摘 要：隨著中國中車踐行國家“一帶一路”發(fā)展倡議，中國軌道交通車輛逐步進(jìn)入歐洲市場并實現(xiàn)本地化生產(chǎn)，國內(nèi)零部件產(chǎn)品也隨之批量出口至歐洲，歐盟CE認(rèn)證成為零部件產(chǎn)品批量出口的瓶頸。本文從軌道車輛零部件產(chǎn)品CE認(rèn)證范圍、認(rèn)證路徑，涉及的法規(guī)、指令、條例入手，對軌道交通車輛零部件產(chǎn)品CE認(rèn)證進(jìn)行探討，同時給出了豁免產(chǎn)品范圍，并以外部照明、擋風(fēng)玻璃和制動系統(tǒng)為例，介紹了如何進(jìn)行零部件產(chǎn)品CE認(rèn)證，為后續(xù)國內(nèi)軌道交通車輛產(chǎn)品出口歐洲提供了解決方案。

關(guān)鍵詞：軌道交通車輛，零部件產(chǎn)品，CE認(rèn)證，探討

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.17.042

Discussion on EU CE Certifi cation of Railway Vehicle Components Products

LI Ren-zhe1，2

（1. CRRC Zhuzhou Locomotive Co.， Ltd.； 2. State Key Laboratory of Heavy Duty AC Drive Electric Locomotive Systems Integration）

Abstract： As CRRC implements Chinas Belt and Road Initiative， Chinese railway vehicles are gradually entering the European market and has realized localized production. Batches of domestically produced components are exported to Europe， which means EU CE certifi cation has become the bottleneck for bulk export of components. This paper focuses on the scope， path， and relevant regulations and directives of CE certifi cation for vehicle components products. The paper discusses the CE certifi cation of railway vehicle components， and gives the scope of exemption. Taking exterior lighting， windscreens and braking systems as examples， the paper introduces how to implement CE certification of components， which provides a solution for the follow-up export of Chinese railway vehicle products to Europe

Keywords： railway vehicle， components products， CE certifi cation， discussion

0 引 言

2013年9月，習(xí)近平總書記在訪問哈薩克斯坦時提出了共同建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的倡議，拉開了中國“一帶一路”的序幕。“一帶一路”倡議是以中國的發(fā)展為契機(jī)，實現(xiàn)地區(qū)和世界共同發(fā)展的戰(zhàn)略，是踐行新型大國和平、合作和發(fā)展理念的具體措施；通過“一帶一路”建設(shè)，可以擴(kuò)大開放，加快中國經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級。中國軌道交通裝備行業(yè)安全可靠、節(jié)能節(jié)地、運輸體量大，既是實現(xiàn)“一帶一路”倡議道路聯(lián)通的必要條件，也呼應(yīng)了“走出去”方向，更是建設(shè)的優(yōu)先領(lǐng)域。中國軌道交通裝備行業(yè)最早可追溯到清政府1878年所設(shè)立開平礦務(wù)局下的修車廠，新中國成立以來，逐步經(jīng)歷了鐵道部廠務(wù)局、工業(yè)總局、鐵路總公司、南北車工業(yè)集團(tuán)，直至2015年組建中國中車集團(tuán)。經(jīng)過中國鐵路的6次大提速，以及2006年以來軌道交通車輛高速、重載、環(huán)保多方面的發(fā)展，中國軌道交通裝備制造業(yè)進(jìn)入了全面自主創(chuàng)新的歷史階段，此時“走出去”方向顯得尤為重要[1-2]。通過多年的努力，中國軌道交通裝備逐步進(jìn)入了歐盟軌道交通行業(yè)的高端市場，中國中車的機(jī)車、調(diào)車、動車組等產(chǎn)品已成功獲得波蘭、捷克、馬其頓、匈牙利、奧地利和德國市場訂單[3]。進(jìn)入2019年，中國中車收購了德國福斯羅公司的機(jī)車業(yè)務(wù)，開啟了歐洲本地化生產(chǎn)的序幕，因此部分國內(nèi)供應(yīng)鏈零部件產(chǎn)品需要交付至德國，如何滿足歐盟CE及其相關(guān)法規(guī)、指令和標(biāo)準(zhǔn)的要求，打破歐洲技術(shù)性貿(mào)易壁壘，成為國內(nèi)供應(yīng)鏈“走出去”的核心問題，本文以機(jī)車產(chǎn)品為例，探討零部件產(chǎn)品CE認(rèn)證常用指令、典型軌道交通車輛產(chǎn)品CE認(rèn)證及其豁免情況。

