蔡聞桐 趙睿杰 苗 青

（復(fù)旦大學(xué)圖書館 上海 200433）

1 標(biāo)記本圖書的研究背景及界定

復(fù)旦大學(xué)圖書館（以下簡稱“我館”）捐贈(zèng)圖書資源豐富，包括有陳毅元帥家屬捐贈(zèng)其藏書及相冊、日記；韓倫中校捐贈(zèng)版畫及其他資料；著名作家盧新華捐贈(zèng)其手稿、書信等專題；復(fù)旦大學(xué)校友捐贈(zèng)中也形成了以秦紹德書記、趙景深教授等學(xué)術(shù)大家為代表的個(gè)人藏書捐贈(zèng)。在對這些圖書編目過程中，我們發(fā)現(xiàn)捐贈(zèng)圖書作為構(gòu)成圖書館資源建設(shè)的重要組成部分之一，除圖書本身的載體形態(tài)、內(nèi)容實(shí)體屬性等信息外，往往還承載了捐贈(zèng)者及他人的一些附加信息，比如閱讀時(shí)留下的劃線標(biāo)記；對書中內(nèi)容的注釋、批注；簽名、印章、題贈(zèng)；藏書票、書簽；書中夾帶的紙條及各種其他資料等。從研究角度來說，這些信息是閱讀史研究的一手素材，也是研究人與人之間社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的重要依據(jù)。韋胤宗在《閱讀史：材料與方法》一文中提到“書籍中讀者留下的批校這一長期被學(xué)者所忽視的材料，具有無可替代的優(yōu)越性”[1]。從收藏角度來說，《簡明不列顛百科全書》有關(guān)版本價(jià)值的條目中寫道：“最理想的藏書是有作者的批注或題詞，或者曾經(jīng)名流占用、使用并留有印跡的書籍”[2]。

目前，對這些承載有捐贈(zèng)者及他人附加信息的圖書尚未形成統(tǒng)一的概念。毛瑞江認(rèn)為，對一本書而言，既有“先天信息”，也有“后天信息”，其將“后天信息”定義為“圖書被收藏、轉(zhuǎn)贈(zèng)與流傳過程中留下的痕跡，包括藏書章、藏書票、贈(zèng)閱信息、文本批注、題字、書商信息、借閱信息等”，可以概括為“流轉(zhuǎn)印記”[3]24-25；王夢菊等在《圖書館個(gè)人藏書的“特質(zhì)化信息資料”及其揭示》一文中將其界定為“特質(zhì)化信息資料”[4]42-43。這兩者所涵蓋的范圍與本文對“標(biāo)記本”的界定大體一致。此外，周愛武僅從作者或轉(zhuǎn)贈(zèng)者簽名的角度界定了民國圖書的“簽名本”并對其外延進(jìn)行了研究[5]；而何玉介紹的清華大學(xué)圖書館藏民國文獻(xiàn)的“簽名本數(shù)據(jù)庫”中則在簽名、題贈(zèng)之外還包含了筆記和書信內(nèi)容[6]102-107；李彥霖從藏書印記上對圖書的流傳信息進(jìn)行揭示，進(jìn)而為圖書價(jià)值評估奠定基礎(chǔ)[7]。

本文通過對館藏捐贈(zèng)圖書附加信息的整理，將承載有作者、受贈(zèng)者、捐贈(zèng)人或他人的簽名、題贈(zèng)；閱讀時(shí)所作的劃線、高亮、批注、批校、注釋說明等標(biāo)記和文字；各種印章印記；書中夾帶的藏書票、書簽、書信、紙條等物品的圖書統(tǒng)稱為標(biāo)記本圖書。通過調(diào)研國內(nèi)外圖書附加信息的描述和揭示的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、研究和實(shí)踐，結(jié)合復(fù)旦大學(xué)圖書館的工作實(shí)際形成標(biāo)記本圖書的著錄細(xì)則，并以我館捐贈(zèng)圖書為例，探索標(biāo)記本圖書數(shù)據(jù)在知識(shí)發(fā)現(xiàn)和關(guān)聯(lián)中的應(yīng)用。

