率，以確保該計(jì)劃的永久性實(shí)施。申請(qǐng)參加美國(guó)專利商標(biāo)局后續(xù)所舉辦的“人類專利計(jì)劃”的個(gè)體必須具有合適的資格。法案指出，參賽者必須滿足的要求是需要在申請(qǐng)中說明其發(fā)明創(chuàng)造如何回應(yīng)人道主義問題，同時(shí)法案賦予了美國(guó)專利商標(biāo)局局長(zhǎng)調(diào)整資格要求的權(quán)利。需要注意的是，申請(qǐng)參加比賽者并不要求必須是專利權(quán)人，在具體的競(jìng)賽規(guī)定中還包括專利申請(qǐng)人以及專利被許可人。只要其擁有的專利或已提交給美國(guó)專利商標(biāo)局的專利申請(qǐng)滿足上述條件，即可申請(qǐng)參加競(jìng)賽。同時(shí)，從文義分析可知，法案在規(guī)定參賽者資格的同時(shí)也反映了“人類專利計(jì)劃”的競(jìng)賽目的和價(jià)值目標(biāo)，即“回應(yīng)人道主義問題”。這一有關(guān)參賽資格的規(guī)定，實(shí)際上直接保障了“人類專利計(jì)劃”與人道主義精神有關(guān)的公益性質(zhì)，降低了后續(xù)競(jìng)賽在價(jià)值目標(biāo)上產(chǎn)生偏差的可能性。《人類專利法案》明確指出后續(xù)舉辦的競(jìng)賽與此前進(jìn)行的“人類專利計(jì)劃”的關(guān)系：“根據(jù)（b）款設(shè)立的競(jìng)賽應(yīng)被視為對(duì)人類專利計(jì)劃的承繼?！庇纱丝芍鶕?jù)《人類專利法案》所舉辦的競(jìng)賽具有制度上的繼承性。

2. 對(duì)加速證書的效力進(jìn)行明確規(guī)定

加速證書是“人類專利計(jì)劃”的獲獎(jiǎng)?wù)咚塬@得的證書。根據(jù)“人類專利計(jì)劃”官網(wǎng)的競(jìng)賽規(guī)則可知，證書的獲得者可以在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向美國(guó)專利商標(biāo)局兌現(xiàn)證書，用于加速特定事項(xiàng)。"本次《人類專利法案》便將這些特定事項(xiàng)寫進(jìn)了法律，具體包括：（1）加速證書持有人的單方復(fù)審程序；（2）加速證書持有人的專利申請(qǐng)程序；（3）加速證書持有人對(duì)上述兩項(xiàng)程序向?qū)＠麑徟泻蜕显V委員會(huì)（Patent Trialand Appeal Board，簡(jiǎn)稱“PTAB”）提出的上訴程序。與此同時(shí)，有關(guān)證書功效的條款的最后一項(xiàng)表述為“由局長(zhǎng)確定的事項(xiàng)”，也即法律賦予了美國(guó)專利商標(biāo)局局長(zhǎng)制定新規(guī)則以增加證書可加速事項(xiàng)的權(quán)利。

對(duì)于該證書有兩點(diǎn)需要說明：首先，加速證書所加速的事項(xiàng)不限于獲獎(jiǎng)?wù)哂糜趨⒓釉摳?jìng)賽的項(xiàng)目，該證書可以被證書持有人用于加速任何符合上述條件的申請(qǐng)。這也解釋了前述《人類專利計(jì)劃改進(jìn)法案》賦予加速證書轉(zhuǎn)讓效力的合理性。其次，加速證書只能使用一次，加速上述三項(xiàng)事項(xiàng)中的一項(xiàng)，例如，在加速因?qū)＠暾?qǐng)而提起的上訴時(shí)，僅僅對(duì)上訴這一事項(xiàng)進(jìn)行加速而不影響專利申請(qǐng)程序這一基本事項(xiàng)?？梢?，加速證書具有一定的效力，但也僅能為證書持有人帶來有限的便利。