1 歐盟產(chǎn)品CE認(rèn)證

1.1 CE認(rèn)證

CE即歐洲統(tǒng)一（Comformite European）的縮寫。為使歐洲各種貨品、勞務(wù)、人力資源即財務(wù)資金等皆可在成員國內(nèi)自由流通，CE逐漸出現(xiàn)在歐盟經(jīng)濟(jì)區(qū)的很多產(chǎn)品上，通過加貼CE標(biāo)志，產(chǎn)品制造商聲明該產(chǎn)品符合歐盟統(tǒng)一的法律要求[4]。CE認(rèn)證是歐盟強(qiáng)制性認(rèn)證，不論是歐盟內(nèi)部企業(yè)還是其他國家生產(chǎn)的產(chǎn)品，要想在歐盟市場上自由流通，都需要證明產(chǎn)品符合歐盟指令的基本要求。產(chǎn)品的CE認(rèn)證僅表示其符合歐盟最低要求的聲明[5]。

CE認(rèn)證被視為制造商產(chǎn)品進(jìn)入歐洲市場的護(hù)照，產(chǎn)品獲得CE認(rèn)證后，可在歐盟經(jīng)濟(jì)區(qū)（European Economic Area，簡稱EEA）無限制銷售；EEA包括歐盟成員國及歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟，歐盟成員國涵蓋德國、法國等27個成員國，歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟涵蓋冰島、列支敦士登和挪威。同時正在準(zhǔn)備加入歐盟的土耳其也認(rèn)可CE認(rèn)證。

CE指令是歐共體理事會和委員會依據(jù)《歐洲共同體條約》的授權(quán)制定的技術(shù)性法規(guī)之一，是對其成員國具有約束力的歐洲經(jīng)濟(jì)共同體法律。其中需要粘貼CE標(biāo)識和對應(yīng)的指令由90/385/EEC（有源植入醫(yī)療器械）等25項組成[4]。CE標(biāo)志是依據(jù)歐盟產(chǎn)品指令的要求，對產(chǎn)品進(jìn)行文檔及物理上的審查后，加貼于產(chǎn)品表面的標(biāo)志。通常由產(chǎn)品制造商或其授權(quán)代表粘接在歐盟法律要求標(biāo)示的產(chǎn)品上。

CE認(rèn)證范圍涵蓋CE指令規(guī)定的各項產(chǎn)品，除部分豁免行業(yè)和產(chǎn)品外，幾乎涵蓋了進(jìn)入歐盟市場的所有產(chǎn)品；針對軌道交通車輛領(lǐng)域，軌道交通車輛產(chǎn)品的整車、系統(tǒng)部件、備品備件及其原材料都須納入歐盟CE認(rèn)證范圍，其中軌道交通整車車輛和系統(tǒng)部件中的IC部件（互通互聯(lián)部件）等產(chǎn)品須完成針對軌道交通行業(yè)特殊的CE認(rèn)證，即TSI認(rèn)證。

1.2 TSI認(rèn)證

TSI（Technical Specification for Interope-rability）為歐盟鐵路互聯(lián)互通技術(shù)規(guī)范，是歐盟關(guān)于鐵路產(chǎn)品的法規(guī)，針對泛歐的軌道交通車輛產(chǎn)品，專門制定了2016/797/EU（互聯(lián)互通技術(shù)規(guī)范）的法規(guī)，即通常所說的TSI認(rèn)證，來滿足歐盟鐵路系統(tǒng)的基本要求和互聯(lián)互通[6-9]。任何進(jìn)入歐盟國家的鐵路產(chǎn)品必須具有“TSI”認(rèn)證證書，屬于強(qiáng)制性認(rèn)證。TSI認(rèn)證包含在廣義的CE認(rèn)證范疇內(nèi)，可視為一種特殊的CE認(rèn)證。

