余鑫茂

摘要：基于創(chuàng)新投入-產(chǎn)出的視角，以我國國家中心城市以及深圳為研究對象，構(gòu)建包含4個一級指標和16個二級指標的評價指標體系，采用因子分析法，運用樣本城市2018年的有關(guān)數(shù)據(jù)對其創(chuàng)新能力進行評價。研究表明，成都和重慶作為成渝地區(qū)的中心城市，在城市創(chuàng)新能力方面仍與我國北京、上海、廣州、深圳等城市存在較大的差距，從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新活動和創(chuàng)新環(huán)境等方面提出促進城市創(chuàng)新能力提升的對策建議。

關(guān)鍵詞：城市創(chuàng)新能力；因子分析法；評價指標體系；樣本城市

一、引言

習近平總書記在黨的十九大報告指出，發(fā)展是解決我國一切問題的基礎(chǔ)和關(guān)鍵，發(fā)展必須是科學發(fā)展，必須堅定不移貫徹創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的新發(fā)展理念。2020年10月16日，中共中央政治局召開會議，審議《成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟圈建設(shè)規(guī)劃綱要》，習近平總書記在會議上強調(diào)，要全面落實黨中央決策部署，突出重慶、成都兩個中心城市的協(xié)同帶動，注重體現(xiàn)區(qū)域優(yōu)勢和特色，使成渝地區(qū)成為具有全國影響力的重要經(jīng)濟中心、科技創(chuàng)新中心、改革開放新高地、高品質(zhì)生活宜居地，打造帶動全國高質(zhì)量發(fā)展的重要增長極和新的動力源。目前，已有研究對我國的一線城市研究較多，但從定量的角度對我國西部地區(qū)的城市進行研究相對較少。因此，在成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟圈的背景下，基于因子分析法，主要對成都和重慶城市創(chuàng)新能力的差異進行分析研究，提升成都和重慶的城市創(chuàng)新能力，對于實現(xiàn)成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟圈的高質(zhì)量發(fā)展具有重要的指導意義。

二、文獻綜述

梳理已有文獻發(fā)現(xiàn)，對城市創(chuàng)新能力評價研究，學者們從評價指標和評價方法角度進行研究的相關(guān)文獻較為豐富。

一是評價指標的研究。城市創(chuàng)新能力構(gòu)成要素包括知識、技術(shù)、信息、制度以及服務(wù)等，比如，F(xiàn)lorida則從創(chuàng)造性勞動力、高科技、創(chuàng)新、多樣化等角度提出城市創(chuàng)新能力指標體系；查奇芬和王晞敏構(gòu)建包括知識創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力、制度創(chuàng)新能力、服務(wù)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新環(huán)境等指標體系; 劉貴文和張懌藍建立的評價指標體系分別包括文化方面、教育方面、科技方面、基礎(chǔ)設(shè)施方面、綜合經(jīng)濟方面的指標。也有學者主要關(guān)注創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出以及創(chuàng)新環(huán)境等，如，張潔音等從科技創(chuàng)新的角度考慮，將指標分為創(chuàng)新投入、創(chuàng)新績效和創(chuàng)新支撐民生發(fā)展三個方面；秦廣虎從城市創(chuàng)新支撐、投入、產(chǎn)出和反饋能力4個維度構(gòu)建皖江城市帶城市創(chuàng)新能力評價指標體系；李兵等構(gòu)建的指標體系包括創(chuàng)新資源、創(chuàng)新載體、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新產(chǎn)出。

二是評價方法的研究。Kallio等結(jié)合因子分析法對法國巴黎地區(qū)的創(chuàng)新能力進行了評價；Luis等結(jié)合DEA與模糊數(shù)學方法研究西班牙南部城市創(chuàng)新效率與創(chuàng)新能力的關(guān)系；Carayannis等基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，提出了一種國家和地區(qū)創(chuàng)新效率的綜合評價模型，并用該模型對23個歐洲國家的185個地區(qū)的創(chuàng)新效率進行了評價；解旭霞和劉明廣以珠三角9個城市為研究對象，運用因子分析和聚類分析相結(jié)合的方法對各城市創(chuàng)新能力進行評價；劉樹林和龐東鑫采用熵值法確定指標權(quán)重，對我國國內(nèi)典型的18個城市的創(chuàng)新能力進行了綜合評價; 李斌等采用熵值法、基尼系數(shù)、探索性空間統(tǒng)計分析等方法從時間、空間兩個維度對2007～2016年中國35個大中城市的創(chuàng)新能力進行了研究。

