付亞楠

（上海大學(xué)文化遺產(chǎn)與信息管理學(xué)院，上海， 200444）

來源原則作為檔案學(xué)基本理論和重要原則，對學(xué)科具有基礎(chǔ)性支撐意義。數(shù)字時代，來源原則結(jié)合各國實際情況有所創(chuàng)新發(fā)展，有了新的詮釋。［1］目前，國內(nèi)學(xué)者對來源原則的研究主要聚焦于三個方面：一是探析來源原則形成與變化的影響因素；二是研究來源原則內(nèi)涵與相關(guān)概念的關(guān)系；三是反思來源原則演化嬗變的影響。國外學(xué)者大致分為兩個方向?qū)碓丛瓌t進(jìn)行了研究：一是以特里·庫克［2］為代表的檔案學(xué)者側(cè)重深思來源原則自身的變化影響；二是以Tognoli Natalia［3］為代表的學(xué)者側(cè)重探索來源原則在不同領(lǐng)域的應(yīng)用情況。可見，來源原則的嬗變影響是國內(nèi)外學(xué)者研究的重點，而對來源原則如何變化更新的研究則較為少見，尚未有研究系統(tǒng)論述其變化發(fā)展機(jī)理。

創(chuàng)新擴(kuò)散理論最早由美國學(xué)者埃弗雷特·羅杰斯提出，他認(rèn)為創(chuàng)新是指被某個人或團(tuán)體認(rèn)定為新穎的觀點或物體，其被大眾普遍認(rèn)識、接受需要一個漫長的過程，且這種過程具有一定規(guī)律性，由創(chuàng)新、傳播、時間和社會系統(tǒng)四個要素組成。［4］其中，社會系統(tǒng)是一組相互聯(lián)系的單位，創(chuàng)新擴(kuò)散即發(fā)生在該系統(tǒng)中，系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)影響著擴(kuò)散的過程。［5］創(chuàng)新是指具有相對優(yōu)勢的新觀念或新事物，是創(chuàng)新擴(kuò)散過程出現(xiàn)的起點。傳播提供了創(chuàng)新得以共享的渠道，將創(chuàng)新從一個個體傳向另一個個體，其中大眾傳播渠道在認(rèn)知階段提供新信息，而人際傳播渠道在勸服階段能更有力地改變?nèi)藗儜B(tài)度和行為。［6］時間是創(chuàng)新擴(kuò)散過程中最易被忽視但十分重要的變量，它決定著創(chuàng)新是否最終被采納，檢驗著創(chuàng)新的新穎性。這四個要素在創(chuàng)新擴(kuò)散過程中缺一不可。數(shù)字時代來源原則的嬗變對檔案工作人員與廣大學(xué)者來說亦是新的觀點事物，其嬗變的過程本質(zhì)上是創(chuàng)新擴(kuò)散的過程。鑒于此，文本擬從創(chuàng)新擴(kuò)散理論的四個要素出發(fā)，解析來源原則創(chuàng)新擴(kuò)散的社會環(huán)境，探察其創(chuàng)新擴(kuò)散起點，理順理論傳播通道，分析創(chuàng)新擴(kuò)散結(jié)果，以期豐富對來源原則的理解研究，進(jìn)一步推動來源原則在數(shù)字時代的發(fā)展。

1 社會環(huán)境變遷，孕育創(chuàng)新擴(kuò)散土壤

社會環(huán)境變遷是來源原則創(chuàng)新擴(kuò)散的前奏，正如來源原則萌芽于事由原則危機(jī)之時，數(shù)字時代的來源原則也有其“異變”的社會基礎(chǔ)。