TSI法規(guī)規(guī)定要求的，進(jìn)入歐盟的軌道車輛整車及其零部件都納入TSI認(rèn)證范圍。

1.3 ISA評估

獨立安全評估（Independent Safety Assessment，簡稱 ISA）是基于歐洲電工標(biāo)準(zhǔn)化委員會（CENELEC）制定的EN 50126等鐵路標(biāo)準(zhǔn)，通過獨立于產(chǎn)品設(shè)計、制造團(tuán)隊的第三方機(jī)構(gòu)，運用安全評估和審計，對相關(guān)產(chǎn)品的技術(shù)安全進(jìn)行符合性評估，確保產(chǎn)品安全可靠[10]。

進(jìn)入歐盟的產(chǎn)品，凡是涉及功能安全的產(chǎn)品，都納入ISA評估范圍。

1.4 歐盟標(biāo)準(zhǔn)

歐盟標(biāo)準(zhǔn)（E N）是由歐洲標(biāo)準(zhǔn)化委員會（CEN）、歐洲電工標(biāo)準(zhǔn)化委員會（CENELEC）、歐洲電信標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會（ETSI）制定的標(biāo)準(zhǔn)。EN標(biāo)準(zhǔn)不具有強(qiáng)制性，但可以被 TSI法規(guī)和CE指令引用。由于TSI法規(guī)和CE指令是強(qiáng)制性的，因此在TSI法規(guī)和CE指令中引用的EN標(biāo)準(zhǔn)也具有強(qiáng)制性[11]。

當(dāng)產(chǎn)品進(jìn)入歐盟時，針對不同行業(yè)不同產(chǎn)品被各項歐盟法規(guī)、指令等引用的歐盟標(biāo)準(zhǔn)覆蓋時，都須納入該歐盟標(biāo)準(zhǔn)管控的范圍。

1.5 認(rèn)證關(guān)系

當(dāng)軌道交通車輛產(chǎn)品進(jìn)入歐盟市場時，優(yōu)先識別和執(zhí)行TSI法規(guī)及其引用關(guān)系的要求；在TSI法規(guī)管轄范圍外的產(chǎn)品，執(zhí)行CE指令要求；當(dāng)產(chǎn)品涉及功能安全要求時，執(zhí)行ISA；歐洲標(biāo)準(zhǔn)EN為TSI、ISA和CE實施提供具體執(zhí)行要求。

2 軌道交通車輛零部件產(chǎn)品CE認(rèn)證

2.1 認(rèn)證路徑

軌道交通車輛零部件產(chǎn)品CE認(rèn)證路徑詳見圖1。第一，識別該產(chǎn)品是否為TSI法規(guī)中的IC部件，如為IC部件，執(zhí)行TSI法規(guī)要求；第二，如果產(chǎn)品不在TSI法規(guī)IC部件清單內(nèi)，需要識別該產(chǎn)品是否為TSI法規(guī)附錄J及其協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品內(nèi)，如在清單內(nèi)，執(zhí)行TSI法規(guī)附錄及其協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)、CE指令和法規(guī)要求；第三，如果產(chǎn)品不在TSI法規(guī)附錄J及其協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品內(nèi)，需要識別該產(chǎn)品是否為TSI法規(guī)及其引用關(guān)系協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品，如果在其中，需要執(zhí)行TSI法規(guī)及其引用關(guān)系協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)、CE指令和法規(guī)要求；第四，如果產(chǎn)品不在TSI法規(guī)及其引用關(guān)系協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品內(nèi)，需要識別產(chǎn)品是否在CE指令和法規(guī)要求中，如在清單內(nèi)，需要執(zhí)行CE指令和法規(guī)要求；第五，如果產(chǎn)品不在CE指令和法規(guī)要求中，需要對照材料種類執(zhí)行歐盟材料、化學(xué)和環(huán)保等指令和法規(guī)，同時所有產(chǎn)品的原材料都須分類，對照材料種類執(zhí)行歐盟材料、化學(xué)和環(huán)保等指令和法規(guī)。

2.2 軌道車輛零部件產(chǎn)品常用CE認(rèn)證指令

軌道交通車輛零部件產(chǎn)品常用的6個CE認(rèn)證指令如下：（1）EMC電磁兼容指令，指令編號2014/30/ EU[12]；（2）MD機(jī)械指令，指令編號2006/42/EC[13]；（3）LVD低電壓指令，指令編號2014/35/EU[14]；（4）RED無線電設(shè)備指令，指令編號2014/53/EU[15]；（5）PED壓力容器指令，指令編號2014/68/EU[16]；（6）SPVD簡單壓力容器指令，法規(guī)編號2014/29/EU[17]。

