馬艷秋

(首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)，北京 豐臺(tái) 100070)

引言

從2006年起，中國(guó)的碳排放量一直處于世界第一位，但和其他國(guó)家對(duì)比，中國(guó)碳生產(chǎn)率水平不高。根據(jù)工信部數(shù)據(jù)，2021年制造業(yè)產(chǎn)值占國(guó)內(nèi)GDP的27.4%，以制造業(yè)為主體的工業(yè)領(lǐng)域卻消耗了65%的全國(guó)總體能源[1]。隨著全球價(jià)值鏈分工逐漸細(xì)化，中國(guó)充分利用具備價(jià)格優(yōu)勢(shì)的勞動(dòng)力要素資源，積極參與到全球價(jià)值鏈生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)。從嵌入程度上看，一直呈現(xiàn)遞增狀態(tài)，在許多行業(yè)我國(guó)的GVC嵌入程度能夠占比超過(guò)70%。然而，從嵌入地位上看，中國(guó)制造業(yè)底子較為薄弱，缺少實(shí)現(xiàn)鏈條攀升的技術(shù)支持，面臨低端鎖定的不利困境。隨著各國(guó)資源環(huán)境政策的日趨收緊，已經(jīng)率先完成“碳達(dá)峰”的歐美發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口高碳排放產(chǎn)品，轉(zhuǎn)移高污染產(chǎn)業(yè)，加劇了中國(guó)的碳排放。2009年，全球價(jià)值鏈嵌入使得中國(guó)出口隱含碳占到了生產(chǎn)碳總量的五分之一，但同時(shí)期進(jìn)口隱含碳卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于出口碳占比，僅為7%左右。

一、文獻(xiàn)綜述

梳理文獻(xiàn)看出，目前對(duì)于碳生產(chǎn)率、價(jià)值鏈嵌入的研究已基本完備，包括指標(biāo)的測(cè)度方法、影響碳生產(chǎn)率的因素以及GVC嵌入帶來(lái)的效應(yīng)。王玉燕，林漢川等(2014)指出基于溢出效應(yīng)，全球價(jià)值鏈嵌入與技術(shù)進(jìn)步存在倒U型關(guān)系。

關(guān)于二者之間存在的關(guān)系，謝會(huì)強(qiáng)，黃凌云(2018)研究表明GVC嵌入程度對(duì)制造業(yè)碳生產(chǎn)率起促進(jìn)作用，GVC嵌入地位與其存在U型關(guān)系。孫華平和杜秀梅(2020)通過(guò)分析工業(yè)企業(yè)，發(fā)現(xiàn)當(dāng)前GVC嵌入地位抑制工業(yè)碳生產(chǎn)率的提高，從行業(yè)分類來(lái)看，資本密集型行業(yè)碳減排效果更為突出。

二、影響機(jī)制

(一)全球價(jià)值鏈嵌入程度對(duì)我國(guó)制造業(yè)碳生產(chǎn)率的影響

1.技術(shù)效應(yīng)

嵌入全球價(jià)值鏈的技術(shù)溢出效應(yīng)提升碳生產(chǎn)率，體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、中間品、FDI上，促使企業(yè)技術(shù)實(shí)現(xiàn)升級(jí)。但如果出現(xiàn)對(duì)GVC的過(guò)度依賴、技術(shù)溢出的吸收能力較弱的情況，將會(huì)不利于碳生產(chǎn)率的提高。

2.環(huán)境規(guī)制效應(yīng)

“波特假說(shuō)”認(rèn)為適量合理的規(guī)制強(qiáng)度能倒逼企業(yè)完成自主的研發(fā)設(shè)計(jì)，提升企業(yè)技術(shù)工藝，技術(shù)更新帶來(lái)的收益足以抵扣環(huán)境治理成本，促使碳生產(chǎn)率提升；“綠色悖論”認(rèn)為環(huán)境規(guī)制在短期內(nèi)會(huì)令資源消耗加劇，一旦達(dá)到一定水平，碳減排帶來(lái)的收益無(wú)法彌補(bǔ)產(chǎn)值下降的幅度，不利于碳生產(chǎn)率的提升[2]。

3.能源效率提升效應(yīng)

能源過(guò)度消耗帶來(lái)了碳排放。能源效率的提升，有利于減排的推進(jìn)，從生產(chǎn)源頭提升碳生產(chǎn)率水準(zhǔn)。

基于上述分析，我們做出以下假設(shè)：

H1全球價(jià)值鏈嵌入程度與制造業(yè)碳生產(chǎn)率的變動(dòng)方向一致。

(二)全球價(jià)值鏈嵌入地位對(duì)我國(guó)制造業(yè)碳生產(chǎn)率的影響

GVC嵌入地位對(duì)碳生產(chǎn)率的影響，是一國(guó)發(fā)展處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段所決定的。如果經(jīng)濟(jì)低迷，價(jià)值鏈分工主要體現(xiàn)為加工生產(chǎn)，將不利于碳生產(chǎn)率的提升。這一階段嵌入地位的提高重點(diǎn)表現(xiàn)為出口結(jié)構(gòu)的提升，組裝加工本質(zhì)并沒(méi)有發(fā)生轉(zhuǎn)變，并沒(méi)有實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈上位置的攀升(謝會(huì)強(qiáng)，黃凌云，2018)。只有實(shí)現(xiàn)突破，從技術(shù)、產(chǎn)品升級(jí)轉(zhuǎn)向功能、服務(wù)升級(jí)，從組裝制造轉(zhuǎn)向開(kāi)發(fā)研究、銷售服務(wù)，才能真正實(shí)現(xiàn)對(duì)碳生產(chǎn)率的正向影響，因此，GVC嵌入地位對(duì)碳生產(chǎn)率的影響方向可能會(huì)發(fā)生轉(zhuǎn)變。

