姜文超，戴美想，徐 欣，孫 然

(江蘇省生產(chǎn)力促進中心，江蘇 南京 210000)

0 引言

江蘇省科技成果轉(zhuǎn)化專項資金項目是為了加快重大科技成果快速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，培育壯大具有自主知識產(chǎn)權(quán)的新興高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展而設(shè)立的科技發(fā)展計劃。近年來，該計劃遵循“四個面向”的科技工作方針，緊扣實施關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅工程，圍繞推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與先進制造業(yè)集群發(fā)展的重大戰(zhàn)略需求，積極支持具有自主知識產(chǎn)權(quán)的重大科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，促進產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新鏈深度融合協(xié)同發(fā)展，加快推進科技自立自強，為構(gòu)建自主可控的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系提供了有力的科技支撐。

作為江蘇省科技計劃項目的重要組成部分，如何科學(xué)合理地評價成果轉(zhuǎn)化項目的實施績效已成為政府及科技管理部門關(guān)注的焦點。科技計劃項目績效評價不僅在決策制定、科技資源的分配優(yōu)化等方面至關(guān)重要，也是深化科技領(lǐng)域體制機制創(chuàng)新、提升科技資金使用質(zhì)效的重要舉措。為此，眾多學(xué)者開展了深入研究：Pan等[1]通過DEA測評，發(fā)現(xiàn)亞洲國家的科技績效通常優(yōu)于歐洲國家;王磊等[2]建立了山東省17個地市的科技績效評價指標(biāo)體系，選取了科技活動人員、R&D經(jīng)費投入等指標(biāo)，并運用DEA模型分析其績效情況；陳黎[3]從科技計劃項目實施的效率、效益、效果等角度構(gòu)建了科技項目評估體系，開展了科技項目績效評價研究，并提出對策建議。

本文以2017年江蘇省12個已結(jié)題的科技成果轉(zhuǎn)化項目為研究對象，構(gòu)建了成果轉(zhuǎn)化項目績效評價的指標(biāo)體系，采用DEA方法測算了項目的綜合效率、規(guī)模效率和純技術(shù)效率，為江蘇省科技成果轉(zhuǎn)化項目績效評價奠定了基礎(chǔ)。

1 DEA方法

1.1 DEA方法介紹

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(Date Envelopment Analysis，DEA)及其模型是1978年美國著名運籌學(xué)家A.Charnes和W.W.Cooper提出的相對效率評價模型，利用線性規(guī)劃方法對具有多投入、多輸出的決策單元進行相對有效性評價。在該模型下，能夠根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化項目的投入產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)來估算項目的效率高低。

1.2 DEA基本模型

國內(nèi)外研究中，應(yīng)用DEA方法進行績效評價常用使用CCR(Charnes，Cooper和Rhode)模型和BCC(Banker，Charnes和Cooper)[4]模型。

假設(shè)存在n個決策單元(j=1，2，···，n)，每個決策單元存在m個輸入，輸入向量：

Xj=(x1j，x2j，···，xmj)T>0，j=1，2，···，n

每個決策單元存在相同的s個輸出，輸出向量：

Yj=(y1j，y2j，···，ysj)T>0，j=1，2，···，n

式中：Xij表示第j個決策單元的第i個輸入量；Yij表示第j個決策單元的第i個輸出量。

分別對投入和產(chǎn)出變量設(shè)定權(quán)重向量，建立對偶模型，引入松弛變量s+與剩余變量s-，建立等式約束：

minθ

假設(shè)解出上述問題，最優(yōu)解為λ*，s*-，θ*，那么可以得出以下結(jié)論。

(1)若θ*=1，且s*-=s*+=0，則代表決策單元DMUj0的效率為DEA有效，此時該決策單元的技術(shù)效率和規(guī)模效率均有效。

(2)若θ*=1，且s*-或s*+≠0，則代表決策單元DMUj0為DEA弱有效，此時該決策單元的技術(shù)效率和規(guī)模效率均可以通過調(diào)整投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)來達(dá)到最佳效率。

