丁繼勇,錢 菲,翟武娟
(河海大學(xué) 商學(xué)院,江蘇 南京 211100,E-mail:jyding@hhu.edu.cn)
重大工程是為保障和改善國(guó)家或地區(qū)社會(huì)生產(chǎn)和民眾生活,提供基礎(chǔ)性公共服務(wù)的重大基礎(chǔ)設(shè)施工程[1],其往往本體規(guī)模大、技術(shù)難度高,內(nèi)外部環(huán)境復(fù)雜多變。國(guó)際上,重大工程建設(shè)項(xiàng)目預(yù)算超支、任務(wù)超時(shí)等低績(jī)效現(xiàn)象似乎已成“鐵律”[2],嚴(yán)重影響了社會(huì)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展。重大工程項(xiàng)目的公共項(xiàng)目屬性與重大戰(zhàn)略意義,決定了政府在其中承擔(dān)著重要的職能。這種特殊制度情景很大程度上改變了重大工程項(xiàng)目的戰(zhàn)略設(shè)置,影響著項(xiàng)目治理結(jié)構(gòu)和治理機(jī)制。
重大工程項(xiàng)目的復(fù)雜性使得政府方面臨超越其傳統(tǒng)職能的跨領(lǐng)域問(wèn)題[3]。項(xiàng)目法人的引入,則提高了重大工程的實(shí)施效率和專業(yè)化程度,并解決了業(yè)主缺位問(wèn)題[4]。政府方與項(xiàng)目法人共同構(gòu)成重大工程項(xiàng)目的頂層組織,相應(yīng)地,存在于政府方與項(xiàng)目法人之間責(zé)權(quán)利的科學(xué)合理配置,即為項(xiàng)目頂層治理[5]。作為整個(gè)項(xiàng)目治理體系的關(guān)鍵銜接層,對(duì)重大工程項(xiàng)目頂層治理的研究卻十分鮮見(jiàn),如何進(jìn)一步提高重大工程項(xiàng)目頂層治理能力成為一個(gè)亟待解決的難題[5,6]。針對(duì)項(xiàng)目治理已有研究往往僅從代理理論這一單一視角解釋組織行為和動(dòng)機(jī)的局限性,本文從管家理論視角對(duì)項(xiàng)目法人角色及其行為傾向進(jìn)行挖掘,以重大工程項(xiàng)目管理績(jī)效改善為治理目標(biāo),構(gòu)建重大工程項(xiàng)目頂層治理機(jī)制影響項(xiàng)目管理績(jī)效的理論模型并開(kāi)展實(shí)證研究,進(jìn)而為政府提供“何種情境下采取何種頂層治理機(jī)制”的策略建議。
1.1.1 重大工程項(xiàng)目頂層治理組織結(jié)構(gòu)
在重大工程項(xiàng)目治理體系中,存在公眾→政府方(多級(jí)政府)→項(xiàng)目法人→工程承包方→工程分包方等多主體構(gòu)成的垂直治理鏈條。相應(yīng)地,重大工程項(xiàng)目形成了多層治理結(jié)構(gòu)及不同參與方關(guān)系[4],如圖1 所示(在文獻(xiàn)[7]基礎(chǔ)上修改而成)。其中,政府方與項(xiàng)目法人間的治理為項(xiàng)目頂層治理,承擔(dān)著傳導(dǎo)中央權(quán)威、落實(shí)規(guī)劃、協(xié)調(diào)組織、管理目標(biāo)等眾多關(guān)鍵事項(xiàng),直接關(guān)系著項(xiàng)目管理績(jī)效目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)[8]。
圖1 重大工程項(xiàng)目治理核心層級(jí)
