劉 笑，揭永琴，胡 雯

（1.上海工程技術(shù)大學(xué)管理學(xué)院，上海 201620；2.上海社會(huì)科學(xué)院信息研究所，上海 200235）

0 引言

在新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革的背景下，以人工智能、大數(shù)據(jù)為代表的新興技術(shù)正在以前所未有的速度和深度對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的各個(gè)維度產(chǎn)生顛覆性影響，既使顛覆性創(chuàng)新理論在管理學(xué)領(lǐng)域受到更多關(guān)注，也使顛覆性創(chuàng)新成為我國(guó)科技發(fā)展的關(guān)鍵戰(zhàn)略。自1995年Bower和Christensen提出顛覆性創(chuàng)新概念以來，相關(guān)研究不斷豐富，引發(fā)了一場(chǎng)延續(xù)至今的廣泛討論。伴隨顛覆性創(chuàng)新理論在學(xué)界的傳播和在業(yè)界的應(yīng)用，其核心內(nèi)涵受到了不少曲解[1]，概念邊界不斷泛化，現(xiàn)今人們所討論的顛覆性創(chuàng)新概念早已脫離了原始定義的范疇。為此，系統(tǒng)梳理顛覆性創(chuàng)新的概念嬗變和邊界拓展過程顯然具有重要意義。

本文以“Disruptive Innovation 或Disruptive Technology”為檢索詞，設(shè)置文獻(xiàn)類型為Article，時(shí)間跨度為1995—2021 年，在Web of Science 核心合集（包含SCI-Expanded 和SSCI）中共檢索獲得相關(guān)國(guó)外文獻(xiàn)2 916 篇。本文依據(jù)共被引頻次與文獻(xiàn)連接強(qiáng)度，篩選出了對(duì)核心概念具有重要貢獻(xiàn)且異于主流學(xué)術(shù)觀點(diǎn)但同樣受到關(guān)注的關(guān)鍵文獻(xiàn)58 篇?；谘芯恐黝}及主題的演進(jìn)路徑分析，本文進(jìn)一步對(duì)概念邊界的變化情況進(jìn)行了歸納總結(jié)，以期厘清顛覆性創(chuàng)新的概念內(nèi)涵及其拓展路徑，為顛覆性創(chuàng)新的未來研究指明方向。綜上，本文以最早出現(xiàn)的顛覆性技術(shù)概念為起點(diǎn)，對(duì)顛覆性創(chuàng)新的原始定義、路徑拓展、范圍拓展進(jìn)行闡述，在此基礎(chǔ)上對(duì)路徑拓展引發(fā)的預(yù)見性問題和范圍拓展引發(fā)的應(yīng)對(duì)性問題進(jìn)行討論，最后對(duì)未來研究方向進(jìn)行展望。

1 顛覆性創(chuàng)新的原始定義

1.1 顛覆性技術(shù)

顛覆性技術(shù)的概念由哈佛大學(xué)商學(xué)院教授Bower 和Christensen 于1995 年首次提出[2]，其是指一種為主流技術(shù)提供價(jià)值，但主要性能（指對(duì)主流客戶而言最重要的性能）卻稍顯遜色的技術(shù)。具體來說，在新技術(shù)的早期開發(fā)階段，它們只能服務(wù)于重視次要性能屬性的細(xì)分市場(chǎng)，并在技術(shù)開發(fā)的后期，通過改進(jìn)主流性能逐步滿足現(xiàn)有客戶的需求，但此類改進(jìn)所達(dá)到的性能屬性仍無法超越主流技術(shù)。如果在這種情況下，新技術(shù)仍然能夠取代現(xiàn)有市場(chǎng)上的主流技術(shù)，那么就發(fā)生了Christensen 所描述的“技術(shù)顛覆”過程，此類新技術(shù)也被稱為“顛覆性技術(shù)”。顛覆性創(chuàng)新的概念就是在顛覆性技術(shù)的基礎(chǔ)上發(fā)展而來的。

1.2 顛覆性創(chuàng)新

在顛覆性技術(shù)研究的基礎(chǔ)上，Christensen 及其同事進(jìn)一步構(gòu)建了顛覆性創(chuàng)新理論。2003 年，Christensen 和Raynor 在The Innovator's Solution一書中首次以“顛覆性創(chuàng)新”代替“顛覆性技術(shù)”[3]，用以將商業(yè)模式創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新等其他類型的創(chuàng)新活動(dòng)納入研究范疇，擴(kuò)大了該理論的應(yīng)用范圍。Christensen 等[1]認(rèn)為，顛覆性創(chuàng)新概念中有3個(gè)關(guān)鍵的先決條件：①技術(shù)進(jìn)步的步伐超過了客戶對(duì)高性能技術(shù)的需求，在客戶需求和企業(yè)績(jī)效供給之間形成缺口，為新進(jìn)入者提供了機(jī)會(huì)，即性能超調(diào)（Performance Overshoot）條件；②不同類型的創(chuàng)新會(huì)在行業(yè)內(nèi)部表現(xiàn)出戰(zhàn)略性差異，持續(xù)性創(chuàng)新能夠使現(xiàn)有企業(yè)以更高的邊際收益和利潤(rùn)向現(xiàn)有客戶出售更多產(chǎn)品，顛覆性創(chuàng)新則有利于吸引底層客戶群；③現(xiàn)有客戶和既定利潤(rùn)模型會(huì)限制現(xiàn)有企業(yè)對(duì)顛覆性創(chuàng)新進(jìn)行投資，因而現(xiàn)有領(lǐng)先企業(yè)通常沒有動(dòng)力去發(fā)展顛覆性創(chuàng)新。由此可見，在早期研究中，Christensen沒有對(duì)顛覆性創(chuàng)新進(jìn)行精確的概念界定，主要使用技術(shù)和市場(chǎng)角度的領(lǐng)先特征來粗略描述。圖1展示了顛覆性創(chuàng)新的原始模型。

