□ 文 嵇葉楠 王欣宇 李 瑤

0 引言

域名是互聯(lián)網(wǎng)的關(guān)鍵基礎(chǔ)資源，域名系統(tǒng)是互聯(lián)網(wǎng)的關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施和“神經(jīng)系統(tǒng)”，在維持互聯(lián)網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行、推動(dòng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型等方面，發(fā)揮著重要的基礎(chǔ)支撐作用。在百年變局、世紀(jì)疫情等因素影響下，全球互聯(lián)網(wǎng)域名治理體系運(yùn)作及政策發(fā)展受到一定影響。為了更全面客觀地掌握相關(guān)動(dòng)向，助力業(yè)內(nèi)各方積極適應(yīng)相關(guān)變化，更好地參與國際治理體系、貢獻(xiàn)中國智慧和力量，促進(jìn)域名行業(yè)健康有序發(fā)展，我們基于多年來對(duì)互聯(lián)網(wǎng)域名治理體系、政策和行業(yè)的長期跟蹤研究，結(jié)合對(duì)互聯(lián)網(wǎng)名稱與數(shù)字地址分配機(jī)構(gòu)（ICANN）事務(wù)的實(shí)際參與，深度分析、解讀了2021-2022年全球域名治理體系和重點(diǎn)政策進(jìn)展。

1 全球域名治理體系進(jìn)展

1.1 全球域名治理體系總體平穩(wěn)運(yùn)行

互聯(lián)網(wǎng)號(hào)碼分配管理（IANA）職能管理權(quán)由美國政府移交給全球互聯(lián)網(wǎng)社群（即ICANN）六年來，ICANN的“董事會(huì)—社群—機(jī)構(gòu)”治理體系運(yùn)行和各項(xiàng)職能履行總體平穩(wěn)有序。

基于協(xié)調(diào)全球互聯(lián)網(wǎng)唯一標(biāo)識(shí)符系統(tǒng)并確保其安全穩(wěn)定運(yùn)行的職責(zé)使命，ICANN機(jī)構(gòu)一方面授權(quán)其子公司“公共技術(shù)標(biāo)識(shí)符機(jī)構(gòu)（PTI）”和美國VeriSign公司分別執(zhí)行域名系統(tǒng)（DNS）根區(qū)日常管理和根區(qū)數(shù)據(jù)庫維護(hù)等事務(wù)，鼓勵(lì)和推動(dòng)本地遞歸解析服務(wù)器直接獲取和使用根區(qū)數(shù)據(jù)（副本），并協(xié)調(diào)各根服務(wù)器運(yùn)行機(jī)構(gòu)及其他利益相關(guān)方共同推進(jìn)根服務(wù)器系統(tǒng)治理機(jī)制改革，提升根系統(tǒng)治理的多方參與和問責(zé)透明。另一方面，ICANN機(jī)構(gòu)依托對(duì)通用頂級(jí)域（gTLD）域名注冊(cè)管理機(jī)構(gòu)和域名注冊(cè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的審批/認(rèn)證以及基于合約的合規(guī)管理，組織業(yè)內(nèi)機(jī)構(gòu)貫徹執(zhí)行由社群通過共識(shí)機(jī)制制定的ICANN全球域名分配與管理政策；相應(yīng)地，ICANN運(yùn)營資金也主要來自于上述機(jī)構(gòu)。

同時(shí)，賦權(quán)社群（EC）、客戶常任委員會(huì)（CSC）、根區(qū)演進(jìn)審核委員會(huì)（RZERC）、透明和問責(zé)審查組（ATRT）、安全穩(wěn)定和彈性審查組（SSR RT）、獨(dú)立審查程序（IRP）等工作機(jī)制的運(yùn)行，為全球社群有效監(jiān)督ICANN機(jī)構(gòu)、董事會(huì)和IANA職能運(yùn)作提供了重要保障。

1.2 ICANN治理面臨內(nèi)外部多重因素挑戰(zhàn)

隨著疫情常態(tài)化，ICANN治理體系內(nèi)對(duì)各項(xiàng)政策事務(wù)的推進(jìn)已陸續(xù)恢復(fù)，2022年6月召開的ICANN第74屆會(huì)議還恢復(fù)了線下參會(huì)渠道，但前期工作積壓使ICANN多利益相關(guān)方治理有效性和效率問題凸顯，域名國際政策工作進(jìn)程普遍拖延導(dǎo)致社群參與積極性受挫，社群新進(jìn)入者參與度和多樣性不足也會(huì)影響ICANN可持續(xù)發(fā)展。

