高德勝 趙建航

2013年，法國經(jīng)濟學(xué)家托馬斯·皮凱蒂（Thomas Piketty）出版了《21世紀(jì)資本論》。在書中，皮凱蒂通過對18世紀(jì)工業(yè)革命以來300年歐洲及美國的財富分配數(shù)據(jù)的分析，揭示出貧富差距是資本主義制度的常態(tài)和固有現(xiàn)象，不加制約的資本主義必然導(dǎo)致財富不平等的加劇及隨之而來的各種社會弊病。皮凱蒂用大量堅實的歷史數(shù)據(jù)及嚴肅的論證，對資本主義制度的合理性提出了極大的質(zhì)疑。

《21世紀(jì)資本論》一經(jīng)出版，旋即引起轟動。在一年的時間內(nèi)，該書被翻譯成30幾種語言在世界傳播，達到220萬冊的銷量，一舉登上《紐約時報》暢銷書榜單，《金融時報》將該書評為2014年“最佳商業(yè)圖書”，皮凱蒂也因此獲得學(xué)術(shù)明星般的全球聲譽。該書的中文版于2014年同年出版，迄今已收獲近50萬冊的銷量和廣泛的關(guān)注。

《21世紀(jì)資本論》的觀點并不新鮮。關(guān)于資本主義制度導(dǎo)致資本集中與貧富分化，早在馬克思的《資本論》中已得到嚴謹、科學(xué)的理論證明。皮凱蒂的貢獻在于，他通過長期歷史跨度和基于大量歷史數(shù)據(jù)的實證研究，證明了“馬克思是對的”，這在一向?qū)︸R克思主義經(jīng)濟學(xué)持否定態(tài)度的西方經(jīng)濟學(xué)理論體系中，其震撼意義是足夠強烈的。這一點正如某些評論家所稱，他的著作具有“經(jīng)濟思想史上里程碑”的意義。

皮凱蒂著作的另一個貢獻是，在新自由主義一直主導(dǎo)西方經(jīng)濟學(xué)主流語境的氛圍中，他把人們關(guān)注的焦點重新引向不平等的議題，引發(fā)人們對資本、財富、分配乃至當(dāng)今世界日益加劇的不平等問題的廣泛關(guān)注與深入研究。例如，諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主羅伯特 ? 索洛在不同場合呼吁“經(jīng)濟學(xué)家和經(jīng)濟學(xué)研究以皮凱蒂理應(yīng)得到的嚴肅禮遇來重新審視《21世紀(jì)資本論》”。

從皮凱蒂開始，對不平等議題的研究重新回到西方學(xué)界的主流語境和焦點議題，“在主流經(jīng)濟學(xué)家內(nèi)部，談?wù)撡Y本主義制度的系統(tǒng)性不平等重新成為可敬之舉（亞瑟·戈德哈默）”。其影響甚至超越經(jīng)濟學(xué)本身，廣泛延伸到社會學(xué)、歷史學(xué)、政治學(xué)、法學(xué)等各社會科學(xué)領(lǐng)域，促成了這些學(xué)科對不平等議題的共同關(guān)注與合作研究。

在出版《21世紀(jì)資本論》英文版3年后，2017年哈佛大學(xué)出版社推出了新書《皮凱蒂之后：不平等研究的新議程》，本書是《21世紀(jì)資本論》在西方學(xué)界的回響，表明皮凱蒂的著作對西方當(dāng)代經(jīng)濟學(xué)和社會科學(xué)諸多領(lǐng)域的研究已經(jīng)產(chǎn)生持續(xù)、深遠的影響。

皮凱蒂的主要觀點及相關(guān)評價

關(guān)于財富不平等的研究并非自皮凱蒂始，但其在《21世紀(jì)資本論》中的研究，被評論界認為遠遠超越了以前有關(guān)分配問題的研究（布蘭科·米蘭諾維奇，世界銀行經(jīng)濟學(xué)家）。在該書中，皮凱蒂對過去300年來主要西方國家的財富、收入進行了詳盡的追蹤，證明近40年來財富不平等現(xiàn)象日益擴大，這種趨勢將使未來資本主義世界的不平等變得更加嚴重。

