謝昊舉，張 玲（博士生導(dǎo)師）

一、引言

改革開放后，我國經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌是在對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制弊端深刻反思的基礎(chǔ)上，為提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行活力加以破題的。國有企業(yè)作為社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行活力的微觀載體，集中展現(xiàn)了我國經(jīng)濟(jì)體制改革的路線與成就，成為我國改革開放的微觀縮影。中國特色社會(huì)主義進(jìn)入新時(shí)代，我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度、結(jié)構(gòu)、動(dòng)力呈現(xiàn)新特點(diǎn)，加之競爭政策崛起與國際規(guī)則對(duì)國有企業(yè)公平競爭提出了新要求，黨和國家對(duì)深化國有企業(yè)改革作出重要戰(zhàn)略部署，促進(jìn)國有企業(yè)改革取得新進(jìn)展，成為國有企業(yè)改革的新起點(diǎn)。值中國特色社會(huì)主義進(jìn)入新時(shí)代十年之際，總結(jié)新時(shí)代國有企業(yè)改革的研究成果，有助于了解該領(lǐng)域的研究進(jìn)展，為未來研究提供新的見解。

當(dāng)前，學(xué)者們從多個(gè)視角對(duì)新時(shí)代國有企業(yè)改革相關(guān)研究進(jìn)行了梳理?！包h的十八大以來，中國特色社會(huì)主義進(jìn)入新時(shí)代”[1]。在中國知網(wǎng)（CNKI）數(shù)據(jù)庫中，筆者以“國有企業(yè)改革”為主題進(jìn)行檢索后發(fā)現(xiàn)，2012～2016年的年文獻(xiàn)發(fā)表量從610篇激增至1495篇，2017～2021年的年文獻(xiàn)發(fā)表量一直穩(wěn)定維持在1100篇以上的高位狀態(tài)。因此，對(duì)新時(shí)代國有企業(yè)改革研究領(lǐng)域進(jìn)行述評(píng)與展望并非易事，多數(shù)學(xué)者選擇“精準(zhǔn)切入”研究視角。例如，混合所有制的概念提出與實(shí)踐發(fā)展[2]、國有企業(yè)混合所有制改革與企業(yè)創(chuàng)新[3]、混合所有制程度與內(nèi)部薪酬差距[4]、國有企業(yè)利潤上繳與投資效率[5]、國有企業(yè)經(jīng)理人薪酬作用機(jī)制[6]、國有企業(yè)黨建工作[7]，都曾被學(xué)者們作為“精準(zhǔn)切入”研究視角。此外，也有部分學(xué)者選擇“全面概括”研究視角，將新時(shí)代國有企業(yè)治理理論研究概括為分類改革與分類治理研究、國有企業(yè)多元化治理與加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系研究、混合所有制改革與國有企業(yè)治理系統(tǒng)性研究三類[8]。整體而言，已有研究對(duì)學(xué)界全面把握新時(shí)代國有企業(yè)改革研究領(lǐng)域的知識(shí)架構(gòu)具有一定的積極意義，但仍存在以下不足：第一，“精準(zhǔn)切入”視角在研究視閾上過窄；第二，“全面概括”視角在研究方法上難以擺脫傳統(tǒng)定性分類綜述方法的主觀性。因此，已有研究還沒有囊括新時(shí)代國有企業(yè)改革研究的全貌。文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)作為一種定量分析方法，能夠描述和評(píng)估樣本文獻(xiàn)的各種外部特征，以預(yù)測(cè)該領(lǐng)域?qū)W術(shù)研究的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)，達(dá)到系統(tǒng)地評(píng)估某一研究領(lǐng)域的目的[9]。因此，文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)可以有效解決上述問題，并被廣泛用于各個(gè)研究領(lǐng)域。

基于此，本文采用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法，利用CiteSpace可視化分析軟件，呈現(xiàn)新時(shí)代國有企業(yè)改革研究熱點(diǎn)，并對(duì)研究前沿進(jìn)行展望，希冀對(duì)未來國有企業(yè)改革的理論研究與治理實(shí)踐有所裨益。

二、研究工具及數(shù)據(jù)來源

本文采用陳超美博士開發(fā)的CiteSpace軟件（5.8.R3版本）作為主要研究工具。它是一款高效、強(qiáng)大的科學(xué)可視化軟件。它的顯著優(yōu)勢(shì)在于能夠?qū)⒋罅康奈淖中畔⒁钥梢暬Z言顯示出來，并以知識(shí)圖譜的形式展示該領(lǐng)域的研究演變和趨勢(shì)，方便研究人員對(duì)該領(lǐng)域進(jìn)行直觀分析，減少研究工作量。因此，CiteSpace軟件已經(jīng)成為文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的重要分析工具，被廣泛用于各研究領(lǐng)域的可視化分析[10]。