同時(shí)，基于歐洲一體化戰(zhàn)略，歐盟在《數(shù)字服務(wù)法案（DSA）》《歐盟高水平網(wǎng)絡(luò)安全措施指令（NIS2指令）》等立法進(jìn)程上取得重要進(jìn)展，并啟動(dòng)本地DNS遞歸解析服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施（DNS4EU）部署招標(biāo)程序，擬進(jìn)一步強(qiáng)化本地域名服務(wù)和監(jiān)管，相關(guān)規(guī)則外溢效應(yīng)顯現(xiàn)，可能影響全球域名產(chǎn)業(yè)和政策走向。俄烏沖突等國際局勢(shì)變化引發(fā)的制裁和網(wǎng)絡(luò)攻擊，加大了全球互聯(lián)網(wǎng)統(tǒng)一、安全、互通的風(fēng)險(xiǎn)，也對(duì)ICANN治理的中立性、獨(dú)立性和非政治性提出考驗(yàn)，ICANN司法管轄權(quán)問題再次引發(fā)各國關(guān)注。在這樣的局面下，“互聯(lián)網(wǎng)碎片化”成為包括ICANN在內(nèi)的各互聯(lián)網(wǎng)國際治理場(chǎng)合的重點(diǎn)議題，聯(lián)合國互聯(lián)網(wǎng)治理論壇（IGF）還將此作為其2022年會(huì)的五大主題之一，將在五日會(huì)期內(nèi)舉辦近30場(chǎng)相關(guān)議題的會(huì)議。

在全球經(jīng)濟(jì)普遍低迷的背景下，域名行業(yè)收并購活動(dòng)持續(xù)開展，2021年以來已有100余個(gè)頂級(jí)域向Identity Digital（原Donuts）、GoDaddy、XYZ.COM LLC和Radix等頭部域名服務(wù)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移，20余個(gè)頂級(jí)域退出市場(chǎng)；域名注冊(cè)市場(chǎng)規(guī)模也出現(xiàn)波動(dòng)，直接影響ICANN運(yùn)營資金的穩(wěn)定性和可持續(xù)性。而隨著區(qū)塊鏈、Web3、加密貨幣、數(shù)字身份等新技術(shù)新應(yīng)用新理念的興起，基于區(qū)塊鏈技術(shù)的替代性“域名”體系及服務(wù)熱度顯著增高，其中部分體系與傳統(tǒng)DNS體系中的域名實(shí)現(xiàn)綁定，衍生出新的商業(yè)模式；但由于此類替代性體系缺乏通用標(biāo)準(zhǔn)和協(xié)調(diào)治理，存在名稱沖突、不良應(yīng)用、商標(biāo)侵權(quán)等風(fēng)險(xiǎn)或問題，可能對(duì)傳統(tǒng)DNS及整個(gè)互聯(lián)網(wǎng)的安全、穩(wěn)定和可信帶來一定沖擊和影響。

1.3 ICANN優(yōu)化調(diào)整運(yùn)營規(guī)劃和政策制定流程

為了適應(yīng)新形勢(shì)、積極應(yīng)對(duì)內(nèi)外部挑戰(zhàn)，ICANN基于《ICANN 2021-2025財(cái)年戰(zhàn)略規(guī)劃》確定的戰(zhàn)略目標(biāo)，優(yōu)化調(diào)整運(yùn)營和財(cái)務(wù)規(guī)劃，明確了全球域名治理體系重點(diǎn)發(fā)展方向，包括：改進(jìn)根系統(tǒng)運(yùn)作和治理機(jī)制，監(jiān)測(cè)分析DNS濫用行為及新興技術(shù)影響問題，改善DNS生態(tài)系統(tǒng)安全性和可信度；促進(jìn)ICANN董事會(huì)、機(jī)構(gòu)和社群各方高效協(xié)作，提升ICANN治理機(jī)制的透明問責(zé)和有效性、多樣性、包容性；推動(dòng)下一輪新gTLD開放政策及運(yùn)營準(zhǔn)備工作，支持多語種域名（IDN）普遍適用性；促進(jìn)政府和政府間組織主體參與ICANN，跟蹤應(yīng)對(duì)國際和各國立法規(guī)范對(duì)ICANN履行使命的影響和沖突問題；實(shí)施優(yōu)先級(jí)規(guī)劃方案以優(yōu)化資源配置，加強(qiáng)域名市場(chǎng)數(shù)據(jù)分析與資金預(yù)測(cè)，確保ICANN財(cái)務(wù)可持續(xù)性等?；趯?duì)人員開銷以及舉辦線下會(huì)議后差旅費(fèi)、會(huì)議費(fèi)等支出項(xiàng)目金額大幅增長的預(yù)期，ICANN 2023財(cái)年運(yùn)營支出預(yù)算為1.52億美元，2023-2027財(cái)年預(yù)算合計(jì)7.88億美元。