2 標(biāo)記本圖書來源信息著錄研究

國外對標(biāo)記本圖書的著錄主要以“來源原則”為依據(jù)。來源原則是檔案領(lǐng)域重要的原則之一，起源于法國，是尊重全宗原則的核心內(nèi)容?？ㄌ貙ⅰ皝碓础倍x為“一本書之前擁有的血統(tǒng)”，并指出“一本書早期的歷史證據(jù)總是令人感興趣，有時(shí)也很重要。”[8]Pearson在其著作《圖書史中的來源研究》（Provenance Research in Book History）中對各種類型的來源證據(jù)進(jìn)行了分類和討論[9]。Lundy論述了來源對特藏資源及其使用者的重要意義：（1）前所有權(quán)的記錄可能會(huì)讓圖書或物品對使用者或館藏機(jī)構(gòu)來說更有價(jià)值；（2）對前所有者收藏內(nèi)容的揭示可能會(huì)讓使用者了解到前所有人的愛好；（3）歷史學(xué)家和書目學(xué)家通常對領(lǐng)域內(nèi)知名人士的個(gè)人藏書非常感興趣[10]。著錄細(xì)則方面，科羅拉多大學(xué)博爾德分校（University of Cororado Boulder, CU Boulder）的特藏部門在整理其登山系列藏書的過程中，對每本書中的贈(zèng)言、批校、簽名等圖書來源信息進(jìn)行MARC著錄的實(shí)踐中啟用了本地590字段作為歷史流轉(zhuǎn)信息的著錄字段，并在700字段對相關(guān)人物做檢索點(diǎn)，選擇用關(guān)系代碼表明個(gè)人與文獻(xiàn)的關(guān)系，例如：

700 1# $aCourten,Philippade,$4fmo

說明：fmo是former owner的代碼，表明Courten是前所有人。

700 1# $aCourten,Philippade,$4ins

說明：ins是inscriber的代碼，表明Courten是題贈(zèng)人。

700 1# $aCourten,Philippade,$4sgn

說明：sgn是signer的代碼，表明Courten是簽名人。

國內(nèi)最早關(guān)注流轉(zhuǎn)歷史信息著錄的是毛瑞江對“流轉(zhuǎn)印記“及其編目的論述。著錄實(shí)踐上建議MARC21格式中啟用541字段、561字段、590字段和7XX字段，CNMARC格式中啟用317字段、316字段和7XX字段分別對采訪源、所有權(quán)與保管史、當(dāng)?shù)睾吞厥鈴?fù)本信息以及相關(guān)責(zé)任者檢索點(diǎn)進(jìn)行著錄[3]26-28。上海圖書館在對其徐家匯藏書樓外文珍本著錄實(shí)踐中啟用了541字段、561字段和7XX字段對來源、保管及所有權(quán)歷史和相關(guān)責(zé)任者檢索點(diǎn)做揭示[11]。清華大學(xué)圖書館對館藏民國簽名本圖書歷史流轉(zhuǎn)信息的著錄是在其系統(tǒng)外揭示，未與圖書館自動(dòng)化系統(tǒng)的統(tǒng)一檢索整合[6]106-108；山東大學(xué)圖書館在單冊館藏信息處做揭示，但從MARC數(shù)據(jù)樣例中并未體現(xiàn)出具體的描述信息[4]46。

3 復(fù)旦大學(xué)圖書館標(biāo)記本圖書的著錄實(shí)踐

復(fù)旦大學(xué)圖書館標(biāo)記本圖書的研究起始于2019年底，正值語義網(wǎng)、關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)技術(shù)在國內(nèi)圖書館應(yīng)用興起之時(shí)，特藏館員和編目館員關(guān)注到關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)技術(shù)在圖書館應(yīng)用的最終結(jié)果取決于文獻(xiàn)資源元數(shù)據(jù)著錄的細(xì)粒度和完整性，重新審視文獻(xiàn)資源的編目工作是否滿足當(dāng)前技術(shù)發(fā)展的需要。經(jīng)過調(diào)研分析，復(fù)旦大學(xué)圖書館綜合考慮編目工作量和人力資源后，在對普通圖書維持已有的編目流程的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)對特藏圖書著錄的細(xì)粒度和精確性，并從中西文捐贈(zèng)圖書中各選取一批作為試點(diǎn)。

3.1 著錄標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范

在內(nèi)容描述標(biāo)準(zhǔn)上，主要依據(jù)《珍本（圖書）著錄規(guī)范》〔“DCRM(B)”，Descriptive Cataloging of Rare Materials (books)〕及其他DCRM系列對特殊標(biāo)記及來源信息的著錄規(guī)則。DCRM(B)中7B19.2節(jié)對來源作了如下說明：

“如果認(rèn)為重要的話，通過本地附注來描述物品來源信息。簡要描述建議總結(jié)來源信息，而不提供證據(jù)的準(zhǔn)確記錄或描述。盡可能包括前所有者或其他感興趣個(gè)人的姓名和大概日期。詳細(xì)描述可能包括以下附加特征：親筆簽名、題贈(zèng)、藏書票、印章、排架號等信息的精確轉(zhuǎn)錄；每個(gè)在單冊中的位置；已知的大概日期；使用標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語描述藏書票等等?！盵12]