項(xiàng)目法人的組建,分擔(dān)了部分政府職能,其對(duì)項(xiàng)目建設(shè)全過(guò)程負(fù)責(zé),對(duì)于協(xié)調(diào)項(xiàng)目各參建方及管理承包商履約行為等方面起著至關(guān)重要的作用。當(dāng)前,項(xiàng)目法人組建模式主要有兩種類型:事業(yè)法人和企業(yè)法人[9]。公益性項(xiàng)目和一些準(zhǔn)公益性項(xiàng)目一般組建事業(yè)法人,如成立指揮部或建設(shè)管理局,主要負(fù)責(zé)人通常由當(dāng)?shù)攸h政領(lǐng)導(dǎo)干部擔(dān)任;而經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目更易于吸引國(guó)有企業(yè)或社會(huì)資本注入,一般由政府部門組建/委托某國(guó)有公司承擔(dān)項(xiàng)目法人職責(zé),由其代表政府方履行項(xiàng)目業(yè)主角色,項(xiàng)目建成后可由其繼續(xù)負(fù)責(zé)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理。
1.1.2 融合代理—管家理論的重大工程項(xiàng)目頂層治理機(jī)制
根據(jù)代理理論,管理者是“利己”的“經(jīng)濟(jì)人”,很可能利用其擁有的內(nèi)部信息優(yōu)勢(shì)做出損人利己的行為,以實(shí)現(xiàn)自身利益最大化[10],從而滋生尋租、腐敗等代理風(fēng)險(xiǎn),項(xiàng)目法人亦是如此。顯性契約治理是代理理論的核心,其本質(zhì)是通過(guò)具有法律效力的契約(包括政治契約或經(jīng)濟(jì)契約)規(guī)定各方的權(quán)利和義務(wù),有效降低項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)[11]。在重大工程項(xiàng)目治理中,除政府與項(xiàng)目法人雙方簽訂的合同、協(xié)議或任務(wù)書(shū)外,國(guó)家各部門頒布的有關(guān)政策法規(guī)、項(xiàng)目法人管理規(guī)定等均是對(duì)顯性契約治理的重要補(bǔ)充。
僅從代理理論視角研究政府與項(xiàng)目法人間的復(fù)雜關(guān)系顯然是片面的。項(xiàng)目法人可被視為政府資產(chǎn)的 “管家”,對(duì)項(xiàng)目成敗負(fù)有重大責(zé)任,需要將來(lái)自財(cái)政和社會(huì)的巨大資金投入轉(zhuǎn)變?yōu)榱夹怨潭ㄙY產(chǎn),并協(xié)助政府與其他參建方建立有效的溝通,具有為了保護(hù)項(xiàng)目長(zhǎng)期利益而甘愿犧牲個(gè)人短期利益的管家行為表現(xiàn)。代理理論無(wú)法解釋這種積極的動(dòng)機(jī)與行為,具有一定的局限性[12]。而管家理論認(rèn)為人是 “社會(huì)人”,一味強(qiáng)調(diào)其代理人角色,忽視其承擔(dān)的“管家” 職責(zé),會(huì)傷害雙方信任關(guān)系,加深代理行為傾向[13]。此外,在管家理論視角下,治理的關(guān)鍵不是監(jiān)督、控制管理者,而應(yīng)通過(guò)信任、授權(quán)等精神激勵(lì),激發(fā)其管家行為傾向。因此,隱性契約治理是政府用以協(xié)調(diào)與項(xiàng)目法人關(guān)系的另一頂層治理機(jī)制。
事實(shí)上,不存在絕對(duì)的利己或利他主義者,項(xiàng)目法人作為人的集合具有“復(fù)雜人” 特征[14]。代理與管家兩種行為傾向二者并不相互排斥,是或然或狀態(tài)依存的關(guān)系。因此,有必要融合代理和管家理論構(gòu)建顯性契約與隱性契約二元協(xié)同的頂層治理機(jī)制,以抑制項(xiàng)目法人代理行為傾向,激發(fā)其管家行為傾向。
本文將項(xiàng)目屬性(公益性或經(jīng)營(yíng)性)和實(shí)施階段(實(shí)施初期或中后期)兩個(gè)維度情境因素的動(dòng)態(tài)組合狀態(tài),具化為重大工程項(xiàng)目頂層治理的組合情境。顯性契約治理運(yùn)用信息共享、績(jī)效考核、獎(jiǎng)懲機(jī)制、權(quán)力劃分、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)等手段,對(duì)締約方形成剛性約束,從而減少機(jī)會(huì)主義空間,抑制項(xiàng)目法人的代理行為傾向,保障項(xiàng)目管理績(jī)效的實(shí)現(xiàn)。在委托—管家關(guān)系下,通過(guò)信任、尊重、互惠、授權(quán)、協(xié)商等隱性契約治理手段,能夠促進(jìn)雙方形成良好的合作關(guān)系,促使項(xiàng)目法人增強(qiáng)資源、情感等各方面的投入,并降低項(xiàng)目不確定性和交易成本[15],激發(fā)項(xiàng)目法人管家行為傾向,從而提升項(xiàng)目管理績(jī)效。由此,提出如下假設(shè):
