■郭小婷

一、引言

當(dāng)前全球產(chǎn)業(yè)鏈出現(xiàn)新動(dòng)向，使得我國(guó)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升戰(zhàn)略的實(shí)施環(huán)境更加復(fù)雜。為快速推進(jìn)產(chǎn)業(yè)全面升級(jí)，跑贏新一輪產(chǎn)業(yè)革命和技術(shù)競(jìng)賽，國(guó)家設(shè)定了“促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)邁向全球價(jià)值鏈中高端”和“建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家”的戰(zhàn)略目標(biāo)，“自主創(chuàng)新”被上升到國(guó)家戰(zhàn)略高度。實(shí)施國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略的主要政策手段之一是通過(guò)建設(shè)高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)、高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心、大學(xué)科技園、創(chuàng)業(yè)園、眾創(chuàng)空間等各類創(chuàng)新平臺(tái)，促進(jìn)創(chuàng)新企業(yè)的集聚，加速其發(fā)展壯大。

從全球范圍看，創(chuàng)新集聚是歐美科技創(chuàng)新中心形成的關(guān)鍵，是發(fā)達(dá)國(guó)家不斷推進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)前沿、推高技術(shù)壁壘、把持價(jià)值鏈頂端的重要手段。

創(chuàng)新集聚及其知識(shí)溢出的積極作用在20 世紀(jì)早期就受到經(jīng)濟(jì)學(xué)家的重視。知識(shí)溢出、創(chuàng)新集聚與地區(qū)發(fā)展之間的關(guān)系，就如同杠桿原理、撬杠與巨石之間的關(guān)系。知識(shí)溢出的本質(zhì)是知識(shí)的正外部性，即以最大經(jīng)濟(jì)性發(fā)揮以點(diǎn)帶面、推動(dòng)技術(shù)傳播與創(chuàng)新應(yīng)用的作用，加速創(chuàng)新價(jià)值鏈形成，撬動(dòng)地區(qū)整體技術(shù)進(jìn)步，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

基于以上背景，本文擬對(duì)我國(guó)創(chuàng)新集聚及其知識(shí)溢出的現(xiàn)狀特征進(jìn)行實(shí)證分析，探索創(chuàng)新集聚杠桿作用的實(shí)際表現(xiàn)，具體包括：（1）創(chuàng)新要素集聚對(duì)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升的影響特征分析；（2）知識(shí)溢出對(duì)不同地區(qū)、規(guī)模和所有制企業(yè)的產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升的影響效應(yīng)分析；（3）創(chuàng)新集聚相關(guān)政策和實(shí)施路徑。

本文為產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升的研究提供了新的視角，并對(duì)創(chuàng)新集聚和知識(shí)溢出研究進(jìn)行了補(bǔ)充。第一，整體上創(chuàng)新集聚與產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升顯著相關(guān)，本文為尋找產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升路徑的研究提供了新視角。第二，本文將創(chuàng)新集聚與產(chǎn)業(yè)集聚的進(jìn)行區(qū)分，論證了創(chuàng)新集聚研究的特殊性、重要性和必要性，為進(jìn)一步研究創(chuàng)新集聚的地域分布特征、聚集結(jié)構(gòu)、知識(shí)溢出等方面提供了參考和依據(jù)。第三，本文研究表明知識(shí)溢出是復(fù)雜的、間接的和戰(zhàn)略性的，地區(qū)差異、企業(yè)異質(zhì)性都會(huì)影響知識(shí)溢出在產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升中的作用。這為進(jìn)一步探索知識(shí)溢出在產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新鏈融合、產(chǎn)學(xué)研用貫通中的宏微觀機(jī)制提供參考。

二、文獻(xiàn)綜述

（一）價(jià)值鏈攀升及其度量

“價(jià)值鏈”概念源于Porter[1]的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論，最初用于分析企業(yè)內(nèi)部的部門分工，之后用于分析產(chǎn)業(yè)鏈分工及價(jià)值分配。

價(jià)值鏈攀升的本質(zhì)是附加值增加，表現(xiàn)形式有四種：流程升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí)、功能升級(jí)和跨行業(yè)升級(jí)[2]。流程升級(jí)指生產(chǎn)制造流程改造及效率的提升。產(chǎn)品升級(jí)指產(chǎn)品核心技術(shù)出現(xiàn)質(zhì)的升級(jí)。功能升級(jí)指企業(yè)在由低附加值環(huán)節(jié)向高附加值環(huán)節(jié)的攀升，如加工生產(chǎn)環(huán)節(jié)向研發(fā)設(shè)計(jì)、品牌營(yíng)銷等價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)攀升。跨行業(yè)升級(jí)指企業(yè)脫離原來(lái)低技術(shù)含量產(chǎn)品價(jià)值鏈并加入新的高新技術(shù)產(chǎn)品價(jià)值鏈中。

根據(jù)分析對(duì)象和研究目的，價(jià)值鏈攀升的度量方法有兩大類：

第一類用于國(guó)際貿(mào)易主體在全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈中所處地位的測(cè)算。常用方法有：

第一，出口復(fù)雜度[3]。在李嘉圖“相對(duì)優(yōu)勢(shì)”理論基礎(chǔ)上構(gòu)建的出口復(fù)雜度計(jì)算公式，測(cè)算產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)和國(guó)家三個(gè)相關(guān)層面中的技術(shù)含量。