圖1 顛覆性創(chuàng)新的原始模型

顛覆性創(chuàng)新模式在不同行業(yè)中具有普遍性。顛覆性創(chuàng)新的原始定義始于針對(duì)磁盤驅(qū)動(dòng)器行業(yè)的研究。為了探討其他行業(yè)中是否也存在顛覆性創(chuàng)新模式，早期研究還分析了鋼鐵和計(jì)算機(jī)[4]、半導(dǎo)體[5]、零售[6]、教育[7]、出版[8]、醫(yī)療健康[9]等行業(yè)的情況。這些研究大部分都由Christensen 及其同事完成，證實(shí)了顛覆性創(chuàng)新模式普遍存在于多種行業(yè)，如表1所示。

表1 顛覆性創(chuàng)新理論在不同行業(yè)中的應(yīng)用

同時(shí)，異常現(xiàn)象的發(fā)現(xiàn)成為模型拓展的重要契機(jī)。最初的概念邊界認(rèn)為，顛覆性創(chuàng)新應(yīng)扎根于現(xiàn)有市場(chǎng)的最底層，并逐步轉(zhuǎn)移到高端市場(chǎng)，進(jìn)而顛覆原有領(lǐng)先企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)地位。然而，實(shí)證研究和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)卻表現(xiàn)出了有別于原始定義的異?，F(xiàn)象。

第一個(gè)問題是：顛覆性創(chuàng)新是否一定是從現(xiàn)有市場(chǎng)的最底層開始的？從實(shí)證研究結(jié)果來看，顛覆性創(chuàng)新在發(fā)展路徑上具有區(qū)別于低端顛覆（Low-end Disruption）的其他模式。例如，膠卷行業(yè)的領(lǐng)先企業(yè)柯達(dá)，正是受到數(shù)碼技術(shù)的沖擊最終破產(chǎn)的；而數(shù)碼技術(shù)最初是在一個(gè)完全不屬于現(xiàn)有市場(chǎng)（化學(xué)膠片市場(chǎng)）的領(lǐng)域發(fā)展起來的。因此，顛覆過程不一定是從現(xiàn)有市場(chǎng)的最底層開始的，還可能存在其他顛覆路徑。

第二個(gè)問題是：顛覆性技術(shù)是否只會(huì)對(duì)單個(gè)市場(chǎng)或行業(yè)造成顛覆性影響？從實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來看，顛覆過程不僅僅發(fā)生在市場(chǎng)和行業(yè)中，也可能在知識(shí)、規(guī)制[13]、社會(huì)等領(lǐng)域產(chǎn)生重大影響。例如，當(dāng)新興技術(shù)推翻現(xiàn)有的、被廣泛接受的科學(xué)范式、思想或方法時(shí)，也可以將其歸納為顛覆性技術(shù)。Kuhn[14]在解釋科學(xué)革命時(shí)，提出了一種對(duì)知識(shí)的顛覆。又如，在技術(shù)和社會(huì)互動(dòng)的轉(zhuǎn)變過程中，新興技術(shù)也會(huì)對(duì)資本模式、組織結(jié)構(gòu)、社會(huì)互動(dòng)模式等形成顛覆，造成更大規(guī)模的影響[15]。這是一種對(duì)社會(huì)—技術(shù)系統(tǒng)范式的顛覆。

顛覆性創(chuàng)新在實(shí)證研究和實(shí)踐活動(dòng)中表現(xiàn)出的諸多異變，極大推動(dòng)了顛覆性創(chuàng)新理論在學(xué)界和業(yè)界的蓬勃發(fā)展。其概念邊界在顛覆路徑和顛覆范圍兩個(gè)維度上都得到了拓展，并使其原始定義逐步向大眾泛化認(rèn)知的方向演進(jìn)。

2 顛覆性創(chuàng)新的路徑拓展

顛覆性創(chuàng)新概念的路徑拓展是指在原始定義的基礎(chǔ)上，將異?，F(xiàn)象觀測(cè)中發(fā)現(xiàn)的有別于低端顛覆的路徑納入到研究范疇中，但對(duì)其顛覆性影響的考察仍局限在市場(chǎng)和行業(yè)范圍內(nèi)。顛覆性創(chuàng)新早期研究中對(duì)相關(guān)概念的路徑拓展，極大豐富了Christensen 及其同事提出的原始理論，并為理論應(yīng)用和后期發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

2.1 低端顛覆和新市場(chǎng)顛覆

在理論完善的過程中，Christensen 在2003 年進(jìn)一步指出，顛覆性創(chuàng)新大致可以分為低端顛覆和新市場(chǎng)顛覆（New-market Disruption）兩種類型。低端顛覆的特征是低價(jià)格、低主要性能以及針對(duì)現(xiàn)有非主流市場(chǎng)；而新市場(chǎng)顛覆發(fā)生在全新的市場(chǎng)和價(jià)值網(wǎng)絡(luò)中，其中的初始客戶沒有體驗(yàn)過上一代產(chǎn)品或服務(wù)，這些客戶之前可能缺乏購(gòu)買力或購(gòu)買欲望，是原主流市場(chǎng)中的“非主流客戶”。新市場(chǎng)顛覆過程可以分為3個(gè)階段：①新興創(chuàng)新活動(dòng)創(chuàng)造了一個(gè)獨(dú)立于現(xiàn)有業(yè)務(wù)的非競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)；②新市場(chǎng)的擴(kuò)張減緩了原有領(lǐng)先企業(yè)的增長(zhǎng)速度；③顛覆性創(chuàng)新隨著時(shí)間的推移實(shí)現(xiàn)了自身改進(jìn)，并大大縮小了原有市場(chǎng)的規(guī)模。盡管顛覆性業(yè)務(wù)最終會(huì)侵占原有市場(chǎng)，但它起源于現(xiàn)有市場(chǎng)以外的空間，因而被稱為“新市場(chǎng)顛覆”。

