■ 李紫馨 劉繼安

1.中國科學(xué)院大學(xué)中丹學(xué)院 北京 100190

2.中國科學(xué)院大學(xué)公共政策與管理學(xué)院 北京 100049

0 引言

習(xí)近平總書記在對研究生教育作出的重要指示中強調(diào)，研究生教育在培養(yǎng)創(chuàng)新人才、提高創(chuàng)新能力、服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展、推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化方面具有重要作用。研究生教育處于國民教育體系的最高端和創(chuàng)新人才培養(yǎng)的最前沿，博士生是國家科技創(chuàng)新的一支生力軍，提高其創(chuàng)新能力是我國研究生教育改革發(fā)展的關(guān)鍵內(nèi)容。

創(chuàng)新的過程實際上是對未知領(lǐng)域的探索以及不斷修正錯誤的過程，常伴隨失敗[1]，因此創(chuàng)新需要一種不屈不撓的內(nèi)在力量，以應(yīng)對在創(chuàng)新工作中所面臨的挑戰(zhàn)、遭遇的挫折，并且能夠適應(yīng)環(huán)境的不斷變化[2]。心理韌性在一定程度上能夠滿足這種創(chuàng)新需要[3]。以往關(guān)于心理韌性與創(chuàng)新能力的研究大多聚焦于企業(yè)員工，對于研究生尤其是理工科博士生群體的關(guān)注較少。此外，不少學(xué)者也發(fā)現(xiàn)自我效能感與創(chuàng)新能力存在密切的關(guān)系[4]。雖然大部分研究都證實了自我效能感對個體創(chuàng)新能力的積極影響，但也有少數(shù)研究發(fā)現(xiàn)，高水平的自我效能感和低水平的創(chuàng)新能力，以及低水平的自我效能感和高水平的創(chuàng)新能力[5]，因此自我效能感對創(chuàng)新能力的影響可能受到其他因素的制約。已有研究證明，學(xué)業(yè)投入對創(chuàng)新能力有顯著正向影響[6]且學(xué)業(yè)投入對自我效能感具有重要影響[7]。因此基于以上研究，本文以國內(nèi)理工科博士生為研究對象，通過問卷調(diào)查的方法，研究心理韌性、自我效能感和學(xué)業(yè)投入對理工科博士生創(chuàng)新能力的影響及其路徑。

1 理論分析與研究假設(shè)

1.1 心理韌性

目前各國學(xué)者對心理韌性的概念定義尚未達成共識。Connor[8]等人認(rèn)為心理韌性是一種以克服和戰(zhàn)勝逆境并恢復(fù)常態(tài)的能力為特征的人格特質(zhì)。劉雅瓊[9]認(rèn)為心理韌性是在面對逆境或壓力時個體有效應(yīng)對的能力。Yu 和Zhang[8]認(rèn)為心理韌性由堅韌、自強和樂觀構(gòu)成，其中堅韌指個體在面對困難和挑戰(zhàn)時的鎮(zhèn)定敏捷、毅力和控制能力；自強指個體在挫折后恢復(fù)和變強的能力；樂觀指個體傾向于看到事物積極的一面。綜上所述，本文將心理韌性定義為理工科博士生在生活或科研中遇到困難、遭受打擊甚至遭遇失敗時，保持堅韌、自強和樂觀的能力。

1.2 自我效能感

自我效能感由Bandura 提出，定義為個體對自己能否有效進行某一行為的主觀判斷，是個體對于自己完成特定任務(wù)的能力的信念[10]。擁有高自我效能感的個體傾向于選擇富有挑戰(zhàn)性的任務(wù)，遇到困難不輕言放棄，并在解決問題的過程中會逐步提升自我效能感；而自我效能感較低的個體在遇到困難時可能會過早地停止努力，常常懷疑自己的能力，導(dǎo)致過度的心理壓力和不良的情緒反應(yīng)，進一步降低自我效能感[10]。綜上所述，本文中自我效能感是指理工科博士生相信自己具備能夠應(yīng)對科研難題的能力和完成學(xué)術(shù)研究任務(wù)的信念。