第二，全球價(jià)值鏈（GVC）參與指數(shù)和地位指數(shù)[4]。依據(jù)投入產(chǎn)出理論，任何價(jià)值鏈主體都扮演著供給者和需求者兩個(gè)角色。供給者角色的比重更高，說(shuō)明該主體處于價(jià)值鏈上游；反之，則更趨近下游。GVC 參與指數(shù)表示全球價(jià)值鏈的參與程度。GVC地位指數(shù)為正，表示主體處于全球價(jià)值鏈偏上游的高附加值位置；GVC 地位指數(shù)為負(fù)，表明主體處于全球價(jià)值鏈中偏下游的低附加值位置。

第三，上游度[5]。上游度依據(jù)投入產(chǎn)出原理，計(jì)算一國(guó)某部門產(chǎn)品在達(dá)到最終需求之前還需要經(jīng)歷的生產(chǎn)階段數(shù)。如果產(chǎn)品直接進(jìn)入消費(fèi)，則該產(chǎn)品的上游度指數(shù)為1；如果被作為中間品，則上游度指數(shù)大于1。上游度指數(shù)越高，指該產(chǎn)品離最終需求越遠(yuǎn)，越偏向?yàn)橹虚g投入品，其部門在全球價(jià)值鏈中所處位置也越高。

第二類理論建立在價(jià)值鏈的核心概念“產(chǎn)品附加值”上。該類方法主要用于測(cè)算區(qū)域內(nèi)企業(yè)的價(jià)值創(chuàng)造能力。國(guó)內(nèi)研究采用的方法包括：

第一，單一指標(biāo)法。采用該地區(qū)企業(yè)利稅作為衡量指標(biāo)[6]測(cè)算價(jià)值鏈攀升程度。理論依據(jù)來(lái)自美國(guó)管理學(xué)家彼得·德魯克。德魯克認(rèn)為企業(yè)銷售額與生產(chǎn)成本之間的差值代表企業(yè)創(chuàng)造附加值的能力[7]。

第二，DEA 指標(biāo)法[8]。產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈（VC）攀升的本質(zhì)為價(jià)值創(chuàng)造能力的提高。DEA-Malmquist指數(shù)測(cè)算要素投入與產(chǎn)出之間的全要素生產(chǎn)率（TFP）在t和t+1兩個(gè)時(shí)間點(diǎn)上的變化，以此來(lái)量化價(jià)值創(chuàng)造效率的發(fā)展趨勢(shì)。

（二）創(chuàng)新集聚和產(chǎn)業(yè)集聚

創(chuàng)新集聚是特殊的產(chǎn)業(yè)集聚，是以科技創(chuàng)新型企業(yè)、研發(fā)機(jī)構(gòu)和技術(shù)中介為主的集聚。創(chuàng)新集聚與產(chǎn)業(yè)集聚在空間上并不完全一致，知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)中的創(chuàng)新集聚與產(chǎn)業(yè)集聚之間有顯著相關(guān)性，一般性產(chǎn)業(yè)中的創(chuàng)新集聚與產(chǎn)業(yè)集聚無(wú)相關(guān)性[9]。知識(shí)溢出顯著影響高新技術(shù)企業(yè)選址決策，企業(yè)定位取決于對(duì)知識(shí)獲取與知識(shí)損失的比較[10]。具體如，上海與北京的創(chuàng)新集聚的空間分布特征既有共性也存在明顯差異[11]。也有學(xué)者對(duì)35 個(gè)城市的高新技術(shù)企業(yè)的選址進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)知識(shí)溢出對(duì)創(chuàng)新集聚具有顯著正向作用[12]。

（三）創(chuàng)新集聚、知識(shí)溢出與價(jià)值鏈攀升

創(chuàng)新集聚推動(dòng)要素集聚和分工深化，其知識(shí)溢出對(duì)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升有影響。

1.要素集聚與價(jià)值鏈攀升

Marshall[13]較早論述了產(chǎn)業(yè)集聚下的勞動(dòng)力要素集聚，其通過(guò)知識(shí)溢出效應(yīng)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展成本下降和市場(chǎng)效率提高。生產(chǎn)要素集聚對(duì)價(jià)值鏈攀升具有顯著效應(yīng)。具體而言，郭麗燕等[14]研究證實(shí)人才流動(dòng)伴隨著高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚。人才要素在價(jià)值鏈攀升中具有結(jié)構(gòu)效應(yīng)與中介效應(yīng)[15]。但是，于斌斌[16]研究發(fā)現(xiàn)，集群內(nèi)缺乏交流與協(xié)作，導(dǎo)致人才“集而不聚”，不能產(chǎn)生人才規(guī)模效應(yīng)，造成產(chǎn)業(yè)集群與周邊地區(qū)之間產(chǎn)生“人才勢(shì)差”。

創(chuàng)新資本包含研發(fā)資本、風(fēng)險(xiǎn)資本、政策性創(chuàng)新投資和國(guó)際研發(fā)資本。資本供應(yīng)充足度和獲得難易度對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升具有顯著的影響效應(yīng)[17]。資本推動(dòng)地區(qū)創(chuàng)新，創(chuàng)新為資本帶來(lái)更多的投資回報(bào)機(jī)會(huì)[18]。在產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境下，創(chuàng)新資本配置效率得到進(jìn)一步提高，更顯著地推動(dòng)了創(chuàng)新規(guī)模的擴(kuò)大[19]。