3. 對(duì)“人類專利計(jì)劃”組織實(shí)施進(jìn)行規(guī)定

《人類專利法案》對(duì)“人類專利計(jì)劃”的發(fā)起、參與競(jìng)賽的申請(qǐng)方式和競(jìng)賽推廣等進(jìn)行了規(guī)定。最終法案?jìng)?cè)重賦予美國(guó)商標(biāo)專利局局長(zhǎng)制定規(guī)則、管理競(jìng)賽以及推廣競(jìng)賽的職能。需要指出的是，2022 年4 月份的第一次草案規(guī)定的內(nèi)容在“規(guī)則制定機(jī)構(gòu)”方面的規(guī)定更加詳細(xì)，內(nèi)容更接近于直接制定比賽規(guī)則。修改后正式法案突出的重點(diǎn)在于給那些為解決全球人道主義問題而做出努力的發(fā)明人頒發(fā)加速證書以促進(jìn)其發(fā)明與創(chuàng)新，而非舉辦比賽或制定比賽規(guī)則。修改后的法案為美國(guó)專利商標(biāo)局在后續(xù)舉辦競(jìng)賽時(shí)留下了能夠靈活調(diào)整的空間。

三、《人類專利法案》的價(jià)值評(píng)估

《人類專利計(jì)劃》是以開展十年之久的“人類專利計(jì)劃”為基礎(chǔ)而制定，其主要目的是將該計(jì)劃寫入法律，作為一項(xiàng)指導(dǎo)性的法律規(guī)定以確保“人類專利計(jì)劃”的永久性實(shí)施。法案作為對(duì)“人類專利計(jì)劃”的承繼，有著與“人類專利計(jì)劃”同樣的價(jià)值目標(biāo)，即應(yīng)對(duì)全球人道主義問題，并且對(duì)《人類專利法案》的解釋以及對(duì)其后續(xù)實(shí)施效果的預(yù)測(cè)可以參考往屆“人類專利計(jì)劃”的實(shí)施成果和具體規(guī)則。

（一）涉人道主義發(fā)明創(chuàng)造中激勵(lì)理論的價(jià)值呈現(xiàn)

激勵(lì)理論解釋了專利制度的正當(dāng)性，強(qiáng)調(diào)給予發(fā)明人專利保護(hù)以保護(hù)其創(chuàng)新創(chuàng)造之動(dòng)力。以激勵(lì)理論解釋專利制度的正當(dāng)性得出的結(jié)論有兩點(diǎn)：一是通過賦予發(fā)明人一定期限內(nèi)的獨(dú)占性權(quán)利，以激勵(lì)更多人繼續(xù)發(fā)明創(chuàng)造；二是通過獨(dú)占性的權(quán)利鼓勵(lì)發(fā)明人公開其發(fā)明創(chuàng)造，從而促進(jìn)技術(shù)傳播與社會(huì)進(jìn)步。"這一理論雖以專利的公共利益屬性為出發(fā)點(diǎn)，希冀通過專利制度激勵(lì)發(fā)明人再創(chuàng)造更多發(fā)明社會(huì)生活形態(tài)之完善，卻帶有明顯的功利主義特點(diǎn)。專利體系以效率和利益為最終目的，卻忽略了新技術(shù)和新發(fā)明的社會(huì)分布和經(jīng)濟(jì)成本問題，導(dǎo)致專利權(quán)人的個(gè)人利益高于公共和人權(quán)的現(xiàn)象。《人類專利法案》本質(zhì)上也是建立了一種激勵(lì)機(jī)制，但它是通過公眾認(rèn)可和授予加速證書的方式鼓勵(lì)有能力者向他人提供援助。該法案不涉及專利發(fā)明人或持有人的私益，完全由自身意愿作出援助；同時(shí)，它給出的獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)于公共利益的占有較少，僅以公眾認(rèn)可輔以小成本的利益來達(dá)成激勵(lì)目的。公私利益的弱化使得《人類專利法案》無需在兩者之間權(quán)衡，相對(duì)于傳統(tǒng)專利制度而言它更能聚焦于人道主義價(jià)值訴求。