2.3 與CE相關(guān)指令和法規(guī)

與CE相關(guān)指令和法規(guī)包括材料、化學(xué)、環(huán)保等指令和法規(guī)。在歐盟地區(qū)，針對產(chǎn)品所用材料將會涉及以下指令與法規(guī)：REACH（（EC）No1907/2006）、RoHS（2011/65/EU）、POPs（（EU）No1907/2006）、WEEE（（EC）No1005/2009）、ODS（（EC）No1005/2009）、F-Gas（（EC）No517/2014）、Battery（2006/66/EC）、包裝指令（94/62/EC）等多個法規(guī)或指令[18]。

2.4 認(rèn)證的產(chǎn)品

CE認(rèn)證的產(chǎn)品通常以能夠單獨實現(xiàn)某一功能的產(chǎn)品為認(rèn)證對象，系統(tǒng)級部件及其二級部件都可以作為認(rèn)證對象，不具備獨立實現(xiàn)某一功能的產(chǎn)品無法單獨進(jìn)行CE認(rèn)證。

2.5 產(chǎn)品CE認(rèn)證合格評定

在歐盟區(qū)域銷售的產(chǎn)品都須完成產(chǎn)品的符合性評估，證明產(chǎn)品已經(jīng)滿足歐盟所有法律要求，CE合格評定的方法通常包括檢驗、測試和認(rèn)證，合格評定的程序通常包括內(nèi)部生產(chǎn)控制、產(chǎn)品檢驗和全面質(zhì)量保證等15個模式可以選擇，具體選擇何種模式視規(guī)則要求、制造商的規(guī)模、生產(chǎn)能力、質(zhì)量保證能力、產(chǎn)品測試能力、產(chǎn)品出貨數(shù)量等情況決定[4]。

2.6 CE認(rèn)證輸出的證明文件

1）認(rèn)證證書。針對CE認(rèn)證指令、TSI法規(guī)和ISA直接覆蓋的產(chǎn)品，通常認(rèn)證通過后，第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)通過會簽發(fā)對應(yīng)的CE、TSI和SIL證書，證書中通常包含以下信息：產(chǎn)品名稱、認(rèn)證產(chǎn)品覆蓋的范圍、認(rèn)證企業(yè)名稱、第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)名稱及資質(zhì)、對應(yīng)認(rèn)證的CE指令（TSI法規(guī)和ISA涉及的歐盟標(biāo)準(zhǔn)、其中ISA評估會給出SIL等級）、認(rèn)證過程中涉及的技術(shù)文件等信息。2）測試報告。對應(yīng)產(chǎn)品CE認(rèn)證，通常第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)會出具產(chǎn)品CE認(rèn)證測試報告，詳細(xì)表述認(rèn)證過程中產(chǎn)品名稱、產(chǎn)品型號、測試標(biāo)準(zhǔn)和測試結(jié)論等信息。3）符合性自我聲明。（a）產(chǎn)品單項要求聲明：通常適用于產(chǎn)品涉及的材料、化學(xué)、環(huán)保等指令和法規(guī)時，產(chǎn)品制造商出具符合性自我聲明；（b）產(chǎn)品綜合性聲明：產(chǎn)品制造商也可出具綜合性聲明，將產(chǎn)品涉及到的所有CE/TSI/ISA等法規(guī)、指令和引用的測試標(biāo)準(zhǔn)都一一列舉，對產(chǎn)品的CE認(rèn)證符合性做全面性介紹。4）評估報告。涉及產(chǎn)品功能安全時評估時，第三方評估機(jī)構(gòu)給出ISA評估報告，評估報告通常會包含客戶、環(huán)境、評估項目、評估過程、限制性條件和評估結(jié)論等，并給出該產(chǎn)品評估的安全等級。

2.7 軌道車輛零部件產(chǎn)品認(rèn)證豁免

以EMC、LVD、MD、RoHS指令為例，介紹特定條件和產(chǎn)品的CE認(rèn)證豁免情況。1）EMC指令豁免產(chǎn)品：軌道車輛用主斷路器、牽引變壓器、牽引電機(jī)、輔助電機(jī)產(chǎn)品；2）LVD指令豁免產(chǎn)品：軌道車輛專用的電子電器產(chǎn)品；3）RoHS指令豁免產(chǎn)品：軌道車輛專用的電子電器產(chǎn)品。