本文研究文獻(xiàn)均來自于中國知網(wǎng)（CNKI)數(shù)據(jù)庫，具體檢索步驟概述如下：（1）設(shè)置文獻(xiàn)研究主題為“國有企業(yè)改革”；（2）“黨的十八大以來，中國特色社會(huì)主義進(jìn)入新時(shí)代”[1]，因此，設(shè)置文獻(xiàn)篩選時(shí)間跨度為2013年1月1日至今①；（3）設(shè)置文獻(xiàn)指標(biāo)來源為CSSCI期刊和核心期刊（北大中文核心期刊）兩類，確保文獻(xiàn)數(shù)據(jù)具有高可信度。經(jīng)搜索顯示，共有1870篇相關(guān)文獻(xiàn)。隨后，手動(dòng)對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行逐條篩選，在剔除期刊征稿啟示、訪談等無效文獻(xiàn)后，共得到有效文獻(xiàn)1565篇。

三、新時(shí)代國有企業(yè)改革的研究熱點(diǎn)分析

關(guān)鍵詞是作者以最簡潔的方式展現(xiàn)文章核心內(nèi)容的主旨性詞匯。如果一個(gè)關(guān)鍵詞頻繁地在某一研究領(lǐng)域出現(xiàn)，我們可以認(rèn)為，借助這一關(guān)鍵詞能透視該研究領(lǐng)域的熱點(diǎn)所在。因此，本文選擇對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行關(guān)鍵詞共現(xiàn)和聚類網(wǎng)絡(luò)科學(xué)知識(shí)圖譜分析。具體操作如下：（1）分析時(shí)間范圍選為2013～2022年；（2）時(shí)間切片（Slice Length）選為1年；（3）節(jié)點(diǎn)類型（Node Types）選擇Keyword。需要說明的是，為了保證分析結(jié)果的科學(xué)性，本文在進(jìn)行關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)科學(xué)知識(shí)圖譜分析前，還對(duì)關(guān)鍵詞進(jìn)行了同義合并，以提高分析結(jié)果的科學(xué)性②。

（一）關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)科學(xué)知識(shí)圖譜分析

關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析可以顯示特定領(lǐng)域的新興研究熱點(diǎn)，并跟蹤研究進(jìn)展，這有助于研究人員更深入地了解該研究領(lǐng)域的發(fā)展趨勢(shì)。本文采用尋徑算法（Pathfinder）運(yùn)行后得到反映新時(shí)代國有企業(yè)改革相關(guān)研究的熱點(diǎn)議題。如圖1所示，關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)科學(xué)知識(shí)圖譜共有128個(gè)節(jié)點(diǎn)、151條連線、網(wǎng)絡(luò)密度為0.0186。需要說明的是：圖1中的圓形面積越大，其所代表的關(guān)鍵詞所出現(xiàn)的頻次越高，研究熱度也越高；圓形節(jié)點(diǎn)的顏色深淺代表不同年份，而外層深色的節(jié)點(diǎn)是共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)中的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。關(guān)鍵詞連線越多，該關(guān)鍵詞的中介中心性越大，在該研究領(lǐng)域的延展性越強(qiáng)。頻次排在前5位的關(guān)鍵詞和中介中心性排在前5位的關(guān)鍵詞如表1所示。

表1 重要關(guān)鍵詞信息表

通過對(duì)圖1、表1的分析可知，“混合所有制改革”是新時(shí)代國有企業(yè)改革領(lǐng)域中最受學(xué)者青睞的研究主題，“企業(yè)績效”“公司治理”“混合所有制經(jīng)濟(jì)”“國有資本”“黨的領(lǐng)導(dǎo)”等研究議題也是當(dāng)前的研究熱點(diǎn)。其中，高頻關(guān)鍵詞“混合所有制經(jīng)濟(jì)”的中介中心性數(shù)值達(dá)1.13，在所有關(guān)鍵詞中排在第一，這說明“混合所有制經(jīng)濟(jì)”在與其他研究熱點(diǎn)的聯(lián)系中發(fā)揮了重要的紐帶作用，其學(xué)術(shù)研究地位較高。此外，除“公司治理”“國有企業(yè)改革”“國有經(jīng)濟(jì)”外，其余6個(gè)高中介中心性關(guān)鍵詞的頻率較低，可以看出新時(shí)代國有企業(yè)改革研究的廣泛性，但研究深度仍需進(jìn)一步加強(qiáng)。

（二）關(guān)鍵詞聚類網(wǎng)絡(luò)科學(xué)知識(shí)圖譜分析

聚類分析是將抽象的對(duì)象集合分成相似的對(duì)象類的過程。為了更加清晰地呈現(xiàn)該研究領(lǐng)域的核心研究集群，本文采用對(duì)數(shù)似然比（LLR）算法，通過CiteSpace軟件對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)高頻關(guān)鍵詞進(jìn)行聚類分析，具體信息詳見表2。