通過梳理上述文獻可以發(fā)現(xiàn)：第一，關(guān)于評價指標體系的研究。主要有兩類研究角度，第一類就是從創(chuàng)新能力內(nèi)涵出發(fā)，按照城市創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素構(gòu)建指標，第二類研究思路是從投入-產(chǎn)出的過程角度出發(fā)。本研究采用第二類研究思路，從創(chuàng)新的過程出發(fā)，并結(jié)合筆者對城市創(chuàng)新能力的理解，新增一些相關(guān)的指標，構(gòu)建評價指標體系。第二，關(guān)于研究方法的選擇。學者們采用主成分分析法、因子分析法和聚類分析等客觀評價方法為主，少量采用主觀評價方法。這些客觀評價方法能夠降維處理具有一定相關(guān)性的數(shù)據(jù)指標，厘清變量之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系。因此，本研究擬選擇因子分析法為研究方法。

三、構(gòu)建城市創(chuàng)新能力評價體系

（一）選取的評價指標

根據(jù)已有研究，學界對城市創(chuàng)新能力評價指標體系的具體內(nèi)容尚未形成共識?；诖耍趶垵嵰?，劉永久，隋艷穎，李燕萍等研究基礎(chǔ)上，根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性和科學性，本研究從投入—產(chǎn)出的角度出發(fā)，構(gòu)建城市創(chuàng)新能力評價指標體系，一級指標體系主要包括創(chuàng)新投入、創(chuàng)新活動、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新環(huán)境，包含16個二級指標，具體指標如表1所示。

（二）選取的評價方法

已有的研究對城市創(chuàng)新能力評價方法主要有主成分分析法、因子分析法以及聚類分析法等，該類方法基于指標間的差異或者相關(guān)關(guān)系來確定權(quán)重；本研究選取因子分析法，方法起源于20世紀初，是研究如何以最少的信息丟失將眾多原有變量濃縮成少數(shù)幾個因子，使得因子具有一定的命名解釋性的統(tǒng)計分析方法。

四、實證研究

（一）樣本城市和指標數(shù)據(jù)來源

本研究選擇的樣本城市主要是我國國家中心城市及深圳，通過查閱2018年10個樣本城市的《統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》以及政府網(wǎng)站等相關(guān)資料獲取研究所需的數(shù)據(jù)。

（二）對數(shù)據(jù)進行標準化處理

由于收集的原始數(shù)據(jù)存在不同的量綱和數(shù)量級，為了保證評估結(jié)果的科學性，通過統(tǒng)計軟件SPSS26對原始數(shù)據(jù)進行標準化處理。

（三）對評價指標進行因子分析

1.相關(guān)系數(shù)矩陣的特征值、方差貢獻率和累計方差貢獻率

通過統(tǒng)計軟件SPSS26提取因子個數(shù)時，按照特征值大于1的原則提取出5個主要因子，如表2所示，這5個因子累計方差貢獻率為90.779%。由此可知，前5個主因子具有代表性。

2.對因子指標進行歸類

如表3所示，第一因子由規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D費用內(nèi)部支出、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)量、城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎?、發(fā)明專利申請量、發(fā)明專利授權(quán)量、居民人均消費支出解釋，將其命名為創(chuàng)新研發(fā)活動指標。第二因子由第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重、居民人均可支配收入和教育經(jīng)費支出解釋，將其命名為創(chuàng)新產(chǎn)出與環(huán)境條件指標。第三因子由第三產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值增長率、R&D的費用占GDP的比重來解釋，命名為創(chuàng)新財力投入指標。第四因子由R&D人員數(shù)量、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員數(shù)量解釋，將該因子命名為創(chuàng)新人才條件指標。第五因子由城鎮(zhèn)登記失業(yè)率、固定資產(chǎn)投資額來解釋，即創(chuàng)新支撐條件指標。