DCRM(B)及其他DCRM系列是由美國圖書館協(xié)會(huì)（American Library Association,ALA）下屬的大學(xué)和研究型圖書館分委會(huì)（Association of College and Research Libraries,ACRL）的珍本和寫本部（Rare Books and Manuscript Section,RBMS）制訂和維護(hù)。此外，RBMS針對來源證據(jù)建立了術(shù)語受控詞表①，DCRM(B)7A1.4中明確說明首選“RBMS發(fā)布的受控詞匯中要求使用的術(shù)語”。

根據(jù)DCRM（B）的上述規(guī)則，結(jié)合對我館捐贈(zèng)圖書上標(biāo)記信息的分析，將來源信息的描述具體分為以下幾類：

（1）表明圖書流傳歷史的信息包括有：簽名、題贈(zèng)、印章印記、藏書票。這些信息有助于識(shí)別文獻(xiàn)的前所有權(quán)人。

（2）閱讀史研究的相關(guān)信息包括有：文中內(nèi)容的劃線、高亮、批注、批校和注釋說明等標(biāo)記和文字。這些信息反映了文獻(xiàn)前所有權(quán)人閱讀時(shí)的思考和對該文獻(xiàn)內(nèi)容的看法。

（3）書中的夾帶資料包括有：藏書票、書簽、書信、紙條等。這些資料作為閱讀時(shí)的重要材料有利于還原當(dāng)時(shí)的歷史情境，為歷史考證提供證據(jù)支持。

此外，還包括對圖書的特殊材質(zhì)、裝訂形式、破損和缺頁狀況揭示，為相關(guān)人員提供更多方面的信息用以評估圖書的歷史和價(jià)值等。

在元數(shù)據(jù)編碼格式標(biāo)準(zhǔn)上，DCRM（B）采用MARC21元數(shù)據(jù)格式，在具體字段的使用上也作了說明：

（1）使用541字段記錄獲得文獻(xiàn)的直接來源。

（2）使用561字段描述從文獻(xiàn)創(chuàng)作到圖書館獲得文獻(xiàn)的所有相關(guān)歷史，即歷史流傳信息。

（3）使用7字段增加規(guī)范檢索點(diǎn)。

因此，在著錄用元數(shù)據(jù)格式標(biāo)準(zhǔn)上，本館根據(jù)文獻(xiàn)語種的不同，對中日文標(biāo)記本圖書采用CNMARC格式，對其他外文語種采用MARC21格式進(jìn)行著錄。此外，對書中的夾帶資料的詳細(xì)描述，限于MARC字段的局限性和連接字段的復(fù)雜性，由特藏館員采用EAD元數(shù)據(jù)編碼格式在我館的特藏平臺(tái)“ArchivesSpaces”上作揭示。

3.2 著錄要點(diǎn)

考慮到多數(shù)圖書館自動(dòng)化系統(tǒng)在單冊層面上檢索受限和數(shù)據(jù)非結(jié)構(gòu)化等因素，標(biāo)記本圖書的著錄實(shí)踐選擇在MARC記錄中增加對特殊標(biāo)記信息的描述，以利于讀者在OPAC檢索中能夠獲取除責(zé)任者、主題以外的信息。信息著錄盡可能采用結(jié)構(gòu)化的方式，為未來關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)的應(yīng)用奠定基礎(chǔ)，以實(shí)現(xiàn)更大范圍內(nèi)的知識(shí)發(fā)現(xiàn)。具體著錄要點(diǎn)與前述基于內(nèi)容描述標(biāo)準(zhǔn)對標(biāo)記本圖書所作的來源分類相關(guān)。

3.2.1 單冊標(biāo)識(shí)

如果用BIBFRAME模型的作品—實(shí)例—單件來衡量，標(biāo)記本圖書是針對每一個(gè)具體單件而言的。MARC記錄以編目員手邊文獻(xiàn)為依據(jù)進(jìn)行著錄，更多的是對某一種書目實(shí)例的描述。因此，在采用MARC記錄來揭示標(biāo)記本信息時(shí)，尤其是有館藏復(fù)本的情況下，必須解決單冊標(biāo)識(shí)的問題。