(3)若θ*<1，則代表該決策單元DMUj0為非DEA有效，此時該決策單元的技術(shù)效率和規(guī)模效率都未處于最佳狀態(tài)。

2 科技成果轉(zhuǎn)化項目績效評價實證分析

2.1 構(gòu)建指標(biāo)體系

本文在充分考慮江蘇省科技成果轉(zhuǎn)化項目的特點和DEA模型條件的基礎(chǔ)上，根據(jù)科學(xué)、客觀、可行的原則，構(gòu)建包括科技投入和科技產(chǎn)出在內(nèi)的績效評價指標(biāo)體系[5]。輸入指標(biāo)包括項目經(jīng)費投入、研究人員投入，輸出指標(biāo)包括項目新增銷售、獲得授權(quán)專利、新產(chǎn)品數(shù)，具體指標(biāo)含義及計算方法如表1所示。

表1 指標(biāo)含義及計算

2.2 數(shù)據(jù)來源

本研究數(shù)據(jù)來源于江蘇省科技成果轉(zhuǎn)化項目2017年立項、2020年結(jié)題項目(12項)?？萍加媱濏椖拷Y(jié)題時需項目承擔(dān)單位提交項目《驗收申請表》及專項審計報告，相關(guān)數(shù)據(jù)來源真實可信。

2.3 結(jié)果分析

2.3.1 總體結(jié)果分析

針對所選取的12個決策單元，使用DEA分析軟件DEAP2.1采用BC2(規(guī)模效率可變)投入導(dǎo)向模型進行數(shù)據(jù)分析，分析結(jié)果如表2所示。

表2 總體結(jié)果

從表2可以看出，在規(guī)模效率不變的情況下，12個科技成果轉(zhuǎn)化項目的效率平均值為0.941，表示在技術(shù)水平不變的情況下，有94.1%的投入得到有效利用。另外，5.9%的投入沒有產(chǎn)生相應(yīng)的效益，原因在于項目承擔(dān)單位未能合理配置資源，以實現(xiàn)資源利用效率的最大化。

同時，這些項目效率值的方差、極值相差并不十分明顯，說明這些項目的實施主體轉(zhuǎn)化能力水平比較均衡，可以將科技成果充分吸收內(nèi)化。另有2個項目單位科研水平和研發(fā)能力相對較弱，未實現(xiàn)DEA有效。

2.3.2 效率值分析

經(jīng)分析計算，本文得到江蘇省科技成果轉(zhuǎn)化項目的綜合效率值，包括技術(shù)效率、規(guī)模效率和規(guī)模報酬狀態(tài)等，具體結(jié)果如表3所示。

表3 效率值及規(guī)模報酬分析

從表3可以看出：這些項目的綜合效率均值為0.941，處于相對有效的狀態(tài)；技術(shù)效率平均值為0.970，說明投入這些項目的經(jīng)費和科技人員的結(jié)構(gòu)總體較為協(xié)調(diào)；規(guī)模效率平均值為0.969，說明這些項目的投入和產(chǎn)出矛盾較小，項目基本保持可持續(xù)發(fā)展。

綜合效率是對項目的投入與產(chǎn)出等多個指標(biāo)進行綜合評估的重要指標(biāo)。從綜合效率角度來說，10個項目的效率值為1，屬于DEA有效，這些項目的資源投入、產(chǎn)出結(jié)構(gòu)均衡，處于當(dāng)前有效市場規(guī)模；其他2個項目的效率值小于1，屬于非DEA有效。上述項目的平均效率為0.941，其中有2個項目綜合效率較低，說明這些項目的新增銷售收入、授權(quán)專利以及新產(chǎn)品數(shù)主要是依靠項目經(jīng)費和研發(fā)人員的大量投入，科技資源及其利用率有待進一步提升。

從技術(shù)效率角度來說：11個項目的效率值為1，屬于DEA有效，表示在目前的技術(shù)水平上，這些項目投入資源的使用是有效的；僅有1個項目的效率值小于1，屬于非DEA有效。這些項目的平均值為0.970，說明這些項目在現(xiàn)有的項目經(jīng)費、科研人員投入水平上產(chǎn)生的新產(chǎn)品、授權(quán)專利、經(jīng)濟效益的效率較高。對企業(yè)而言，江蘇省科技成果轉(zhuǎn)化專項資金項目能有效幫助企業(yè)降低研發(fā)成本、增強研發(fā)力量、獲取經(jīng)濟效益，實現(xiàn)科技興業(yè)、產(chǎn)業(yè)增強，有效實現(xiàn)科技資源靈活配置；對高校院所來說，江蘇省科技成果轉(zhuǎn)化專項資金項目能促進高校院所與企業(yè)的深度融合，加強產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，推動科技創(chuàng)新快速轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