2.知識(shí)溢出與價(jià)值鏈攀升

Romer[20，21]認(rèn)為以知識(shí)溢出為代表的外部經(jīng)濟(jì)性促進(jìn)報(bào)酬遞增是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的根本原因。具體而言，同一產(chǎn)業(yè)的專業(yè)化集聚有利于外部經(jīng)濟(jì)性的產(chǎn)生[22]（MAR 溢出）。不同產(chǎn)業(yè)集聚的多樣化溢出[23]（Jacobs 溢出）與地區(qū)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的更迭演化互為表里。

專業(yè)化溢出促進(jìn)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升的作用顯著[24]，多樣化溢出對(duì)高新技術(shù)企業(yè)的國(guó)際產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升促進(jìn)效應(yīng)顯著[25]。生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚的專業(yè)化與多樣化和制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升之間有顯著效應(yīng)[26]。

波特溢出效應(yīng)研究中，吳延兵[27]對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壟斷結(jié)構(gòu)與企業(yè)創(chuàng)新的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理歸納，認(rèn)為壟斷與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響效應(yīng)受市場(chǎng)環(huán)境的影響。

國(guó)際溢出通過(guò)產(chǎn)業(yè)前向和后向關(guān)聯(lián)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈提升[28]。知識(shí)溢出對(duì)產(chǎn)業(yè)集群嵌入全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈，實(shí)現(xiàn)功能升級(jí)具有直接和間接作用[29]，也有利于制造業(yè)產(chǎn)品升級(jí)[30]。市場(chǎng)需求驅(qū)動(dòng)的全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈及其知識(shí)溢出幫助東南亞國(guó)家實(shí)現(xiàn)跨行業(yè)升級(jí)和工藝升級(jí)[31]，這也是目前我國(guó)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵性推動(dòng)因素[32]。

（四）本文創(chuàng)新點(diǎn)與研究思路

經(jīng)過(guò)文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有文獻(xiàn)缺乏對(duì)創(chuàng)新集聚及其知識(shí)溢出機(jī)制在產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升中的作用的系統(tǒng)性研究，知識(shí)溢出的杠桿效應(yīng)尚未引起重視?；诖?，本文將不同區(qū)域、不同規(guī)模、不同所有制企業(yè)的產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升作為被解釋變量，將各地區(qū)創(chuàng)新集聚的要素集聚及知識(shí)溢出作為解釋變量，實(shí)證分析創(chuàng)新集聚在產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升中的作用。

三、理論分析與研究假設(shè)

（一）要素集聚與價(jià)值鏈攀升

美國(guó)硅谷、波士頓128公路、英國(guó)劍橋集群等創(chuàng)新集聚的發(fā)展經(jīng)歷顯示，創(chuàng)新集聚通過(guò)資本要素和人才要素的集聚推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新規(guī)模提升，加速創(chuàng)新前沿推進(jìn)。集聚的技術(shù)創(chuàng)新為相關(guān)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞增提供可持續(xù)性支撐基礎(chǔ)，是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)加速實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈攀升的根本動(dòng)因。

實(shí)踐案例說(shuō)明，創(chuàng)新資本與創(chuàng)新人才的集聚多是圍繞大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)逐漸衍生而成。吸引創(chuàng)新要素集聚的關(guān)鍵因素是鼓勵(lì)創(chuàng)新的制度、政策以及良好的科研基礎(chǔ)設(shè)施。而市場(chǎng)化的技術(shù)創(chuàng)新又是在創(chuàng)新資本投入這一必要條件下，附著于科技人才開(kāi)展起來(lái)。技術(shù)創(chuàng)新依靠核心研發(fā)人員，不能脫離研發(fā)人員而自行產(chǎn)生。技術(shù)創(chuàng)新的成果稱為知識(shí)產(chǎn)權(quán)（Intellectural Property），強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新就是科研人員智力活動(dòng)的成果。這與一般性勞動(dòng)力在生產(chǎn)和制造活動(dòng)中可以被機(jī)器代替的情況本質(zhì)不同。因此，創(chuàng)新要素的集聚與創(chuàng)新集聚相伴而生，互為表里，不可分離。

資本要素具有捕捉創(chuàng)新風(fēng)向和產(chǎn)業(yè)前沿的專業(yè)性和敏感度。創(chuàng)新資本的來(lái)源有商業(yè)銀行、財(cái)政資金、證券市場(chǎng)、海外投資等。經(jīng)驗(yàn)研究證明，各類創(chuàng)新資本均有利于區(qū)域創(chuàng)新。資本推動(dòng)地區(qū)的創(chuàng)新，活躍的創(chuàng)新活動(dòng)會(huì)為資本帶來(lái)更多的投資回報(bào)機(jī)會(huì)。產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境下，資本配置效率得到提高，進(jìn)一步推動(dòng)了創(chuàng)新發(fā)展和集聚。創(chuàng)新成果的技術(shù)溢出通過(guò)產(chǎn)業(yè)鏈傳遞給參與企業(yè)，提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升。

人才要素通過(guò)以下三個(gè)方面來(lái)提升創(chuàng)新活力，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升：（1）提供豐富的產(chǎn)業(yè)前沿信息、研發(fā)資源和技術(shù)交流，有利于技術(shù)甄別并對(duì)引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行實(shí)施和管理；（2）促進(jìn)隱性知識(shí)的產(chǎn)生和學(xué)習(xí)，推動(dòng)技術(shù)的分工合作；（3）為新技術(shù)的應(yīng)用與開(kāi)發(fā)提供人力保障。