皮凱蒂指出，在可以觀察到的300年左右的歷史數(shù)據(jù)中，資本回報率平均維持在每年4%—5%，而GDP平均每年增長1%—2%。5%的投資回報意味著每14年財富就能翻番，而2%的經(jīng)濟增長意味著社會總財富翻番要35年，這導(dǎo)致社會財富將持續(xù)向占有資本的人群集中。在過去100年的時間里，有資本的人的財富翻了七番，是開始的128倍，而整體經(jīng)濟規(guī)模只比100年前大8倍。

另外，對最近40多年來西方社會財富變化的研究表明，當(dāng)前社會財富的集中度已經(jīng)回到20世紀(jì)早期的峰值水平，同時資本收入的不平等自2000 年以來快速擴大，繼承財富在財富獲得和積累中日益占據(jù)決定性地位，相對收入差距重新走向極端，并對政治走向和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)產(chǎn)生決定性影響，使得經(jīng)濟發(fā)展可能出現(xiàn)“過去吞噬未來”的可怕前景。

《21世紀(jì)資本論》的一個重要結(jié)論是，當(dāng)前的收入不平等狀況不但恢復(fù)到歷史記錄中財富最不平等的19世紀(jì)的水平，而且發(fā)展的軌道正滑向“世襲資本主義”，經(jīng)濟生活的主導(dǎo)權(quán)將不再屬于才華出眾的人，而是由豪門家族控制。富人不僅操控政治、經(jīng)濟和法律秩序，還獲得廣泛的社會與文化影響力，這使得現(xiàn)代資本主義具有“富者愈富的內(nèi)生機制”。

皮凱蒂試圖構(gòu)建一個針對資本主義的通用理論，并把經(jīng)濟增長理論同功能性收入分配及個人收入分配理論統(tǒng)一起來。諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主保羅·克魯格曼評價道：“《21世紀(jì)資本論》是部杰作。當(dāng)財富和收入集中到少數(shù)人手里再度成為核心政治的中心議題時，皮凱蒂不僅提供了關(guān)于當(dāng)前發(fā)展態(tài)勢的寶貴記錄，并追溯到前所未有的歷史深度，而且還建立了有關(guān)不平等問題的統(tǒng)一理論，把經(jīng)濟增長、資本和勞動之間的收入分配，以及財富和收入在個人之間的分配納入了統(tǒng)一的理論框架。從此之后，我們討論財富和不平等的方式將與過去不再相同?！?/p>

克魯格曼對皮凱蒂的著作給予了不吝熱情的褒獎。他在博客和《紐約時報》專欄、《紐約書評》雜志發(fā)表重要評論，稱《21世紀(jì)資本論》為“優(yōu)美而出色的著作”，并令他“倍加崇拜”。他寫道：“他的研究成果帶來了我們對不平等狀況長期趨勢認識上的革命”以及“皮凱蒂以他的書名《21世紀(jì)資本論》向知識界發(fā)起直接挑戰(zhàn)”。他還與另一位諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主約瑟夫·斯蒂格利茨及皮凱蒂共同出席紐約城市大學(xué)的公開活動，推介皮凱蒂的著作。

另一位在西方經(jīng)濟學(xué)增長理論享有盛譽的經(jīng)濟學(xué)家、同時也是諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主的羅伯特·索洛也對皮凱蒂給予高度評價。在《皮凱蒂之后》一書中，他專門撰文《皮凱蒂是對的》，對皮凱蒂的論證進行了全面深入的理論闡述，肯定了皮凱蒂的觀點，稱他“對一個古老課題做出了新穎而重大的貢獻”。

