《法人》全媒體記者 李韻石 整理

最高檢負(fù)責(zé)人解讀第三批合規(guī)典型案例

2022 年8 月10 日，最高人民檢察院發(fā)布第三批涉案企業(yè)合規(guī)典型案例，這是當(dāng)年4 月最高檢部署在全國范圍全面推開涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作之后，首次發(fā)布涉案企業(yè)合規(guī)典型案例。該批典型案例從檢察機(jī)關(guān)近期辦理完結(jié)的案件中選出，充分考慮大中小微不同企業(yè)類型合規(guī)特點(diǎn)，既有針對大中型企業(yè)開展的專項(xiàng)合規(guī)，也有對小微企業(yè)開展的簡式合規(guī)，典型案例更具代表性。

本批典型案例共5 件，分別是：上海Z 網(wǎng)絡(luò)科技有限公司（下稱“Z 公司”）、陳某某等人非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)案，王某某泄露內(nèi)幕信息、金某某內(nèi)幕交易案，江蘇F 公司、嚴(yán)某某、王某某提供虛假證明文件案，廣西陸川縣23 家礦山企業(yè)非法采礦案，福建省三明市X 公司（下稱“X 公司”）、楊某某、王某某串通投標(biāo)案。案例分別涉及互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)、證券犯罪內(nèi)幕信息保密合規(guī)、中介機(jī)構(gòu)簡式合規(guī)、礦區(qū)非法采礦行業(yè)治理、高科技民營企業(yè)合規(guī)等方面。

最高檢第四檢察廳負(fù)責(zé)人就發(fā)布第三批涉案企業(yè)合規(guī)典型案例答記者問時(shí)，對案例的選取以及檢察工作進(jìn)行了說明。

充分考慮多種因素

第四檢察廳負(fù)責(zé)人表示，這批案例盡量選擇近期辦理完結(jié)的有代表性的案例。案例分別涉及互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)、證券犯罪內(nèi)幕信息保密合規(guī)、中介機(jī)構(gòu)簡式合規(guī)、礦區(qū)非法采礦行業(yè)治理、高科技民營企業(yè)合規(guī)等方面。罪名涉及非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、泄露內(nèi)幕信息、內(nèi)幕交易、提供虛假證明文件、非法采礦、串通投標(biāo)等。

具體而言，案例一上海Z 公司、陳某某等人非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)案，針對互聯(lián)網(wǎng)科創(chuàng)企業(yè)開展數(shù)據(jù)合規(guī)，多措并舉推動(dòng)行業(yè)治理，在疫情期間靈活運(yùn)用智慧檢務(wù)開展“云聽證”，助力復(fù)工復(fù)產(chǎn)。案例二王某某泄露內(nèi)幕信息、金某某內(nèi)幕交易案，針對資本市場非上市公司開展內(nèi)幕信息保密合規(guī)，第三方監(jiān)督評估組織以量化式評估驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)助推企業(yè)合規(guī)工作取得實(shí)效。該案系全國首例開展涉案企業(yè)合規(guī)工作的證券犯罪案件，積極穩(wěn)妥探索可能判處較重刑罰案件適用合規(guī)改革的全流程辦案機(jī)制值得肯定。案例三江蘇F 公司、嚴(yán)某某、王某某提供虛假證明文件案，針對小微中介機(jī)構(gòu)開展簡式合規(guī)，并根據(jù)實(shí)際情況區(qū)別對待，對涉案企業(yè)不起訴，對直接責(zé)任人提起公訴。該案中檢察機(jī)關(guān)對小微企業(yè)直接開展合規(guī)考察的模式有別于普通的第三方機(jī)制模式，有一定的指導(dǎo)示范意義。案例四廣西陸川縣23 家礦山企業(yè)非法采礦案，推動(dòng)礦山行業(yè)合規(guī)建設(shè)，創(chuàng)新利用檢察大數(shù)據(jù)賦能一類案件的企業(yè)合規(guī)，同時(shí)依法開展公益訴訟檢察工作。案例五福建省三明市X 公司、楊某某、王某某串通投標(biāo)案，針對高新技術(shù)型民營企業(yè)開展合規(guī)整改，多措并舉確保合規(guī)整改實(shí)質(zhì)化。特別是該案持續(xù)做好不起訴后跟蹤回訪，對于鞏固合規(guī)整改效果有借鑒意義。