從規(guī)模效率角度來說，12個項目的平均值為0.969。其中10個項目的效率值為1，表示在現(xiàn)有投入狀態(tài)下，這些項目的產(chǎn)出水平已達(dá)到最佳水平；其中 2個項目效率值小于1，處于規(guī)模報酬遞增狀態(tài)，此時可適當(dāng)增加項目的投入規(guī)模以達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)。

2.3.3 規(guī)模報酬分析

從表3的規(guī)模報酬狀態(tài)可以看出，12個決策單元中10個規(guī)模報酬不變，2個規(guī)模報酬遞增。

規(guī)模報酬遞增占比16.7%，說明在被評價項目中，有2個項目因投入不足或資源結(jié)構(gòu)不合理而未達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)。在此情況下，項目承擔(dān)單位可通過增加經(jīng)費投入、擴大研發(fā)人員投入來提高項目實施績效。

規(guī)模報酬不變占比83.3%，說明有10個被評價項目在項目完成時達(dá)到了規(guī)模有效的狀態(tài)，意味著科技項目的實施朝合理的方向發(fā)展。

2.3.4 超效率分析

由于DEA分析結(jié)果中有10個決策單元為DEA有效，為進一步對有效的決策單元進行比較，本文采用Andersen和Petersen等人提出的超效率DEA模型[6]，利用DEA-solver軟件進行超效率評價計算，對多個有效的決策單元計算超效率得分，結(jié)果如表4所示。

表4 超效率得分及排名

結(jié)果表明，有10個項目的超效率得分大于1，說明這些項目在DEA有效的情況下，按照排名的順序分別對項目投入綜合利用，并得到有效的成果，從而使超效率得分大于1。

3 結(jié)論與啟示

3.1 結(jié)論

本文運用DEA模型對12項江蘇省科技成果轉(zhuǎn)化項目的實施績效進行了實證分析，得到以下結(jié)論。

(1)2017年江蘇省科技成果轉(zhuǎn)化項目實施成效較好，項目創(chuàng)新成果、經(jīng)濟效益明顯，超效率得分較高的項目集中在生物醫(yī)藥領(lǐng)域，項目產(chǎn)出遠(yuǎn)高于平均水平。

(2)不同領(lǐng)域項目投入產(chǎn)出的絕對值存在較大差異：生物醫(yī)藥領(lǐng)域項目經(jīng)費、研發(fā)人員投入較其他項目更高，且獲得的經(jīng)濟效益遠(yuǎn)高于其他項目；新材料和高端裝備領(lǐng)域項目獲得的授權(quán)專利數(shù)量較其他領(lǐng)域項目更多。

(3)少量項目資源配置不合理，未取得規(guī)模效益，其原因在于投入冗余及產(chǎn)出不足。投入冗余主要是由于科技資源配置不合理，產(chǎn)出不足則主要體現(xiàn)在經(jīng)濟效益增長不明顯、創(chuàng)新成果相對較少。

3.2 評價建議

(1)加大經(jīng)費投入。落實省級財政投入保障，不斷完善科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展的科技計劃體系，適當(dāng)逐年加大對重大項目的支持力度，提高規(guī)模報酬水平。充分發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)，有效解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中投入大、風(fēng)險高的難題，促進江蘇省科技成果轉(zhuǎn)化跨越式發(fā)展，推動經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和資源優(yōu)化配置。

(2)提高政府科技資源配置的效率。梳理分析不同類型科技項目的特點、實施管理內(nèi)容及方法，在政策推進過程中不斷完善項目實施的政策及制度環(huán)境，針對科技項目特點建立具有針對性、差異化的績效預(yù)算及撥款機制，從而提升科技資源配置的效率[7]。

(3)完善績效評價體系。建立由項目到專項、再到計劃層面的“微觀-宏觀”績效評價體系，根據(jù)江蘇省科技成果轉(zhuǎn)化專項資金項目的定位與目標(biāo)，研究制定完善的績效評價理論與方法，定期組織開展專項資金項目績效評價，并加強評價結(jié)果的合理利用。