作者簡介：陳良，（1985.5.14），男，浙江紹興人，研究生在讀，研究方向：證券公司行業(yè)現(xiàn)狀及未來發(fā)展方向。

摘要：證券企業(yè)是金融市場的重要組成部分，它是由承銷商、自營商以及經(jīng)紀(jì)商等不同的類型構(gòu)成，在運行的過程中需要遵循一定的法律和行業(yè)規(guī)定。從證券市場的特點來看，它的影響因素較多，尤其是在全球化的發(fā)展進(jìn)程中，證券企業(yè)需要具備完善的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系，確保各個部門工作的高效性，加強人力、資產(chǎn)以及經(jīng)營等管理體系。本篇文章通過對證券企業(yè)高效管的原則以及具體方法進(jìn)行闡述，分析證券企業(yè)高效管理中存在的問題，從而探討加強證券企業(yè)高效管理的具體措施。

關(guān)鍵詞：證券企業(yè);高效管理;方法措施

引言：證券企業(yè)需要根據(jù)市場經(jīng)濟以及金融形式的變動進(jìn)行不同的優(yōu)化和更新，對現(xiàn)有的理財產(chǎn)品以及證券類型進(jìn)行評估，針對目前的證券企業(yè)來說，它需要對不同行業(yè)的數(shù)據(jù)進(jìn)行收集，通過對證券相關(guān)內(nèi)容的投資和咨詢，從而對證券類業(yè)務(wù)進(jìn)行經(jīng)營和銷售，確保市場流動的合理性。為了進(jìn)一步提高證券企業(yè)的經(jīng)濟效益，需要從內(nèi)部控制上進(jìn)行完善，將高效管理理念應(yīng)用到日常的經(jīng)營運作中，根據(jù)證券企業(yè)的自身特點，有關(guān)部門需要制定不同的管控方案，有關(guān)人員可以就此進(jìn)行具體的研究，圍繞高效管理展開探討。

1證券企業(yè)高效管理的原則

1.1公開原則

與一般的企業(yè)類型不同，證券企業(yè)在市場環(huán)境以及服務(wù)對象不同，證券主要是就投資、金融等相關(guān)的內(nèi)容進(jìn)行經(jīng)營，證券包括資本證券、貨幣證券以及商品證券等，在企業(yè)的運行管理中需要從它的利率、期權(quán)等方面進(jìn)行預(yù)測和分析，而證券企業(yè)具有一定的綜合性，它可能存在不同的隱患和風(fēng)險，在這種情況下，為了確保管理的高效性，證券企業(yè)需要從實際情況入手，采取公開的管理原則，包括在市場調(diào)研以及投資方向上，應(yīng)該秉持真實的管理方法，從不同的角度上確保市場的規(guī)范運行。同時，工作人員在管理工作中還應(yīng)該符合它的管理制度，通過健全的信息確保企業(yè)滿足法律規(guī)則以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，盡量避免風(fēng)險問題的發(fā)生。

1.2公正原則

在證券企業(yè)的管理工作中，公正原則意味著管理應(yīng)該滿足一定的標(biāo)準(zhǔn)性和規(guī)范性，它應(yīng)該嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)的制度和條例，避免為了管理效率對文件或者相關(guān)資料進(jìn)行更改。就證券企業(yè)來說，在市場的經(jīng)營管理中需要與不同的機構(gòu)進(jìn)行對話和交易，應(yīng)該從經(jīng)濟、資金以及發(fā)展前景等方面進(jìn)行預(yù)測，在高效管理進(jìn)程中應(yīng)該遵循市場規(guī)則，加大各方面的執(zhí)行力度，采取公平公正的管理辦法，嚴(yán)格按照內(nèi)容進(jìn)行處理，對于證券企業(yè)未來的發(fā)展也有著重要的推動作用。