H1:顯性契約治理對(duì)重大工程項(xiàng)目管理績(jī)效具有顯著促進(jìn)作用;
H2:隱性契約治理對(duì)重大工程項(xiàng)目管理績(jī)效具有顯著促進(jìn)作用。
在公益性重大工程中,事業(yè)法人與政府具有行政隸屬關(guān)系,具備一定的信任關(guān)系基礎(chǔ),也即初始關(guān)系強(qiáng)度較好;另一方面,一般認(rèn)為,事業(yè)法人對(duì)完成上級(jí)的行政任務(wù)、守護(hù)國(guó)家和公眾的重大利益,具有較強(qiáng)的使命感和責(zé)任感,往往會(huì)努力保障項(xiàng)目順利實(shí)施。因此項(xiàng)目實(shí)施初期,政府方出于對(duì)事業(yè)法人的制度信任,可與其建立委托—管家關(guān)系,進(jìn)一步激發(fā)其管家行為傾向。但公有產(chǎn)權(quán)無(wú)法使行政化的代理人取得“剩余索取權(quán)”,產(chǎn)權(quán)激勵(lì)效果較差導(dǎo)致交易關(guān)系的穩(wěn)定性無(wú)法保證,也就無(wú)法保證項(xiàng)目法人始終盡心盡責(zé)地實(shí)施監(jiān)督和管理[16]。因此,項(xiàng)目實(shí)施中后期,需加強(qiáng)監(jiān)督控制以防范項(xiàng)目法人思想松懈、政府失靈等代理風(fēng)險(xiǎn)。將重大工程項(xiàng)目頂層治理機(jī)制對(duì)項(xiàng)目管理績(jī)效提升作用的顯著程度稱為治理效果。由此提出如下假設(shè):
H3:公益性重大工程項(xiàng)目實(shí)施初期,隱性契約治理相較顯性契約治理的治理效果更好;
H4:公益性重大工程項(xiàng)目實(shí)施中后期,顯性契約治理相較隱性契約治理的治理效果更好。
對(duì)于經(jīng)營(yíng)性重大工程,在傳統(tǒng)認(rèn)知中企業(yè)型法人是以盈利為最終目的的經(jīng)濟(jì)組織,極有可能因逐利造成工程風(fēng)險(xiǎn),損害政府和公眾利益[17]。且政府與企業(yè)法人或缺乏長(zhǎng)期合作的預(yù)期與信任,初始關(guān)系強(qiáng)度不足,企業(yè)法人選擇代理主義成為占優(yōu)策略。此時(shí),雙方應(yīng)建立明確的委托—代理關(guān)系,通過(guò)制度化規(guī)定明確雙方的責(zé)權(quán)利范圍,從而建立初始信任關(guān)系。隨著項(xiàng)目實(shí)施推進(jìn),經(jīng)過(guò)雙方信息交流、聯(lián)合處理爭(zhēng)議問(wèn)題等交互行為的持續(xù)嵌入,加深了對(duì)企業(yè)法人管理能力的了解,到實(shí)施中后期組織間友好氛圍已基本建立,隱性契約治理成為治理策略的重點(diǎn),否則極有可能挫傷企業(yè)法人的工作積極性,甚至因失望而選擇背叛。由此,提出如下假設(shè):
H5:經(jīng)營(yíng)性重大工程項(xiàng)目實(shí)施初期,顯性契約治理相較隱性契約治理的治理效果更好;
H6:經(jīng)營(yíng)性重大工程項(xiàng)目實(shí)施中后期,隱性契約治理相較顯性契約治理的治理效果更好。
根據(jù)上述分析與假設(shè),構(gòu)建如圖2 所示的理論模型。
圖2 組合情境下重大工程項(xiàng)目頂層治理作用機(jī)制理論模型