1.1 社會數(shù)字化革命

從20 世紀(jì)90 年代開始，以計算機(jī)技術(shù)、信息技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)為支撐力量的數(shù)字化革命，不僅改變了檔案管理對象種類，催生了電子文件，而且改變了檔案部門管理與交換信息的方式，這對傳統(tǒng)來源原則的定義與應(yīng)用提出了挑戰(zhàn)。一是傳統(tǒng)來源原則無法滿足數(shù)字化革命背景下電子文件的管理需要。傳統(tǒng)來源原則指出“一個檔案全宗是一個有機(jī)整體”［7］，全宗內(nèi)的檔案應(yīng)統(tǒng)一集中管理。而電子文件可依托數(shù)字載體，分散保管在不同部門，一旦需要可再重新組配結(jié)合。分散保管、重新組配的管理方式違背了全宗的完整性，傳統(tǒng)來源原則亟須革新以適應(yīng)新的管理需要。二是傳統(tǒng)來源原則無法適應(yīng)數(shù)字化革命后檔案部門管理與交換信息的方式。隨著數(shù)字設(shè)備的配備與普及，檔案管理人員可在數(shù)字設(shè)備上對檔案靈活排列組合，使檔案不按實體排序也能保持歷史有機(jī)聯(lián)系，傳統(tǒng)來源原則對實體來源的固守逐漸不再被檔案管理人員認(rèn)可，亟須擴(kuò)大傳統(tǒng)來源概念，以更好地指導(dǎo)實踐工作。

1.2 組織結(jié)構(gòu)變遷

19 世紀(jì)末，檔案館類型及館藏來源的重大變化曾成為推動來源原則取代事由原則最直接的原因。［8］現(xiàn)代組織結(jié)構(gòu)的變遷與傳統(tǒng)來源原則的摩擦，將進(jìn)一步推動來源原則發(fā)生新的改變。一是傳統(tǒng)來源原則指導(dǎo)方法與現(xiàn)實世界組織結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性不匹配。傳統(tǒng)來源原則“尊重來源”的定義有其特定歷史背景，當(dāng)時主流檔案來源與行政機(jī)構(gòu)組織結(jié)構(gòu)一致?，F(xiàn)代社會的職能劃分與部門分工愈來愈精細(xì)化、復(fù)雜化，各部門間職能邊界模糊，組織結(jié)構(gòu)的變化隱隱推動來源原則發(fā)生改變。二是傳統(tǒng)來源原則指導(dǎo)思路與虛擬世界組織機(jī)構(gòu)的臨時性不契合。其適用于穩(wěn)定的、現(xiàn)實的實體機(jī)構(gòu)整理檔案，而不適用于虛擬世界的臨時機(jī)構(gòu)整理檔案。數(shù)字時代催生了一批臨時性機(jī)構(gòu)組織，形成了大量網(wǎng)絡(luò)社群檔案與個人數(shù)字檔案，現(xiàn)實需求無形中推動傳統(tǒng)來源原則增加新內(nèi)涵以指導(dǎo)數(shù)字時代出現(xiàn)的新情況。

1.3 后現(xiàn)代主義思潮

受后現(xiàn)代主義批判思潮影響，不少檔案學(xué)者及檔案工作者對傳統(tǒng)檔案理論、觀念產(chǎn)生質(zhì)疑，這種質(zhì)疑也映射到了來源原則。一方面，數(shù)字時代檔案工作場景從縱向型轉(zhuǎn)向橫向型、從控制型轉(zhuǎn)向合作型、從煙囪式轉(zhuǎn)向網(wǎng)絡(luò)化、從行政命令型轉(zhuǎn)向內(nèi)部共識型［9］，檔案保管由實體保管向后保管轉(zhuǎn)變。檔案學(xué)者們把目光由實體來源轉(zhuǎn)向隱含的來源，強(qiáng)化對概念實體及其結(jié)構(gòu)、功能的理解。另一方面，檔案工作者們開始反思檔案的作用功能，越來越把檔案來源視為專業(yè)身份和記憶的路標(biāo)［10］，重新審視來源這一概念的意義與價值。他們懷疑來源原則是否只適用于維護(hù)檔案的證據(jù)價值，思考其是否能用于維護(hù)檔案其他價值。在這種質(zhì)疑與探索下，來源概念逐漸豐富，并脫離傳統(tǒng)定義的束縛。