表2 關(guān)鍵詞聚類信息表

在關(guān)鍵詞聚類分析結(jié)果檢驗(yàn)方面，主要參照聚類模塊值（Modularity，簡稱“Q值”，取值區(qū)間為［0，1］）和聚類平均輪廓值（Silhouette，簡稱“S值”）。一般認(rèn)為，當(dāng)Q＞0.3且S＞0.5時(shí)，聚類結(jié)構(gòu)良好；當(dāng)S＞0.7時(shí)，聚類是令人信服的。圖2原圖中，Q值為0.7989，S值為0.94，聚類結(jié)構(gòu)合理，結(jié)果可信。本文共得到11類研究集群，即國有企業(yè)、國有資本、管資本、公司治理、混合所有制改革、高質(zhì)量發(fā)展、股權(quán)結(jié)構(gòu)、競爭中立、改革、國家審計(jì)、民營企業(yè)。標(biāo)簽從#0到#10，數(shù)字越小，該集群中包含的關(guān)鍵詞就越多。例如，#0國有企業(yè)研究集群內(nèi)部擁有17個(gè)節(jié)點(diǎn)，在所有研究集群中占據(jù)首位。上述研究集群集中呈現(xiàn)了新時(shí)代國有企業(yè)改革的宏觀研究框架與聚焦領(lǐng)域。此外，由表2可知，標(biāo)簽#0“國有企業(yè)”、#7“競爭中立”的聚類緊密程度為1，這表明其聚類內(nèi)部的研究主題關(guān)聯(lián)密切，已經(jīng)形成較為完善的理論體系。例如，#7“競爭中立”內(nèi)部所囊括的特征詞包括分類改革、TPP、競爭政策、競爭中性等，它們之間聯(lián)系緊密，共同構(gòu)成新時(shí)代國有企業(yè)改革與競爭中立研究主題。此外，不同聚類之間存在的重疊現(xiàn)象，反映了不同關(guān)鍵詞背后所代表的研究重點(diǎn)之間的交融，能從側(cè)面反映關(guān)于新時(shí)代國有企業(yè)改革相關(guān)研究的學(xué)術(shù)蔓延能力正在逐步成型。

（三）研究熱點(diǎn)主題歸納

經(jīng)關(guān)鍵詞共現(xiàn)、聚類網(wǎng)絡(luò)科學(xué)知識(shí)圖譜分析后，如圖3所示，可將11個(gè)聚類主題的44個(gè)特征詞歸納為四大熱點(diǎn)主題，它們共同構(gòu)成以“時(shí)代特質(zhì)—實(shí)體與資本雙層改革路徑—監(jiān)管保障—事后質(zhì)量評(píng)價(jià)”為主線的新時(shí)代國有企業(yè)改革研究框架。

1.新時(shí)代國有企業(yè)改革的時(shí)代特質(zhì)。如圖3所示，該主題包含聚類2個(gè)、特征詞8個(gè)。該主題研究內(nèi)容包括兩個(gè)方面：一是基于高質(zhì)量發(fā)展要求的國有企業(yè)改革研究?；诠┙o側(cè)結(jié)構(gòu)性改革與國有企業(yè)改革的內(nèi)在契合性，相關(guān)學(xué)者分析了國有企業(yè)“去產(chǎn)能”的推進(jìn)狀況與體制性障礙[11]。一方面，提出界定與評(píng)估、市場原則以及完善法律法規(guī)等處置“僵尸企業(yè)”的“外替”對(duì)策[12]；另一方面，提出借助國有企業(yè)明顯的創(chuàng)新發(fā)展優(yōu)勢(shì)，激發(fā)微觀主體活力的“內(nèi)生”對(duì)策[13]。進(jìn)入“十四五”時(shí)期，對(duì)國有企業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展提出了更高要求，可以從國有經(jīng)濟(jì)層面與企業(yè)層面綜合考量動(dòng)力、聲譽(yù)等八個(gè)維度，推動(dòng)新時(shí)代國有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展[14]。二是基于競爭中立原則的國有企業(yè)改革研究。該研究聚焦社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制下不同性質(zhì)主體的競爭公平性問題，包括何為競爭中性原則、我國競爭中立制度的框架與實(shí)踐路徑、國有企業(yè)如何在秉持競爭中性原則的前提下深化改革[15，16]。例如，就內(nèi)部層面而言，有學(xué)者以國有企業(yè)分類改革為切入點(diǎn)，在國有企業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)與競爭中性原則適用范圍間建立邏輯關(guān)聯(lián)，通過界定業(yè)務(wù)活動(dòng)的商業(yè)性與公益性范疇，使競爭中性切實(shí)可行[17]。同時(shí)，還有學(xué)者提出，要盡快推出競爭中性原則的“中國版式”，塑造國有企業(yè)良好的商業(yè)形象[18]。就外部層面而言，國家可以籌備競爭政策國際協(xié)調(diào)組織，主導(dǎo)制定新的國際規(guī)則，消滅對(duì)國有企業(yè)的認(rèn)知偏見，在國際競爭中更多地發(fā)出中國聲音，促進(jìn)我國國有企業(yè)良性發(fā)展[19]。