1.3 學(xué)業(yè)投入

學(xué)業(yè)投入是學(xué)生在學(xué)習(xí)活動中表現(xiàn)出來的一種持續(xù)的、充滿積極情感的狀態(tài)，是直接影響學(xué)生學(xué)業(yè)發(fā)展的核心因素[11]。Astin[12]認(rèn)為學(xué)業(yè)投入是學(xué)生投入到學(xué)術(shù)經(jīng)歷中的時間、精力及努力程度。Vekkaila[13]等人提到博士生的學(xué)業(yè)投入包括積極參與學(xué)習(xí)環(huán)境所提供的學(xué)習(xí)和實踐機會。綜上所述，本文將學(xué)業(yè)投入定義為理工科博士生在科學(xué)研究和學(xué)術(shù)活動中投入的時間、精力和努力的總和，側(cè)重學(xué)業(yè)投入的質(zhì)量，具體而言包括理工科博士生在本專業(yè)學(xué)習(xí)、跨專業(yè)學(xué)習(xí)、課外活動、科研實踐等方面的積極參與。

1.4 博士生創(chuàng)新能力

目前學(xué)術(shù)界對創(chuàng)新能力的定義尚未統(tǒng)一，但是大部分學(xué)者認(rèn)為創(chuàng)新能力具有兩大特質(zhì)，即新穎性和有用性[14]。本文認(rèn)為理工科博士生的創(chuàng)新能力可分為外顯型創(chuàng)新能力（成果型）和內(nèi)隱型創(chuàng)新能力（能力型）。具體來講，外顯型創(chuàng)新能力是指博士生能夠運用自己的專業(yè)技能生產(chǎn)出具有原創(chuàng)性和實用性的成果，且得到其他同行的認(rèn)可，例如發(fā)表的學(xué)術(shù)期刊論文、發(fā)明專利的數(shù)量和質(zhì)量等。內(nèi)隱型創(chuàng)新能力是指博士生能夠提出新穎且有用的觀點，同時能夠制定詳細(xì)的計劃實施新想法。本文認(rèn)為創(chuàng)新能力是創(chuàng)新成果的前提，但是擁有創(chuàng)新能力不一定意味著創(chuàng)新成果的出現(xiàn)。除此之外，學(xué)界對于用博士生創(chuàng)新成果來衡量創(chuàng)新能力的標(biāo)準(zhǔn)依然存在爭議。因此，本文將聚焦內(nèi)隱型（能力型）創(chuàng)新能力，將創(chuàng)新能力定義為理工科博士生能夠提出新穎、有價值的想法，并付諸實踐去實現(xiàn)該想法的能力。

1.5 心理韌性與博士生創(chuàng)新能力之間的關(guān)系

已有研究發(fā)現(xiàn)心理資本對于個體的創(chuàng)新能力具有積極影響，心理韌性作為心理資本的重要構(gòu)成部分，在其中發(fā)揮著重要作用[15]。Agarwal[16]等人發(fā)現(xiàn)心理韌性有助于員工堅忍不拔，積極適應(yīng)變化，具有創(chuàng)新能力。王雁飛等人[17]發(fā)現(xiàn)心理韌性水平較高的員工在創(chuàng)新失敗時能夠表現(xiàn)出堅韌、樂觀，更主動地實施創(chuàng)新行為，進而擁有更多的創(chuàng)新表現(xiàn)。以往關(guān)于心理韌性和創(chuàng)新能力的研究大多針對企業(yè)員工，對于研究生尤其是理工科博士生的關(guān)注較少。因此，本文提出以下假設(shè)：