一項(xiàng)有效的激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)必須滿足兩方面條件：一方面，滿足制度設(shè)計(jì)者利益最大化；另一方面，滿足制度參與者利益最大化。"首先，關(guān)于成本問題。哈基姆·杰弗里斯在美國(guó)國(guó)會(huì)報(bào)告中對(duì)其進(jìn)行了直接的回應(yīng)：“《人類專利法案》只是編纂了美國(guó)專利和商標(biāo)局舉辦的一項(xiàng)已經(jīng)存在的年度競(jìng)爭(zhēng)，該競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)出于人道主義目的而使用的專利技術(shù)。因?yàn)閁SPTO 是一個(gè)收費(fèi)實(shí)體，所以它的運(yùn)行對(duì)納稅人來說是沒有成本的?！?也即，實(shí)施《人類專利法案》的管理成本是較低的。同時(shí)，相較于傳統(tǒng)專利制度通過授予專利權(quán)來激勵(lì)創(chuàng)新不同，《人類專利法案》給予獲獎(jiǎng)?wù)邩s譽(yù)與加速審理的便利而非一項(xiàng)獨(dú)占性權(quán)利，僅是一次便利使用現(xiàn)有制度的機(jī)會(huì)，對(duì)社會(huì)公共資源的占有更小。其次，對(duì)于參與者利益問題。美國(guó)《人類專利法案》所規(guī)定的“人類專利計(jì)劃”以競(jìng)賽的形式公開開展，它獨(dú)立于美國(guó)專利商標(biāo)局的專利審查程序。評(píng)審過程不會(huì)對(duì)該發(fā)明創(chuàng)造后續(xù)在專利商標(biāo)局提出的專利審查申請(qǐng)產(chǎn)生消極影響。換言之，該競(jìng)賽不需要參與者付出任何成本。“人類專利獎(jiǎng)”的證書是能交易的，無論獲獎(jiǎng)?wù)呤菍⒆C書用于新的專利還是用于投資，該證書都能為獲獎(jiǎng)?wù)邘硪欢ǖ膬r(jià)值，從而實(shí)現(xiàn)促進(jìn)其發(fā)明創(chuàng)造的目的。并且，通過參與“人類專利計(jì)劃”，創(chuàng)新者能夠更加關(guān)注社會(huì)問題，并通過專利技術(shù)為社會(huì)做出積極貢獻(xiàn)。這有助于塑造企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展形象，提升社會(huì)認(rèn)可度。

除此之外，《人類專利法案》還希望對(duì)社會(huì)公眾產(chǎn)生激勵(lì)作用，希望通過宣傳這些成功案例，還可以幫助其他人學(xué)習(xí)如何利用創(chuàng)新促進(jìn)人類進(jìn)步。對(duì)于該制度作為一項(xiàng)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制的前景是樂觀的，其對(duì)人類生命健康之宣傳將有助于提升社會(huì)公眾對(duì)專利制度的信任感，是一項(xiàng)激勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造而非單純激勵(lì)專利的激勵(lì)機(jī)制。但值得注意的是，該法案實(shí)際起到的激勵(lì)作用之大小尚難以確定，其原因在于公共認(rèn)可的激勵(lì)作用需要結(jié)合個(gè)人實(shí)際和社會(huì)情況進(jìn)行判斷，從而無法確定；而加速證書的激勵(lì)作用又容易受到市場(chǎng)博弈的影響，如將證書拍賣給出價(jià)高者的做法也并非不能出現(xiàn)。因此，《人類專利法案》所建立的激勵(lì)機(jī)制究竟能起到多大的激勵(lì)作用還有待實(shí)際考察，但其激勵(lì)方式和激勵(lì)角度的創(chuàng)新值得肯定。

（二）提高涉人道主義發(fā)明創(chuàng)造的審查質(zhì)量和效率

《人類專利法案》實(shí)現(xiàn)其理論價(jià)值的具體措施是通過競(jìng)賽的形式設(shè)定一種加速證書，該證書可用于加速處理美國(guó)專利商標(biāo)局審理特定事項(xiàng)。以競(jìng)賽形式開展的授予加速審查資格的相關(guān)制度具有較高的創(chuàng)新性。

