遲福林

當前，和平與發(fā)展的時代主題面臨嚴峻挑戰(zhàn)，發(fā)展與沖突成為全球突出矛盾。在這個特定背景下，統(tǒng)籌安全與發(fā)展成為我國發(fā)展的核心目標。

科技創(chuàng)新已成為統(tǒng)籌安全與發(fā)展的關鍵因素。面對新形勢，要以結構性改革推動科技結構升級，激發(fā)科技創(chuàng)新活力，釋放科技創(chuàng)新潛力，形成以科技創(chuàng)新贏得發(fā)展主動的新格局。

一、科技創(chuàng)新發(fā)展正處于重要的關節(jié)點

過去幾十年，尤其是十八大以來，我國科技結構升級趨勢明顯，在基礎研究、高科技領域、產業(yè)發(fā)展等方面都取得多方面重要進展。但對標國際科技創(chuàng)新的先進水平，我國科技創(chuàng)新面臨著科技結構升級的嚴峻挑戰(zhàn)。

（一）全球科技創(chuàng)新正處于突破的關鍵時點

當前，全球科技創(chuàng)新已經(jīng)進入空前密集活躍期，新一輪科技革命和產業(yè)變革正在重構全球創(chuàng)新版圖、重塑全球經(jīng)濟結構。比如，一些顛覆性技術領域成為發(fā)達經(jīng)濟體科技發(fā)展布局的重點之一。再比如，馬斯克的“激進創(chuàng)新”，已經(jīng)形成一條完整的創(chuàng)新鏈，創(chuàng)新領域廣泛而跨界,創(chuàng)新產品和門類相互支持配套,工程思維和整合創(chuàng)新模式相互融合，已經(jīng)產生了巨大效應。

（二）我國科技創(chuàng)新仍面臨多方面挑戰(zhàn)

這些挑戰(zhàn)主要表現(xiàn)在科技結構亟需優(yōu)化、轉型、升級方面。

——研發(fā)支出總量大，但比重低。2019年，我國研發(fā)支出超過2.2萬億元，但占比僅為2.24%。同期，韓國研發(fā)支出占比為4.64%，美國、日本、德國、瑞典、奧地利、新加坡研發(fā)支出占比均超過3%。2021年，我國研發(fā)強度提升到2.44%，仍低于3%的水平①國家統(tǒng)計局、科學技術部，中國科技統(tǒng)計年鑒2021，中國統(tǒng)計出版社，2021-12.。即使從絕對規(guī)?？?，2019年，我國研發(fā)支出相當于美國的48.84%，絕對規(guī)模相差3364億美元。從企業(yè)角度看，我國企業(yè)研發(fā)強度較低，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)強度只有1%左右，低于發(fā)達國家2%左右的水平。其中，基礎研發(fā)比重偏低的問題比較突出。2021年，我國基礎研發(fā)支出占比為6.1%。這一比重比日本（2019）低7個百分點，比韓國（2019）低8.6個百分點，比美國（2019）低10.3個百分點，比英國（2019）低12.2個百分②國家統(tǒng)計局、科學技術部，中國科技統(tǒng)計年鑒2021，中國統(tǒng)計出版社，2021-12.。基礎研發(fā)投入偏低，客觀上制約了我國在科技基礎理論創(chuàng)新上的突破，不利于中長期科技競爭力的提升。

——研發(fā)成果規(guī)模大，但轉化率低。一方面，從專利看，2020年我國專利申請量居于全球首位，接近6.9萬件，超過美國的5.9萬件、日本的5.6萬件、韓國的2萬件③國家統(tǒng)計局、科學技術部，中國科技統(tǒng)計年鑒2021，中國統(tǒng)計出版社，2021-12.；一方面，從轉化率角度看，我國與發(fā)達國家還有較大差距。有研究指出，如果以技成果轉化率限定為專利轉化率，有專家推算，中美兩國的科技成果轉化率數(shù)值分別為6%和50%④沈健，我國大學專利轉化率過低的原因及對策研究,科技管理研究，2021(05).。