2.新時(shí)代國有企業(yè)改革的實(shí)體與資本雙層切入實(shí)操路徑。如圖3所示，該主題包含聚類6個(gè)、特征詞24個(gè)，是最熱門的研究主題。該主題研究內(nèi)容包括三個(gè)方面：第一，新時(shí)代國有企業(yè)改革與政府角色塑造。改革開放以來，國有企業(yè)改革實(shí)踐證明，應(yīng)當(dāng)及時(shí)轉(zhuǎn)變錯(cuò)位的政府職能，使國有企業(yè)不再是政府的附屬物[20]。有學(xué)者基于“元治理”理論，從發(fā)展戰(zhàn)略與政策路徑兩個(gè)方面重塑國有企業(yè)改革的政府角色，使政府成為國有企業(yè)改革的“監(jiān)督者”，推動(dòng)國有企業(yè)努力實(shí)現(xiàn)善治[21]。第二，新時(shí)代國有企業(yè)改革與內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)完善。具體而言，其一，關(guān)于國有企業(yè)薪酬制度改革。除陳曉東和金碚[22]、梁波和周秀園[23]、張晨和張弛[24]圍繞國有企業(yè)高管薪酬改革的歷史進(jìn)路、原則依照、當(dāng)前問題、改革路徑等角度進(jìn)行研究外，還有學(xué)者將中層和一般員工薪酬納入研究范圍，為國有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供重要人才管理謀略[25]。其二，關(guān)于國有企業(yè)黨建研究。當(dāng)前研究一方面闡明黨領(lǐng)導(dǎo)國有企業(yè)的理論邏輯，回答為什么必須要堅(jiān)持和改進(jìn)黨的領(lǐng)導(dǎo)[26]；另一方面，對(duì)黨的領(lǐng)導(dǎo)融入國有企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行機(jī)制分析，回答如何更好地堅(jiān)持和完善黨的領(lǐng)導(dǎo)[27]。第三，新時(shí)代國有企業(yè)改革與“異質(zhì)性資本”命運(yùn)共同體形成。股東資源理論[28]、委托代理理論[29]、商業(yè)信用理論[30]、效率論[31]、資源互補(bǔ)論[32]等西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，以及生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系矛盾運(yùn)動(dòng)的馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論[33]均為新時(shí)代國有企業(yè)混合所有制改革提供了重要理論支撐。新時(shí)代國有企業(yè)混合所有制改革微觀實(shí)施路徑包括：利用資產(chǎn)、債務(wù)、業(yè)務(wù)的重新組合，優(yōu)化業(yè)務(wù)和資源配置進(jìn)行開放式改制重組[34]；通過公開上市實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)資本化，促進(jìn)非公有資本引入[35]；利用管理層和其他骨干員工持股、非任期內(nèi)部轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)行，探索擴(kuò)大持股范圍，建立職業(yè)經(jīng)理人制度，以實(shí)現(xiàn)股權(quán)多元化與員工和企業(yè)利益的高度統(tǒng)一[36]等。

3.新時(shí)代國有企業(yè)改革的監(jiān)管保障。如圖3所示，該主題包含聚類2個(gè)、特征詞8個(gè)。該主題研究內(nèi)容包括兩個(gè)方面：第一，新時(shí)代國有企業(yè)資本監(jiān)管體制改革的理論邏輯、實(shí)踐路徑研究。我國國有資產(chǎn)監(jiān)管職能轉(zhuǎn)變是基于行政化的監(jiān)管方式與構(gòu)建獨(dú)立市場主體間不可調(diào)和的矛盾[37]。從直接管理到兩權(quán)分離再到授權(quán)經(jīng)營，國有資產(chǎn)監(jiān)管體制架構(gòu)的“再搭建”不是政府對(duì)國有企業(yè)的“放任自流”，而是為了對(duì)全社會(huì)資本有機(jī)構(gòu)成失衡進(jìn)行“再調(diào)整”，從而更好地發(fā)揮國有資本與非國有資本的“雙倍”積極作用[38，39]，這也是國有資產(chǎn)監(jiān)管體制改革的理論邏輯所在。但國有資產(chǎn)監(jiān)管體制改革是一個(gè)系統(tǒng)性工程，需基于頂層設(shè)計(jì)的綜合配套改革，包括：以政府職能轉(zhuǎn)變?yōu)樽ナ?，明確國資委的定位和職責(zé)關(guān)系；以健全職業(yè)經(jīng)理人制度為重點(diǎn)，優(yōu)化底層制度安排；以國有企業(yè)分類管理為核心，協(xié)同推進(jìn)配套改革[40]。第二，新時(shí)代國家審計(jì)監(jiān)督研究。面對(duì)新時(shí)代資產(chǎn)重組的內(nèi)部變量，審計(jì)署作為獨(dú)立的外部評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，在識(shí)別國有企業(yè)改革與發(fā)展中可能遇到的“國有資產(chǎn)流失”風(fēng)險(xiǎn)問題具有積極作用?？梢哉f，國家審計(jì)制度是對(duì)完善國有企業(yè)管理的有效制度補(bǔ)給。但當(dāng)前國有企業(yè)內(nèi)部審計(jì)存在覆蓋面窄、重視程度低、結(jié)果運(yùn)用不充分等問題，亟待從人才和信息技術(shù)兩個(gè)方面加以解決[41]。此外，國家審計(jì)除了對(duì)重點(diǎn)國有企業(yè)開展審計(jì)，還應(yīng)當(dāng)對(duì)國有資產(chǎn)監(jiān)管部門、國有資本投資公司、國有參股企業(yè)、社會(huì)審計(jì)組織進(jìn)行審計(jì)，實(shí)現(xiàn)審計(jì)監(jiān)督全覆蓋[42]。為了進(jìn)一步明確國家審計(jì)改革對(duì)國有企業(yè)發(fā)展的具體效應(yīng)，學(xué)者們還利用定量研究分析發(fā)現(xiàn)，審計(jì)體制改革能夠有效提高地方國有企業(yè)的效率與創(chuàng)新強(qiáng)度[43]。