其中，為了優(yōu)化ICANN政策制定流程、提升多利益相關(guān)方治理有效性和效率，ICANN體系內(nèi)相關(guān)改進(jìn)措施主要包括：重視并強(qiáng)化政策工作全流程的跨社群（代表制）參與，促進(jìn)各方共同協(xié)商并達(dá)成共識(shí)性成果；采用社群組織間高層對(duì)話方式推動(dòng)形成折衷方案，以破除政策僵局；在政策制定流程中添加實(shí)施設(shè)計(jì)（ODP）評(píng)估機(jī)制，以增強(qiáng)對(duì)政策問題的全面考慮并提升政策工作的整體推進(jìn)效率；探索利用全球公共利益相符性評(píng)估方法開展政策制定和審議，以更好地履行公共利益承諾；運(yùn)用更為靈活快捷的工作方式，處理不涉及域名服務(wù)機(jī)構(gòu)合約修改的政策問題；建立清晰透明的共識(shí)政策修改程序，以降低新政策建議的實(shí)施對(duì)其他現(xiàn)有共識(shí)政策的直接或間接影響等。

2 全球重點(diǎn)域名政策進(jìn)展

2.1 下一輪新頂級(jí)域開放步伐日益臨近

繼2012年ICANN實(shí)施首輪新gTLD計(jì)劃并成功引入1200多個(gè)新頂級(jí)域后，為了推動(dòng)DNS持續(xù)發(fā)展并促進(jìn)市場(chǎng)多樣性和鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)，近年來社群各方又研究提出了新gTLD后續(xù)開放政策建議，相關(guān)ODP評(píng)估工作已接近尾聲，擬于2022年12月完成并提交董事會(huì)決策參考。

根據(jù)ICANN機(jī)構(gòu)近期提出的實(shí)施設(shè)計(jì)方案，下一輪開放規(guī)則和流程已逐漸清晰，主要包括：繼續(xù)按照輪次、根據(jù)每份新gTLD申請(qǐng)的具體特征進(jìn)行申請(qǐng)?jiān)u估；繼續(xù)優(yōu)先評(píng)估處理IDN頂級(jí)域申請(qǐng)，并增加敏感性/受監(jiān)管行業(yè)類型頂級(jí)域的評(píng)估程序；每輪開放申請(qǐng)前將進(jìn)行域名注冊(cè)管理機(jī)構(gòu)服務(wù)提供商（RSP）技術(shù)預(yù)評(píng)估，對(duì)于采用相同技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施的所有頂級(jí)域申請(qǐng)，僅需執(zhí)行一次技術(shù)和運(yùn)營評(píng)估；各新gTLD申請(qǐng)人需聲明其運(yùn)營該頂級(jí)域的善意意圖，以及在自愿性公共利益承諾書（RVC）中明確頂級(jí)域申請(qǐng)的預(yù)期用途（且須持續(xù)執(zhí)行），提交的RVC將被納入合約內(nèi)容接受合規(guī)監(jiān)管；繼續(xù)沿用上一輪次的正式異議提交和處理流程及指南，新gTLD申請(qǐng)人可通過變更申請(qǐng)材料或提出RVC以回應(yīng)相關(guān)異議；對(duì)于來自國家/地區(qū)政府的反對(duì)意見，政府咨詢委員會(huì)（GAC）早期預(yù)警和GAC共識(shí)建議機(jī)制仍將適用于未來所有輪次；改進(jìn)申請(qǐng)人支持計(jì)劃，符合條件的申請(qǐng)人可享受費(fèi)用減免；對(duì)于存在字符串爭(zhēng)用的頂級(jí)域申請(qǐng)，仍將采用“ICANN最后拍賣”方法，同時(shí)增加爭(zhēng)用解決透明度要求并符合相關(guān)隱私政策；以根區(qū)頂級(jí)域總量每月增加不超過5%的速度進(jìn)行頂級(jí)域授權(quán)入根，以確保DNS安全性和穩(wěn)定性；運(yùn)用可預(yù)測(cè)性框架分析并提出解決新gTLD計(jì)劃相關(guān)系統(tǒng)性問題應(yīng)采用的機(jī)制等。