3.計算因子得分

根據(jù)表4因子得分系數(shù)矩陣，可以計算五個主成分因子得分，如下：

F1=-0.148X1-0.090X2+…+0.188X16（1）

F2=0.072X1+0.072X2+…-0.174X16（2）

F3=0.040X1+0.203X2+…+0.084X16（3）

F4=0.566X1+0.250X2+…+0.040X16（4）

F5=0.033X1+0.136X2+…-0.123X16（5）

4.計算城市創(chuàng)新能力的綜合得分

對城市的創(chuàng)新能力進行綜合評價，采用因子加權(quán)總分的方法，以五個因子的方差貢獻率為權(quán)重。計算公式為：

F=0.31/0.91F1+0.23/0.91F2+0.15/0.91F3+0.11/0.91F4+0.11/0.91F5（6）

通過計算，最終得到10個樣本城市2018年城市創(chuàng)新能力的得分和排名。如表5所示。

5.評價與分析

從表5可以看出，在第一個因子為創(chuàng)新研發(fā)活動指標，上海得分為最高分，其次是深圳的得分，重慶和天津在該指標上得分為正數(shù)，其余的城市得分為負數(shù)。這說明，成都在進行創(chuàng)新研發(fā)活動方面還存在很多大的不足，上海、深圳、重慶和天津四個城市在規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D費用支出、發(fā)明專利申請量、發(fā)明專利授權(quán)量與規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入方面水平均高于成都。第一個因子重慶得分較高，一方面，反映出重慶在創(chuàng)新研發(fā)活動方面能力較強，如2018年，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D費用內(nèi)部支出，重慶為280億元，成都僅為214.03億元；規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入，重慶為5322.7億元，成都為2570.35億元；另一方面，二者應(yīng)當相互借鑒，協(xié)同發(fā)展。如2018年，成都和重慶的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)量分別為2405個和1264個，居民人均消費支出分別為25314.43元和17898元，城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎胤謩e為71.85%和64.08%，這些指標上，成都高于重慶。

第二個因子為創(chuàng)新產(chǎn)出與環(huán)境條件指標，北京、上海、天津和廣州的得分也為正數(shù)，其余的城市均為負數(shù)。2018年，北京、上海、廣州和深圳第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重分別為86.6%、68.97%、70.94%、58.62%，而成都和重慶該比重分別為53.21%、52.33%，我國一線城市均高于成都和重慶；在人均可支配收入方面，北京、上海、廣州、深圳人均超過5萬元，遠遠高于成都和重慶，成都和重慶人均可支配收入分別為38918元和24153元，這說明，成都和重慶與我國一線城市還存在較大的差距，應(yīng)當結(jié)合兩地的資源優(yōu)勢，促進城市經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展；在教育經(jīng)費支出上，北京、上海、廣州、深圳分別為964.62億元、874.1億元、404.33億元、509.1億元，重慶為626.3億元，僅低于北京和上海，而成都僅為250.58億元，這表明成都應(yīng)加大對教育的投入。

第三個因子為創(chuàng)新財力投入指標，這個指標主要以R&D費用占GDP的比重來衡量，北京得分最高，其次是深圳，廣州、鄭州和西安得分為正數(shù)，其余的樣本城市的得分為負數(shù)，反映出其余的樣本城市的城市科研經(jīng)費沒有隨GDP同比例增長。2018年，R&D的費用占GDP的比重，北京、上海、廣州和深圳分別為5.64%、3.93%、1.59%、4.34%，成都和重慶分別為2.87%和1.79%，這表明該指標成都和重慶僅高于廣州，成都和重慶對創(chuàng)新的科研經(jīng)費投入均還需要進一步增加。

第四個因子為創(chuàng)新人才條件指標，這個因子主要是由R&D人員數(shù)量、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員數(shù)量解釋，成都得分最高，其次是北京、深圳和武漢。2018年，成都的R&D人員數(shù)量為506756人，高于我國的一線城市，而重慶該指標為131977人，這說明成都具有創(chuàng)新所需的人才優(yōu)勢，但也應(yīng)當思考創(chuàng)新人才投入和創(chuàng)新財力投入是否匹配，政府應(yīng)當做好協(xié)調(diào)和支持工作，充分發(fā)揮出創(chuàng)新人才的創(chuàng)新潛力。重慶的人才投入不足，一方面，要了解城市居民參與創(chuàng)新活動的意愿，制訂出相關(guān)的激勵措施，鼓勵居民積極參與創(chuàng)新活動，另一方面，重慶可以和成都分工協(xié)作，可以相互利用創(chuàng)新活動所需的資源，發(fā)揮出成都和重慶最大的合力；關(guān)于規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員數(shù)量，成都該指標人數(shù)最高，有489126人，其次人數(shù)較多的為深圳，該指標為414923人，重慶有85390人，這表明成都在創(chuàng)新主體條件方面，參與科研活動的人數(shù)方面具有較大的優(yōu)勢。

第五個因子是創(chuàng)新支撐條件指標，主要是由城鎮(zhèn)登記失業(yè)率、固定資產(chǎn)投資額來解釋。重慶得分最高，北京、上海、天津得分為正數(shù)，其余的樣本城市得分均為負數(shù)。2018年，關(guān)于城鎮(zhèn)登記失業(yè)率，上海最高為3.90%，成都和重慶均為3.40%；關(guān)于固定資產(chǎn)投資額，重慶為17440.57億元，成都為9404.2億元，而北京、上海、廣州和深圳分別為8948.10 億元、7246.6億元、5919.83億元和5147.32億元，重慶固定資產(chǎn)投資額最高，創(chuàng)新支撐條件最好，重慶和成都均高于我國一線城市，成都和重慶要繼續(xù)保持良好的創(chuàng)新支撐條件。