值得注意的是，低端顛覆和新市場(chǎng)顛覆并非完全割裂，兩者的邊界具有一定的模糊性。一是入侵方式存在相似性。根據(jù)市場(chǎng)入侵方式的差異性，可將新市場(chǎng)顛覆細(xì)分為邊緣市場(chǎng)顛覆和分離市場(chǎng)顛覆兩類。邊緣市場(chǎng)是指在顛覆性創(chuàng)新入侵之前，顛覆性產(chǎn)品形成了一個(gè)與低端市場(chǎng)略顯不同的市場(chǎng)，而分離市場(chǎng)則是一個(gè)全新的市場(chǎng)。例如，西南航空公司首先開辟了一個(gè)邊緣市場(chǎng)，其由原計(jì)劃開車出行的低薪客戶組成，然后吸引了度假客戶（競(jìng)爭(zhēng)性航空公司的低端客戶），并最終開始向上蠶食高端市場(chǎng)（傳統(tǒng)商務(wù)旅行市場(chǎng)）。Schmidt 和Porteus[16]稱上述路徑為低端市場(chǎng)顛覆，因?yàn)檫@種侵占始于客戶支付意愿較低的細(xì)分市場(chǎng)，并向上發(fā)展為客戶支付意愿較高的細(xì)分市場(chǎng)。但Druehl 等[17]進(jìn)一步將其描述為邊緣市場(chǎng)的低端顛覆，因?yàn)槭紫乳_放的新市場(chǎng)（在低端顛覆開始之前）位于原有市場(chǎng)的低端邊緣（如西南航空的低薪客戶）。二是對(duì)象具有一定的重合性。許多顛覆性創(chuàng)新都是低端顛覆和新市場(chǎng)顛覆的混合體。新市場(chǎng)顛覆是以創(chuàng)造消費(fèi)為標(biāo)志的，隨著創(chuàng)新績(jī)效的提高，顛覆性創(chuàng)新開始吸引和拉動(dòng)主流市場(chǎng)的下層，即低端市場(chǎng)[18]。與低端顛覆不同，新市場(chǎng)顛覆不一定都是以較低的價(jià)格進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，但隨著新市場(chǎng)的發(fā)展，其對(duì)象也可能會(huì)包括低端市場(chǎng)的客戶。三是新市場(chǎng)顛覆的形成條件具有低端顛覆的特征。Christensen 等[19]指出，新市場(chǎng)顛覆的形成條件之一是為過去由于缺乏資金或技能而無法獲得某項(xiàng)產(chǎn)品或服務(wù)的客戶創(chuàng)建新的市場(chǎng)應(yīng)用，即新市場(chǎng)顛覆的目標(biāo)客戶是非主流客戶，要求產(chǎn)品價(jià)格相對(duì)較低且產(chǎn)品簡(jiǎn)單易用。

2.2 高端顛覆

伴隨顛覆性創(chuàng)新在實(shí)踐領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用，有關(guān)顛覆性創(chuàng)新概念的討論愈發(fā)激烈。部分學(xué)者認(rèn)為，低價(jià)格、低性能只是顛覆性創(chuàng)新的附屬特征，其顛覆路徑的范圍不應(yīng)限于低端顛覆和新市場(chǎng)顛覆。例如，數(shù)碼相機(jī)對(duì)膠卷相機(jī)的顛覆，顯然不屬于上述兩種類型[20]。為此，Govindarajan和Praveen[21]擴(kuò)大了顛覆性創(chuàng)新的界定范圍，提出了高端顛覆（High-end Disruption）路徑，即指一項(xiàng)具有高價(jià)格或高性能的新產(chǎn)品從高端市場(chǎng)開始，通過績(jī)效達(dá)成而逐漸蠶食低端市場(chǎng)，最終完成自上而下的創(chuàng)新過程[22]。Markides[23]也認(rèn)為，在高端市場(chǎng)通過提高產(chǎn)品性能或服務(wù)質(zhì)量而實(shí)現(xiàn)的顛覆過程，也屬于顛覆性創(chuàng)新的范疇。由此可見，高端顛覆路徑是具有高價(jià)格或高性能的新產(chǎn)品從高端市場(chǎng)蠶食低端市場(chǎng)的創(chuàng)新過程。該路徑的提出為顛覆性創(chuàng)新理論提供了更廣泛的研究視角，使其概念更具普適性。

值得注意的是，Govindarajan 和Praveen[21]將“高端”界定為高價(jià)格或高性能。該高端顛覆路徑實(shí)際上有違Christensen[4]對(duì)顛覆性技術(shù)的原始定義，即顛覆性技術(shù)在主流性能屬性上應(yīng)略遜于主流技術(shù)。Yu 和Chang[24]在評(píng)價(jià)高端顛覆時(shí)指出：“‘高端’是一個(gè)具有誤導(dǎo)性的術(shù)語，從定義上來看這不可能是顛覆性創(chuàng)新的一種……然而，具有高成本的顛覆性創(chuàng)新（主流性能屬性不佳）確實(shí)為Christensen 的原始理論（主流性能屬性不佳且單位成本低）提供了補(bǔ)充?！币苿?dòng)電話對(duì)固定電話的顛覆便是高端顛覆的生動(dòng)案例。在移動(dòng)電話發(fā)展之初，其價(jià)格遠(yuǎn)高于固定電話，雖具有便攜性優(yōu)點(diǎn)，但在主流性能屬性上（如可靠性、穩(wěn)定性、覆蓋范圍）不及固定電話。隨著時(shí)間的推移，移動(dòng)電話技術(shù)持續(xù)發(fā)展，使其能夠以主流客戶可接受的價(jià)格提供更加廣泛的覆蓋范圍，從而形成了顛覆性創(chuàng)新。Sandstr?m[25]也通過案例研究證實(shí)了部分顛覆性創(chuàng)新具備從高端市場(chǎng)進(jìn)入并最終完成顛覆過程的能力。