H1: 心理韌性對理工科博士生的創(chuàng)新能力有正向影響

1.6 自我效能感與博士生創(chuàng)新能力之間的關(guān)系

有研究顯示，自我效能感與創(chuàng)新能力之間存在密切的關(guān)系[4]。自我效能感水平的高低可以預(yù)測創(chuàng)新能力的發(fā)展態(tài)勢[18]。自我效能感水平越高，個人創(chuàng)新能力也越強[19]。姚添涵[20]等人發(fā)現(xiàn)自我效能感對研究生的創(chuàng)新能力有正向影響。因此，本文提出以下假設(shè)：

H2:自我效能感對理工科博士生的創(chuàng)新能力有正向影響

1.7 學(xué)業(yè)投入與博士生創(chuàng)新能力之間的關(guān)系

任珊珊[6]發(fā)現(xiàn)學(xué)業(yè)投入對創(chuàng)新能力有正向影響。馬永紅[21]等人的研究中提到學(xué)業(yè)投入越多，有助于提升學(xué)生的批判性思維水平，進而影響其創(chuàng)新能力。吳楊[22]等人則發(fā)現(xiàn)，學(xué)習(xí)和參與科研訓(xùn)練主動性高的研究生其創(chuàng)新能力也顯著提升。因此，本文提出以下假設(shè)：

H3: 學(xué)業(yè)投入對理工科博士生的創(chuàng)新能力有正向影響

1.8 自我效能感在心理韌性與博士生創(chuàng)新能力間的中介作用

近年來學(xué)者們紛紛把自我效能感引入到研究中，分析它產(chǎn)生的中介效應(yīng)。高田欽等人[19]發(fā)現(xiàn)自我效能感在創(chuàng)新能力中發(fā)揮中介作用，是個體創(chuàng)新能力的內(nèi)驅(qū)力。Choi[23]通過研究發(fā)現(xiàn)自我效能感在個體特征和情景因素影響本科生創(chuàng)新能力的過程中起完全中介作用。因此，本文提出以下假設(shè)：

H4:自我效能感在心理韌性與理工科博士生的創(chuàng)新能力之間起中介作用

1.9 學(xué)業(yè)投入在自我效能感與博士生創(chuàng)新能力間的調(diào)節(jié)作用

雖然大部分研究都證實了自我效能感對個體創(chuàng)新能力具有積極影響，但也有少數(shù)研究發(fā)現(xiàn)，高水平的自我效能感和低水平的創(chuàng)新能力，以及低水平的自我效能感和高水平的創(chuàng)新能力并存的情況[5]。因此自我效能感作為對自身能力的主觀判斷，對創(chuàng)新能力的預(yù)測可能受到其他客觀因素的影響。張紅和潭燕妮[24]指出當(dāng)研究生在學(xué)業(yè)上投入不夠時，會影響科研能力的提高。扈丹丹[7]等人發(fā)現(xiàn)學(xué)業(yè)投入對自我效能感有重要影響。因此，本文提出以下假設(shè)：

H5:學(xué)業(yè)投入在自我效能感與理工科博士生的創(chuàng)新能力之間起調(diào)節(jié)作用

根據(jù)上述所提出的研究假設(shè)，本文構(gòu)建了如圖1 所示的假設(shè)模型。

2 研究方法與數(shù)據(jù)采集

2.1 研究方法

本研究采用問卷調(diào)查方法，研究心理韌性、自我效能感、學(xué)業(yè)投入對于理工科博士生創(chuàng)新能力的影響。根據(jù)上述提出的假設(shè)，參考廣泛使用的成熟量表，結(jié)合認(rèn)知訪談以及專家的評估建議進行修正，最終形成理工科博士生創(chuàng)新能力調(diào)查問卷。該問卷采用李克特五點評分量表，從“完全不符合”、“比較不符合”、“基本符合”、“比較符合”和“完全符合”分別賦值1～5 分。運用SPSS26.0 對所采集的數(shù)據(jù)進行信度檢驗、回歸分析，并采用PROCESS3.0 進行中介效應(yīng)檢驗，探究3 個核心變量對于博士生創(chuàng)新能力的影響路徑。