綜合因子，上海在第一個因子和第二個因子上得分最高，說明上海具有創(chuàng)新研發(fā)活動指標、創(chuàng)新產(chǎn)出與環(huán)境條件指標的優(yōu)勢。北京在第一個因子上的得分為負數(shù)，其余四個因子得分均為正數(shù)，北京在綜合得分上排名第二，北京是我國的科技創(chuàng)新中心，有中國“硅谷”之稱的中關(guān)村，有26所211大學，科教實力在全國范圍內(nèi)遙遙領(lǐng)先，具有城市創(chuàng)新活動提供人才優(yōu)勢。深圳綜合排名第三，根據(jù)實證部分的結(jié)果分析可知，深圳在第二因子和第五因子上得分為負數(shù)，其余三個因子得分為正數(shù)，表明深圳具有創(chuàng)新投入所需的財力和人才優(yōu)勢，華為、騰訊、大疆、比亞迪等高新技術(shù)企業(yè)林立，行業(yè)龍頭眾多，形成強大的梯次型創(chuàng)新企業(yè)群。廣州的創(chuàng)新綜合能力排名第四，廣州具備創(chuàng)新的基礎(chǔ)和優(yōu)勢，如，制定實施一系列鼓勵創(chuàng)新的政策法規(guī)，不斷加大財政科技投入，推進人才引進和培養(yǎng)計劃，激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新活力等。重慶城市創(chuàng)新綜合能力排名第五，第一個因子和第五個因子得分為正數(shù)，其余三個因子為負數(shù)。重慶處在“一帶一路”和長江經(jīng)濟帶的連結(jié)點上，具備較好的區(qū)位優(yōu)勢；重慶是國家重要現(xiàn)代制造業(yè)基地，而產(chǎn)業(yè)是城市創(chuàng)新活動的重要載體之一，有助于重慶積極開展創(chuàng)新研發(fā)活動，具有產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)優(yōu)勢；西部（重慶）科學城、兩江協(xié)同創(chuàng)新區(qū)、智博會等各類平臺，為新技術(shù)運用、新產(chǎn)業(yè)發(fā)展、新模式推廣創(chuàng)造了條件，具備城市創(chuàng)新能力的平臺優(yōu)勢。但重慶城市創(chuàng)新能力也還存在一些不足，如城市創(chuàng)新資源總體還比較缺乏，科技創(chuàng)新人才投入規(guī)模整體偏小，2018年，R&D人員數(shù)量僅為131977人，創(chuàng)新人才條件薄弱，目前全市國家重點實驗室、國家工程技術(shù)研究中心各僅有10個，重點大學數(shù)量也很少。成都創(chuàng)新能力在綜合排名上位于第七位，成都5個因子上的得分，僅第4個因子得分為正數(shù)，這說明成都在創(chuàng)新能力方面與樣本城市之間存在很大的差距。成都創(chuàng)新人才投入最多，2018年R&D人員數(shù)量為506756人，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員數(shù)量為489126人，高于其他樣本城市，但成都城市創(chuàng)新還面臨著基礎(chǔ)研究薄弱、高端人才緊缺、創(chuàng)新財力投入不足、創(chuàng)新支撐條件薄弱等問題。

五、結(jié)論和建議

（一）結(jié)論

本研究通過構(gòu)建城市創(chuàng)新能力指標體系，對2018年10個樣本城市的創(chuàng)新能力實證分析，得到的研究結(jié)論如下：

本研究中的5個因子分別為創(chuàng)新研發(fā)活動因子、創(chuàng)新產(chǎn)出與環(huán)境條件因子、創(chuàng)新財力投入指標因子、創(chuàng)新人才因子、創(chuàng)新支撐能力指標。重慶城市創(chuàng)新綜合能力排名第五，第一個因子和第五個因子得分為正數(shù)，其余三個因子為負數(shù)。重慶具備區(qū)位優(yōu)勢、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)優(yōu)勢和創(chuàng)新平臺優(yōu)勢等，但還存在創(chuàng)新資源缺乏，創(chuàng)新人才投入不足等問題。成都5個因子上的得分，有4個因子得分為負數(shù)，其城市綜合能力排名位于第六，這說明成都在創(chuàng)新能力方面與我國一線城市存在很大的差距。成都具備創(chuàng)新所需的人才優(yōu)勢，但是還面臨著基礎(chǔ)研究薄弱、高端人才緊缺、創(chuàng)新財力投入不足、創(chuàng)新支撐條件薄弱等問題。