本文測(cè)量題項(xiàng)參考相關(guān)文獻(xiàn)成熟量表,并通過(guò)理論演繹和專業(yè)研討,對(duì)相關(guān)題項(xiàng)進(jìn)行調(diào)整以適應(yīng)本文特點(diǎn)和調(diào)研需求。本模型的測(cè)量變量為顯性契約治理(EC)、隱性契約治理(IC)和重大工程項(xiàng)目管理績(jī)效(PMP),具體題項(xiàng)如表1 所示。
表1 各測(cè)量變量量表
為準(zhǔn)確測(cè)量并驗(yàn)證組合情境下頂層治理的作用機(jī)制,在問(wèn)卷調(diào)查中對(duì)重大工程項(xiàng)目屬性進(jìn)行了區(qū)分,并要求受訪者分別置身于重大工程項(xiàng)目實(shí)施初期和中后期,對(duì)問(wèn)卷進(jìn)行填寫(xiě)。參考國(guó)內(nèi)外界定標(biāo)準(zhǔn),將總投資在50 億元以上的工程項(xiàng)目,或總投資在10 億元以上且技術(shù)等顯著復(fù)雜、戰(zhàn)略意義大或社會(huì)影響度高的工程項(xiàng)目[22],作為潛在調(diào)研對(duì)象。通過(guò)線上、線下同步發(fā)放,共收回了235 份問(wèn)卷,有效問(wèn)卷218 份,其中,公益性項(xiàng)目96 份,經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目122 份。樣本分布情況如表2 所示。
表2 樣本分布情況
本文采用偏最小二乘法結(jié)構(gòu)方程模型(PLS-SEM)進(jìn)行理論模型檢驗(yàn)。反應(yīng)型變量信度從Cronbach’s α、CR、Factors loading 三方面考量[23]。如表3 所示,所有變量均滿足Cronbach’s α>0.8,CR>0.7,F(xiàn)actors loading>0.7 的要求,具有較好的信度。反應(yīng)型變量的效度通過(guò)聚合效度和區(qū)別效度實(shí)現(xiàn)。聚合效度使用平均方差析出量(AVE)作為判別標(biāo)準(zhǔn),分別為0.632、0.719、0.604,均大于基準(zhǔn)值0.5,表明聚合效度較好。此外,所有測(cè)量指標(biāo)的T Statistics 值大于1.96 且均顯著,指標(biāo)相關(guān)性沒(méi)有問(wèn)題。而區(qū)別效度采用Fornell-Larcker 準(zhǔn)則,即所有反應(yīng)型變量AVE 平方根(對(duì)角元素)均應(yīng)大于該變量與其他變量間的皮爾森相關(guān)系數(shù)(下三角)[24],如表4 所示,區(qū)分效度滿足要求。
表3 反應(yīng)型變量信度、聚合效度指標(biāo)
表4 反應(yīng)型變量的區(qū)別效度指標(biāo)
對(duì)于形成型變量,從評(píng)估指標(biāo)間的多重共線性和相關(guān)性兩方面檢驗(yàn)其信效度。采用方差膨脹因子(VIF )作為多重共線性的檢驗(yàn)指標(biāo),VIF<3 說(shuō)明測(cè)量模型效度滿足要求。通過(guò)分析權(quán)重(Weight)顯著性與載荷(Loading)評(píng)估指標(biāo)間相關(guān)性,結(jié)果表明,重大工程項(xiàng)目管理績(jī)效所有題項(xiàng)Loadings 值均大于0.5,Weights>0.2 且均顯著,故指標(biāo)間不存在相關(guān)性。分析結(jié)果如表5 所示。
表5 指標(biāo)多重共線性和相關(guān)性檢驗(yàn)
2.4.1 結(jié)構(gòu)模型檢驗(yàn)與分析