1. 公開競(jìng)賽可以提高審查質(zhì)量

歷屆“人類專利計(jì)劃”都會(huì)公布明確的評(píng)比標(biāo)準(zhǔn)和明確期限，而且其評(píng)審團(tuán)隊(duì)是在美國(guó)專利商標(biāo)局之外單獨(dú)選拔的，每一份申請(qǐng)都由多名評(píng)審共同審查，也即向“人類專利計(jì)劃”提出的申請(qǐng)是同步審理從而選出最能應(yīng)對(duì)現(xiàn)實(shí)人道主義問題的發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行嘉獎(jiǎng)。這樣的方式有兩方面的優(yōu)點(diǎn)：一是明確的標(biāo)準(zhǔn)和期限以及多評(píng)審制度能增加競(jìng)賽的公平性；二是現(xiàn)實(shí)針對(duì)性強(qiáng)，每一屆競(jìng)賽可以根據(jù)當(dāng)下熱點(diǎn)人道主義問題進(jìn)行調(diào)整。以最新一次設(shè)立的COVID-19（新冠肺炎）類別“人類專利獎(jiǎng)”為例，“人類專利計(jì)劃”通過競(jìng)賽的形式從多份申請(qǐng)中平行地選擇出最能應(yīng)對(duì)新冠疫情的項(xiàng)目進(jìn)行嘉獎(jiǎng)，或許此次頒獎(jiǎng)后其中某項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造便能借助加速證書在更短的時(shí)間內(nèi)通過專利申請(qǐng)，從而投入對(duì)抗新冠疫情的實(shí)踐當(dāng)中。

2. 授予加速證書以提高審查效率

專利審查周期對(duì)激勵(lì)創(chuàng)新有著一定的影響。較短的專利審查周期能夠快速對(duì)符合專利性標(biāo)準(zhǔn)的專利申請(qǐng)進(jìn)行授權(quán)以及對(duì)低質(zhì)量的專利申請(qǐng)進(jìn)行清除，及時(shí)為市場(chǎng)提供確定和可預(yù)期的反饋，使得專利系統(tǒng)能夠激勵(lì)技術(shù)研發(fā)產(chǎn)品化并刺激產(chǎn)品投入使用，從而以利益帶動(dòng)創(chuàng)新?！叭祟悓＠?jì)劃”所頒發(fā)的加速證書的目標(biāo)是使美國(guó)專利商標(biāo)局在更短時(shí)間內(nèi)審理完畢申請(qǐng)人的申請(qǐng)。具體內(nèi)容記載于在該競(jìng)賽2021年條款及細(xì)則中，對(duì)其進(jìn)行分析可以得出以下數(shù)據(jù)：

上述數(shù)據(jù)反映出，使用加速證書處理事項(xiàng)的周期相較于普通審理流程大幅度縮短。對(duì)于專利審查程序，美國(guó)《專利審查操作指南（MPEP）》已經(jīng)規(guī)定了加速審查制度與優(yōu)先審查制度，且在2020 財(cái)政年度，第一軌道優(yōu)先審查的平均耗時(shí)為11.1 個(gè)月，與使用加速證書后產(chǎn)生的效力是類似的。加速證書作為對(duì)“人類專利計(jì)劃”獲獎(jiǎng)?wù)叩募为?jiǎng)，本質(zhì)是獎(jiǎng)勵(lì)獲獎(jiǎng)?wù)咭淮文軌蚋颖憷厥褂靡延兄贫鹊臋C(jī)會(huì)，具體加速方式與美國(guó)現(xiàn)有加速審理或優(yōu)先審查制度是類似的。這在一定程度上規(guī)避了“人類專利計(jì)劃”給予獲獎(jiǎng)?wù)叩募为?jiǎng)與美國(guó)現(xiàn)有專利審查制度產(chǎn)生沖突的可能性。與此同時(shí)，由于現(xiàn)有制度基礎(chǔ)的存在，兌現(xiàn)加速證書對(duì)于美國(guó)專利商標(biāo)局成本是比較低的，其利用現(xiàn)有的制度與機(jī)構(gòu)便能實(shí)現(xiàn)證書兌現(xiàn)，從而達(dá)到以小成本的嘉獎(jiǎng)來激勵(lì)創(chuàng)新的目的。