技術(shù)是創(chuàng)新主體有組織、有目標(biāo)的研發(fā)及其成果。創(chuàng)新要素集聚推動(dòng)企業(yè)研發(fā)中心、研發(fā)機(jī)構(gòu)、科研院所等關(guān)鍵創(chuàng)新主體的完善，促使研發(fā)成本下降、研發(fā)周期縮短、技術(shù)開(kāi)發(fā)成功率提高。隨著技術(shù)成果數(shù)量與質(zhì)量不斷提升，產(chǎn)業(yè)更容易實(shí)現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞增，不斷改善其在價(jià)值鏈上的分工地位。

基于以上分析，本文提出如下假設(shè)：

H1：創(chuàng)新要素集聚推動(dòng)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升。

（二）知識(shí)溢出與價(jià)值鏈攀升

知識(shí)溢出[33]一般包括：專業(yè)化溢出（MAR Spillover）、多樣化溢出（Jacobs Spillover）、波特溢出（Porter Spillover）和國(guó)際溢出（International Spillover）。這四類溢出效應(yīng)并行循環(huán)累積，通過(guò)提升技術(shù)進(jìn)步效率，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升。

第一，同類企業(yè)集聚產(chǎn)生專業(yè)化溢出?？臻g臨近性便于同行進(jìn)行專業(yè)知識(shí)的交流學(xué)習(xí)，專業(yè)化集聚提高該技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展高度。專業(yè)化溢出指該領(lǐng)域的技術(shù)知識(shí)從技術(shù)創(chuàng)新“高地”流向一般企業(yè)，從而促進(jìn)這一技術(shù)水平的提高，推動(dòng)技術(shù)高精尖化，為產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升提供技術(shù)支撐。

第二，關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)與非關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的空間集聚形成多樣化溢出。多樣化集聚的內(nèi)在動(dòng)因是產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要各種技術(shù)領(lǐng)域的協(xié)同，以推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的更迭演進(jìn)。多樣化形成范圍經(jīng)濟(jì)，降低了技術(shù)升級(jí)的成本，有利于規(guī)模報(bào)酬遞增，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升。

第三，波特溢出描述的是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響。熊彼得創(chuàng)新理論認(rèn)為，壟斷與競(jìng)爭(zhēng)決定企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)機(jī)、方式和知識(shí)傳播機(jī)制。創(chuàng)新集聚則改變市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，影響本地區(qū)企業(yè)價(jià)值觀和技術(shù)創(chuàng)新模式，是產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升的重要環(huán)境基礎(chǔ)。

第四，國(guó)際經(jīng)濟(jì)聯(lián)系是企業(yè)獲得先進(jìn)技術(shù)和信息的主要渠道。國(guó)際經(jīng)濟(jì)投資與貿(mào)易是一國(guó)獲得國(guó)際溢出的重要通道。進(jìn)出口產(chǎn)品與服務(wù)本身是生產(chǎn)國(guó)技術(shù)與創(chuàng)新的客觀載體。企業(yè)通過(guò)直接投資（FDI）或者國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際商品流通、技術(shù)合作、生產(chǎn)協(xié)定、市場(chǎng)銷售合作等經(jīng)濟(jì)聯(lián)系獲得產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升所需的技術(shù)與創(chuàng)新管理經(jīng)驗(yàn)。

第五，知識(shí)溢出具有循環(huán)累積的特征。知識(shí)溢出效應(yīng)具有空間距離遞減特征，對(duì)核心區(qū)域有空間粘性，在本地區(qū)隨時(shí)間發(fā)展而循環(huán)累積，推動(dòng)本地區(qū)成為創(chuàng)新高地。最早由Myrdal[34]提出的循環(huán)累積效應(yīng)闡釋了地區(qū)發(fā)展的連貫性和累積性。知識(shí)溢出的循環(huán)累積特征使各地區(qū)的創(chuàng)新發(fā)展模式無(wú)法被模仿和復(fù)制，是產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升的基礎(chǔ)與保障。

基于以上分析，本文提出如下假設(shè)：

H2：創(chuàng)新集聚的知識(shí)溢出推動(dòng)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升。

四、研究方法與數(shù)據(jù)處理

（一）實(shí)證模型說(shuō)明

本文實(shí)證分析模型建立在Griliches—Jaffe“知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)”基礎(chǔ)上：

其中，VC 為產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升水平；RE 和RH 分別為創(chuàng)新資本和創(chuàng)新人才；知識(shí)溢出包括專業(yè)化溢出（RM）、多樣化溢出（RJ）、波特溢出（PT）和國(guó)際溢出（EX）；知識(shí)溢出的循環(huán)累積效應(yīng)由本地區(qū)專利申請(qǐng)量（PA）反映；控制變量為制度環(huán)境（PR）。

（二）指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

1.被解釋變量：價(jià)值鏈攀升

價(jià)值鏈攀升包括多層含義。攀升本質(zhì)是企業(yè)創(chuàng)造附加值能力增強(qiáng)，提高了分工地位，優(yōu)化了價(jià)值分配；攀升的四個(gè)實(shí)現(xiàn)路徑包括流程升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí)、功能升級(jí)和跨行業(yè)升級(jí)；在國(guó)際分工視角下，價(jià)值鏈攀升由分工位置改變、價(jià)值鏈長(zhǎng)度改變等來(lái)反映，相應(yīng)指標(biāo)有出口復(fù)雜度、價(jià)值鏈地位指數(shù)、上游度等，指標(biāo)的測(cè)算數(shù)據(jù)通常采用投入產(chǎn)出中的產(chǎn)品附加值。