1.3效率原則

從證券市場來看，它的變動頻率以及幅度有著不同的特點，而且短期內(nèi)可能會發(fā)生不同的變化，在這種情況下，證券企業(yè)的管理工作應(yīng)該具有一定的效率性，將其與實際的經(jīng)營、財務(wù)等管理工作結(jié)合到一起，滿足市場的變化規(guī)律，當(dāng)交易主體發(fā)生變動時，可以第一時間給予正確的反應(yīng)，確保資金的有效流動。另外，證券市場的規(guī)模、證券的類型以及證券交易的具體制度具有一定的復(fù)雜性，有關(guān)部門在高效管理中應(yīng)該加強對于這方面的認(rèn)知，為后續(xù)的可操作性以及變動提供相應(yīng)的保障。

1.4法律原則

對于證券企業(yè)來說，法律是管理的基礎(chǔ)和主要原則，在證券交易以及投資兌換等相關(guān)工作中，它需要嚴(yán)格按照法律規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行操作，市場參與者應(yīng)該遵循健全的法律體系。那么為了確保高效管理工作在執(zhí)行中的有效性，企業(yè)相關(guān)部門需要改變現(xiàn)有的轉(zhuǎn)臺，從實際情況入手，對相關(guān)的法律文件進(jìn)行分析，必要時可以通過法律顧問等方式進(jìn)行了解。

2證券企業(yè)高效管理的具體方法

2.1人力資源的高效管理

人力資源是證券企業(yè)的主要部門，它與企業(yè)的發(fā)展?jié)摿ο⑾⑾嚓P(guān)，需要通過加強人力分配和管控，才能確保企業(yè)在運行中的合理性和高效性。首先，在人力資源的高效管理中，企業(yè)需要對內(nèi)部的員工數(shù)量以及崗位職責(zé)進(jìn)行了解，通過對日常工作的監(jiān)督，明確他們在工作中的主要職責(zé)，對他們的學(xué)歷水平和實踐經(jīng)驗進(jìn)行具體的分析，為后續(xù)的人力資源配置優(yōu)化提供相應(yīng)的保障。其次，在人力資源的高效管理工作中，需要創(chuàng)新原有的管理理念，化被動為主動，員工不再是單純的完成任務(wù)，而是通過范疇劃分的方式，給予員工一定的選擇權(quán)，根據(jù)自身的情況對崗位內(nèi)容進(jìn)行設(shè)計。另外，為了確保人力資源管理的有效性，還可以將其與其他部門結(jié)合到一起，定期對人力資源的配置情況進(jìn)行了解，根據(jù)它的實踐情況進(jìn)行優(yōu)化。

2.2財務(wù)的高效管理

財務(wù)是企業(yè)管理中的關(guān)鍵要點，為后續(xù)的企業(yè)經(jīng)營運作提供相應(yīng)的依據(jù)，需要通過價值形態(tài)的方式對資金的相關(guān)決策進(jìn)行計劃。從證券企業(yè)的特點來看，在財務(wù)管理的展開中需要遵循一定的原則，盡量確保流動資金的合理性，避免財務(wù)風(fēng)險等問題的發(fā)生。首先，為了確保財務(wù)的高效管理，應(yīng)該設(shè)定不同階段的財務(wù)管理目標(biāo)，根據(jù)證券企業(yè)的經(jīng)營進(jìn)度進(jìn)行集中管理。其次，在財務(wù)的高效管理中，有關(guān)部門應(yīng)該從企業(yè)價值最大化、資源配置最大化等方面入手進(jìn)行調(diào)整，考慮到它的主要影響因素，包括市場環(huán)境等，從而選擇合適的財務(wù)管理方案，加大這方面的執(zhí)行力度，確保外部投資、內(nèi)部管理上的有效性。另外，財務(wù)的高效管理離不開財務(wù)人員的核算工作，需要加強財務(wù)會計體系的優(yōu)化，確保財務(wù)計算的完整性和有序性。