3 典型軌道車輛零部件產(chǎn)品CE認(rèn)證

以軌道交通車輛的外部照明、擋風(fēng)玻璃和制動系統(tǒng)等典型零部件產(chǎn)品為例，詳細(xì)解析零部件產(chǎn)品CE認(rèn)證事宜。1）外部照明。通常包含車輛的頭燈、尾燈和標(biāo)志燈，參照圖1認(rèn)證路徑，屬于TSI法規(guī)中的IC部件產(chǎn)品，因此按照TSI法規(guī)中附錄J中規(guī)定的EN 15153-1：2013+A1進(jìn)行認(rèn)證即可，同時所使用的材料進(jìn)行分類分級拆解后，還須執(zhí)行歐盟REACH和RoHS等相關(guān)材料和環(huán)保指令法規(guī)執(zhí)行。2）擋風(fēng)玻璃。參照圖1認(rèn)證路徑，屬于TSI法規(guī)附錄J中產(chǎn)品，附錄J協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)引用EN 15152，因此擋風(fēng)玻璃執(zhí)行EN15152標(biāo)準(zhǔn)、材料和環(huán)保指令法規(guī)（材料分類分級拆解后）。3）制動系統(tǒng)。軌道車輛制動系統(tǒng)通常由制動控制單元、制動執(zhí)行單元（含制動盤）、車輪防滑系統(tǒng)、風(fēng)源系統(tǒng)等組成；其中制動控制單元中的電氣控制設(shè)備，執(zhí)行EMC指令；風(fēng)源系統(tǒng)中的風(fēng)缸屬于壓力容器，執(zhí)行SPVD指令；車輪防滑系統(tǒng)和風(fēng)笛屬于TSI法規(guī)中的IC部件，執(zhí)行TSI法規(guī)要求；由于制動系統(tǒng)屬于軌道車輛中的關(guān)鍵子系統(tǒng)，涉及車輛安全，因此整個系統(tǒng)還須按照EN 50126/50128/50129標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行獨立安全評估；同時制動系統(tǒng)及其零部件產(chǎn)品（未在前述部件中的產(chǎn)品）還須執(zhí)行CE認(rèn)證要求，同時將產(chǎn)品的材料分級分類后還須執(zhí)行材料和環(huán)保指令法規(guī)。以上3類產(chǎn)品的CE認(rèn)證路徑、指令、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求及其CE證書獲取詳見表1。

4 結(jié) 語

CE認(rèn)證是零部件產(chǎn)品出口至歐盟必須進(jìn)行的一項強(qiáng)制性安全認(rèn)證，所涵蓋的CE、TSI、ISA、化學(xué)、環(huán)保等法規(guī)和指令內(nèi)容較多。首先，識別產(chǎn)品是否為TSI法規(guī)及其引用的協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)管控的范圍，在范圍內(nèi)，執(zhí)行TSI要求；其次，如果產(chǎn)品不在TSI管控范圍內(nèi)，執(zhí)行CE指令和法規(guī)要求；再次，產(chǎn)品是否為需要功能安全評估，如需要則執(zhí)行ISA評估；最后，產(chǎn)品都是由材料組成，需分解產(chǎn)品至材料種類級別，執(zhí)行歐盟與CE指令相關(guān)的材料、化學(xué)、環(huán)保要求（例如REACH、RoHS等）。

本文通過系統(tǒng)化闡述、條理化分析、細(xì)分的例證、細(xì)致解讀了軌道交通車輛零部件產(chǎn)品CE認(rèn)證指令、法規(guī)、標(biāo)志、路徑和要求，為軌道交通車輛供應(yīng)鏈出口歐盟的零部件產(chǎn)品CE認(rèn)證提供了認(rèn)證支持，避免出現(xiàn)不必要的貿(mào)易壁壘和安全風(fēng)險，希望后續(xù)有更多更好更優(yōu)的國內(nèi)優(yōu)秀供應(yīng)商提供符合歐盟要求的產(chǎn)品，打入并站穩(wěn)歐盟的軌道交通高端市場，將挑戰(zhàn)變成機(jī)遇。

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作者簡介

李人哲，碩士，高級工程師，研究方向為軌道車輛產(chǎn)品認(rèn)證、粘接、環(huán)保研究。

（責(zé)任編輯：袁文靜）