4.新時(shí)代國有企業(yè)改革的事后質(zhì)量評(píng)價(jià)。如圖3所示，該主題包含聚類1個(gè)、特征詞4個(gè)。就評(píng)價(jià)內(nèi)容而言，主要分為以下幾類：第一，關(guān)于對(duì)異質(zhì)性股權(quán)混合改革效果的事后質(zhì)量評(píng)價(jià)，主要包括以下幾個(gè)方面：一是國有資本參股民營企業(yè)通過發(fā)揮治理效應(yīng)，能夠提高企業(yè)的就業(yè)吸納能力[44]；二是高技術(shù)國有企業(yè)通過混合所有制改革不斷減輕政策性負(fù)擔(dān)，對(duì)提升全要素生產(chǎn)率具有持續(xù)促進(jìn)作用[45]；三是國有企業(yè)通過混合所有制改革，能夠抑制代理問題，促進(jìn)國有企業(yè)慈善捐贈(zèng)水平的提升[46]。第二，關(guān)于對(duì)國有資本投資運(yùn)營公司改革的事后質(zhì)量評(píng)價(jià)。國有資本投資運(yùn)營公司試點(diǎn)是國有資產(chǎn)監(jiān)管體制改革的重要載體，通過不斷建立健全自身的放權(quán)、監(jiān)督、激勵(lì)機(jī)制，顯著提高國有上市企業(yè)的會(huì)計(jì)、市場績效[47]，從而表現(xiàn)出更高的利潤率與資本整合能力，成為實(shí)現(xiàn)政企分開的重要平臺(tái)[48]。第三，關(guān)于黨組織治理嵌入國有企業(yè)治理的事后質(zhì)量評(píng)價(jià)。新時(shí)代國有企業(yè)黨組織通過“雙向進(jìn)入、交叉任職”參與公司治理，實(shí)現(xiàn)了政治治理與公司治理的有機(jī)融合，它在抑制高管—員工薪酬差距[49]、抑制高管隱性腐敗[50]、降低代理成本[51]、提高投資效率[52]等方面發(fā)揮積極作用。但是，這并不意味著對(duì)所有國有企業(yè)而言，黨組織參與公司治理的程度越高越好。黨組織融入商業(yè)類國有企業(yè)與公益類國有企業(yè)的績效存在明顯差異，應(yīng)當(dāng)“因企施策”[53]。第四，國有企業(yè)高管薪酬改革的事后質(zhì)量評(píng)價(jià)。國有企業(yè)高管薪酬與企業(yè)業(yè)績具有正向強(qiáng)相關(guān)性，高管持股對(duì)克服高管短視行為、注重國有企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展具有積極意義[54]。相反，國有企業(yè)高管薪酬降低會(huì)抑制企業(yè)創(chuàng)新，尤其是相對(duì)于商業(yè)類國有企業(yè)而言，公益類國有企業(yè)受到的抑制作用更為明顯[55]。

四、新時(shí)代國有企業(yè)改革的研究展望

關(guān)鍵詞的突現(xiàn)反映了相關(guān)研究領(lǐng)域的熱點(diǎn)與主題的新變化、新趨勢(shì)。本文通過CiteSpace軟件對(duì)文獻(xiàn)關(guān)鍵詞進(jìn)行突現(xiàn)性（Burst Term）檢測(cè)，得到某一關(guān)鍵詞在某一時(shí)間段的爆發(fā)性增長情況，能為展望新時(shí)代國有企業(yè)改革研究前沿提供輔助判斷。

如圖4所示，2013～2022年，新時(shí)代國有企業(yè)改革領(lǐng)域的研究前沿隨著時(shí)間的推移而變化，新時(shí)代國有企業(yè)改革研究領(lǐng)域共囊括了20個(gè)高突發(fā)強(qiáng)度的關(guān)鍵詞。其中，“混合所有制經(jīng)濟(jì)”的突現(xiàn)強(qiáng)度最大，這說明該關(guān)鍵詞在短時(shí)間內(nèi)受到了學(xué)者們的高度關(guān)注，也是該段時(shí)間內(nèi)新時(shí)代國有企業(yè)改革的研究前沿問題。同時(shí)，圖4中的粗短線表示對(duì)應(yīng)關(guān)鍵詞的爆發(fā)性增長周期。“全面深化改革”突現(xiàn)持續(xù)時(shí)間最長（2013～2017年），其他突現(xiàn)時(shí)間相對(duì)較長的關(guān)鍵詞是“做強(qiáng)做優(yōu)做大”（2015～2018年）和“競爭中性”（2019～2022年）。此外，近年來突現(xiàn)強(qiáng)度較大的關(guān)鍵詞得到學(xué)者們的持續(xù)關(guān)注，主要包括：“競爭中性”“投資效率”“高質(zhì)量發(fā)展”“股權(quán)結(jié)構(gòu)”。這四個(gè)關(guān)鍵詞所代表的相關(guān)研究主題的意義重大，它們不僅代表了新時(shí)代國有企業(yè)改革研究領(lǐng)域的最新熱門話題，而且還向?qū)W者們提供了該研究領(lǐng)域潛在的研究方向和未來的研究趨勢(shì)。本文基于此，對(duì)未來國有企業(yè)改革研究做如下展望。