總的來說，顛覆性創(chuàng)新的高端顛覆研究仍較為罕見[26]，近年來的相關(guān)討論多集中于電動(dòng)汽車行業(yè)。盡管純電動(dòng)汽車早已出現(xiàn)[27]，但其進(jìn)入主流市場(chǎng)并開始與燃油汽車和混合動(dòng)力汽車正面競(jìng)爭(zhēng)不過數(shù)年，這被認(rèn)為是高端顛覆的又一新興案例[28]。Benzidia 等[29]認(rèn)為，純電動(dòng)汽車往往采用高端蠶食策略，以獨(dú)特的渠道瞄準(zhǔn)高端客戶群體；而混合動(dòng)力汽車則主要采用低端蠶食策略，瞄準(zhǔn)對(duì)價(jià)格敏感的買家。其通過評(píng)估高端而非低端侵占策略在提高客戶滿意度方面所起的作用，對(duì)顛覆性創(chuàng)新理論進(jìn)行了補(bǔ)充。

3 顛覆性創(chuàng)新的范圍拓展

盡管顛覆性創(chuàng)新在原始定義的基礎(chǔ)上得到了一階拓展，但其概念邊界仍然伴隨研究和實(shí)踐的深入不斷泛化。尤其是在新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革的影響下，顛覆性創(chuàng)新概念被頻繁地、廣泛地使用，導(dǎo)致當(dāng)前媒體與公眾所普遍認(rèn)知的“顛覆性創(chuàng)新”比其路徑拓展后的概念范圍更大、影響更深。事實(shí)上，由于顛覆性技術(shù)所帶來的影響不斷滲透和蔓延，并表現(xiàn)出愈加明顯的顯性特點(diǎn)，學(xué)界也開始討論其在更高層面的影響情況，如在創(chuàng)新系統(tǒng)層面、社會(huì)—技術(shù)系統(tǒng)層面的顛覆性影響，這使顛覆性創(chuàng)新概念得到了范圍拓展。相較于路徑拓展，顛覆性創(chuàng)新的范圍拓展解釋了顛覆性技術(shù)在更廣影響范圍和更大影響效應(yīng)上的作用原理。

3.1 系統(tǒng)性顛覆

顛覆性創(chuàng)新的范圍拓展首先表現(xiàn)在顛覆性技術(shù)周圍的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)層面。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是一個(gè)復(fù)雜的、動(dòng)態(tài)的、自適應(yīng)的非線性系統(tǒng)，是由許多相互交互的主體組成的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)。顛覆性創(chuàng)新的出現(xiàn)擾亂了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中多對(duì)主體間的交互模式，從而形成了系統(tǒng)性顛覆。這種系統(tǒng)性顛覆不僅對(duì)現(xiàn)有市場(chǎng)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)生影響，還有可能對(duì)其他市場(chǎng)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)生跨界影響。

3.1.1 顛覆性創(chuàng)新對(duì)現(xiàn)有市場(chǎng)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的影響。隨著顛覆性創(chuàng)新破壞效應(yīng)的不斷滲透，其對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的顛覆性影響首先體現(xiàn)在現(xiàn)有市場(chǎng)中，并形成替代與互補(bǔ)兩種結(jié)果。

①顛覆性創(chuàng)新對(duì)現(xiàn)有市場(chǎng)生態(tài)系統(tǒng)的替代效應(yīng)。19 世紀(jì)，電木產(chǎn)業(yè)生態(tài)對(duì)蟲膠產(chǎn)業(yè)生態(tài)在電線絕緣體領(lǐng)域產(chǎn)生的替代效應(yīng)就是典型案例。當(dāng)時(shí)，現(xiàn)有市場(chǎng)對(duì)電線絕緣體的需求量巨大。而蟲膠作為一種天然樹脂，是制造絕緣體的主要原材料，并形成了以種植、采集、加工為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)。然而，電木的出現(xiàn)對(duì)上述生態(tài)系統(tǒng)造成了破壞性影響。電木是塑料的一個(gè)品種，能夠通過人工合成實(shí)現(xiàn)良好的絕緣屬性，因而造就了一個(gè)以當(dāng)?shù)毓I(yè)企業(yè)為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)。生產(chǎn)電木所需的現(xiàn)代工業(yè)體系使得種植、采集和加工蟲膠的企業(yè)以及原有的長(zhǎng)途運(yùn)輸企業(yè)變得多余，結(jié)果導(dǎo)致蟲膠產(chǎn)業(yè)生態(tài)幾乎被完全替代[30]。

②顛覆性創(chuàng)新對(duì)現(xiàn)有市場(chǎng)生態(tài)系統(tǒng)的互補(bǔ)效應(yīng)。微波管的應(yīng)用（即微波爐）滿足了快速烹飪的需求，且具有占地空間小的特性，得到了市場(chǎng)的認(rèn)可。然而，微波爐進(jìn)入廚房用具市場(chǎng)的過程并不完全符合顛覆性創(chuàng)新的傳統(tǒng)觀點(diǎn)（即低端市場(chǎng)顛覆）。但是，微波爐的出現(xiàn)為在位企業(yè)創(chuàng)造了一個(gè)不同的價(jià)值生態(tài)系統(tǒng)，雖沒有完全替代現(xiàn)有市場(chǎng)生態(tài)系統(tǒng)，但起到了補(bǔ)充作用。另外，微波爐烹飪的原理刺激了食品制備方法和食品包裝方法的創(chuàng)新，這一新興的食品生產(chǎn)和包裝鏈（在生態(tài)系統(tǒng)中加入新的參與者）符合消費(fèi)者有關(guān)烹飪速度和便捷性的價(jià)值取向。

3.1.2 顛覆性創(chuàng)新對(duì)其他市場(chǎng)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的影響。實(shí)證研究結(jié)果表明，顛覆性創(chuàng)新還能夠?qū)崿F(xiàn)跨界系統(tǒng)性影響。Burgelman 等[31]就蘋果（iPhone）對(duì)移動(dòng)電話和音樂產(chǎn)業(yè)的影響展開研究，發(fā)現(xiàn)數(shù)字化和網(wǎng)絡(luò)化帶來了兩個(gè)創(chuàng)新系統(tǒng)的跨界碰撞。移動(dòng)電話的主要屬性是通信，而智能移動(dòng)電話（iPhone）則先后整合了MP3、照相機(jī)等多個(gè)產(chǎn)品的功能。通過跨界整合，智能移動(dòng)電話實(shí)現(xiàn)了界內(nèi)的多輪顛覆，還對(duì)界外相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)造成了不同程度的顛覆[32-33]。例如，喬布斯為數(shù)字音樂開發(fā)的下載服務(wù)，形成了新型商業(yè)模式，使蘋果（iPhone）成了音樂行業(yè)的跨界顛覆者。