雖然MARC21的852字段中提供了對單冊館藏信息及附注的具體描述，如852$z子字段可以包含“由作者題贈(zèng)”的附注信息，但如果該種圖書有多個(gè)單冊來源，且每一單冊上都有不同人的題贈(zèng)信息，MARC記錄則無法實(shí)現(xiàn)來源與題贈(zèng)信息一一對應(yīng)的關(guān)系。因此，我們在具體描述字段上本地定義了專門用于著錄單冊標(biāo)識(shí)符的子字段，以表明該字段所描述的信息僅對該單冊適用。MARC21字段中使用$7子字段、CNMARC字段中使用$6子字段揭示單冊標(biāo)識(shí)符，并啟用$5FDU子字段表明該字段的應(yīng)用機(jī)構(gòu)，如下文示例。

3.2.2 歷史流傳信息

MARC21格式中使用561字段、CNMARC格式中使用300字段實(shí)現(xiàn)對歷史流傳信息的描述，具體包括對書中簽名、題贈(zèng)、印章印記、藏書票等信息的描述，如表1。著錄過程中，對于較難識(shí)別的簽名和印章的文字內(nèi)容，編目館員不做過多辨識(shí)，以“[？]”標(biāo)識(shí)無法識(shí)別的文字信息，交由特藏館員或相關(guān)專業(yè)人員處理。

表1 歷史流傳信息著錄要點(diǎn)

3.2.3 閱讀標(biāo)記

閱讀標(biāo)記包括對文中內(nèi)容的劃線、高亮、注釋等信息。MARC21格式使用500字段，CNMARC格式使用300字段進(jìn)行著錄。

3.2.4 直接采訪來源

以該字段揭示獲得單冊的直接來源。MARC21格式使用541字段，CNMARC格式使用345字段進(jìn)行著錄，如表2所示。

表2 直接采訪來源的著錄要點(diǎn)

3.2.5 夾帶資料

標(biāo)記本圖書中的夾帶資料類型多樣, 有票據(jù)、紙條、信件等等。鑒于編目館員和特藏館員學(xué)識(shí)背景以及對文獻(xiàn)關(guān)注點(diǎn)的不同，在實(shí)踐中，當(dāng)編目館員發(fā)現(xiàn)書中夾帶資料時(shí)，不改變資料在書中的位置交由特藏館員確認(rèn)夾帶資料的價(jià)值，再由特藏館員在館內(nèi)特藏資源管理平臺(tái)ArchivesSpace系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行揭示，編目館員則在MARC記錄中描述該夾帶資料的去向。

如在某捐贈(zèng)個(gè)人藏書中發(fā)現(xiàn)信件一封，編目館員負(fù)責(zé)在MARC記錄里揭示信件的去向，特藏館員負(fù)責(zé)揭示信件的具體內(nèi)容。具體記錄示例：

AS系統(tǒng)中采用EAD編碼對書信具體示例，對附帶資料的具體類型、信件的寄信人、附帶資料的載體形態(tài)等信息進(jìn)行了詳細(xì)說明，見圖1。

圖1 AS系統(tǒng)內(nèi)標(biāo)記本圖書附帶信件記錄示例

3.2.6 相關(guān)檢索點(diǎn)

大數(shù)據(jù)環(huán)境對文獻(xiàn)資源元數(shù)據(jù)的獲取、檢索、識(shí)別和發(fā)現(xiàn)提出了更高的要求。標(biāo)記本圖書中來源證據(jù)的獨(dú)特性要求編目員必須為文獻(xiàn)的前所有人提供檢索點(diǎn)，以確定屬于同一個(gè)人或家庭的其他材料之間的關(guān)系。為了能在圖書館自動(dòng)化集成系統(tǒng)中更全面地描述與檢索點(diǎn)相關(guān)的信息，在對標(biāo)記本著錄實(shí)踐中除對原有的責(zé)任關(guān)系，如著、編、譯等檢索點(diǎn)實(shí)行規(guī)范控制外，基于對來源信息的判斷，在責(zé)任者附加款目字段增加了歷史保管者（former owner）、親筆簽名者（autographer）、簽名者（signer）和捐贈(zèng)者（donor）等檢索點(diǎn)的揭示，同時(shí)啟用本地自定義單冊標(biāo)識(shí)字段和$5FDU本地應(yīng)用字段。MARC21格式利用700、710和711等字段著錄，CNMARC格式利用702、712字段。