這些來自經(jīng)濟學(xué)泰斗級前輩的推崇與贊譽，肯定了《21世紀(jì)資本論》的學(xué)術(shù)成就，也標(biāo)志著皮凱蒂的研究使不平等問題重新納入西方經(jīng)濟學(xué)研究的焦點議題。而在此前的新自由主義全盛時期，在主流經(jīng)濟學(xué)家內(nèi)部談?wù)撡Y本主義制度的系統(tǒng)性不平等幾乎成為禁忌，甚至有時被蔑稱為煽動“階級斗爭”，而不平等的現(xiàn)實則被粉飾為對上進、奮斗、創(chuàng)新和增長提供激勵。

皮凱蒂觸到了一個時代的整體焦慮

不平等現(xiàn)象一直伴隨人類的歷史，對資本主義不平等的研究在皮凱蒂之前也有大批學(xué)者的論述，為什么《21世紀(jì)資本論》獲得了空前的轟動？這不能不說該書的面世踏準(zhǔn)了資本主義世界財富分化日益擴大的當(dāng)代現(xiàn)實特點，更觸及了人們對財富極端兩極化以及由此導(dǎo)致的社會流動性減弱，尤其是對頂層財富代際延續(xù)的固化的擔(dān)憂及普通中產(chǎn)階層向下遷移的集體焦慮，它擊中了這個時代的痛點。

這樣的趨勢正被美國社會當(dāng)下發(fā)生的現(xiàn)實精準(zhǔn)復(fù)刻。美國政策研究所和美國稅收公平協(xié)會的研究報告顯示，自2020年3月新冠肺炎疫情暴發(fā)至2021年10月，數(shù)百位美國億萬富豪們的總財富便增加了2.1萬億美元，增幅達到70%。與此同時，美國最富有的1%的人所擁有的財富有史以來首次超過了整個中產(chǎn)階級的財富。

普林斯頓大學(xué)的經(jīng)濟學(xué)家安妮·凱斯（Anne Case）和安格斯·迪頓（Angus Deaton）在其研究中指出，過去3 0 年里，在主要發(fā)達國家中，美國是唯一一個中下層群體（收入排名在后50%）的實際收入出現(xiàn)下降的國家。美國的這一現(xiàn)象導(dǎo)致“絕望”情緒在白人勞工群體中蔓延。

即便是美國中上階層（資產(chǎn)凈值超過全美50%人群，但低于最高10%人群），也感受到了收入停滯帶來的壓力。最近10年來，他們的收入增長率開始落后于社會經(jīng)濟階梯上其他較低階層和較高階層的收入增長率，也成為了被財富“拋下”的群體。

皮凱蒂關(guān)注頂層1%人群的財富變遷，指出位居收入分配頂層1%的人群與其他人群的差距拉大，已成為標(biāo)志性的社會現(xiàn)象。美國曾經(jīng)標(biāo)榜和津津樂道的“橄欖形”社會結(jié)構(gòu)已經(jīng)改變。2011年爆發(fā)的“占領(lǐng)華爾街”運動就是用“我們是那99%！”的口號，把美國社會貧富差距與階級沖突鮮明地表達出來。

伴隨財富差距擴大，不平等在社會生活的各個方面蔓延，醫(yī)療與教育不再具有普惠性。有大量證據(jù)表明，美國精英階層的許多人從事著無所不在的“機會囤積”活動。例如，知名大學(xué)高昂的學(xué)費、對私人捐助的依賴、傳承式錄取政策、青睞精英子弟、照顧特定階層申請人等使一流大學(xué)成為精英階層自我復(fù)制的通道，而貧困家庭的孩子向上進步的階梯變得更加狹窄。

皮凱蒂關(guān)注的問題并不止于財富不平等本身，更涉及資本主義制度內(nèi)在的“富者愈富”的自我強化機制。如《21世紀(jì)資本論》所述，資本回報率長期只在很小的范圍內(nèi)波動，資本報酬在整個國民收入中的份額不斷上升，而資本家及一代又一代的繼承者依托前輩積累的資源，把持一切機會追求財富擴張，鞏固自身對財富和社會的支配地位，使資本主義社會淪為“拼爹”的社會。皮凱蒂關(guān)于繼承收入的數(shù)據(jù)證明，階級統(tǒng)治的模式有長期持續(xù)的趨勢。