3.2 社會(huì)—技術(shù)系統(tǒng)的范式顛覆

進(jìn)一步地，顛覆性創(chuàng)新在更高層次上的影響可以通過社會(huì)—技術(shù)系統(tǒng)的多層次視角來觀察。社會(huì)—技術(shù)系統(tǒng)具有多層次特點(diǎn)，其既是社會(huì)系統(tǒng)（包含組織網(wǎng)絡(luò)和相關(guān)制度體系），也是技術(shù)系統(tǒng)（包含相關(guān)物理設(shè)施和技術(shù)知識(shí)體系）[34]。轉(zhuǎn)型理論通常采用多層次視角對(duì)社會(huì)—技術(shù)系統(tǒng)層面的范式變革進(jìn)行解釋，因而可以將顛覆性創(chuàng)新在社會(huì)—技術(shù)系統(tǒng)層面引發(fā)的范式顛覆理解為利基層（Niche）、體制層（Regime）、全景層（Landscape）3個(gè)層次間的互動(dòng)過程[35]。在系統(tǒng)性顛覆的基礎(chǔ)上，多項(xiàng)顛覆性技術(shù)或顛覆性創(chuàng)新催生了新市場(chǎng)、新機(jī)會(huì)以及新的主體間關(guān)系，使得技術(shù)與技術(shù)、技術(shù)與社會(huì)系統(tǒng)之間的交互受到擾動(dòng)。這些擾動(dòng)通過復(fù)雜系統(tǒng)的作用，由利基層向體制層傳遞，同時(shí)全景層的變化也可能為變革打開機(jī)會(huì)窗口，從而破壞、重構(gòu)、重組當(dāng)前的社會(huì)制度規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、趨勢(shì)等，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)社會(huì)—技術(shù)系統(tǒng)的范式顛覆。

尤其是在新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革的背景下，以人工智能、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算為代表的新興技術(shù)表現(xiàn)出更甚于以往的顛覆性影響。其中，人工智能技術(shù)最常被看作顛覆性創(chuàng)新的代表。人工智能是指使用計(jì)算機(jī)系統(tǒng)模擬人類智能的技術(shù)應(yīng)用，應(yīng)用范圍包括但不限于金融交易和投資、運(yùn)輸、航空、減災(zāi)和預(yù)測(cè)、電力生產(chǎn)、制造業(yè)、機(jī)器人技術(shù)、醫(yī)療診斷和治療、通信、教學(xué)和教育評(píng)估、營(yíng)銷、遙感和校正等領(lǐng)域。顯然，人工智能技術(shù)所產(chǎn)生的顛覆性影響廣泛分布于眾多行業(yè)，具有顯著的二階破壞效應(yīng)。它不僅能夠重構(gòu)和重組現(xiàn)有任務(wù)和工作內(nèi)容，也將改變現(xiàn)有社會(huì)制度規(guī)范。

應(yīng)當(dāng)注意到，顛覆性創(chuàng)新對(duì)社會(huì)—技術(shù)系統(tǒng)的范式顛覆是在系統(tǒng)性顛覆基礎(chǔ)上形成的范圍更廣、規(guī)模更大的影響效應(yīng)，該現(xiàn)象的發(fā)生有幾個(gè)關(guān)鍵因素：①形成專業(yè)知識(shí)網(wǎng)絡(luò)。該網(wǎng)絡(luò)需要涵蓋工程師、企業(yè)家、投資者以及具備新知識(shí)和新技能學(xué)習(xí)能力的人員（如創(chuàng)新者、科學(xué)家等），他們能夠在這個(gè)網(wǎng)絡(luò)中分享想法和觀點(diǎn)，為技能開發(fā)和指導(dǎo)以及建立專業(yè)社區(qū)奠定基礎(chǔ)。②具備大量的應(yīng)用機(jī)會(huì)。顛覆性創(chuàng)新要形成二階破壞效應(yīng)，必須在多個(gè)市場(chǎng)獲得大規(guī)模的應(yīng)用機(jī)會(huì)，而非僅限于本地市場(chǎng)，同時(shí)顛覆性創(chuàng)新所面臨的潛在干擾也將遠(yuǎn)多于以往。③擁有豐富的金融資源。顛覆性創(chuàng)新可能需要很長(zhǎng)時(shí)間才能在大量潛在應(yīng)用中實(shí)現(xiàn)盈利，同時(shí)其對(duì)金融范式的影響和破壞也有可能打破原有經(jīng)濟(jì)體系的穩(wěn)定，進(jìn)而導(dǎo)致更大的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)和危機(jī)[36]。所以從利益最大化角度來看，對(duì)顛覆性創(chuàng)新的資助并不總是合理的。因此，二階破壞效應(yīng)的形成還需要社會(huì)為其提供發(fā)展投資，這種投資可以來自私人、企業(yè)或公共組織。④獲得基礎(chǔ)設(shè)施和制度的支撐。除了必要的人力資本和金融資源外，還必須有支持性的基礎(chǔ)設(shè)施和制度安排，使顛覆性創(chuàng)新過程得以發(fā)生，技術(shù)、機(jī)會(huì)和人力資本得以集聚。

4 討論

4.1 顛覆性創(chuàng)新概念泛化的評(píng)價(jià)