結(jié)合涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作情況，這批案例體現(xiàn)了一些經(jīng)驗(yàn)做法。

在探索適用合規(guī)改革的全流程辦案機(jī)制方面，檢察機(jī)關(guān)在偵查、起訴與審判三個(gè)主要程序環(huán)節(jié)上，均需要充分利用合規(guī)工作的有效措施。目前，各地檢察機(jī)關(guān)主要在審查起訴階段開展企業(yè)合規(guī)，需要進(jìn)一步探索合規(guī)改革刑事訴訟全流程適用，推動(dòng)形成工作合力。一方面，推動(dòng)合規(guī)準(zhǔn)備工作前移至偵查環(huán)節(jié)，為審查起訴階段的合規(guī)監(jiān)督考察奠定基礎(chǔ)。上海Z 公司、陳某某等人非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)案中，檢察機(jī)關(guān)積極利用提前介入偵查，引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)收集合規(guī)信息與材料，為后續(xù)合規(guī)工作的高效開展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。另一方面，在起訴后基于合規(guī)整改情況提出寬緩量刑建議，為企業(yè)合規(guī)全流程適用作出有益探索。王某某泄露內(nèi)幕信息、金某某內(nèi)幕交易案中，檢察機(jī)關(guān)綜合考慮兩名被告人自首、認(rèn)罪認(rèn)罰、未獲利、未造成其他投資人損失、已接受證監(jiān)會(huì)行政處罰并繳納罰款、合規(guī)整改情況等，在提起公訴時(shí)對二被告人提出寬緩量刑建議并獲法院采納。

單位與責(zé)任人責(zé)任應(yīng)該準(zhǔn)確區(qū)分，貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策。一方面，對于構(gòu)成犯罪的涉案企業(yè)責(zé)任人依法予以懲處；另一方面，對于積極適用企業(yè)合規(guī)、合規(guī)考察合格的涉案企業(yè)依法作出不起訴決定，積極落實(shí)“六穩(wěn)”“六?！闭呔瘛Ｈ缃KF 公司、嚴(yán)某某、王某某提供虛假證明文件案，檢察機(jī)關(guān)鑒于兩名責(zé)任人嚴(yán)重違反職業(yè)道德、違法出具證明文件，造成國家經(jīng)濟(jì)損失巨大，對兩名責(zé)任人依法提起公訴。同時(shí)，在F 公司通過評估驗(yàn)收后，對其依法作出不起訴決定。

在廣西陸川縣23 家礦山企業(yè)非法采礦案中，一方面，檢察機(jī)關(guān)牢牢把握職責(zé)定位，推動(dòng)“四大檢察”協(xié)同發(fā)力，建立健全各內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)辦案協(xié)作工作機(jī)制，同時(shí)以公益訴訟檢察監(jiān)督企業(yè)合規(guī)整改落實(shí)情況；另一方面，在提前介入階段即開展公益訴訟訴前磋商，督促林業(yè)部門對7 家非法占用林地的礦山企業(yè)進(jìn)行查處，針對案件反映的突出問題制發(fā)行政檢察建議，加大公共利益司法保護(hù)力度。

這批典型案例檢察機(jī)關(guān)均制發(fā)了檢察建議，在促進(jìn)企業(yè)合規(guī)整改、推動(dòng)行業(yè)合規(guī)建設(shè)方面起到了積極促進(jìn)作用。如福建省三明市X 公司、楊某某、王某某串通投標(biāo)案，檢察機(jī)關(guān)通過調(diào)查走訪研判發(fā)案原因，查找經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和管理漏洞，以“合規(guī)告知書+檢察建議書”形式提出整改建議，X 公司積極開展招投標(biāo)領(lǐng)域合規(guī)整改。整改后，公司對參與投標(biāo)的13 個(gè)項(xiàng)目均進(jìn)行合規(guī)審核，最終中標(biāo)兩個(gè)項(xiàng)目，金額100 多萬元，確保合規(guī)整改成效。

專項(xiàng)合規(guī)是重點(diǎn)