四、《人類專利法案》對(duì)我國(guó)的啟示

面對(duì)嚴(yán)峻的全球人道主義形勢(shì)，中國(guó)政府一直以來秉持國(guó)際主義和人道主義精神，切實(shí)保障了社會(huì)公平正義和人民權(quán)利。2020 年3 月，面對(duì)新冠肺炎的肆虐，習(xí)近平總書記提出打造人類衛(wèi)生健康共同體。2022 年10 月，面對(duì)民生問題，黨的二十大報(bào)告提出“把保障人民健康放在優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略位置，完善人民健康促進(jìn)政策”，并對(duì)“推進(jìn)健康中國(guó)建設(shè)”作出了全面部署。"專利制度作為一項(xiàng)與人類的生存利益與公共福利息息相關(guān)的制度，也是建設(shè)人類衛(wèi)生健康共同體的重要載體。我國(guó)專利制度發(fā)展非常之迅速，幾乎用幾十年的時(shí)間走完了美國(guó)200 多年的歷程，這一成就是舉世矚目的。"但也需要認(rèn)識(shí)到我國(guó)專利制度實(shí)踐時(shí)間相對(duì)較短，并未形成成熟的倫理價(jià)值體系為制度實(shí)踐提供指引。"與專利相關(guān)的人道主義精神，其實(shí)質(zhì)上反應(yīng)的便是專利制度的倫理價(jià)值基礎(chǔ)之一?！度祟悓＠ò浮匪从车膶＠贫戎说乐髁x價(jià)值以及其具體的制度設(shè)計(jì)和實(shí)施方式在這方面具有一定的借鑒意義。

（一）完善專利優(yōu)先審查制度中有關(guān)人道主義問題的規(guī)定

創(chuàng)新發(fā)明何時(shí)在市場(chǎng)上進(jìn)行投入實(shí)際使用對(duì)專利審查結(jié)果有著緊密的聯(lián)系。較長(zhǎng)的專利審查周期容易導(dǎo)致產(chǎn)品研發(fā)過程延遲，從而抑制其投入實(shí)際使用的可能性。在突發(fā)性公共衛(wèi)生事件的背景之下，則反映為一些應(yīng)對(duì)公共衛(wèi)生問題的藥物、技術(shù)難以產(chǎn)品化。

我國(guó)現(xiàn)行與加速專利審查申請(qǐng)有關(guān)的內(nèi)容規(guī)定在2017 年8 月開始施行的《專利優(yōu)先審查制度管理辦法》中。該辦法將優(yōu)先審查的范圍拓展至包括實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)的全部3 種專利申請(qǐng)，同時(shí)囊括了3 種專利的復(fù)審和無效宣告的優(yōu)先審查程序和適用無效宣告的情形。雖然其名為優(yōu)先審查，實(shí)際上也是一種縮短專利審理周期的機(jī)制。但需要注意的是，該辦法中直接考慮人道主義專利相關(guān)的問題的內(nèi)容卻很少。其中，僅第三條第（一）款列舉的新能源與人道主義問題直接相關(guān)，第（六）款“對(duì)國(guó)家利益或者公共利益具有重大意義需要優(yōu)先審查”則屬于兜底性條款。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2021 年1 月宣布為涉新冠肺炎相關(guān)專利申請(qǐng)專門開通綠色通道以加速相關(guān)專利的審查程序。24這表明，在實(shí)踐中，一些與人民福祉和公共利益息息相關(guān)的專利申請(qǐng)若想獲得加速審理是存在困境的，在只有兜底性條款的情況下，相關(guān)專利的優(yōu)先審查申請(qǐng)至少需要在預(yù)審階段進(jìn)行解釋，導(dǎo)致整體審查周期的延長(zhǎng)，或者直接無法進(jìn)入加速審查程序。因此，為了縮短此類專利審查周期，使其能夠迅速投入實(shí)際生產(chǎn)以造福國(guó)家與社會(huì)，考慮完善并明確專利優(yōu)先審查制度中有關(guān)人道主義問題的規(guī)定是有必要的。