采用Bootstrapping法確定結(jié)構(gòu)模型路徑系數(shù)及顯著性水平,樣本次數(shù)設(shè)為5000 次。模型假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果分析如表6 所示。在公益性重大工程中,項(xiàng)目實(shí)施初期,顯性契約治理與隱性契約治理對(duì)項(xiàng)目管理績(jī)效均具有顯著的促進(jìn)作用,假設(shè)1 和假設(shè)2成立;實(shí)施中后期,顯性契約治理對(duì)項(xiàng)目管理績(jī)效的促進(jìn)作用顯著,假設(shè)1 成立,而隱性契約治理沒(méi)有顯著的促進(jìn)作用,假設(shè)2 不成立。而在經(jīng)營(yíng)性重大工程中,無(wú)論處于實(shí)施初期或中后期的任一階段,兩種治理機(jī)制對(duì)項(xiàng)目管理績(jī)效始終具有顯著的促進(jìn)作用,假設(shè)1 和假設(shè)2 成立。
表6 模型假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果分析
2.4.2 調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)與分析
為比較項(xiàng)目不同實(shí)施階段調(diào)節(jié)作用的顯著性,本文使用T-test 路徑比較法分別對(duì)公益性項(xiàng)目和經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目實(shí)施初期和中后期兩個(gè)群組的路徑系數(shù)進(jìn)行橫向比較,如表7 所示。
表7 T -test 橫向比較分析結(jié)果
分析結(jié)果表明,對(duì)于公益性重大工程項(xiàng)目,在項(xiàng)目實(shí)施初期,顯性契約治理(EC)和隱性契約治理(IC)均能顯著促進(jìn)項(xiàng)目管理績(jī)效,但c1c2,T-test分析表明兩者路徑系數(shù)效應(yīng)差異是顯著的,說(shuō)明此時(shí)隱性契約治理相比顯性契約治理對(duì)項(xiàng)目管理績(jī)效的提升作用更顯著,假設(shè)H3 成立;項(xiàng)目實(shí)施中后期,顯性契約治理實(shí)現(xiàn)反超,而隱性契約治理對(duì)項(xiàng)目管理績(jī)效的促進(jìn)作用不顯著,且c1>c2,兩種治理機(jī)制路徑系數(shù)差異顯著,即項(xiàng)目實(shí)施中后期,顯性契約治理比隱性契約治理具有更強(qiáng)的促進(jìn)效果,假設(shè)H4 成立。
而經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目中,項(xiàng)目實(shí)施初期,顯性契約治理和隱性契約治理均能顯著促進(jìn)項(xiàng)目管理績(jī)效,但c1>c2,路徑系數(shù)差異顯著,因此在該階段顯性契約治理比隱性契約治理更有效,假設(shè)H5 成立;而實(shí)施中后期,即使兩者對(duì)項(xiàng)目管理績(jī)效都有顯著的促進(jìn)效果,但c1=c2,T-test 分析結(jié)果表明兩者效果差異并不顯著,即此階段顯性契約治理與隱性契約治理對(duì)于項(xiàng)目管理績(jī)效的提升作用沒(méi)有顯著區(qū)別,假設(shè)H6 不成立。
根據(jù)實(shí)證分析結(jié)果,針對(duì)公益性和經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目的不同實(shí)施階段,政府可采取相應(yīng)的重大工程項(xiàng)目頂層治理策略,即“何種情境下采取何種頂層治理機(jī)制” 的策略建議,如圖3 所示。其中,代理理論與管家理論融合視角下的顯性契約治理(及其各要素)與隱性契約治理(及其各要素)構(gòu)成的二元協(xié)同治理機(jī)制即為重大工程項(xiàng)目頂層治理機(jī)制的備選方案,并將二者在特定情境下“強(qiáng)弱關(guān)系” 的組合類型作為組合情境下的重大工程項(xiàng)目頂層治理策略。
圖3 組合情境下的重大工程項(xiàng)目頂層治理策略