——研發(fā)人員數(shù)量大，但工匠比重低。2020年，我國全時研發(fā)人員為522.3萬人，研發(fā)全時當量達到523.45萬人年，是2012年的1.6倍⑤國家統(tǒng)計局、科學技術部，中國科技統(tǒng)計年鑒2021，中國統(tǒng)計出版社，2021-12.。與此同時，我國制造業(yè)所急需的工匠數(shù)量嚴重不足。截至2020年底，我國高技能人才數(shù)量僅占技能人才總量的28%，而德國、日本等國高級技工占比達到40%到50%①技能人才需求旺盛，新華網(wǎng)，2021-03-19.。

——核心技術進口比重大，自主研發(fā)比重低。根據(jù)世界知識產權組織（WIPO）統(tǒng)計，1993-2018年，中國持有的美國發(fā)明專利累計為7.3萬件，美國持有的中國發(fā)明專利累計為24.5萬件，是前者的3.3倍。2021年，我國從發(fā)達國家和地區(qū)進口的高科技產品占進口總額的22.8%②孔令剛、蔣曉嵐，三重壓力、RCEP與高水平制度型開放，改革與戰(zhàn)略，2022（02）.。我國對發(fā)達國家的技術依賴高于發(fā)達國家對我國的技術依賴。

（三）未來幾年是科技創(chuàng)新的關鍵時期

當前全球經(jīng)濟格局正在發(fā)生深刻變化，甚至面臨重構；全球秩序失序挑戰(zhàn)加大。同時，未來幾年也是科技創(chuàng)新的關鍵時期，一些重大的顛覆性創(chuàng)新有可能在這個時期取得重大突破。一些大國均把未來幾年作為科技創(chuàng)新的關鍵時期。以美國《無盡前沿法案》（Endless Frontier Act）為例，美國在美國國家科學基金會設立新的技術和創(chuàng)新部門，5年內投入1000億美元，用于包括人工智能、半導體、量子計算、先進通信、生物技術和先進能源在內的關鍵技術領域的基礎和先進研究、商業(yè)化、教育和培訓項目。

二、科技創(chuàng)新與競爭已成為國際競爭的核心

在內外形勢變化下，隨著科技革命深刻變化，科技創(chuàng)新的戰(zhàn)略性全面凸顯?？萍家呀?jīng)成為國際競爭的關鍵所在，也成為國際合作的重要領域。

（一）科技創(chuàng)新推動科技與經(jīng)濟融合

以數(shù)字經(jīng)濟為例，隨著大數(shù)據(jù)、人工智能、移動互聯(lián)網(wǎng)、云計算、5G等新一代信息技術的應用普及，數(shù)字經(jīng)濟時代正加速到來。數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展速度之快、輻射范圍之廣、影響程度之深前所未有，正在成為重組全球要素資源、重塑全球經(jīng)濟結構、改變全球競爭格局的關鍵力量。數(shù)據(jù)顯示，2020年，全球數(shù)字經(jīng)濟規(guī)模達到32.6萬億美元，其中，美國數(shù)字經(jīng)濟占全球比重的41.7%，位居第一。在比重上，我國數(shù)字經(jīng)濟占GDP比重為38.6%，而美國、英國等發(fā)達國家都超過60%，我國并不具備優(yōu)勢③數(shù)字經(jīng)濟如何助力高質量發(fā)展？委員專家這樣說，人民政協(xié)報，2022-03-03.。通過“開源、上云、跨境”推動數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展，加快數(shù)字科技應用，將形成科技與經(jīng)濟融合的重要突破。