（二）探討設(shè)立人道主義專利的專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)

長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制的構(gòu)建對(duì)于新驅(qū)動(dòng)有著重要的作用。專利制度作為實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略與知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的重要載體，必然要求對(duì)制度本身構(gòu)建的激勵(lì)機(jī)制作出進(jìn)一步變革。"當(dāng)現(xiàn)有專利制度無法激勵(lì)所有類型知識(shí)的創(chuàng)新時(shí)，新的激勵(lì)機(jī)制的設(shè)立便具有了必要性。

從1999 年至今，我國(guó)專利制度的重心從以往的重專利申請(qǐng)與專利數(shù)量轉(zhuǎn)移到了現(xiàn)如今重質(zhì)量而輕價(jià)值的階段，我國(guó)也正處在“從知識(shí)產(chǎn)權(quán)引進(jìn)大國(guó)向知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造大國(guó)轉(zhuǎn)變，從追求數(shù)量向提高質(zhì)量轉(zhuǎn)變”"之歷程。然制度轉(zhuǎn)變不可一蹴而就，以我國(guó)當(dāng)前非正常專利申請(qǐng)量高居不下的現(xiàn)象而論，其反映出我國(guó)專利制度在激勵(lì)機(jī)制方面仍存在一定程度的不足。

《人類專利法案》以全球人道主義價(jià)值為基礎(chǔ)，從一種創(chuàng)新的角度建立了以競(jìng)賽為基礎(chǔ)的激勵(lì)機(jī)制，希望以競(jìng)賽的形式來激勵(lì)專利創(chuàng)新以求應(yīng)對(duì)人道主義問題。同樣從競(jìng)賽這一角度對(duì)我國(guó)現(xiàn)有制度進(jìn)行分析，目前我國(guó)專利領(lǐng)域的最高榮譽(yù)是中國(guó)專利獎(jiǎng)，競(jìng)賽目的是強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)與運(yùn)用，激發(fā)全社會(huì)創(chuàng)新活力。從競(jìng)賽文本和歷屆獲獎(jiǎng)專利可以發(fā)現(xiàn)，中國(guó)專利獎(jiǎng)多注重于科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新突破，對(duì)以人為本的人道傳統(tǒng)、對(duì)生命和生態(tài)環(huán)境的直接關(guān)注則較少。同時(shí)，此類競(jìng)賽所表彰的是經(jīng)取得實(shí)際專利權(quán)并重大突破的專利權(quán)人和發(fā)明人，其對(duì)大眾創(chuàng)新創(chuàng)造能力的激勵(lì)作用是毋庸置疑的。但通過對(duì)“人類專利計(jì)劃”的實(shí)踐成果分析發(fā)現(xiàn)，對(duì)那些尚未完全取得專利權(quán)或?qū)＠钟腥诉M(jìn)行激勵(lì)在回應(yīng)人道主義問題方面也是存在必要性的，以新冠肺炎這類突發(fā)性公共衛(wèi)生事件為例，已有疫苗或技術(shù)或許并不能有效應(yīng)對(duì)此類突發(fā)事件，針對(duì)眼前困境研發(fā)新技術(shù)也許才是解決困難的關(guān)鍵所在。綜合上述，在已有各類專利競(jìng)賽的基礎(chǔ)上，我國(guó)或也可考慮設(shè)立專注于人道主義問題方面的專項(xiàng)競(jìng)賽，也考慮鼓勵(lì)與支持具有潛力但尚未獲得專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造，從而拓展我國(guó)專利激勵(lì)機(jī)制的廣度與深度，彌補(bǔ)我國(guó)專利激勵(lì)制度與政策中長(zhǎng)期以來重視數(shù)量卻忽視質(zhì)量的薄弱點(diǎn)，以專利創(chuàng)新促進(jìn)人民健康，落實(shí)健康中國(guó)建設(shè)的推進(jìn)。