基于上述分析，我們做出以下假設(shè)：

H2全球價(jià)值鏈嵌入地位與我國(guó)制造業(yè)碳生產(chǎn)率存在不確定性關(guān)系。

三、模型設(shè)定、變量測(cè)度

(一)模型設(shè)定

參照理論分析，本文選取研發(fā)強(qiáng)度(RD)來(lái)測(cè)度技術(shù)效應(yīng)，選取能源效率(EE)來(lái)測(cè)度能源效率提升效應(yīng)，選取環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度(ER)來(lái)測(cè)度環(huán)境規(guī)制效應(yīng)，構(gòu)建基礎(chǔ)回歸模型式(1)、中介效應(yīng)模型式(2)、(3)，模型如下：

cpit=α0+α1GVCpa+α2Zit+μi+φi+εit

(1)

Xit=β1+β2GVCpa+β3Zit+μi+φi+εit

(2)

cpit=β4+β5GVCpa+β6Xit+β7Zit+μi+φi+εit

(3)

全球價(jià)值鏈嵌入地位與碳生產(chǎn)率二者可能出現(xiàn)門檻效應(yīng)，在構(gòu)建基礎(chǔ)回歸模型式(4)的基礎(chǔ)上，設(shè)定門檻計(jì)量模型式(5)：

cpit=α3+α4GVCpo+α5Zit+μi+φi+εit

(4)

cpit=γ0+γ1GVCpo×I(GVCpo≤?1)+γ2GVCpo×I(GVCpo>?1)+γ3Zit+μi+φi+εit

(5)

(6)

(7)

其中，i代表行業(yè)，t代表時(shí)間，cp為碳生產(chǎn)率，GVCpa和GVCpo分別代表全球價(jià)值鏈嵌入程度、地位，Z為控制變量：外商直接投資(FDI)、能源結(jié)構(gòu)(EI)、行業(yè)結(jié)構(gòu)(IS)。X為機(jī)制變量：研發(fā)強(qiáng)度(RD)、能源效率(EE)、環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度(ER)。

(二)核心變量測(cè)度

(8)

其中，Saleit代表i行業(yè)t年銷售產(chǎn)值，CO2it代表i行業(yè)t年CO2排放量。

(9)

其中，Ei代表化石燃料消耗量，NCVi、CEFi、COFi分別代表燃料低位發(fā)熱量、含碳數(shù)和碳氧化因子。

2.我國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈嵌入的測(cè)度

本文使用Koopman et al.(2010)提出的貿(mào)易增加值的算法。

(10)

(11)

其中，i代表產(chǎn)業(yè)，r代表國(guó)家，IVir代表r國(guó)i產(chǎn)業(yè)的間接國(guó)內(nèi)增加值，F(xiàn)VAir代表r國(guó)i產(chǎn)業(yè)的國(guó)外增加值，Eir代表r國(guó)i產(chǎn)業(yè)的總出口。

四、實(shí)證分析、模型檢驗(yàn)

(一)回歸結(jié)果分析

1.基礎(chǔ)回歸分析

第1列、第2列為GVC嵌入程度的回歸結(jié)果，第3列、第4列為GVC嵌入地位的回歸結(jié)果。兩模型回歸系數(shù)均為正向顯著。兩模型每個(gè)控制變量的影響方向是相同的。外商直接投資(FDI)對(duì)制造業(yè)碳生產(chǎn)率產(chǎn)生顯著正向作用，可能是由于在FDI技術(shù)溢出過(guò)程中，引發(fā)了綠色技術(shù)的推廣，并倒逼企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)了碳生產(chǎn)率的提升。能源結(jié)構(gòu)(EI)與制造業(yè)碳生產(chǎn)率呈現(xiàn)顯著負(fù)向關(guān)系，說(shuō)明以煤炭為首的耗能資源使用率的上升會(huì)大大抑制制造業(yè)碳生產(chǎn)率的提升。行業(yè)結(jié)構(gòu)(IS)與制造業(yè)碳生產(chǎn)率的相關(guān)系數(shù)為正，說(shuō)明在當(dāng)前制造業(yè)面臨著低碳約束的情況下，行業(yè)結(jié)構(gòu)得到了一定程度的優(yōu)化，高耗能產(chǎn)業(yè)正在逐漸削減，越來(lái)越多的行業(yè)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型，制造業(yè)整體向高技術(shù)、清潔型方向發(fā)展，顯著提升了碳生產(chǎn)率[3]。