若社群政策建議獲得董事會(huì)批準(zhǔn)，ICANN機(jī)構(gòu)將啟動(dòng)下一輪開放前的各項(xiàng)實(shí)施準(zhǔn)備工作，包括更新《新gTLD申請(qǐng)人指南文件（AGB）》、開發(fā)新gTLD申請(qǐng)系統(tǒng)、修訂合約內(nèi)容、開展能力建設(shè)和宣傳推廣活動(dòng)、聘用申請(qǐng)?jiān)u估及爭(zhēng)議解決第三方機(jī)構(gòu)和專家等；與之相關(guān)的新gTLD運(yùn)營機(jī)制和成本/收益研究、申請(qǐng)人支持計(jì)劃改進(jìn)、權(quán)利保護(hù)機(jī)制有效性審查、封閉型gTLD申請(qǐng)規(guī)則對(duì)話協(xié)商、IDN變體字管理政策制定、DNS濫用治理政策及實(shí)踐等工作進(jìn)程也在同步推進(jìn)。預(yù)計(jì)下一輪新gTLD開放申請(qǐng)最早將在2024年前后啟動(dòng)。

2.2 域名注冊(cè)數(shù)據(jù)相關(guān)國際政策工作取得積極進(jìn)展

為了確保全球域名政策和服務(wù)體系符合歐盟《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例（GDPR）》等隱私保護(hù)立法規(guī)定，并解決各國執(zhí)法和安全部門、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)構(gòu)、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)機(jī)構(gòu)等及時(shí)、有效、準(zhǔn)確獲取gTLD域名注冊(cè)數(shù)據(jù)的需求，ICANN近年來分階段開展了跨社群政策進(jìn)程，推動(dòng)形成具有社群共識(shí)的全球政策。

其中，在注冊(cè)數(shù)據(jù)保護(hù)方面，gTLD注冊(cè)數(shù)據(jù)加速政策制定流程（EPDP）第一階段工作進(jìn)程提出了一系列g(shù)TLD域名注冊(cè)數(shù)據(jù)合規(guī)政策建議，明確了相關(guān)數(shù)據(jù)在收集、轉(zhuǎn)移和發(fā)布/披露等環(huán)節(jié)的隱私保護(hù)處理要求，以替代ICANN現(xiàn)行臨時(shí)規(guī)范，于2019年獲得ICANN董事會(huì)批準(zhǔn)。經(jīng)過三年多的實(shí)施準(zhǔn)備工作，由社群政策建議改寫形成的合規(guī)政策草案（包括受此影響的十余項(xiàng)ICANN現(xiàn)行政策和程序修訂草案）已于2022年8月發(fā)布并公開征詢意見，預(yù)計(jì)最終政策文件將于2023年上半年發(fā)布并于2024年底正式生效。

在注冊(cè)數(shù)據(jù)披露方面，EPDP第二階段工作進(jìn)程提出了依托統(tǒng)一訪問系統(tǒng)對(duì)涉及個(gè)人信息的非公開gTLD域名注冊(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行“集中式申請(qǐng)?jiān)L問+分布式審核授權(quán)”的標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)制的政策建議，但社群仍然對(duì)系統(tǒng)開發(fā)及運(yùn)營成本、訪問效率、審核標(biāo)準(zhǔn)、機(jī)制演進(jìn)等問題存在關(guān)切。經(jīng)ODP評(píng)估，已確認(rèn)將首先開發(fā)并運(yùn)行具有申請(qǐng)和轉(zhuǎn)發(fā)功能的簡化系統(tǒng)（也稱為SSAD Light或Whois信息披露系統(tǒng)）以收集更多支持?jǐn)?shù)據(jù)，從而分析驗(yàn)證社群政策建議的可行性。EPDP第2A階段工作進(jìn)程提出了創(chuàng)建數(shù)據(jù)字段以區(qū)分法人/自然人gTLD域名注冊(cè)數(shù)據(jù)的政策建議，并為有意愿進(jìn)行數(shù)據(jù)區(qū)分的機(jī)構(gòu)提供指導(dǎo)意見，以便解決GDPR合規(guī)帶來的數(shù)據(jù)保護(hù)“一刀切”問題，恢復(fù)對(duì)法人實(shí)體非個(gè)人注冊(cè)數(shù)據(jù)的公開披露。該政策建議于2022年3月獲得ICANN董事會(huì)批準(zhǔn)，相關(guān)實(shí)施準(zhǔn)備工作已經(jīng)啟動(dòng)。

在注冊(cè)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性方面，注冊(cè)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性界定小組于2021年底成立，旨在明確gTLD域名注冊(cè)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性工作定義及衡量方法，評(píng)估現(xiàn)有合約條款對(duì)域名服務(wù)機(jī)構(gòu)落實(shí)注冊(cè)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性規(guī)定的有效性狀況，并提出相關(guān)合約改進(jìn)需求等。小組目前已完成半數(shù)工作任務(wù)，將進(jìn)一步開展域名注冊(cè)服務(wù)機(jī)構(gòu)調(diào)研，并就ICANN獲取注冊(cè)數(shù)據(jù)以核驗(yàn)其準(zhǔn)確性相關(guān)數(shù)據(jù)權(quán)利尋求歐洲數(shù)據(jù)保護(hù)委員會(huì)（EDPB）的指導(dǎo)意見。