(1)公益性重大工程中,政府在項(xiàng)目實(shí)施初期應(yīng)強(qiáng)化隱性契約治理,并正視顯性契約治理的效用。而實(shí)施中后期,應(yīng)進(jìn)一步強(qiáng)化顯性契約治理,并弱化隱性契約治理。這是由于項(xiàng)目實(shí)施初期事業(yè)法人基于對(duì)國(guó)家社會(huì)賦予使命的一種感知,往往會(huì)采取積極行動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)這份價(jià)值認(rèn)同,且重大工程項(xiàng)目成功帶來(lái)的聲譽(yù)與政治升遷機(jī)會(huì),能很大程度滿足其高層次的價(jià)值需求,激發(fā)其管家行為傾向。但隨著合作關(guān)系不斷推進(jìn),權(quán)責(zé)利不平衡問(wèn)題逐漸顯化,事業(yè)法人守護(hù)集體利益的衷心很難一直保持,且其中政府官員的多元?jiǎng)訖C(jī)顯然不能完全等同于國(guó)家的建設(shè)目標(biāo),當(dāng)政治激勵(lì)不足且報(bào)酬無(wú)法平衡其全部投入時(shí),將缺乏繼續(xù)努力工作的積極性,進(jìn)而可能轉(zhuǎn)向謀取經(jīng)濟(jì)利益的代理行為傾向,威脅項(xiàng)目管理績(jī)效。
(2)針對(duì)經(jīng)營(yíng)性重大工程,政府應(yīng)始終正視顯性契約治理的作用,對(duì)企業(yè)法人潛在的代理行為傾向施加剛性約束。而一旦企業(yè)法人在重大工程中較好的管理績(jī)效表現(xiàn),可以為企業(yè)獲得長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作機(jī)會(huì),增強(qiáng)其在同類項(xiàng)目中的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。基于長(zhǎng)遠(yuǎn)價(jià)值考量,在保證自身投資利益的前提下往往會(huì)傾向從戰(zhàn)略高度平衡雙方利益關(guān)系。此外,重大工程企業(yè)法人一般由國(guó)有企業(yè)擔(dān)任,其信譽(yù)、專業(yè)能力、文化背景等方面資歷往往經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的市場(chǎng)篩選,經(jīng)雙方逐漸深入了解后,政府可進(jìn)一步強(qiáng)化隱性契約治理效用,激發(fā)項(xiàng)目法人的管家行為傾向。
在重大工程項(xiàng)目中,如何提升頂層組織的治理能力,被認(rèn)為是改善項(xiàng)目管理績(jī)效困境、促進(jìn)項(xiàng)目成功的關(guān)鍵。以項(xiàng)目頂層治理抓手,可以從更高層次為項(xiàng)目整體運(yùn)行提供組織保障。同時(shí),重大工程項(xiàng)目頂層治理須適應(yīng)中國(guó)的制度情境與特定的內(nèi)部組織情境,不是一成不變的。本文融合代理與管理理論,分析了組合情境下重大工程項(xiàng)目頂層治理機(jī)制對(duì)項(xiàng)目管理績(jī)效的影響,并提出了組合情境下重大工程項(xiàng)目頂層治理的策略建議,即公益性項(xiàng)目實(shí)施初期,應(yīng)基于顯性契約治理、強(qiáng)化隱性契約治理;實(shí)施中后期,應(yīng)強(qiáng)化顯性契約治理、弱化隱性契約治理;經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目實(shí)施初期,應(yīng)基于隱性契約治理、強(qiáng)化顯性契約治理;實(shí)施中后期,應(yīng)強(qiáng)化顯性契約治理、強(qiáng)化隱性契約治理。由于準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性重大工程項(xiàng)目投資模式、項(xiàng)目法人組建模式及頂層組織關(guān)系更為復(fù)雜,本文沒(méi)有將其作為討論對(duì)象,今后將對(duì)此展開(kāi)進(jìn)一步研究。