皮凱蒂進一步指出，財富不平等的加速擴大，極大地增強了對平等政策的阻撓力量，維護金權(quán)政治統(tǒng)治的力量極為強大。財富不僅給富人提供了在權(quán)力走廊和公共領(lǐng)域的擴音器，而且塑造了社會效仿模式。旨在保護財產(chǎn)的意識形態(tài)、經(jīng)濟、法律、政治、文化的綜合體系正在主導(dǎo)21世紀(jì)的政治經(jīng)濟秩序。在富豪階層能夠靠資源獲得壓倒性話語權(quán)的社會，政府致力于解決的是富豪們的問題，而非普通民眾關(guān)切的事務(wù)。

這正是最近幾十年來美國持續(xù)發(fā)生的事實。著名經(jīng)濟學(xué)家、哥倫比亞大學(xué)經(jīng)濟學(xué)教授杰弗里·薩克斯2021年12月撰文批評道：“美國的政治制度未能像美國憲法所承諾的那樣‘促進大眾福利’。在過去的40年里，美國的政治已經(jīng)成為一種局內(nèi)人的游戲，以犧牲絕大多數(shù)公民的利益為代價，養(yǎng)肥了超級富豪和企業(yè)游說團體?！比A盛頓成為富豪和利益集團圍獵的目標(biāo)，背后則是各種利益集團數(shù)以幾十億、上百億美元的游說資金和競選捐款。

富者愈富的機制降低了社會流動性。伴隨社會流動性下降，曾經(jīng)對“美國夢”引以為傲的大量中產(chǎn)階級卻正面臨向下流動的危機感與“身份焦慮”。這無疑將動搖美國價值觀和民主制度的基礎(chǔ)。奧巴馬時期擔(dān)任美聯(lián)儲主席的珍妮特·耶倫（現(xiàn)任美國財政部長）在一次講話中批評道：“過去幾十年不平等的加劇可以概括為頂層人群的收入和財富大幅度增加，而大多數(shù)人的生活水平停滯，這不是什么秘密。我認為有理由質(zhì)疑這一趨勢是否符合我們國家在歷史上形成的價值觀，特別是美國人傳統(tǒng)上高度重視的機會平等?！?/p>

財富不平等的加劇必然導(dǎo)致社會撕裂、階級對立及政治斗爭。那些陷于貧困的大多數(shù)以及對改變命運無望的人群對社會長期積蓄的不滿或仇恨，終將以暴烈的形式宣泄或展開抗議，類似占領(lǐng)華爾街或法國紅馬甲運動一類的激烈沖突與社會騷亂，就注定會隨時反復(fù)爆發(fā)。

社會對不平等問題的普遍關(guān)注，為《21世紀(jì)資本論》的成功提供了時代背景與社會基礎(chǔ)，也一定程度上解釋了該書受到的現(xiàn)象級擁躉。美國前財政部長、哈佛大學(xué)著名經(jīng)濟學(xué)家勞倫斯·薩默斯把被重新喚起的對不平等問題的關(guān)注，尤其是公眾持續(xù)的沮喪情緒，視為《21世紀(jì)資本論》流行的關(guān)鍵因素。他在一篇評論中寫道：“當(dāng)我們的政治氣氛被心懷抱怨的中產(chǎn)階層主導(dǎo)，總統(tǒng)也把不平等作為其核心經(jīng)濟議題時，一本講述財富和收入被愈演愈烈且無孔不入地集中到頂層的百分之一、千分之一和萬分之一人群的書，怎么會不引起巨大轟動呢？”

皮凱蒂的成功挑戰(zhàn)了新自由主義信條

皮凱蒂并不是一個馬克思主義者，他的理論體系、研究方法仍然承襲西方經(jīng)濟學(xué)的衣缽與脈絡(luò)。在思想深度、理論價值、革命意義上，其著作與《資本論》不可同日而語。