2 革新觀念生發(fā)，迎來創(chuàng)新擴(kuò)散起點

新觀點的出現(xiàn)是創(chuàng)新擴(kuò)散的前提。在傳統(tǒng)來源原則被社會環(huán)境質(zhì)疑審視的時期，具有革新精神與敏銳觀察力的創(chuàng)新者對傳統(tǒng)來源概念進(jìn)行修正，提出了適用于當(dāng)下的“新”來源，如自由來源、概念來源，等等。這些新概念往往具有超越舊觀念的相對優(yōu)勢，與社會系統(tǒng)相容，易被觀察操作，能夠被再創(chuàng)造。［11］

2.1 自由來源的提出

自由來源的觀點由德國檔案學(xué)者阿道夫·布倫內(nèi)克于1946 年在其代表作《檔案學(xué)——歐洲檔案工作的理論與歷史》中系統(tǒng)提出。他創(chuàng)造性提出了“檔案有機(jī)體”“事由共同性”等概念，闡明自由來源的核心觀點，即“來源思想根本不是指保持固定的來源，而是把來源和事由配合成一種相當(dāng)?shù)谋壤P(guān)系，建立一種兩者之間的綜合體”［12］，一切以維護(hù)職能所承擔(dān)的業(yè)務(wù)活動為第一要義進(jìn)行整理，最大程度保留文件的歷史聯(lián)系。自由來源這一新觀點的提出具有一定新穎性與可操作性，且與實踐需求相吻合，為后續(xù)創(chuàng)新擴(kuò)散奠定了基礎(chǔ)。

2.2 概念來源的提出

20世紀(jì)六七十年代，現(xiàn)代文件的特點與信息技術(shù)的發(fā)展使來源原則備受質(zhì)疑。［13］萊特和比爾曼建議檔案人員不要僅關(guān)注檔案主題內(nèi)容的分析，而應(yīng)重視對文件形成者、文件格式的研究。［14］在實踐與理論的雙重論證下，歐美檔案學(xué)界逐漸認(rèn)可了概念來源的觀點，在整理時著重關(guān)注文件檔案形成的背景信息。1996年，特里·庫克在第十三屆國際檔案大會上對概念來源進(jìn)行了較為系統(tǒng)的論述，使概念來源的討論達(dá)到高潮。特里·庫克認(rèn)為來源原則將不再直接研究檔案產(chǎn)生于哪個行政部門，而變成一個虛擬的更為靈活的概念。它反映文件產(chǎn)生過程中形成者的作用和行為活動，并存在于不斷發(fā)展變革的環(huán)境之中。［15］概念來源的提出為來源原則注入了新的活力，并為來源原則繼續(xù)創(chuàng)新演化夯實了基礎(chǔ)。

3 公共平臺傳播，打通創(chuàng)新擴(kuò)散通道

新來源原則經(jīng)過傳播，擴(kuò)散到世界各地，被越來越多的檔案工作者熟知、檢驗，不斷修正發(fā)展，演化延續(xù)。傳播渠道是研究來源原則創(chuàng)新擴(kuò)散不可忽視的關(guān)鍵一環(huán)，按傳播載體劃分，可將來源原則的傳播通道分為論文書籍與演講會議。

3.1 新觀點—論文書籍—接受者：最持續(xù)傳播通道

第一種傳播通道以論文書籍為媒介，主要依靠新觀點提出者或早期使用者撰寫相關(guān)論文或書籍傳播新觀點，如自由來源原則的傳播。1953 年，布倫內(nèi)克在《檔案學(xué)——歐洲檔案工作的理論與歷史》一書中系統(tǒng)論述了自由來源原則的主要內(nèi)容，詳細(xì)說明了來源機(jī)關(guān)的變更對于業(yè)務(wù)繼續(xù)進(jìn)行中事由共同性的發(fā)展毫無影響。［16］自由來源原則這種實用的案卷整理方法逐步成為德國檔案管理、研究工作和檔案館組織工作的基本準(zhǔn)則。［17］數(shù)字時代，信息的高流通性增強(qiáng)了論文書籍這一通道的傳播效果，自由來源原則逐漸傳播到其他國家。在各國學(xué)者們閱讀、理解、接受、闡釋的過程中，自由來源原則的觀念不斷擴(kuò)散發(fā)展。