自顛覆性創(chuàng)新被提出以來，其概念在諸多學(xué)者的演繹下不斷泛化，甚至突破了學(xué)術(shù)研究的邊界。Steven 和Chen[37]認(rèn)為，顛覆性創(chuàng)新理論被嚴(yán)重誤解和誤用，因而提出了一個(gè)多層次的理論框架，并對(duì)顛覆性創(chuàng)新進(jìn)行了界定，總結(jié)顛覆性創(chuàng)新的重要影響因素，為未來顛覆性創(chuàng)新研究提供了理論與實(shí)踐啟示。Andrew 和Baatartogtokh[38]則表示，只有在滿足特定條件的情況下，同時(shí)引入遺留成本、不斷變化的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和概率法則等其他因素，才能應(yīng)用顛覆性創(chuàng)新的完整理論，以更好地解釋企業(yè)的成功或失敗模式。

Christensen 作為顛覆性創(chuàng)新理論的重要?jiǎng)?chuàng)始人，在理論發(fā)展過程中發(fā)揮了重要作用。事實(shí)上，Christensen 本人對(duì)顛覆性創(chuàng)新概念的泛化一直保持較為審慎的態(tài)度。在2018 年發(fā)表的Disruptive Innovation：An Intellectual History and Directions for Future Research一文中，他在開篇就指出，“當(dāng)前顛覆性創(chuàng)新理論的發(fā)展表現(xiàn)出了一些有趣的矛盾。伴隨原始概念在學(xué)界和業(yè)界的傳播，‘顛覆性’一詞已經(jīng)成為流行的商業(yè)詞匯。然而，與此同時(shí)，該理論的核心概念仍然被廣泛誤解（Widely Misunderstood）”[1]。這種誤解主要有兩個(gè)方向：一是過度使用顛覆性創(chuàng)新概念，將其作為新威脅（或?qū)嵸|(zhì)性的持續(xù)變化）的代名詞。例如，許多作者常常援引顛覆性創(chuàng)新理論來描述一個(gè)顛覆了行業(yè)并改變了競(jìng)爭(zhēng)模式的新技術(shù)或創(chuàng)業(yè)公司。二是僅僅將顛覆性創(chuàng)新作為理論概念使用，這低估了相關(guān)理論在應(yīng)用領(lǐng)域的潛力。

盡管顛覆性創(chuàng)新概念的泛化及其應(yīng)用在實(shí)踐領(lǐng)域獲得了可觀的成果和收益，但Christensen在回顧顛覆性創(chuàng)新理論的發(fā)展時(shí)，采用了“誤解”一詞來描述對(duì)顛覆性創(chuàng)新概念的過度使用（Overuse），足見他對(duì)顛覆性創(chuàng)新的原始定義是較為堅(jiān)持的，只有低端顛覆和新市場(chǎng)顛覆兩個(gè)模型獲得了他本人的認(rèn)可。

4.2 顛覆性創(chuàng)新的路徑拓展及其預(yù)見性問題

從顛覆性創(chuàng)新的原始定義到一階概念拓展的發(fā)展，豐富了顛覆路徑的多樣性，并在低端顛覆的基礎(chǔ)上，出現(xiàn)了新市場(chǎng)顛覆和高端顛覆兩類新路徑。雖然早期研究中Christensen 沒有對(duì)顛覆性創(chuàng)新進(jìn)行精確的界定，但在原始定義中，顛覆性創(chuàng)新的主要性能應(yīng)略遜于主流技術(shù)，這是其概念邊界的判斷標(biāo)準(zhǔn)之一。因此，高端顛覆路徑的出現(xiàn)實(shí)際上已經(jīng)突破了顛覆性創(chuàng)新原始定義中的這一判斷標(biāo)準(zhǔn)，即認(rèn)為顛覆性創(chuàng)新不僅限于低性能的產(chǎn)品或服務(wù)，具備高價(jià)格、高性能特征的新產(chǎn)品或服務(wù)也能自上而下地實(shí)現(xiàn)顛覆過程。這也是高端顛覆沒有獲得Christensen 等人充分認(rèn)可的原因所在。

在此基礎(chǔ)上，一個(gè)尤為突出的問題在于，如果無法從一項(xiàng)創(chuàng)新產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格和性能屬性上對(duì)其顛覆性進(jìn)行判斷，即沒有一項(xiàng)創(chuàng)新產(chǎn)品或服務(wù)從本質(zhì)上來說是顛覆性的，那么是否只有在顛覆性事實(shí)發(fā)生之后，才能確認(rèn)顛覆性創(chuàng)新概念？換句話說，顛覆性創(chuàng)新是否可以事前預(yù)見，而不僅僅限于事后解釋？在預(yù)見性問題方面，Christensen 等[39]采用了一種前瞻性方法，預(yù)測(cè)了不同行業(yè)的事前結(jié)果（例如，新興技術(shù)是否會(huì)擾亂該行業(yè)的領(lǐng)先企業(yè)）。此外，Raynor[40]使用培訓(xùn)干預(yù)措施檢驗(yàn)了顛覆性創(chuàng)新理論的預(yù)見準(zhǔn)確性，結(jié)果表明受過理論培訓(xùn)的學(xué)生預(yù)測(cè)準(zhǔn)確性顯著提高，為規(guī)范理論提供了有趣的見解。這些預(yù)測(cè)方法圍繞顛覆性創(chuàng)新的原始定義展開，取得了一定進(jìn)展，但仍然無法做到相對(duì)精確的預(yù)見。相較而言，圍繞顛覆性技術(shù)開展的預(yù)見性研究得到了更好的發(fā)展。針對(duì)顛覆性技術(shù)案例中更多的利益相關(guān)者和更緊要的應(yīng)對(duì)時(shí)機(jī)[41]，形成了一系列以技術(shù)路線圖為基礎(chǔ)[42]，結(jié)合文本挖掘[43]、質(zhì)量功能展開[44]等方法的技術(shù)預(yù)見工具，為顛覆性技術(shù)的早期預(yù)見和干預(yù)提供了基礎(chǔ)。但這些方法很難對(duì)更大范圍的顛覆性影響進(jìn)行早期預(yù)見。