但不可否認，皮凱蒂把自己的著作冠名為《21世紀(jì)資本論》，為該書成功吸引關(guān)注起到了相當(dāng)?shù)闹ΑｑR克思的《資本論》作為一部劃時代的政治經(jīng)濟學(xué)經(jīng)典巨著，無論是思想理論價值還是對人類歷史的巨大影響早已被舉世公認。皮凱蒂的書名與這樣一部經(jīng)典名著掛起了鉤，就難免引起某種傳播上的震動效應(yīng)。無論是馬克思的追隨者還是反對者，都能夠?qū)@樣一個書名產(chǎn)生一定好奇和閱讀意愿。

皮凱蒂的“發(fā)現(xiàn)”并不新鮮。早在《資本論》中，馬克思通過深刻分析資本主義生產(chǎn)方式及資本的流通過程，揭示了剩余價值的秘密、資本的本質(zhì)、資本主義固有矛盾及其運動規(guī)律。按照資本的本質(zhì)與運動規(guī)律，資本的積累和集中、勞動階級的貧困化是資本主義發(fā)展的必然。因而，皮凱蒂關(guān)于資本主義財富不平等加劇以及資本收入遠超勞動收入的歷史趨勢的揭示，并非新的理論發(fā)現(xiàn)，這早在馬克思那里已經(jīng)得到了嚴謹和科學(xué)的理論論證。

皮凱蒂的貢獻在于，他通過對資本主義典型國家漫長歷史跨度中大量收入數(shù)據(jù)的追溯與解讀，為馬克思的資本集中與貧富分化理論提供了可信的實證依據(jù)。這對西方經(jīng)濟學(xué)理論無疑造成了強烈的沖擊?？唆敻衤u價道：“令人震驚的不只是他的書名來自馬克思的巨著，皮凱蒂還徹底摒棄了有關(guān)不平等的現(xiàn)代研究方法，從一開始就提出資本的概念，回歸更古老的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)?！?/p>

皮凱蒂的成功也與當(dāng)下西方社會主義思潮的復(fù)興有關(guān)。2008年國際金融危機后，西方國家經(jīng)濟持續(xù)低迷，資本與勞動關(guān)系失衡，貧富差距不斷擴大，社會撕裂與對立日益加深，以“新自由主義”為信條的資本主義制度和民主政治正陷入制度困境。針對當(dāng)今資本主義問題和弊端，西方社會“馬克思熱”悄然升溫?！爸匦掳l(fā)現(xiàn)馬克思主義”“讓馬克思主義活起來”的呼聲在西方共產(chǎn)黨人和左翼派別中重新活躍。

皮凱蒂雖然不是馬克思主義者，但《21世紀(jì)資本論》對資本主義制度下財富分配的不平等的批判，自然在社會主義者及對現(xiàn)實和自身社會地位不滿的人群中引起情感的共鳴，也為西方的社會主義者提供了當(dāng)下的理論武器。

《2 1 世紀(jì)資本論》的另一個重大和現(xiàn)實的理論意義在于，皮凱蒂揭示出資本收入一直遠超勞動收入的歷史趨勢，他用具有歷史與空間跨度的大量詳實數(shù)據(jù)的嚴肅實證，打破了新古典經(jīng)濟學(xué)宣稱的“市場經(jīng)濟自動達到一般均衡和最優(yōu)分配”的神話。皮凱蒂指出，不平等擴大與市場缺陷無關(guān)，而是自由市場正常運轉(zhuǎn)后的必然結(jié)果，不平等是自由市場中完全競爭發(fā)揮作用的自然且可預(yù)測的天然結(jié)果。只要資本回報率高于經(jīng)濟增長率，富人的收入和財富增速就會快于正常的勞動收入增速。從這個趨勢出發(fā)解釋不平等程度的擴大，尤其是頂層1%人群的收入增長，并不需要歸結(jié)為經(jīng)濟制度的任何失靈，資本主義本身是不平等日益擴大的原因。