3.2 新觀點—演講會議—接受者：最有效傳播通道

第二種傳播通道以演講會議為媒介，主要依靠新觀點提出者或早期使用者在公共平臺中進(jìn)行演講以傳播新觀點，如概念來源的傳播。1985 年，萊特和比爾曼發(fā)表了《來源原則的力量》一文，引發(fā)了學(xué)界對概念來源的重視。1996 年，特里·庫克在第十三屆國際檔案大會中作了主題為“自荷蘭檔案手冊出版以來檔案理論與實踐的相互影響”的演講報告，讓概念來源傳播到世界各地。特里·庫克重新解讀了來源的概念，系統(tǒng)闡釋了概念來源的內(nèi)涵與重要意義，號召檔案工作者關(guān)注以職能和業(yè)務(wù)活動為重點的概念來源，積極“從概念、過程的角度理解與應(yīng)用來源，拋棄舊有的實體性、結(jié)構(gòu)化的思維方式”［18］。此次演講加深了各國學(xué)者對概念來源的認(rèn)識理解，有效推動了學(xué)界對概念來源的研究。數(shù)字時代，這些文章與會議報告不斷在網(wǎng)絡(luò)平臺傳播，推動新觀點的演化延續(xù)。

4 長期實踐驗證，推動創(chuàng)新采納擴(kuò)散

新理論并不是一下被人們所接受的，個體選擇或拒絕創(chuàng)新觀點需要一個長期驗證過程。事實上，新來源原則最初也是飽受爭議的，但經(jīng)過理論與實踐的反復(fù)論證，大部分檔案學(xué)者認(rèn)可了數(shù)字時代來源原則的發(fā)展，并認(rèn)為新來源原則更具生命力，有向外擴(kuò)散發(fā)展的趨勢。

4.1 管理領(lǐng)域相關(guān)理論擴(kuò)散

一是新來源原則反映的實踐與現(xiàn)實需求的變化進(jìn)一步擴(kuò)散到了全宗理論。傳統(tǒng)來源原則中來源多指“同一機(jī)關(guān)”，學(xué)者們在此基礎(chǔ)上建立了全宗概念，即一個行政機(jī)構(gòu)形成的所有檔案構(gòu)成一個全宗。［19］隨著來源原則概念化、抽象化發(fā)展，檔案工作者們更關(guān)注文件的形成背景與過程。實踐情況逐漸改變了學(xué)者們對全宗的認(rèn)識，如何嘉蓀認(rèn)為依據(jù)更廣闊來源劃分的全宗將繼續(xù)存在，其定義應(yīng)是“人們在同一項社會實踐活動過程中形成的文件有機(jī)整體”［20］。新來源原則對文件形成過程的著重關(guān)注，在一定程度上推動了客體全宗的發(fā)展。二是對來源原則的創(chuàng)新性認(rèn)識促進(jìn)了后保管模式誕生。在新來源觀念影響下，檔案工作逐漸發(fā)展成“一種以來源為中心、以知識為中心的管理”［21］，檔案的來源、形成過程、制作目的、立檔單位職能關(guān)系等遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出簡單的實體保管，逐漸成為檔案工作的重點［22］，并形成了與之對應(yīng)的思想理論，如檔案記憶觀、檔案信任論、檔案多元論等。