4.3 顛覆性創(chuàng)新的范圍拓展及其應(yīng)對(duì)性問題

伴隨顛覆性創(chuàng)新的影響進(jìn)一步向創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)和社會(huì)—技術(shù)系統(tǒng)層面擴(kuò)散，顛覆性創(chuàng)新的概念得到二階拓展。在原始定義中，顛覆性創(chuàng)新的結(jié)果是對(duì)現(xiàn)有市場(chǎng)中領(lǐng)先企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)地位的顛覆；而二階概念拓展則突破了這一范圍限制，認(rèn)為顛覆性創(chuàng)新在廣泛應(yīng)用于不同行業(yè)的情況下，能夠破壞或重組多個(gè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)或當(dāng)前的社會(huì)—技術(shù)范式，誘發(fā)更高系統(tǒng)層面的整體或局部轉(zhuǎn)型。

在此基礎(chǔ)上，一個(gè)更為棘手的問題是，在顛覆性創(chuàng)新影響范圍逐步擴(kuò)大的背景下，如何為各類行為主體提供有效的應(yīng)對(duì)策略。這些行為主體不僅限于現(xiàn)有市場(chǎng)的領(lǐng)先企業(yè)，還應(yīng)包括創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的其他重要主體，尤其政府作為社會(huì)—技術(shù)系統(tǒng)顛覆性影響的治理主體，有待對(duì)其進(jìn)行更多討論。對(duì)于領(lǐng)先企業(yè)而言，當(dāng)現(xiàn)有市場(chǎng)或相鄰市場(chǎng)出現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新時(shí)，企業(yè)通常會(huì)采取以下幾種策略：①規(guī)避型策略。通過積極投資強(qiáng)化現(xiàn)有能力，以延長(zhǎng)當(dāng)前績(jī)效提升軌跡，減緩或推遲顛覆過程的發(fā)生[45-46]。②競(jìng)爭(zhēng)型策略。企業(yè)可以創(chuàng)建一個(gè)自治的組織單元，負(fù)責(zé)開發(fā)和商業(yè)化顛覆性創(chuàng)新產(chǎn)品；或是通過制定雙重結(jié)構(gòu)、流程等方式，同時(shí)探索新業(yè)務(wù)和開發(fā)現(xiàn)有業(yè)務(wù)[47]，以此緩解并行追求不同類型的創(chuàng)新而產(chǎn)生的沖突[48]；抑或是通過重新定義與其遺留技術(shù)相關(guān)的意義和價(jià)值，以及重新定義競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)邊界來推行技術(shù)復(fù)興戰(zhàn)略[49]。③接受型策略。現(xiàn)有企業(yè)可能會(huì)通過技術(shù)合作或技術(shù)許可[50]、直接收購(gòu)[51-53]等方式尋求拉攏新進(jìn)入者的機(jī)會(huì)。雖然上述策略均存在成功案例，但是沒有一種策略適用于應(yīng)對(duì)顛覆性創(chuàng)新的所有情況，應(yīng)對(duì)策略的有效性也很難被預(yù)測(cè)。

此外，由于顛覆性創(chuàng)新的影響范圍進(jìn)一步擴(kuò)大到社會(huì)—技術(shù)系統(tǒng)層面，因而政府成為制定和實(shí)施應(yīng)對(duì)策略的又一重要主體，即在多層次視角下政府應(yīng)如何應(yīng)對(duì)范式轉(zhuǎn)型過程中的變革性系統(tǒng)失靈問題，包括目標(biāo)失靈、需求清晰度失靈、政策協(xié)調(diào)失靈、自反性失靈等4 種類型[54]。從轉(zhuǎn)型理論的發(fā)展現(xiàn)狀來看，面向可持續(xù)轉(zhuǎn)型的創(chuàng)新政策3.0 框架已經(jīng)基本形成[55]，但仍處于發(fā)展前期且缺乏廣泛認(rèn)同和政策實(shí)踐支撐。從新興技術(shù)治理理論的發(fā)展現(xiàn)狀來看，關(guān)于顛覆性問題的應(yīng)對(duì)策略主要有兩個(gè)方面的重點(diǎn)：一是價(jià)值前置（以預(yù)期治理為代表），主張?jiān)诩夹g(shù)發(fā)展的早期階段就將社會(huì)價(jià)值納入技術(shù)評(píng)估和預(yù)見范圍，為提前應(yīng)對(duì)預(yù)留時(shí)間[56]；二是敏捷響應(yīng)（以敏捷治理為代表），主張?jiān)鰪?qiáng)應(yīng)對(duì)策略的彈性、開放性、適應(yīng)性，實(shí)現(xiàn)保護(hù)和監(jiān)管的雙重快速響應(yīng)，以應(yīng)對(duì)難以預(yù)見的治理需求[57]?？傮w來說，社會(huì)—技術(shù)系統(tǒng)層面的顛覆性創(chuàng)新的應(yīng)對(duì)性問題研究仍是一個(gè)新議題，尤其是在創(chuàng)新治理和公共政策領(lǐng)域。

5 結(jié)論與展望

5.1 主要結(jié)論

顛覆性創(chuàng)新理論自問世以來，為理解創(chuàng)新與市場(chǎng)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)之間的關(guān)系提供了重要基礎(chǔ)，但其核心概念在傳播過程中受到了不少曲解，時(shí)至今日，顛覆性創(chuàng)新概念距其原始定義已有相當(dāng)?shù)木嚯x。為了考察顛覆性創(chuàng)新的概念嬗變和邊界拓展情況，本文以最早出現(xiàn)的顛覆性技術(shù)概念為起點(diǎn)，對(duì)顛覆性創(chuàng)新的原始定義、一階概念拓展、二階概念拓展進(jìn)行了闡述。本文認(rèn)為：①路徑拓展是顛覆性創(chuàng)新概念邊界變化的第一個(gè)階段，在低端路徑的基礎(chǔ)上，增加了新市場(chǎng)路徑和高端路徑兩種類型；②范圍拓展是顛覆性創(chuàng)新概念邊界變化的第二個(gè)階段，由現(xiàn)有市場(chǎng)領(lǐng)先企業(yè)顛覆向系統(tǒng)性顛覆和社會(huì)—技術(shù)系統(tǒng)范式顛覆擴(kuò)散。在此基礎(chǔ)上，本文進(jìn)一步對(duì)顛覆性創(chuàng)新的概念泛化過程進(jìn)行了討論和展望，其中路徑拓展引發(fā)了顛覆性創(chuàng)新的預(yù)見性問題，范圍拓展引發(fā)了顛覆性創(chuàng)新的應(yīng)對(duì)性問題。上述問題是未來研究的重點(diǎn)內(nèi)容之一。