在西方經(jīng)濟學(xué)的學(xué)術(shù)發(fā)展史上，皮凱蒂很難說會有開宗立派的地位，盡管他仍可能成為未來西方經(jīng)濟學(xué)說史中繞不開的人物。他的理論與觀點大致可以在新劍橋?qū)W派領(lǐng)袖人物瓊·羅賓遜夫人那里找到一定淵源。在她的代表作《現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)導(dǎo)論》中，瓊·羅賓遜認為在經(jīng)濟增長過程中，勞動收入和資本收入在國民收入中的相對份額將朝著不利于工人的方向變動，因此主張國家應(yīng)采取措施，以實現(xiàn)收入的均等化。羅賓遜夫人對馬克思主義經(jīng)濟理論也作過深入的研究，對馬克思的理論才能推崇備至，甚至提出了“向馬克思學(xué)習(xí)”的口號。

西方對不平等研究的新議程及其對中國的鏡鑒意義

皮凱蒂成功地把不平等問題重新納入經(jīng)濟學(xué)的主流視野，不僅在主流經(jīng)濟學(xué)界引起巨大反響，還引發(fā)了社會學(xué)、政治學(xué)、歷史學(xué)等領(lǐng)域?qū)Υ藛栴}廣泛而深入的討論。

《皮凱蒂之后：不平等研究的新議程》是《21世紀(jì)資本論》的回響，本書收錄了其后3年西方尤其是美國主流學(xué)界圍繞皮凱蒂現(xiàn)象及不平等問題其他視角或?qū)W科的重要研究成果。這些專業(yè)研究對皮凱蒂的觀點、研究方法從新的維度進行了闡發(fā)、補充、拓展和深化，包括對資本概念的討論、技術(shù)進步、人力資本、全球化、職場裂變、不平等對民主政治的影響等層面，總體上對皮凱蒂的研究持正面及肯定意見，也有質(zhì)疑或批評，但無論如何都是把不平等問題的研究和討論引向了深入。

該書作為一系列專業(yè)研究成果的結(jié)集，作者中既有世界頂級的經(jīng)濟學(xué)家，如諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主保羅·克魯格曼、羅伯特·索洛，中國讀者非常熟悉的美國經(jīng)濟學(xué)家邁克爾·斯賓塞及伯克利加州大學(xué)經(jīng)濟學(xué)教授布拉德福德·德龍，也有法學(xué)家、歷史學(xué)家和管理學(xué)家等其他學(xué)科領(lǐng)域的專家，來自政府、世界銀行、智庫、大學(xué)及研究機構(gòu)的一線知名學(xué)者，其中包括拜登總統(tǒng)經(jīng)濟智囊、非官方首席經(jīng)濟顧問希瑟·布西，她同時還是本書三位主編之一。

本書作為《21世紀(jì)資本論》的姊妹篇，其中關(guān)于財富不平等及資本主義弊病的研究，對中國當(dāng)下經(jīng)濟與社會有極為重要的現(xiàn)實參照意義。在社會主義市場經(jīng)濟體制下，在新發(fā)展階段，如何利用資本作為生產(chǎn)要素的積極作用，同時避免資本與生俱來的擴張與集中屬性及由此導(dǎo)致的壟斷、財富分化等問題，避免皮凱蒂所描述的財富世襲與階層固化、“過去吞噬未來”的前景，既關(guān)乎社會主義的本質(zhì)特征與公平正義，也關(guān)乎經(jīng)濟可持續(xù)與高質(zhì)量發(fā)展及社會與政治的穩(wěn)定，因而是國家政策制定的重大課題。

從西方理論界對不平等問題及其根源的反思與研究，我們就更能理解中國為什么要全力以赴脫貧攻堅，堅持走共同富裕的發(fā)展道路，以及國家要為資本設(shè)置“紅綠燈”，依法加強對資本的有效監(jiān)管，防止資本野蠻生長。這正是去年以來中央對壟斷企業(yè)和相關(guān)行業(yè)資本加強規(guī)范和監(jiān)管的出發(fā)點。

因而，《皮凱蒂之后：不平等研究的新議程》對當(dāng)前中國深化改革與未來走向極具借鑒意義，值得中國經(jīng)濟理論界、政策研究機構(gòu)參考借鑒。