《法人》特約撰稿 張呂

新 聞

2022 年10 月12 日，國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局、國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)正式發(fā)布GB/T 35770 — 2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》，該標(biāo)準(zhǔn)等同于國際標(biāo)準(zhǔn)ISO 37301：2021，是我國又一重磅級(jí)的管理體系認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)。

解 讀

為滿足我國各類組織的合規(guī)管理需求，加快建設(shè)世界一流企業(yè)目標(biāo)，國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局、國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)等同采用了國際標(biāo)準(zhǔn)ISO 37301：2021，于2022 年10 月12 日正式發(fā)布并實(shí)施國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 35770 — 2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》，在合規(guī)管理領(lǐng)域?qū) 類指導(dǎo)性標(biāo)準(zhǔn)升級(jí)為A 類可認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，從指南類管理體系標(biāo)準(zhǔn)修改為要求類管理體系標(biāo)準(zhǔn)。

自此，我國各類企業(yè)及組織可依照國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 35770—2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》進(jìn)行合規(guī)管理體系建設(shè)并開展合規(guī)有效性評(píng)估及認(rèn)證。

國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 35770 — 2022 明確了合規(guī)管理體系的基本要素，規(guī)定了建立、開發(fā)、實(shí)施、評(píng)價(jià)、維護(hù)和改進(jìn)有效的合規(guī)管理體系具體要求，提供了操作指南，適用于所有類型、規(guī)模、性質(zhì)的企業(yè)，為指導(dǎo)和規(guī)范企業(yè)合規(guī)管理體系及保持體系有效性提供了技術(shù)支撐與標(biāo)準(zhǔn)參考，填補(bǔ)了民營企業(yè)、混改企業(yè)等在合規(guī)管理指導(dǎo)性文件上的空白。

從本次修訂的內(nèi)容來看，國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 35770—2022 沿用PDCA 管理循環(huán)的原則，在資源支持、管理人員設(shè)置、持續(xù)改進(jìn)、信息化建設(shè)、合規(guī)文化建設(shè)、合規(guī)報(bào)告機(jī)制設(shè)置等方面進(jìn)行強(qiáng)化，與《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》形成相融互補(bǔ)之勢(shì)。

此外，新增附錄NA（資料性）補(bǔ)充使用指南，增強(qiáng)國家標(biāo)準(zhǔn)的適用性，尤其在附錄NA.4.2 中明確了“管理體系一體化融合”的范圍、方法及路徑，更是為國有企業(yè)、大型民營企業(yè)乃至上市公司等整合現(xiàn)有管理體系提供參考，有效降低企業(yè)多體系運(yùn)行導(dǎo)致的職責(zé)交叉、管理低效、制度混亂等風(fēng)險(xiǎn)，保障了合規(guī)管理的有效運(yùn)行。目前，廣東省是全國范圍內(nèi)率先提出要求省屬國有企業(yè)全部通過合規(guī)認(rèn)證的地區(qū)。