基于附加值測(cè)算的產(chǎn)業(yè)鏈分工位置，是企業(yè)產(chǎn)出效率變化的外顯，企業(yè)創(chuàng)造附加值的能力是價(jià)值鏈攀升的內(nèi)在原因。因此，本文選擇DEAMalmquist 指數(shù)測(cè)算的企業(yè)生產(chǎn)率變化來(lái)反映企業(yè)實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈攀升的內(nèi)在實(shí)力的變化。

選取企業(yè)的利潤(rùn)總額以及增值稅來(lái)衡量各地區(qū)產(chǎn)業(yè)價(jià)值創(chuàng)造的產(chǎn)出，投入要素包括反映人力資源投入的從業(yè)人員數(shù)，反映資本投入的資產(chǎn)總額和反映技術(shù)投入的管理費(fèi)用。本文選擇2002—2014 年間30個(gè)省份（直轄市）的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2000—2015）和《中國(guó)火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》（2000—2015）。

2.解釋變量

（1）創(chuàng)新要素集聚

創(chuàng)新要素包含創(chuàng)新資本（RE）和創(chuàng)新人才（RH）。參考王緝慈[35]的研究，本文采用研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量分別作為測(cè)算資本集聚和人才集聚的指標(biāo)。

（2）專業(yè)化溢出

（3）多樣化溢出

（4）波特溢出

參考Glaeser 等[37]、Feldman[38]的度量方法，其公式為：PT=(EPij/RVij)/(EPi/RVi)。參考彭向等[39]的研究，波特溢出指數(shù)采用高新技術(shù)企業(yè)指標(biāo)構(gòu)建。其中，EPtij為j 地區(qū)i 產(chǎn)業(yè)的企業(yè)數(shù)，RVij為j 地區(qū)i 產(chǎn)業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入；EPi為全國(guó)i產(chǎn)業(yè)的企業(yè)數(shù)；RVi為全國(guó)i產(chǎn)業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入。PT指標(biāo)值等于1，說(shuō)明該地區(qū)的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度與全國(guó)持平；PT指標(biāo)值大于1，說(shuō)明該地區(qū)的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)水平高于全國(guó)；PT指標(biāo)值小于1，則說(shuō)明該地區(qū)的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)水平低于全國(guó)。指數(shù)越高，說(shuō)明市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越激烈；指數(shù)越低，說(shuō)明地區(qū)市場(chǎng)趨近于壟斷。

（5）國(guó)際溢出

借鑒李小平等[40]的研究，本文采用進(jìn)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)測(cè)算國(guó)際溢出效應(yīng)，以表明該地區(qū)接收到的國(guó)際溢出程度，具體以地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)出口總值和地區(qū)GDP的比值來(lái)衡量國(guó)際溢出指數(shù)EX。

（6）循環(huán)累積

溢出效應(yīng)具有循環(huán)累積效應(yīng)。上一年的創(chuàng)新成果將惠及本地區(qū)下一年的創(chuàng)新發(fā)展，持續(xù)積累產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升所需的技術(shù)基礎(chǔ)和條件。因此，本文采用上一年的專利申請(qǐng)量（PA）作為循環(huán)累積效應(yīng)的指標(biāo)。

3.控制變量：制度環(huán)境

現(xiàn)有關(guān)于企業(yè)所有制對(duì)創(chuàng)新的影響研究主要針對(duì)國(guó)有與非國(guó)有兩類所有制企業(yè)之間的對(duì)比。Marshall[41]較早提出了政府投資對(duì)創(chuàng)新的擠出效用。此后，歐美研究者大多延續(xù)了“國(guó)有或者政府所有的產(chǎn)權(quán)制度不利于創(chuàng)新”這一觀點(diǎn)。我國(guó)學(xué)者如李春濤等[42]、吳延兵[43]實(shí)證研究了企業(yè)所有制與創(chuàng)新的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)具有不同的創(chuàng)新發(fā)展特點(diǎn)。周黎安等[44]研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模對(duì)創(chuàng)新的影響與企業(yè)所有制類型有關(guān)。楊洋等[45]研究發(fā)現(xiàn)政府補(bǔ)貼的創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)受到企業(yè)所有制的影響。借鑒以上研究，本文選擇了國(guó)有企業(yè)在本地區(qū)企業(yè)中的比重作為制度環(huán)境指標(biāo)PR，具體采用國(guó)有企業(yè)工業(yè)銷售額占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)銷售額的比重。PR數(shù)值越高，說(shuō)明國(guó)有企業(yè)比重越大；PR數(shù)值越低，說(shuō)明國(guó)有企業(yè)比重越小。

五、實(shí)證檢驗(yàn)與分析

（一）創(chuàng)新集聚及其知識(shí)溢出對(duì)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升作用的實(shí)證分析

動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型引入被解釋變量的滯后項(xiàng)，從而揭示現(xiàn)象的動(dòng)態(tài)變化。廣義矩估計(jì)方法（GMM）用于解決動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)的變量?jī)?nèi)生性問(wèn)題和異方差問(wèn)題，既可消除內(nèi)生性偏誤，還可對(duì)解釋變量系數(shù)進(jìn)行一致性估計(jì)。產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升是一個(gè)不斷累積發(fā)展的過(guò)程，本文采用一階差分廣義矩估計(jì)方法來(lái)消除截面數(shù)據(jù)固有效應(yīng)，采用懷特標(biāo)準(zhǔn)差與協(xié)方差進(jìn)行差分糾正，并選擇滯后一期作為工具變量矯正內(nèi)生性問(wèn)題：