5.2 未來研究展望

面對(duì)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的全新挑戰(zhàn)，顛覆性創(chuàng)新理論發(fā)展至今，其所面臨的變革性系統(tǒng)問題愈發(fā)突出，未來發(fā)展趨勢(shì)主要有以下幾個(gè)方面。

①顛覆性創(chuàng)新在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)與社會(huì)—技術(shù)系統(tǒng)層面的破壞效應(yīng)與干預(yù)機(jī)制。系統(tǒng)性顛覆不僅包括對(duì)單個(gè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的顛覆，還可能帶來創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)間的碰撞與跨界顛覆。而跨界整合式顛覆性創(chuàng)新的價(jià)值創(chuàng)造網(wǎng)絡(luò)更加復(fù)雜，其具有較大的市場(chǎng)潛力，可能成為創(chuàng)新發(fā)展的新趨勢(shì)。然而，現(xiàn)有研究忽視了跨越行業(yè)邊界、對(duì)內(nèi)外市場(chǎng)造成顛覆性破壞的創(chuàng)新戰(zhàn)略研究[21]。另外，數(shù)字技術(shù)快速發(fā)展并與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)深度融合，隨著潛在應(yīng)用范圍的擴(kuò)大與融合深度的增加，數(shù)字技術(shù)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展可能給政府和組織現(xiàn)有的治理方式帶來重大挑戰(zhàn)。范圍概念拓展指出，顛覆性創(chuàng)新的破壞性影響已經(jīng)滲透到社會(huì)—技術(shù)系統(tǒng)層面，并且其具備引發(fā)范式變革的能力，Schuelke-Leech 建立的二階模型對(duì)此進(jìn)行了描述并給出了關(guān)鍵要素。在此基礎(chǔ)上，有必要更廣泛地考察多種顛覆性技術(shù)是如何通過耦合互動(dòng)逐漸形成社會(huì)影響的，并對(duì)破壞效應(yīng)的傳遞和滲透模式進(jìn)行討論。此外，顛覆性創(chuàng)新在社會(huì)—技術(shù)系統(tǒng)層面的影響還要求創(chuàng)新政策在更高層面上綜合考慮技術(shù)體制和范式演進(jìn)與社會(huì)制度的關(guān)系，但政策研究的現(xiàn)有成果顯然對(duì)高不確定性、強(qiáng)破壞性以及多元和參差賦權(quán)情境下的政策干預(yù)機(jī)制缺乏足夠的解釋力，尤其是面對(duì)更加復(fù)雜多變的全景層情況，相關(guān)研究亟待補(bǔ)充。

②顛覆性創(chuàng)新的早期預(yù)見與價(jià)值前置。雖然Christensen 和Raynor 圍繞顛覆性創(chuàng)新的原始定義提供了若干預(yù)測(cè)方法，但伴隨顛覆性創(chuàng)新概念的一階和二階拓展，早期預(yù)見變得尤為困難，特別是面對(duì)更大范圍的顛覆性影響時(shí)。目前，針對(duì)顛覆性技術(shù)的早期預(yù)見方法是由技術(shù)評(píng)估和技術(shù)預(yù)見理論發(fā)展而來的，因而很難滿足系統(tǒng)性顛覆和社會(huì)—技術(shù)系統(tǒng)顛覆影響的預(yù)測(cè)和評(píng)估需求，可見早期預(yù)見方法論的創(chuàng)新將是未來研究的重點(diǎn)之一。此外，因?yàn)槟繕?biāo)失靈是變革性系統(tǒng)失靈問題中的前置性問題，所以要求在社會(huì)價(jià)值嵌入的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)多主體目標(biāo)協(xié)同，未來研究將不可避免地涉及多元主體的上游參與和協(xié)商決策機(jī)制以及多中心協(xié)同模式等議題。

③顛覆性創(chuàng)新的混合型應(yīng)對(duì)策略。一是對(duì)現(xiàn)有企業(yè)而言，其在創(chuàng)新實(shí)踐中往往會(huì)綜合運(yùn)用多種策略，因而混合型應(yīng)對(duì)策略成為近年來學(xué)界討論的重點(diǎn)。通過結(jié)合新興創(chuàng)新特征和現(xiàn)有策略創(chuàng)造新產(chǎn)品或新模式，可以為顛覆性創(chuàng)新的發(fā)生提供一個(gè)過渡階段[58]。這種混合型應(yīng)對(duì)策略的出現(xiàn)為預(yù)測(cè)未來不確定性和緩解市場(chǎng)轉(zhuǎn)型陣痛提供了工具，允許現(xiàn)有企業(yè)在學(xué)習(xí)和適應(yīng)具有高不確定性的新技術(shù)的同時(shí)改進(jìn)其現(xiàn)有技術(shù)。未來研究議題主要包括：確定哪些情況更適合采用混合型應(yīng)對(duì)策略；如何將商業(yè)模式創(chuàng)新融入混合型應(yīng)對(duì)策略；在混合型應(yīng)對(duì)策略的實(shí)施過程中，如何幫助現(xiàn)有企業(yè)克服路徑依賴傾向等。二是對(duì)政府而言，在公共政策領(lǐng)域出現(xiàn)了以預(yù)期治理、敏捷治理為代表的多種顛覆性創(chuàng)新應(yīng)對(duì)策略。這些新興策略在干預(yù)時(shí)機(jī)、響應(yīng)機(jī)制、政策目標(biāo)與承諾、多主體參與模式、政策組合使用等維度具有不同特點(diǎn)，所適用的具體情境也不盡相同，因而何時(shí)何地、如何（單獨(dú)/混合）選擇和使用這些策略是未來研究的關(guān)鍵議題。