2.3 多方合作推動(dòng)DNS濫用治理改善

DNS濫用是當(dāng)前DNS安全可信發(fā)展面臨的最主要威脅之一，新冠肺炎疫情蔓延和國際局勢(shì)變化進(jìn)一步加劇了相關(guān)域名不良信息、網(wǎng)絡(luò)欺詐、惡意軟件、僵尸網(wǎng)絡(luò)、分布式拒絕服務(wù)（DDoS）攻擊等DNS濫用問題。出于角色定位等原因，全球各方尚未就DNS濫用定義和范圍問題達(dá)成一致，但在尋求多方對(duì)話與合作、強(qiáng)化現(xiàn)有工作基礎(chǔ)、明確并落實(shí)各方職責(zé)、提升技術(shù)監(jiān)測(cè)能力、采取有效應(yīng)對(duì)行動(dòng)等方面已取得廣泛原則性共識(shí)，不斷探索可行有效的治理規(guī)則和應(yīng)對(duì)方案。

其中，域名服務(wù)機(jī)構(gòu)合約條款為相關(guān)機(jī)構(gòu)開展濫用治理工作提供了基本遵循，但其中的濫用處置措施不夠明確、可執(zhí)行性不足等問題尚待解決，相關(guān)合約修訂計(jì)劃已被提上日程。社群還建議在打擊惡意注冊(cè)域名等具體領(lǐng)域推動(dòng)國際政策制定、支持開展有效的濫用行為監(jiān)測(cè)和報(bào)告工作等。各方對(duì)于DNS濫用問題的關(guān)注和積極參與有利于全球范圍內(nèi)濫用治理政策和協(xié)調(diào)機(jī)制的建立和實(shí)施，助力營造安全、可信、清朗的網(wǎng)絡(luò)空間。

3 結(jié)束語

作為全球域名治理體系的主導(dǎo)者和維護(hù)者，ICANN將繼續(xù)組織社群推動(dòng)各項(xiàng)治理機(jī)制改進(jìn)和國際政策制定進(jìn)程，依托合約合規(guī)制度確保相關(guān)機(jī)制和政策得到有效落實(shí)；將著力推動(dòng)新一輪新gTLD開放，并通過鼓勵(lì)和支持IDN發(fā)展、加強(qiáng)宣傳推廣和實(shí)施申請(qǐng)人支持計(jì)劃等，改善域名行業(yè)主體和服務(wù)的地域多樣性，助力促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)普及應(yīng)用和彌合數(shù)字鴻溝。同時(shí)，ICANN將積極參與互聯(lián)網(wǎng)治理相關(guān)國際進(jìn)程和本地事務(wù)，持續(xù)關(guān)注并積極應(yīng)對(duì)政治、經(jīng)濟(jì)、安全、法律、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)等環(huán)境發(fā)展變化帶來的影響，適時(shí)對(duì)其重點(diǎn)工作任務(wù)作出調(diào)整，維護(hù)全球互聯(lián)網(wǎng)及DNS的統(tǒng)一、開放、安全、穩(wěn)定、可信、彈性和互操作性，繼續(xù)在互聯(lián)網(wǎng)國際治理體系中發(fā)揮影響力。

作為擁有最大網(wǎng)民規(guī)模、第二大域名注冊(cè)規(guī)模的國家，中國也是國際網(wǎng)絡(luò)空間和平的建設(shè)者、發(fā)展的貢獻(xiàn)者、秩序的維護(hù)者。中國社群應(yīng)當(dāng)積極參與ICANN治理機(jī)制改進(jìn)及規(guī)則制定進(jìn)程，在維護(hù)互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)資源管理體系安全穩(wěn)定、促進(jìn)基礎(chǔ)資源公平分配和管理國際化等方面發(fā)揮建設(shè)性作用。作為ICANN中國社群平臺(tái)運(yùn)營單位和中國互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會(huì)互聯(lián)網(wǎng)治理（IGF）工作委員會(huì)副理事單位，中國信息通信研究院將繼續(xù)在促進(jìn)中國社群交流合作和國際參與、推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)和域名行業(yè)健康發(fā)展、助力數(shù)字經(jīng)濟(jì)繁榮和網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國建設(shè)等方面貢獻(xiàn)更多力量。