其中，LnVCi,t-1為被解釋變量的滯后項(xiàng)，ui和εit分別代表個(gè)體效應(yīng)和異質(zhì)性沖擊。

對(duì)模型（1）進(jìn)行差分處理后，得到：

其中，Δεit=εit-εi,t-1，其他差分變量亦是類似形式。

最后，本文對(duì)回歸殘差進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，即對(duì)回歸殘差進(jìn)行單位根檢驗(yàn)來(lái)確認(rèn)模型的整體有效性。

（二）變量的描述性統(tǒng)計(jì)與穩(wěn)健性檢驗(yàn)

由于DEA-Malmquist指數(shù)反映的是當(dāng)年相對(duì)于上一年度全要素生產(chǎn)效率的變化情況，而非TFP 本身，因此本文基于2001—2014 年數(shù)據(jù)的測(cè)算得出2002—2014 年各年TFP 變化，并在DEA-Malmquist指數(shù)的基礎(chǔ)上采用2002—2014 年的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

1.描述性統(tǒng)計(jì)

本文所用數(shù)據(jù)經(jīng)過(guò)對(duì)數(shù)化處理后，描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1所示：

表1 各變量描述性統(tǒng)計(jì)

Y為全國(guó)企業(yè)總體的價(jià)值鏈攀升。統(tǒng)計(jì)量顯示，全國(guó)企業(yè)、大中小型企業(yè)、國(guó)有和私營(yíng)企業(yè)在13 年間均出現(xiàn)過(guò)TFP 下降的情況，但是由于各類企業(yè)的被解釋變量均值均大于零，說(shuō)明TFP 的變化仍然以增加為主。同時(shí)，各類企業(yè)的因變量標(biāo)準(zhǔn)差均小于0.1，說(shuō)明各年份TFP的變化相對(duì)穩(wěn)定，波動(dòng)性有限。

解釋變量中，資本集聚、人才集聚以及循環(huán)累積指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)差較大，說(shuō)明其在觀察期內(nèi)數(shù)據(jù)波動(dòng)幅度較大；專業(yè)化溢出、多樣化溢出、波特溢出以及均值為正且標(biāo)準(zhǔn)差小，說(shuō)明其差異小，相對(duì)穩(wěn)定；國(guó)際溢出均值與標(biāo)準(zhǔn)差水平居中，說(shuō)明變化幅度相對(duì)明顯。產(chǎn)權(quán)制度指標(biāo)均值為負(fù)，說(shuō)明觀察期內(nèi)各地區(qū)國(guó)有企業(yè)始終保持一定的發(fā)展空間，但是其他所有制類型企業(yè)的比例也在不斷增加。

2.穩(wěn)健性檢驗(yàn)

對(duì)于GMM 時(shí)間序列數(shù)據(jù)的穩(wěn)健性檢驗(yàn)采用相同根下的LLC檢驗(yàn)、異根情況下的ADF-Fisher 檢驗(yàn)和PP-Fisher 檢驗(yàn)三種方法。被解釋變量的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果顯示，各類企業(yè)的TFP 變化率值的原序列平穩(wěn)。如表2所示：

表2 被解釋變量穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

對(duì)創(chuàng)新集聚各項(xiàng)知識(shí)溢出指標(biāo)的數(shù)據(jù)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，原序列不平穩(wěn)，經(jīng)過(guò)一階差分處理后，數(shù)據(jù)在一階差分上單整。解釋變量的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果說(shuō)明，在一階條件下，各解釋變量序列平穩(wěn)。如表3所示：

表3 解釋變量穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

（三）實(shí)證檢驗(yàn)與結(jié)果

本文首先分析了創(chuàng)新集聚及知識(shí)溢出對(duì)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升影響的總體效應(yīng)，然后從三個(gè)方面具體分析創(chuàng)新集聚對(duì)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升影響效應(yīng)的特征：第一，按地區(qū)劃分①，對(duì)東部地區(qū)、中西部地區(qū)企業(yè)分別進(jìn)行實(shí)證分析；第二，按企業(yè)規(guī)模劃分②，對(duì)大型企業(yè)、中型企業(yè)、小型企業(yè)分別進(jìn)行實(shí)證分析；第三，按照企業(yè)所有制類型劃分，對(duì)國(guó)有企業(yè)和私營(yíng)企業(yè)分別進(jìn)行實(shí)證分析。

表4結(jié)果顯示，知識(shí)溢出效應(yīng)因地區(qū)、企業(yè)規(guī)模與所有制差異而有不同特征。具體分析如下：

表4 知識(shí)溢出效應(yīng)的實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果

Sargan 檢驗(yàn)的J 統(tǒng)計(jì)量檢驗(yàn)結(jié)果P 值均大于0.1，不能拒絕模型過(guò)度約束正確的原假設(shè)，說(shuō)明模型設(shè)定正確。

從全國(guó)層面來(lái)看，創(chuàng)新集聚及其知識(shí)溢出對(duì)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升的影響效應(yīng)十分顯著。國(guó)際溢出、循環(huán)累積以及制度環(huán)境顯著推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升；而創(chuàng)新要素集聚和專業(yè)化溢出則不利于產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升；多樣化溢出、波特溢出未產(chǎn)生顯著影響。

分地區(qū)研究結(jié)果顯示，在東部地區(qū)，資本要素對(duì)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升有較顯著的抑制效應(yīng)，循環(huán)累積則積極促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升。在中西部地區(qū)，資本要素和國(guó)際溢出顯著推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升，而人才要素則有顯著抑制效應(yīng)。