（一）股權(quán)結(jié)構(gòu)——理論支撐辨析：推動(dòng)馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論與西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論進(jìn)行有效的跨學(xué)科對(duì)話，為新時(shí)代國有企業(yè)混合所有制改革提供理論支撐

我國混合所有制改革的理論研究稍晚于實(shí)踐，“國退民進(jìn)”爭議此起彼伏。理論爭議一方面反映了經(jīng)典馬克思主義理論較少關(guān)注企業(yè)內(nèi)部管理體制問題，部分學(xué)者談“產(chǎn)權(quán)”色變，缺乏對(duì)馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論的自信；另一方面反映了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)較少關(guān)注所有制、生產(chǎn)力等宏觀層面的問題，在不了解馬克思主義理論的情況下，斷言馬克思主義不存在產(chǎn)權(quán)理論。時(shí)代之問，需要理論之答。因此，未來研究需要打破學(xué)科孤立形態(tài)所導(dǎo)致的對(duì)新時(shí)代國有企業(yè)改革舉措的碎片化理解，促進(jìn)馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論與西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對(duì)話。

具體地，相關(guān)研究應(yīng)在立足生產(chǎn)力與市場交易成本雙重視角對(duì)現(xiàn)代企業(yè)制度與“兩權(quán)分離”進(jìn)行理論分析的基礎(chǔ)上，梳理我國構(gòu)建中國特色社會(huì)主義現(xiàn)代國有企業(yè)制度的邏輯理路，廓清所有制、所有制類型、所有制存在形式、所有制實(shí)現(xiàn)形式的理論釋義，理解混合所有制作為一種基本經(jīng)濟(jì)制度實(shí)現(xiàn)形式與混合所有制改革作為公有制性質(zhì)下的產(chǎn)權(quán)改革的可能性和現(xiàn)實(shí)性，提煉新時(shí)代國有企業(yè)混合所有制改革對(duì)于促進(jìn)中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)制度完善的內(nèi)容與意義。同時(shí)，思考如何利用中國特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對(duì)新時(shí)代國有企業(yè)混合所有制改革所面臨的公有制主體地位損害質(zhì)疑進(jìn)行理論回應(yīng)。

（二）競爭中性——出場語境更新：厘清“競爭中性原則”視角下國有企業(yè)的出場語境，為新時(shí)代國有企業(yè)縱深改革提供解困依照

隨著經(jīng)濟(jì)全球化深入發(fā)展，國有企業(yè)在跨國經(jīng)濟(jì)活動(dòng)領(lǐng)域發(fā)揮著舉足輕重的作用，但卻因特殊“所有制”身份背景所帶來的政府隱性保護(hù)而飽受詬病。從我國改革開放40余年的國有企業(yè)改革實(shí)踐進(jìn)路來看，改革旨?xì)w目標(biāo)即建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度本身是為了塑造社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體系中富有活力的微觀實(shí)體，漸進(jìn)實(shí)現(xiàn)對(duì)“競爭中性原則”共同價(jià)值的復(fù)歸。這一復(fù)歸蘊(yùn)含著我國從“以產(chǎn)業(yè)政策為主導(dǎo)”向“以競爭政策為基礎(chǔ)”的經(jīng)濟(jì)政策轉(zhuǎn)型。但面對(duì)“貿(mào)易保護(hù)主義”抬頭情況，以美國為首的西方國家針對(duì)國有企業(yè)出臺(tái)CPTPP（全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定）規(guī)制體系，重新劃定了完全不同于現(xiàn)行多邊體制所涵蓋的國有企業(yè)范圍。因此，未來相關(guān)研究要以國有企業(yè)非商業(yè)性援助指控的國際爭端案例為藍(lán)本，對(duì)國際貿(mào)易中涉及“競爭中性原則”爭議背后的邏輯理路進(jìn)行再審視。

具體地，相關(guān)研究應(yīng)扎根我國社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)土壤，在避免概念泛化的前提下，合理界定“競爭中性原則”視角下我國國有企業(yè)的出場語境，尤其是需要厘清政府對(duì)國有企業(yè)的金融安排、政府采購、市場準(zhǔn)入、監(jiān)管等問題，建構(gòu)符合世界“競爭中性”的一般性的中國版本，讓國有企業(yè)擺脫競爭中性化之困，按照市場化規(guī)則運(yùn)作，以應(yīng)對(duì)西方國家對(duì)我國國有企業(yè)的“非法補(bǔ)貼”指控，制定符合國家利益最大化的優(yōu)選策略。