綜上，通過分析和總結(jié)成都和重慶與我國一線城市在城市創(chuàng)新能力方面存在的差距，找到自身存在的問題，基于此，后文提出相關(guān)的對策建議。

（二）建議

1.加大對創(chuàng)新的人財投入，為創(chuàng)新研發(fā)活動提供保障

目前，成都創(chuàng)新的主體主要是一些高科技企業(yè)、科研機構(gòu)和高校。四川的重點高校有四川大學、電子科技大學和西南交通大學等國家重點大學，有豐厚的教育資源，而重慶重點院校較少，在城市創(chuàng)新人才投入方面還存在較大的差距，一方面，重慶可以和成都相互協(xié)作，利用成都具備的人才優(yōu)勢；另一方面，支持重慶大學、西南大學等爭創(chuàng)一流大學，大力引進優(yōu)秀大學資源，積極引進培育一批頂尖創(chuàng)新人才。因此，成都應(yīng)當加大對創(chuàng)新的財政投入，同時，鼓勵企業(yè)主體和民間資本為創(chuàng)新活動提供資金保障，重慶應(yīng)當重視創(chuàng)新活動所需的人才，積極制定配套措施，為創(chuàng)新研發(fā)活動提供重要的保障。

2.鼓勵企業(yè)進行創(chuàng)新研發(fā)活動，建立創(chuàng)新研發(fā)機構(gòu)

深圳在進行創(chuàng)新活動方面，深圳創(chuàng)新活動以企業(yè)為主體，如華為、中興、騰訊等世界級的頂尖科技創(chuàng)新企業(yè)。成都、重慶與北京和上海相比而言，缺乏高校和科研機構(gòu)方面的人才優(yōu)勢。因此，成都和重慶應(yīng)當為企業(yè)營造一個敢于創(chuàng)新的文化氛圍，同時在政策方面給予參與創(chuàng)新活動的企業(yè)一些補貼和支持，如稅收方面給予創(chuàng)新企業(yè)優(yōu)惠政策；優(yōu)化創(chuàng)新基礎(chǔ)能力建設(shè)，重視基礎(chǔ)研究；鼓勵創(chuàng)新主體積極開展研發(fā)活動。

3.重視政產(chǎn)學研的深度合作，提高科技創(chuàng)新成果的產(chǎn)出能力

創(chuàng)新是一個城市發(fā)展的根本動力，創(chuàng)新發(fā)展離不開科技和人才的作用。高校和科研機構(gòu)主要是為創(chuàng)新活動提供人才，主要是進行創(chuàng)新的科研活動，而產(chǎn)業(yè)是創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的重要平臺。重慶具備創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)條件，而成都具備創(chuàng)新所需的人才條件。因此，成都和重慶應(yīng)當加大深度合作，提升產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同創(chuàng)新能力，需要思考在哪些方面重點發(fā)展，遴選和培育一批重要企業(yè)和重大項目，在國家層面去爭取重大項目和投入；完善政府、科研機構(gòu)、高校、企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新機制，加快推動“卡脖子”技術(shù)國產(chǎn)化替代，提高城市科技創(chuàng)新產(chǎn)出的市場轉(zhuǎn)化率。

4.營造包容性的文化環(huán)境，激發(fā)創(chuàng)新主體的積極性

營造創(chuàng)新的環(huán)境有助于激發(fā)各個創(chuàng)新主體的積極性，充分發(fā)揮市場對資源配置的決定性作用。利用重慶良好的區(qū)位條件，支持大型企業(yè)建立海外創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，加強與國際開展創(chuàng)新合作。因此，成都和重慶也應(yīng)當為創(chuàng)新主體營造包容性的文化氛圍，鼓勵政府、科研機構(gòu)、高校、企業(yè)積極進行創(chuàng)新活動，在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化的引導和科技成果的獎勵等方面多加思考，形成有效的激勵機制，激發(fā)各個創(chuàng)新主體的積極性。

5.重視自主創(chuàng)新能力，保持城市自身的競爭力

城市創(chuàng)新包含技術(shù)創(chuàng)新、文化創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，制度創(chuàng)新、自主創(chuàng)新等內(nèi)容。一個城市只有增強自主創(chuàng)新能力，才能在城市之間的競爭中處于有利地位。因此，保持成都、重慶現(xiàn)有優(yōu)勢條件，加大對自主創(chuàng)新的投入，增強成都和重慶的自主創(chuàng)新能力。

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（作者單位：西南交通大學公共管理學院）