企業(yè)規(guī)模研究結(jié)果顯示，創(chuàng)新要素集聚與產(chǎn)業(yè)集聚的知識(shí)溢出作用在不同規(guī)模企業(yè)的產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升中影響效應(yīng)均顯著，但存在差異。小型企業(yè)的產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升受到資本集聚、波特溢出以及國(guó)際溢出的積極推動(dòng)，而人才集聚、專業(yè)化溢出、制度環(huán)境和循環(huán)累積則不利于小型企業(yè)的產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升。中型企業(yè)的產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升，主要受到制度環(huán)境、循環(huán)累積的推動(dòng)，人才集聚、專業(yè)化溢出則較顯著地抑制了其產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升。大型企業(yè)在產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升中，推動(dòng)作用主要來(lái)自國(guó)際溢出、制度環(huán)境、循環(huán)累積；資本、人才集聚均顯著抑制了其產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升。

企業(yè)所有制研究結(jié)果顯示，創(chuàng)新集聚對(duì)私營(yíng)企業(yè)與國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升影響效應(yīng)顯著，但影響方式不同。對(duì)于私營(yíng)企業(yè)的產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升而言，資本要素具有顯著促進(jìn)作用，但人才要素則起到了抑制效應(yīng)；產(chǎn)業(yè)集聚的專業(yè)化溢出明顯不利于私營(yíng)企業(yè)的發(fā)展。對(duì)于國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升而言，國(guó)際溢出具有顯著推動(dòng)效應(yīng)，人才集聚和專業(yè)化均有顯著抑制作用。

本文對(duì)動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)的估計(jì)參數(shù)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，采用LLC 與IPS 對(duì)面板數(shù)據(jù)殘差進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。如表5所示，LLC 與IPS檢驗(yàn)結(jié)果顯示P值均為0，通過(guò)了檢驗(yàn)，殘差穩(wěn)健性良好。動(dòng)態(tài)及殘差的檢驗(yàn)結(jié)果說(shuō)明模型整體效果良好，能夠反映解釋變量與被解釋變量之間穩(wěn)定的影響關(guān)系。

表5 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

六、研究結(jié)論與啟示建議

（一）研究結(jié)論

1.創(chuàng)新要素推動(dòng)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升特征

在資本要素方面，資本集聚顯著推動(dòng)私營(yíng)企業(yè)和小型企業(yè)的產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升。這符合過(guò)去二十年私營(yíng)科技創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展迅猛、獨(dú)角獸企業(yè)數(shù)量及影響力在全球僅次于美國(guó)的現(xiàn)象。此外，雖然創(chuàng)新資本較顯著地推動(dòng)了中西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升，但在東部地區(qū)產(chǎn)生負(fù)向效應(yīng)，顯示出創(chuàng)新資本對(duì)企業(yè)規(guī)模、企業(yè)所有制及區(qū)域具有顯著偏好。

在人才要素方面，人才集聚僅在東部地區(qū)對(duì)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升有不顯著的促進(jìn)效應(yīng)，對(duì)中西部地區(qū)企業(yè)、對(duì)各種規(guī)模和所有制企業(yè)的產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升產(chǎn)生顯著的抑制效應(yīng)，說(shuō)明科技創(chuàng)新人才不僅在空間布局上不均衡，同時(shí)產(chǎn)業(yè)間分布也不均衡。創(chuàng)新人才集中流入東部地區(qū)，但并未服務(wù)于產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升，而是進(jìn)入其他領(lǐng)域。

2.專業(yè)化與多樣化知識(shí)溢出效應(yīng)特征

專業(yè)化集聚水平的提高，顯著地抑制了產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升，說(shuō)明專業(yè)化集聚并未對(duì)一般性產(chǎn)業(yè)進(jìn)行技術(shù)“輸出”，反而削弱了產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升?？赡艿脑蚴菍I(yè)化集聚擠占了本地區(qū)其他行業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展資源，比如地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展優(yōu)惠政策、市場(chǎng)準(zhǔn)入、人才計(jì)劃、科技金融等扶持性資源傾向于扶持專業(yè)化集聚的發(fā)展，導(dǎo)致專業(yè)化集聚缺乏向外技術(shù)溢出的動(dòng)力和激勵(lì)，造成集聚產(chǎn)業(yè)與非集聚產(chǎn)業(yè)之間的發(fā)展失衡，產(chǎn)生阻礙產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升的負(fù)效應(yīng)。

多樣化集聚包括關(guān)聯(lián)企業(yè)和非關(guān)聯(lián)企業(yè)。盡管在一些具體的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)里，聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)[46]、社會(huì)資本[47]、政治關(guān)聯(lián)[48]等有利于小微企業(yè)和私營(yíng)企業(yè)在創(chuàng)新發(fā)展中獲取重要資源，創(chuàng)新集聚為科技創(chuàng)新型小微企業(yè)以及民營(yíng)企業(yè)提供了關(guān)鍵的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)[49]，但是，本文研究顯示多樣化整體而言還未產(chǎn)生范圍經(jīng)濟(jì)，知識(shí)溢出機(jī)制未發(fā)揮作用，導(dǎo)致多樣化溢出在產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升中的效應(yīng)普遍不顯著。