4.2 檔案領(lǐng)域不同環(huán)節(jié)擴(kuò)散

數(shù)字時代來源原則的創(chuàng)新發(fā)展擴(kuò)大了來源概念，強(qiáng)調(diào)關(guān)注文件的形成過程與背景，其擴(kuò)展的內(nèi)涵不止應(yīng)用于檔案整理環(huán)節(jié)，更應(yīng)用于檔案的鑒定、著錄、檢索利用等環(huán)節(jié)。［23］在鑒定環(huán)節(jié)，檔案價值的判定不再等同于其形成者的行政級別，而是更關(guān)注文件形成的背景與有機(jī)聯(lián)系。同時，鑒定理論更加關(guān)注公民個人和法人團(tuán)體的檔案鑒定問題，鑒定研究也不再囿于來源原則與事由原則孰優(yōu)孰劣，逐漸注重兩者的融合發(fā)展。［24］在著錄環(huán)節(jié)，檔案工作者要求綜合著錄文件的內(nèi)容、結(jié)構(gòu)和背景信息［25］，以更好地保持文件間的歷史聯(lián)系。在檢索利用環(huán)節(jié)，新來源原則注重文件的背景聯(lián)系，倡導(dǎo)以來源為基礎(chǔ)的信息檢索，可以在檢索系統(tǒng)中有效恢復(fù)已被破壞和被分散在不同保管庫中的檔案原始順序。［26］同時，新來源原則主張概念化、虛擬化展現(xiàn)文檔之間各種有價值的關(guān)聯(lián)，引導(dǎo)檔案工作者正確認(rèn)識檔案文件的價值，推動文檔作為一種信息資源被廣泛開發(fā)利用。［27］

4.3 學(xué)術(shù)領(lǐng)域不同方向擴(kuò)散

一是向知識組織、知識管理等方向擴(kuò)散發(fā)展。新來源原則對背景信息的著錄、檢索加深了檔案工作者對檔案文件內(nèi)在聯(lián)系的理解與分析，對背景信息元數(shù)據(jù)的著錄與利用有效推動了檔案知識組織與知識管理，學(xué)界與業(yè)界逐漸將關(guān)注點從文件表層的內(nèi)容方面的信息、知識轉(zhuǎn)移到其深層的背景方面的信息、知識。［28］二是向數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)保護(hù)等方向擴(kuò)散發(fā)展。新來源原則引導(dǎo)檔案工作者更加關(guān)注文件形成者的職能和業(yè)務(wù)活動背景，由此引發(fā)對文件形成元數(shù)據(jù)的管理。同時，新來源原則要求全面反映形成者的活動面貌［29］，其對文件形成背景和語境的分析強(qiáng)化了對文件形成數(shù)據(jù)的保護(hù)。三是向真實性保護(hù)、倫理規(guī)范等方向擴(kuò)散發(fā)展。新來源原則指導(dǎo)檔案工作者全程記錄背景信息、過程數(shù)據(jù)，以維護(hù)檔案、數(shù)據(jù)、對象的真實性。同時，新來源原則使檔案工作者認(rèn)識到非主流組織機(jī)構(gòu)檔案管理的重要意義，以及除證據(jù)價值外檔案的其他價值的重要作用，推動了檔案倫理發(fā)展。

5 結(jié) 語

社會數(shù)字化革命、組織結(jié)構(gòu)變遷、后現(xiàn)代主義思潮構(gòu)成數(shù)字時代來源原則創(chuàng)新擴(kuò)散的社會系統(tǒng)，影響著來源原則創(chuàng)新變化的方向，自由來源、概念來源等新觀點的提出開啟了來源原則創(chuàng)新擴(kuò)散新征程。在數(shù)字網(wǎng)絡(luò)加持下，以論文書籍、演講會議為媒介的傳播渠道將新的來源思想傳播于世界各地，并隨時間發(fā)展擴(kuò)散至不同管理理論、不同檔案環(huán)節(jié)、不同學(xué)術(shù)方向。來源原則不是一成不變的，其也需跟隨時代發(fā)展而改變內(nèi)涵形式。但作為檔案領(lǐng)域支柱理論，來源原則在創(chuàng)新變化中顯現(xiàn)出極強(qiáng)生命力，“來源”的核心思想是永恒的。［30］按上述創(chuàng)新擴(kuò)散演進(jìn)機(jī)理分析，數(shù)字時代來源原則還可能在社會環(huán)境與革新者的推動下產(chǎn)生新的變化，并隨傳播通道不斷向外擴(kuò)散發(fā)展，始終保持旺盛的生命力。