表1 GVC嵌入程度和嵌入地位對(duì)碳生產(chǎn)率的基礎(chǔ)回歸結(jié)果

2.GVC嵌入程度的中介效應(yīng)分析

選擇上述機(jī)制變量X對(duì)模型開(kāi)展中介效應(yīng)的檢驗(yàn)，實(shí)證結(jié)果見(jiàn)表2。可以看出，GVC嵌入程度的提升顯著抑制研發(fā)水平的提升。研發(fā)水平對(duì)制造業(yè)碳生產(chǎn)率起到了不利影響，可能是對(duì)GVC的過(guò)度依賴使企業(yè)自主創(chuàng)新的意愿消沉。GVC嵌入程度的提升對(duì)能源利用效率提升起到了積極影響，能源效率上升提升了碳生產(chǎn)率水平，可能是技術(shù)溢出帶動(dòng)資源利用率上升。GVC嵌入程度的提升顯著促進(jìn)了環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的加大，各國(guó)提升環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，關(guān)停高耗能產(chǎn)業(yè)，使得環(huán)境規(guī)制對(duì)碳生產(chǎn)率提升的效果非常顯著。

表2 GVC嵌入程度的中介效應(yīng)分析

3.GVC嵌入地位的門檻效應(yīng)分析

本文將全球價(jià)值鏈嵌入地位作為門檻變量，雙重門檻檢驗(yàn)P值分別為0.0200、0.0133，通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。門檻值分別為0.1534、0.3877。

當(dāng)GVC嵌入地位超過(guò)0.1534后，回歸系數(shù)符號(hào)改變，由正變負(fù)，變成-0.997，當(dāng)再次超過(guò)0.3877時(shí)，抑制作用更加明顯。表明若提升GVC嵌入地位，會(huì)對(duì)制造業(yè)碳生產(chǎn)率的提高起抑制作用，可能是因?yàn)樵谶@個(gè)階段嵌入全球價(jià)值鏈會(huì)出現(xiàn)技術(shù)水平、科技研發(fā)上的壁壘，受制于產(chǎn)品發(fā)起國(guó)。

(二)模型檢驗(yàn)

1.穩(wěn)健性檢驗(yàn)

重新測(cè)算制造業(yè)碳生產(chǎn)率水平，采用面板校正標(biāo)準(zhǔn)誤(PCSE方法)來(lái)進(jìn)行檢驗(yàn)。

可以看出，兩模型回歸系數(shù)依然顯著為正。外商直接投資(FDI)的符號(hào)逆轉(zhuǎn)。能源結(jié)構(gòu)(EI)、行業(yè)結(jié)構(gòu)(IS)符號(hào)未發(fā)生變化。不難看出，核心變量依然比較顯著，符號(hào)沒(méi)有出現(xiàn)方向轉(zhuǎn)變，結(jié)論與基礎(chǔ)回歸結(jié)果大致相同，可以認(rèn)為原結(jié)果具有穩(wěn)健性。

2.行業(yè)異質(zhì)性檢驗(yàn)

可以看出，回歸系數(shù)方向不一致，存在行業(yè)異質(zhì)性。資本、技術(shù)密集型行業(yè)的回歸系數(shù)負(fù)向顯著，可能是由于我國(guó)行業(yè)間資源配置效率還有待提升，還沒(méi)有達(dá)到正向促進(jìn)的作用。從長(zhǎng)遠(yuǎn)角度來(lái)看，只有資本、技術(shù)密集型行業(yè)引領(lǐng)的GVC嵌入地位的提升才對(duì)碳生產(chǎn)率有積極影響，要重點(diǎn)加強(qiáng)資本、技術(shù)密集型行業(yè)的嵌入[4]。

結(jié)語(yǔ)

為促進(jìn)制造業(yè)碳生產(chǎn)率的躍遷，首先，積極加入價(jià)值鏈的分工，提升高科技零部件和先進(jìn)服務(wù)的生產(chǎn)技術(shù)；提升并延長(zhǎng)國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈長(zhǎng)度，促進(jìn)高技術(shù)中間品進(jìn)入我國(guó)的次數(shù)，最終實(shí)現(xiàn)制造業(yè)碳生產(chǎn)率的提高。第二，我國(guó)制造行業(yè)應(yīng)由開(kāi)始的嵌入價(jià)值鏈到形成以我國(guó)制造業(yè)為核心的鏈條體系，由要素資本驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，完成我國(guó)制造業(yè)鏈條上攀升。第三，對(duì)于技術(shù)密集型行業(yè)，通過(guò)引進(jìn)、綜合學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)地區(qū)的高端技術(shù)，推進(jìn)學(xué)習(xí)與自主創(chuàng)新的高度結(jié)合，使得資本密集型行業(yè)實(shí)現(xiàn)高端化升級(jí)。對(duì)于勞動(dòng)密集型行業(yè)，積極引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家低碳清潔的生產(chǎn)科技，削減落后產(chǎn)能，實(shí)現(xiàn)制造業(yè)行業(yè)的低碳轉(zhuǎn)型[5]。