（三）高質(zhì)量發(fā)展——改革謀劃部署：立足“十四五”對(duì)國有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的新要求，統(tǒng)籌國有企業(yè)與國有資本“兩個(gè)大局”

中國特色社會(huì)主義進(jìn)入新時(shí)代，黨和國家抓住混合所有制改革突破口，深刻回答了新時(shí)代要辦什么樣的中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)、如何辦成中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)的重大理論與實(shí)踐問題?！笆奈濉睍r(shí)期是國有企業(yè)改革重難點(diǎn)攻堅(jiān)期，也是改革乘數(shù)效應(yīng)最大的階段，厘清總體要求與主要目標(biāo)，落實(shí)新部署與新要求，對(duì)國有企業(yè)建成世界一流企業(yè)具有重要意義。因此，未來研究應(yīng)當(dāng)梳理“十四五”時(shí)期對(duì)國有企業(yè)改革的總要求與主要目標(biāo)，構(gòu)建新時(shí)代的“改革施工圖”，并結(jié)合前一階段國有企業(yè)改革實(shí)際情況，反思重難點(diǎn)問題，提出可行性對(duì)策。

具體地，依據(jù)“十四五”時(shí)期對(duì)國有企業(yè)改革的新部署——牢固樹立做強(qiáng)做優(yōu)做大國有企業(yè)和國有資本“兩個(gè)大局”。需要進(jìn)一步思考，如何更好地發(fā)揮國有企業(yè)作為整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中堅(jiān)力量、中國特色社會(huì)主義事業(yè)的重要支柱，尤其在當(dāng)前脫虛向?qū)嵉慕?jīng)濟(jì)發(fā)展中“持續(xù)在場”。同時(shí)，國有資本作為實(shí)物形態(tài)國有資產(chǎn)和價(jià)值形態(tài)國有資金的統(tǒng)一體，需要圍繞以下問題進(jìn)行深入研究：國有資本在國有企業(yè)混合所有制改革后的股權(quán)收益保障問題；國有投資公司在重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域的戰(zhàn)略投資問題；國有資本運(yùn)營公司如何提升國有資本運(yùn)行效率問題。

（四）投資效率——評(píng)價(jià)模型搭建：建構(gòu)新時(shí)代國有企業(yè)改革動(dòng)態(tài)綜合評(píng)估坐標(biāo)體系，助力國有企業(yè)建成世界一流企業(yè)

中國特色社會(huì)主義進(jìn)入新時(shí)代，中共中央出臺(tái)了“1+N”政策體系，為國有企業(yè)改革搭建了“四梁八柱”，國有企業(yè)改革取得歷史性突破。對(duì)“兩個(gè)一百年”交匯背景下國有企業(yè)改革效果的準(zhǔn)確評(píng)價(jià)，有助于對(duì)當(dāng)前國有企業(yè)改革進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)總結(jié)與問題糾偏。當(dāng)前，學(xué)界的評(píng)價(jià)路徑主要分為定性與定量兩種。相對(duì)于定性評(píng)價(jià)的整體性特點(diǎn)而言，定量評(píng)價(jià)主要通過選取某一具體指標(biāo)，尤其是經(jīng)濟(jì)效應(yīng)指標(biāo)作為切入點(diǎn)對(duì)新時(shí)代國有企業(yè)改革進(jìn)行局部性評(píng)價(jià)。定量研究雖然具有一定積極意義，但國有企業(yè)多種經(jīng)濟(jì)社會(huì)職能的人格化決定了國有企業(yè)改革評(píng)價(jià)從來不只是一個(gè)純粹的經(jīng)濟(jì)學(xué)問題。唯效率論在一定程度上將社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制降低成了市場經(jīng)濟(jì)一般。總之，缺乏動(dòng)態(tài)綜合評(píng)價(jià)坐標(biāo)體系會(huì)導(dǎo)致缺乏對(duì)新時(shí)代國有企業(yè)改革效果的總體性把握。因此，未來研究需要在定性研究的基礎(chǔ)上從空間和時(shí)間維度進(jìn)行綜合性定量評(píng)價(jià)。

具體地，從空間維度上，要不斷建立和完善理論框架與指標(biāo)體系，尤其是需要立足新時(shí)代不同“類”與“層”的“兩大”類別，綜合考慮政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)“三重”效用，梳理競爭力、創(chuàng)新力、控制力、影響力、抗風(fēng)險(xiǎn)能力的“五力”內(nèi)涵，對(duì)標(biāo)世界一流企業(yè)的“X類”特征，開發(fā)符合承接性、科學(xué)性、引領(lǐng)性、開放性、系統(tǒng)性原則的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)。同時(shí)，還要選擇合理的合成模型，科學(xué)確定指標(biāo)權(quán)重與指標(biāo)數(shù)據(jù)處理模型，實(shí)現(xiàn)對(duì)新時(shí)代國有企業(yè)改革的綜合性定量評(píng)價(jià)。在時(shí)間維度上，要在不同節(jié)點(diǎn)時(shí)期進(jìn)行調(diào)研評(píng)估，及時(shí)解決改革存在的問題，總結(jié)成功案例，為其他國有企業(yè)改革提供具有重要參考價(jià)值的經(jīng)驗(yàn)，產(chǎn)生示范效應(yīng)，最終實(shí)現(xiàn)國有企業(yè)在深水區(qū)改革中的“實(shí)踐——反饋——實(shí)踐”閉環(huán)，助力國有企業(yè)建設(shè)成為世界一流企業(yè)。