2.2 數(shù)據(jù)采集

數(shù)據(jù)采集期間，受到疫情的影響，本研究采取網(wǎng)上問卷調(diào)查，通過按學(xué)科門類滾雪球抽樣的方法，共有531名理工科博士生填寫了問卷，其中有效問卷464份，有效率為87%。從性別來看，男性博士生286 人，占比61.6%；女性博士生178 人，占比38.4%。從專業(yè)來看，理學(xué)專業(yè)的博士生有184 人，占比39.7%，工學(xué)專業(yè)的博士生有280 人，占比60.3%。從博士年級來看，博士一年級到五年級及以上分別占17.5%、29.5%、19.4%、13.8%和19.8%。

3 實證分析

3.1 測量量表及其信度分析

信度是指一個測量工具檢驗結(jié)果的穩(wěn)定性和一致性的程度。檢測問卷量表的內(nèi)在一致性最常用的是克隆巴赫系數(shù)（Cronbach’α），即內(nèi)部一致性系數(shù)。該系數(shù)數(shù)值越大表明量表的信度越好。本研究對于α系數(shù)的評估，采用Kline（1998）的α 系數(shù)評價標(biāo)準(zhǔn)：α ≥0.50 為可以接受，α ≥0.70左右為適中，α ≥0.80左右為良好，α ≥0.90表示優(yōu)秀。

3.1.1 心理韌性

采用由Yu 等人本土化修訂后的中文版Connor-Da‐vidson（CD-RISC-25）心理韌性量表[8]。該量表包括堅韌、自強、樂觀3 個維度，共25 個題項。從表1 中可以看出，3 個維度的內(nèi)部一致性系數(shù)分別為0.773，0.782，0.651，整體一致性系數(shù)為0.879，說明量表具有良好的信度。量表題項包括“我喜歡挑戰(zhàn)”、“我能夠適應(yīng)變化”、“我能看到事物積極的一面”等。

3.1.2 自我效能感

采用由Schwarzer 設(shè)計、經(jīng)張建新翻譯漢化的一般自我效能感量表（General Self-Efficacy Scale,GSES），該量表共有10 個題項[25]。從表1 中可以看出，自我效能感的整體一致性系數(shù)為0.851，說明量表具有良好的信度。量表題項包括“即使別人反對我，我仍有辦法取得我想要的結(jié)果”、“我相信我可以輕松地達成目標(biāo)”等。

3.1.3 學(xué)業(yè)投入

采用由加州大學(xué)伯克利分校高等教育研究中心開發(fā)和設(shè)計，經(jīng)湖南大學(xué)修訂和本土化的《研究型大學(xué)學(xué)生就讀經(jīng)歷調(diào)查問卷》中的“學(xué)業(yè)投入”部分[26]，主要包括博士生的本專業(yè)學(xué)習(xí)、跨專業(yè)學(xué)習(xí)、課外學(xué)術(shù)活動參與和科研實踐。從表1 中可以看出，學(xué)業(yè)投入的內(nèi)部一致性系數(shù)為0.824，說明量表具有良好的信度。量表題項包括“我會積極參加導(dǎo)師的課題或項目”、“我會積極參加學(xué)術(shù)交流活動”等。

表1 各量表的信度檢驗

3.1.4 創(chuàng)新能力

采用Zhou&George 兩位學(xué)者共同開發(fā)的創(chuàng)新能力量表，共有13 個題項[27]。從表1 中可以看出，創(chuàng)新能力的整體一致性系數(shù)為0.888，說明量表具有良好的信度。量表題項包括“我經(jīng)常產(chǎn)生一些創(chuàng)新性的想法”、“我會使用新方法提高科研質(zhì)量”等。