（二）以科技創(chuàng)新推動高質量發(fā)展

以產業(yè)結構為例，我國是全球制造大國，但制造業(yè)面臨著“大而不強”的挑戰(zhàn)，掣肘了產業(yè)結構轉型升級。2020年，我國制造業(yè)研發(fā)投入強度為1.54%,遠低于發(fā)達國家3%以上的水平。2020年，中國企業(yè)500強平均研發(fā)強度僅為1.61%，入圍全球創(chuàng)新百強企業(yè)名單的中國制造業(yè)企業(yè)僅有小米和華為兩家，同期美國超過30家④國家統(tǒng)計局、科學技術部，中國科技統(tǒng)計年鑒2021，中國統(tǒng)計出版社，2021-12.。

（三）以科技創(chuàng)新打破“卡脖子”挑戰(zhàn)

俄烏沖突，美歐國家制裁力度之極限，應當說超出了各方預期，也給我們敲響了警鐘。當前，我國不僅面臨缺芯挑戰(zhàn)，而且面臨著關鍵材料、關鍵零部件高度依賴發(fā)達國家的現(xiàn)狀。根據(jù)工信部2018年對全國30多家大型企業(yè)130多種關鍵基礎材料調研結果，我國32%的關鍵材料仍為空白，52%依賴進口；95%的高端專用芯片、70%以上智能終端處理器、絕大多數(shù)存儲芯片依賴進口；高檔數(shù)控機床、運載火箭、大飛機、航空發(fā)動機、汽車等關鍵件精加工生產線上逾95%的制造及檢測設備依賴進口①吳偉仁：弘揚工匠精神，就不能鼓勵科研人員做“論文機器”，人民政協(xié)網(wǎng)，2019-06-19.?！犊萍既請蟆诽岢隽艘环莅?5項技術的“卡脖子”清單，每一項都對國家經(jīng)濟安全有著重要影響。

（四）以科技創(chuàng)新推動國際合作

雖然美國正在推動與我國的科技脫鉤，但多方面情況說明，我國在國際合作方面還有相當大的空間。一是依托我國自身已有的科技實力開展國際合作。以航天事業(yè)為例，我國已明確表態(tài)，中國空間站歡迎國外航天員來訪，就是一個開放的主動姿態(tài)；二是與歐洲等其他國家的科技合作仍有空間。中歐擁有比較強大的科技研發(fā)實力、充滿活力的市場以及一批世界級的科技企業(yè)。中歐科技合作，不僅有利于應對共同挑戰(zhàn)，而且將惠及全世界；三是即便與美國在某些方面也有開展合作的空間。數(shù)據(jù)顯示，中美合作的論文占美國論文總數(shù)，生命科學與生物醫(yī)藥領域、電機工程領域和人工智能領域的比重分別為10%、30%和18%②薛瀾:如何有效管理中美科技競爭?中新經(jīng)緯，2022-04-17.。

三、推動科技結構升級已成為推動科技創(chuàng)新的重大任務

面對科技前沿與科技競爭的壓力，需要以創(chuàng)新全鏈條為導向，發(fā)揮超大規(guī)模市場的優(yōu)勢，以明顯加大基礎研發(fā)為重點推動科技結構升級。

（一）明顯提升研發(fā)強度

建議到2030年，研發(fā)強度提升到3%的水平；縮小與主要發(fā)達國家研發(fā)強度的差距。在企業(yè)層面，規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)強度提到到2.5%左右。從實際看，美國正在大幅加大科技研發(fā)投入，如果我國仍按常規(guī)提升研發(fā)支出，與美國的研發(fā)差距有可能被進一步拉大。

（二）明顯提升基礎研發(fā)比重

到2030年，爭取基礎研發(fā)占比提升到15%，接近美國2019年的水平。通過基礎研發(fā)投入的明顯加大，大力加強基礎科學理論研究，實現(xiàn)科技基礎領域的重大突破，尤其是在“卡脖子”的基礎材料、基礎工藝、基礎零部件、基礎研發(fā)等方面取得重大突破。