3.波特溢出效應(yīng)特征

根據(jù)熊彼得效應(yīng)，壟斷有利于企業(yè)創(chuàng)新，競(jìng)爭(zhēng)只會(huì)抑制創(chuàng)新。本文研究則證實(shí)了在創(chuàng)新集聚下，波特溢出效應(yīng)對(duì)我國(guó)小型企業(yè)與私營(yíng)企業(yè)的價(jià)值鏈攀升具有顯著的促進(jìn)效應(yīng)。究其原因，可能是當(dāng)前的創(chuàng)新發(fā)展模式以政策驅(qū)動(dòng)為主，大型、中型企業(yè)易受政府創(chuàng)新鼓勵(lì)政策的引導(dǎo)。而小型企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)申請(qǐng)政府優(yōu)惠與創(chuàng)新激勵(lì)的壁壘較高，因此更加注重市場(chǎng)導(dǎo)向的創(chuàng)新發(fā)展，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度的提高反而有利于該類企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造能力的提升。

4.國(guó)際溢出效應(yīng)特征

國(guó)際溢出對(duì)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升有顯著且普遍的推動(dòng)效應(yīng)，具體包括中西部地區(qū)企業(yè)、小型企業(yè)、大型企業(yè)、國(guó)有企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)。國(guó)際溢出在東部地區(qū)呈現(xiàn)抑制作用，然而效果不顯著，說(shuō)明東部地區(qū)的企業(yè)參與國(guó)際分工的方式已經(jīng)有所改進(jìn)，自主創(chuàng)新程度更高，符合國(guó)家鼓勵(lì)科技自強(qiáng)自立的戰(zhàn)略發(fā)展方向。

5.制度環(huán)境效應(yīng)特征

制度環(huán)境與大中型企業(yè)以及私營(yíng)企業(yè)的產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升之間存在顯著的正向關(guān)系。由于制度環(huán)境反映國(guó)有企業(yè)的比重，實(shí)證結(jié)果表明，國(guó)有企業(yè)比重的增加，發(fā)揮了國(guó)有企業(yè)在穩(wěn)定當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展、改善技術(shù)進(jìn)步環(huán)境方面的優(yōu)勢(shì)，有力推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升。

（二）對(duì)策建議

第一，針對(duì)專業(yè)化集聚的負(fù)向效應(yīng)，在制定推行創(chuàng)新扶持政策時(shí)應(yīng)重視本地區(qū)創(chuàng)新主體協(xié)調(diào)發(fā)展、發(fā)揮專業(yè)化創(chuàng)新集聚的引領(lǐng)作用，在引導(dǎo)專業(yè)化集聚自我發(fā)展的同時(shí)，應(yīng)通過(guò)技術(shù)市場(chǎng)、產(chǎn)學(xué)研用合作、生產(chǎn)分工協(xié)作等渠道，讓專業(yè)化溢出惠及產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升。針對(duì)多樣化溢出效應(yīng)不顯著的問(wèn)題，應(yīng)通過(guò)搭建技術(shù)合作平臺(tái)、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系、培育完善技術(shù)市場(chǎng)，降低創(chuàng)新的交易成本和制度風(fēng)險(xiǎn)的方式，打通產(chǎn)業(yè)間的知識(shí)溢出渠道，釋放多樣化溢出效應(yīng)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升的作用。

第二，針對(duì)國(guó)際溢出效應(yīng)普遍顯著的特征，應(yīng)通過(guò)政策協(xié)調(diào)與市場(chǎng)機(jī)制兩條路徑，優(yōu)化創(chuàng)新資源向創(chuàng)新主體的配置效率，激發(fā)企業(yè)自主創(chuàng)新，加快推進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈融合，有步驟地降低對(duì)國(guó)際技術(shù)的依賴。

第三，針對(duì)波特溢出對(duì)小型企業(yè)和私營(yíng)企業(yè)的顯著影響效應(yīng)，應(yīng)繼續(xù)探索合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，優(yōu)化競(jìng)爭(zhēng)秩序，為各類企業(yè)提供創(chuàng)新機(jī)會(huì)。繼續(xù)推動(dòng)政策扶持轉(zhuǎn)向提供專業(yè)化服務(wù)，轉(zhuǎn)向建設(shè)公平有序的市場(chǎng)機(jī)制，充分釋放各類企業(yè)的創(chuàng)新意愿，激發(fā)創(chuàng)新活力，提高科研質(zhì)量，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈全面攀升。

第四，基于制度環(huán)境有利于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升的研究發(fā)現(xiàn)，應(yīng)繼續(xù)深化國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新體制，釋放國(guó)有企業(yè)主觀能動(dòng)性，探索有效的國(guó)有企業(yè)激勵(lì)機(jī)制。鼓勵(lì)國(guó)有企業(yè)在涉及經(jīng)濟(jì)發(fā)展安全、關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域深入開(kāi)展研究，發(fā)揮國(guó)有企業(yè)穩(wěn)定市場(chǎng)和保障經(jīng)濟(jì)安全的功能。■

注 釋

①東部地區(qū)（13個(gè)）：北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南、黑龍江、吉林。中西部地區(qū)（17個(gè)）：山西、安徽、江西、河南、湖北、湖南、內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆。

②大型企業(yè)：營(yíng)業(yè)收入不低于4 億元，且從業(yè)人員不少于1000人；中型企業(yè)：營(yíng)業(yè)收入不低于2000萬(wàn)元，且從業(yè)人員不低于300人；小型企業(yè)：營(yíng)業(yè)收入不低于300萬(wàn)元，且從業(yè)人員不少于20人。