3.2 回歸分析

為了進一步探究心理韌性、自我效能感和學(xué)業(yè)投入對創(chuàng)新能力的影響，本研究采用分層回歸，將性別、就讀專業(yè)、有無工作經(jīng)歷、本科院校、本碩博專業(yè)、讀博申請方式、科研投入時長、有無科研成果、讀博動機作為控制變量，并將其轉(zhuǎn)化為虛擬變量。結(jié)果如表2所示：

表2 表明，在分層回歸模型2 中，在控制了性別、就讀專業(yè)等控制變量對創(chuàng)新能力的影響后，心理韌性依舊能顯著正向預(yù)測創(chuàng)新能力（B=0.62，p<0.001），能解釋創(chuàng)新能力62%的變異。在分層回歸模型3 中，在控制了性別、專業(yè)等控制變量后，心理韌性和自我效能感能顯著正向預(yù)測創(chuàng)新能力，前者能解釋創(chuàng)新能力35%的變異，后者能解釋創(chuàng)新能力41%的變異。在分層回歸模型4中，在控制了性別、專業(yè)等控制變量后，心理韌性、自我效能感和學(xué)業(yè)投入均能顯著正向預(yù)測創(chuàng)新能力，心理韌性能解釋創(chuàng)新能力25%的變異，自我效能感能解釋創(chuàng)新能力30%的變異，學(xué)業(yè)投入能解釋創(chuàng)新能力28%的變異。因此，假設(shè)1、2、3均得以驗證。

表2 心理韌性、自我效能感、學(xué)業(yè)投入對創(chuàng)新能力的回歸分析

3.3 中介效應(yīng)檢驗

由表3、圖2 可見，心理韌性通過自我效能感影響創(chuàng)新能力的中介直接效應(yīng)為0.35，標(biāo)準(zhǔn)誤差是0.04，上下限分別為0.26 和0.43；中介間接效應(yīng)為0.27，標(biāo)準(zhǔn)誤差是0.03，上下限分別為0.21 和0.34，兩個置信區(qū)間均不包括0，因此自我效能感在心理韌性與創(chuàng)新能力作用中的中介效應(yīng)顯著。假設(shè)4得以驗證。

表3 自我效能感在心理韌性與創(chuàng)新能力的中介效應(yīng)分析

圖2 自我效能感在心理韌性與創(chuàng)新能力的中介作用

3.4 有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)檢驗

本研究使用SPSS 的PROCESS 插件進行有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)分析，來檢驗學(xué)業(yè)投入在心理韌性到創(chuàng)新能力的作用路徑間的調(diào)節(jié)效應(yīng)。被調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)的Boot‐strapping 分析見表4。當(dāng)學(xué)業(yè)投入處于低值時，心理韌性通過自我效能感影響創(chuàng)新能力的間接效應(yīng)為0.198，上下限分別為0.088和0.309；當(dāng)學(xué)業(yè)投入處于中值時，心理韌性通過自我效能感影響創(chuàng)新能力的間接效應(yīng)為0.273，上下限分別為0.179和0.366；當(dāng)學(xué)業(yè)投入處于高值時，心理韌性通過自我效能感影響創(chuàng)新能力的間接效應(yīng)為0.384，上下限分別為0.275 和0.493。上面的3 個置信區(qū)間均不包含零點，說明當(dāng)學(xué)業(yè)投入處于低值、中值和高值3 種情況時，心理韌性通過自我效能感對創(chuàng)新能力的間接效應(yīng)顯著，而且學(xué)業(yè)投入越高，自我效能感對創(chuàng)新能力的影響越明顯。（圖3）

圖3 學(xué)業(yè)投入對自我效能感與創(chuàng)新能力間關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)圖

表4 不同學(xué)業(yè)投入水平上心理韌性經(jīng)由自我效能感對創(chuàng)新能力的間接效應(yīng)（Bootstrap=5000）

表4 的有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)分析結(jié)果顯示，判定系數(shù)Index 值為0.062，即學(xué)業(yè)投入對心理韌性通過自我效能感影響創(chuàng)新能力的間接關(guān)系存在調(diào)節(jié)作用的判定系數(shù)為0.062，95% 的置信區(qū)間的上下限分別為0.013 和0.109，置信區(qū)間不包括0，說明有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)顯著，假設(shè)5得以驗證。