（三）明顯優(yōu)化科技支出結構

尊重人在科技創(chuàng)新中的主體作用，持續(xù)優(yōu)化科技支出結構，落實項目經(jīng)費中用于“人”的費用比重不低于50%的政策，特殊項目可進一步提升到60%-70%，以此調動科研人員參與科技創(chuàng)新的積極性。

（四）明顯提升科技成果轉化率

到2030年，爭取專利成果的轉化率從當前的6%提升到20%以上，加快形成基礎研究與應用研發(fā)相互促進的研發(fā)全鏈條。

四、關鍵是以結構性改革推動科技結構升級

“創(chuàng)新是第一動力”。以科技創(chuàng)新贏得發(fā)展主動，關鍵是要以結構性改革推進科技結構的升級，釋放創(chuàng)新潛力，釋放創(chuàng)新活力。

（一）堅持開放創(chuàng)新的方向不動搖，加快推進科技領域高水平開放

創(chuàng)新由封閉轉向開放，創(chuàng)新無國界，是當今世界科技創(chuàng)新發(fā)展的重要趨勢。盡管有些大國挑起科技脫鉤，挑起科技戰(zhàn)，但從科技創(chuàng)新本身的規(guī)律來說，創(chuàng)新由封閉轉向開放，創(chuàng)新無國界，是當今世界科技創(chuàng)新發(fā)展的重要趨勢。我國堅持開放創(chuàng)新不動搖，就能吸引更多的創(chuàng)新要素。這就需要：第一，加大與發(fā)達國家的科技合作，利用全球科技創(chuàng)新人才的智慧加快科技創(chuàng)新。第二，充分利用我國近14億人的大市場優(yōu)勢，通過加快高科技領域的商業(yè)轉化，吸引集聚海外人才加入我國的高科技前沿技術研究。第三，吸引科技領域留學生回國，加大開放創(chuàng)新力度，利用全球杰出人才集聚創(chuàng)新資源。

（二）以開放推動科技體制改革，推動科技管理與國際對接

我國有著巨大的創(chuàng)新潛力，但當前的科技體制存在某些不相適應的地方，掣肘這一潛力的釋放。為此，需要深化科技體制改革，優(yōu)化科技資源配置效率。例如，加快構建國家創(chuàng)新生態(tài)體系，包括促進科技資源互聯(lián)互通；深化科研領域“放管服”改革，打破制約創(chuàng)新創(chuàng)造的繁文縟節(jié)，推動科技管理與國際對接；推動科技資源的市場化改革，推動包括知識產權在內的全國統(tǒng)一大市場建設。

（三）釋放企業(yè)和社會的研發(fā)潛力

企業(yè)是科技創(chuàng)新的主體。2020年，我國研發(fā)經(jīng)費支出中，企業(yè)是主體，占76.55%①國家統(tǒng)計局、科學技術部，中國科技統(tǒng)計年鑒2021，中國統(tǒng)計出版社，2021-12.。企業(yè)創(chuàng)新活躍，發(fā)展才有持久動力。為此，需要加快推進科技市場開放，構建支持企業(yè)創(chuàng)新的制度環(huán)境。比如，鼓勵更多的專精特新“小巨人”企業(yè)發(fā)展，通過科技研發(fā)和創(chuàng)新的突破，涌現(xiàn)出更多領域的隱形冠軍。同時，充分發(fā)揮我國市場空間大、應用場景多、需求升級快的優(yōu)勢，促進新技術產業(yè)化規(guī)模化應用，加強知識產權創(chuàng)造、保護和運用，開辟科技成果轉化的快車道。

（四）關鍵是解放人，把人的創(chuàng)新活力激發(fā)出來

人才是第一資源。我國500余萬科研人員，有著巨大的創(chuàng)新活力。關鍵是尊重科研規(guī)律，大力破除制約科研人員自主性的相關規(guī)定，打破制約科研人員創(chuàng)造性的各種條條框框，激勵、支持科研人員沉下心來，在基礎研究和應用研究上取得重要突破，奠定科技強國的堅實支撐。