五、研究結(jié)論

值中國特色社會(huì)主義進(jìn)入新時(shí)代十年之際，本文對(duì)新時(shí)代中國知網(wǎng)（CNKI）數(shù)據(jù)庫收錄的核心期刊（北大中文核心期刊）和CSSCI期刊中有關(guān)國有企業(yè)改革研究的1565篇文獻(xiàn)進(jìn)行了可視化分析，得到的研究結(jié)論如下：

第一，本文經(jīng)過關(guān)鍵詞共現(xiàn)、聚類網(wǎng)絡(luò)科學(xué)知識(shí)圖譜分析后發(fā)現(xiàn)，新時(shí)代國有企業(yè)改革相關(guān)研究涉及“混合所有制改革”“競爭中性”等11個(gè)聚類主題及“員工持股”“TPP”等44個(gè)特征詞，它們共同構(gòu)成以“時(shí)代特質(zhì)—實(shí)體與資本雙層改革路徑—監(jiān)管保障—事后質(zhì)量評(píng)價(jià)”為主線的新時(shí)代國有企業(yè)改革研究框架。

第二，本文通過對(duì)文獻(xiàn)關(guān)鍵詞突現(xiàn)性檢測(cè)發(fā)現(xiàn)，“股權(quán)結(jié)構(gòu)”“競爭中性”“高質(zhì)量發(fā)展”“投資效率”等4個(gè)關(guān)鍵詞的突現(xiàn)持續(xù)至今，展現(xiàn)了“理論支撐辨析—出場語境更新—改革謀劃部署—評(píng)價(jià)模型搭建”的未來深研鏈條：推動(dòng)馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論與西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論進(jìn)行有效的跨學(xué)科對(duì)話，為新時(shí)代國有企業(yè)混合所有制改革提供基礎(chǔ)理論支撐；厘清“競爭中性原則”視角下國有企業(yè)的出場語境，為新時(shí)代國有企業(yè)進(jìn)行縱深改革提供具體解困依照；立足“十四五”對(duì)國有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的新要求，統(tǒng)籌國有企業(yè)與國有資本“兩個(gè)大局”；建構(gòu)新時(shí)代國有企業(yè)改革動(dòng)態(tài)綜合評(píng)估坐標(biāo)體系，助力國有企業(yè)建成世界一流企業(yè)。

【注 釋】

①黨的十八大召開時(shí)間為2012年11月，臨近2012年底，發(fā)文數(shù)量少，同時(shí)考慮到政策發(fā)布與理論研究發(fā)表存在時(shí)間差，本文將文獻(xiàn)選取時(shí)間起點(diǎn)定為2013年1月1日。筆者文獻(xiàn)檢索時(shí)間為2022年4月20日。因此，將文獻(xiàn)選取時(shí)間終點(diǎn)定為2022年4月20日。

②在關(guān)鍵詞統(tǒng)計(jì)完成后，本文發(fā)現(xiàn)大量同義詞，如不對(duì)這些同義詞進(jìn)行整合，將會(huì)嚴(yán)重干擾分析結(jié)果。具體操作如下：將國企改革等關(guān)鍵詞統(tǒng)一替換為國有企業(yè)改革；將國企混改等關(guān)鍵詞統(tǒng)一替換為混合所有制改革；將企業(yè)治理等關(guān)鍵詞統(tǒng)一替換為公司治理；將分類治理等關(guān)鍵詞統(tǒng)一替換為分離改革；將現(xiàn)代國有企業(yè)制度等關(guān)鍵詞統(tǒng)一替換為現(xiàn)代企業(yè)制度；將競爭中立等關(guān)鍵詞統(tǒng)一替換為競爭中性；將公司績效等關(guān)鍵詞統(tǒng)一替換為企業(yè)績效；將管資本等關(guān)鍵詞統(tǒng)一替換為管資本……鑒于篇幅限制，僅列舉部分。

③對(duì)圖3中三級(jí)編碼作如下說明：中間層11個(gè)聚類主題和最外層44個(gè)特征詞分別構(gòu)成新時(shí)代國有企業(yè)改革相關(guān)研究熱點(diǎn)主題的第二級(jí)、三級(jí)編碼，且均由關(guān)鍵詞網(wǎng)絡(luò)科學(xué)知識(shí)圖譜聚類分析所得。如圖2所示，每個(gè)標(biāo)簽表示一個(gè)二級(jí)編碼，每個(gè)標(biāo)簽色塊所涵蓋的節(jié)點(diǎn)表示內(nèi)含其中的三級(jí)編碼。此外，一級(jí)編碼是筆者對(duì)二級(jí)編碼進(jìn)行歸納整理后所得。