4 復(fù)旦大學(xué)圖書館標(biāo)記本圖書應(yīng)用拓展案例

在對標(biāo)記本圖書應(yīng)用的進(jìn)一步探索中，我們選取了某位捐贈(zèng)人的個(gè)人藏書為試點(diǎn)，主要因?yàn)檫@批書中出現(xiàn)大量的標(biāo)記，尤其是書籍的來源歷史信息。這些來源信息體現(xiàn)了捐贈(zèng)人豐富的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，其中隱藏的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)很大程度上展現(xiàn)了他與社會(huì)名人的歷史脈絡(luò)和情感聯(lián)結(jié)，這些流轉(zhuǎn)信息極具標(biāo)記本著錄價(jià)值及數(shù)據(jù)互聯(lián)上的研究意義。

基于前述著錄細(xì)則完成相關(guān)圖書的編目工作后，我們通過ALEPH系統(tǒng)進(jìn)行作者檢索，輸入該捐贈(zèng)人姓名，成功獲取572條中文MARC記錄。以這些MARC記錄為數(shù)據(jù)源導(dǎo)入Visone軟件分析捐贈(zèng)人的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，獲得247位標(biāo)記本歷史保管者與捐贈(zèng)人之間的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)圖，如圖2和圖3所示。

圖2以連接線區(qū)分歷史保管者與捐贈(zèng)人之間的關(guān)系（見圖例2-1）；節(jié)點(diǎn)的形狀代表歷史保管者的身份（見圖例2-2）；節(jié)點(diǎn)的字母代表歷史保管者的出生年代（見圖例2-3）。例如，圖2中的圓形節(jié)點(diǎn)“鄧F”,代表歷史保管者鄧某在贈(zèng)書上附有簽名，與捐贈(zèng)人是同事關(guān)系，鄧某的出生年代在1950—1959年。

圖3中節(jié)點(diǎn)間連接線代表歷史保管者與捐贈(zèng)人產(chǎn)生贈(zèng)書關(guān)系的年代（見圖例3-1），可以看出贈(zèng)書關(guān)系大多發(fā)生在2000-2009年間，其次是發(fā)生在1990-1999年間。因此，進(jìn)一步用字母A和B附在姓氏結(jié)尾分別指向兩個(gè)不同年代，并代表產(chǎn)生多次贈(zèng)送關(guān)系，無字母結(jié)尾代表僅產(chǎn)生過一次贈(zèng)送關(guān)系（見圖例3-2）。節(jié)點(diǎn)的形狀與圖2含義相同代表歷史保管者的身份（見圖例3-3）。例如，圖3中的正梯形節(jié)點(diǎn)“蔣A”，代表歷史保管者蔣某在贈(zèng)書上既有簽名也有簽章，印章是方印，首次贈(zèng)書關(guān)系發(fā)生在1990—1999年間，之后與捐贈(zèng)人有多次贈(zèng)書往來。

圖2 捐贈(zèng)人社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系及標(biāo)記本圖書館來源信息分析圖（1）

圖3 捐贈(zèng)人社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系及標(biāo)記本圖書館來源信息分析圖（2）

通過對中西文圖書標(biāo)記本的本地化著錄，揭示出歷史保管者與捐贈(zèng)人之間的關(guān)系，從而對捐贈(zèng)人的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)有一個(gè)比較清晰的展現(xiàn)。此次實(shí)踐成果還將有后續(xù)發(fā)展的計(jì)劃，如研究形成的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)圖也可以作為圖書館回饋給捐贈(zèng)人的最好的禮物等。

5 結(jié)語

圖書館長期以來的編目工作重在對文獻(xiàn)資源載體表現(xiàn)的揭示，關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)技術(shù)的應(yīng)用將對文獻(xiàn)資源的描述深入到內(nèi)容乃至知識(shí)層面，同時(shí)也解決了圖書館內(nèi)數(shù)據(jù)孤島的問題，使得館藏文獻(xiàn)資源能夠與互聯(lián)網(wǎng)資源建立既廣泛又深度的關(guān)聯(lián)，從而滿足知識(shí)發(fā)現(xiàn)和挖掘的需求。復(fù)旦大學(xué)圖書館對標(biāo)記本圖書的探索，以國內(nèi)外相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范為基礎(chǔ)，所形成的標(biāo)記本著錄規(guī)范有利于書目數(shù)據(jù)的共享和交換；所建立的標(biāo)記本圖書的著錄細(xì)則也可為其他高校圖書館編目工作提供參考。從學(xué)術(shù)研究角度上來說，為研究人員提供了人物社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系、藏書結(jié)構(gòu)研究、閱讀史研究等方面的學(xué)術(shù)支持，更是在大數(shù)據(jù)環(huán)境下，我館編目館員轉(zhuǎn)型的一次有意義的嘗試。

注釋：

① RMBS來源證據(jù)術(shù)語受控詞表：https://rbms.info/vocabularies/provenance/alphabetical_list.htm