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié)論

本研究選取心理韌性作為自變量，創(chuàng)新能力作為因變量，引入自我效能感作為中介變量，學(xué)業(yè)投入作為調(diào)節(jié)變量，構(gòu)建理論模型并提出假設(shè)，分析了各變量對于理工科博士生創(chuàng)新能力的影響機理。研究顯示：

（1）心理韌性、自我效能感和學(xué)業(yè)投入對理工科博士生的創(chuàng)新能力有正向影響

心理韌性水平高的個體往往在遇到困難時不輕易放棄，并能從挫折、失敗中快速恢復(fù)，甚至變得更強?？蒲械缆凡皇且环L(fēng)順的，科研中的創(chuàng)新工作更充滿不確定性，存在大概率失敗的可能性，因此堅韌不拔的精神、快速恢復(fù)的能力和積極樂觀的心態(tài)是理工科博士生順利完成學(xué)業(yè)并提高其創(chuàng)新能力的關(guān)鍵因素。此外，自我效能感水平較高的博士生更愿意積極主動地尋求解決方案，樂于學(xué)習(xí)新知識、掌握新技能是創(chuàng)新能力實現(xiàn)的重要前提。同時，扎實的理論知識積累和豐富的科研實踐經(jīng)驗也會影響個體創(chuàng)新能力的發(fā)揮。因此充足的學(xué)業(yè)投入是博士生創(chuàng)新能力發(fā)展的重要保證。

（2）自我效能感在心理韌性與創(chuàng)新能力之間起部分中介作用

自我效能感能夠積極預(yù)測理工科博士生的創(chuàng)新能力。具有高自我效能感的博士生喜歡具有挑戰(zhàn)性的任務(wù)，在挫折發(fā)生后能迅速恢復(fù)，在別人反對時仍能堅持自己的觀點，在逆境中能冷靜地尋找解決方案[10]。此外，當(dāng)心理韌性達到較高水平時，博士生在面對困難和挑戰(zhàn)時更加鎮(zhèn)定從容、堅持不懈，更容易看到事物積極的一面，更加相信自己的能力，從而自我效能感水平進一步提高，進而促進博士生的創(chuàng)新能力。

（3）學(xué)業(yè)投入在自我效能感與創(chuàng)新能力之間發(fā)揮調(diào)節(jié)作用

學(xué)業(yè)投入對自我效能感具有正向預(yù)測作用[7]。同時，創(chuàng)新能力水平高的博士生通常投入大量的時間和精力在自己的科研工作中。因此，博士生積極的學(xué)業(yè)投入一方面有利于激發(fā)自我效能感，另一方面對于提高個體的創(chuàng)新能力具有正向調(diào)節(jié)作用。

4.2 建議

基于上述研究發(fā)現(xiàn)，本研究對提高理工科博士生創(chuàng)新能力提出以下建議：

首先，在選拔理工科博士生的候選人時，高校應(yīng)該加大對博士生候選人心理韌性與自我效能感水平的考察。第二，高校應(yīng)該啟發(fā)博士生建立合理的歸因方式，強化學(xué)生的自我認(rèn)知，鼓勵學(xué)生了解自己，選擇適合的榜樣與目標(biāo)來增強自我效能感。同時為自我效能感較低的博士生積極提供心理咨詢服務(wù)和朋輩支持。第三，進一步改善博士生的科研、生活條件，完善物質(zhì)保障，提供高質(zhì)量的學(xué)術(shù)交流平臺，使博士生更好地融入學(xué)術(shù)共同體，提高參與度。此外，鼓勵博士生更加積極主動投入科研實踐，培養(yǎng)博士生專注高效的工作能力，提升其創(chuàng)新能力。