最高檢強(qiáng)調(diào)，合規(guī)計(jì)劃首先要“量身定制”“有的放矢”。對此，最高檢會(huì)同全國工商聯(lián)等8 部門，制定發(fā)布《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制的指導(dǎo)意見（試行）》（下稱“指導(dǎo)意見”）、《涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評估和審查辦法（試行）》（下稱“辦法”）及其配套文件明確，涉案企業(yè)提交的合規(guī)計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)以專項(xiàng)合規(guī)為重點(diǎn)、全面合規(guī)為目標(biāo)，主要針對與企業(yè)涉嫌犯罪有密切聯(lián)系的企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、規(guī)章制度、人員管理等方面存在的問題，制定可行的專項(xiàng)合規(guī)管理規(guī)范，構(gòu)建有效的合規(guī)組織體系，完善相關(guān)業(yè)務(wù)管理流程，健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范報(bào)告機(jī)制，彌補(bǔ)企業(yè)制度建設(shè)和監(jiān)督管理漏洞，從源頭防止再次發(fā)生相同或類似違法犯罪。

本批案例中，如上海Z 公司、陳某某等人非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)案，針對互聯(lián)網(wǎng)科創(chuàng)企業(yè)特點(diǎn)開展數(shù)據(jù)合規(guī)。檢察機(jī)關(guān)從數(shù)據(jù)合規(guī)管理、數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識別、評估與處理、數(shù)據(jù)合規(guī)運(yùn)行與保障等方面向Z 公司提出整改建議。同時(shí)，第三方組織吸納網(wǎng)信辦、知名互聯(lián)網(wǎng)安全企業(yè)、產(chǎn)業(yè)促進(jìn)社會(huì)組織等網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域?qū)＜页蓡T，全程監(jiān)督Z 公司數(shù)據(jù)合規(guī)整改工作。Z 公司積極整改，并聘請法律顧問制定數(shù)據(jù)合規(guī)專項(xiàng)整改計(jì)劃。

再如，王某某泄露內(nèi)幕信息、金某某內(nèi)幕交易案，針對資本市場非上市公司開展內(nèi)幕信息保密合規(guī)。檢察機(jī)關(guān)從關(guān)聯(lián)公司共同整改、同步建立資本運(yùn)作信息保密專項(xiàng)制度、調(diào)整治理結(jié)構(gòu)、配備責(zé)任主體、規(guī)范工作程序、加強(qiáng)員工培訓(xùn)等方面向K 公司提出建議。K 公司積極制定了涵蓋組織體系、保密對象、制度重建、運(yùn)行保障、意識文化以及主體延伸等多個(gè)層面的信息保密專項(xiàng)合規(guī)計(jì)劃，并聘請專業(yè)合規(guī)團(tuán)隊(duì)輔導(dǎo)公司逐項(xiàng)完成，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理流程全覆蓋。

以典型案例推動(dòng)開展試點(diǎn)工作

第四檢察廳負(fù)責(zé)人表示，開展涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)，集對涉案企業(yè)的末端處理與前端治理于一體，有利于推動(dòng)企業(yè)刑事犯罪訴源治理，有利于做實(shí)對各類企業(yè)平等保護(hù)。

2021 年3 月至2022 年6 月底，全國各地檢察機(jī)關(guān)累計(jì)辦理涉企業(yè)合規(guī)案件2382 件，其中適用第三方監(jiān)督評估機(jī)制案件1584 件，對整改合規(guī)的606 家企業(yè)、1159 人依法作出不起訴決定，較改革試點(diǎn)全面推開前增長明顯。同時(shí)，各地因地制宜，積極培育了一批有代表性的典型案例，涉案企業(yè)合規(guī)改革的影響力明顯增強(qiáng)。根據(jù)最高檢黨組常態(tài)化發(fā)布涉案企業(yè)合規(guī)典型案例的要求，結(jié)合改革試點(diǎn)全面推開后工作形勢發(fā)展需要，在去年連續(xù)發(fā)布兩批涉案企業(yè)合規(guī)典型案例的基礎(chǔ)上，針對大中小微各類企業(yè)，在近期辦理完結(jié)的合規(guī)案件中選出5 件不同類型的案例，作為第三批涉案企業(yè)合規(guī)典型案例對外發(fā)布。

第四檢察廳負(fù)責(zé)人認(rèn)為，企業(yè)合規(guī)正處于改革試點(diǎn)階段，這是一項(xiàng)具有創(chuàng)新性的工作，無先例可循，通過各地檢察機(jī)關(guān)積極探索，進(jìn)而總結(jié)出來的典型案例，對于推動(dòng)改革試點(diǎn)深入開展，與其他類型的典型案例相比更具有指導(dǎo)意義。