2.3市場的高效管理

對于證券企業(yè)來說，在市場步入新常態(tài)的進(jìn)程中，企業(yè)本身應(yīng)該認(rèn)識到管理中的關(guān)鍵要點，除了內(nèi)部體系上的控制外，還應(yīng)該考慮到市場環(huán)境和相關(guān)政策變動所帶來的影響，在證券的經(jīng)銷上需要緊密的結(jié)合市場新裝，認(rèn)識到存在的風(fēng)險問題，為了確保對于市場的高效管控，需要從以下幾個方面進(jìn)行處理。首先，應(yīng)該設(shè)置專門的管理體系，針對證券市場的變化進(jìn)行數(shù)據(jù)的記錄和傳輸，將其與企業(yè)內(nèi)部的經(jīng)營部門結(jié)合到一起，從盈利結(jié)構(gòu)等方面出發(fā)，確保在融資渠道等領(lǐng)域上的平衡性。另外，有關(guān)部門需要對市場進(jìn)行階段性的規(guī)劃，根據(jù)現(xiàn)有的證券表現(xiàn)對未來的市場變動進(jìn)行評估，在確保監(jiān)管要求的同時進(jìn)行相應(yīng)的改變。

2.4風(fēng)險的高效管理

在證券企業(yè)的運行過程中，風(fēng)險管理有著非常重要的作用，它是確保證券企業(yè)經(jīng)營的基礎(chǔ)，只有加強風(fēng)險方面的預(yù)防和管控，才能增強企業(yè)的核心競爭力，才能在現(xiàn)有的基礎(chǔ)上進(jìn)行發(fā)展。首先，證券企業(yè)應(yīng)該對自身進(jìn)行具體的分析和了解，包括企業(yè)的規(guī)模、日資金投入量以及證券類型等，對相關(guān)的信息進(jìn)行評估和結(jié)算，采取準(zhǔn)確識別的方式，及時就風(fēng)險工作制定針對性的管控，采取有效的風(fēng)險應(yīng)對機制，保證全面風(fēng)險管理體系的有效落實。另外，在風(fēng)險的高效管理中，有關(guān)部門還應(yīng)該推進(jìn)風(fēng)險文化建設(shè)，即從內(nèi)部進(jìn)行風(fēng)險制度的設(shè)計，落實到各個部門，強化工作人員的整體能力。

2.5證券業(yè)務(wù)的高效管理

證券企業(yè)在經(jīng)營運作中，需要對它的業(yè)務(wù)活動以及證券投資等相關(guān)工作進(jìn)行具體的管控，這也是高效管理的重要內(nèi)容。首先，在業(yè)務(wù)管理中，有關(guān)部門需要根據(jù)證券的類型以及在市場經(jīng)營中的規(guī)則，對管理制度進(jìn)行設(shè)計，包括證券經(jīng)濟業(yè)務(wù)、承銷業(yè)務(wù)以及自營業(yè)務(wù)等，分別有專門的工作人員進(jìn)行管控，避免一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題后對其他證券的影響，還可以通過這種方式提高管理效率性。其次，在業(yè)務(wù)的管理工作中，它包含不同的資料以及文件，包括委托書以及合同等，部分文件屬于機密文件，在高效管理理念中，需要對其進(jìn)行針對性的保管，必要時可以通過加密的計算機進(jìn)行登記，并且主要網(wǎng)絡(luò)上的安全防護。

3證券企業(yè)高效管理中存在的問題

3.1管理內(nèi)容不全面

通過對當(dāng)前證券企業(yè)管理工作的觀察和分析來看，影響管理效率和質(zhì)量的主要原因是它的內(nèi)容并不全面，部分企業(yè)過于重視行政管理，在管理上有著一定的側(cè)重點，沒有加強管理工作的有效融合，在日常的管理內(nèi)容中主要以員工的行為、車輛規(guī)定、企業(yè)印章管理等細(xì)節(jié)展開，但是忽略了經(jīng)營管理、市場管理在其中的重要性。造成這種現(xiàn)象的關(guān)鍵要點是由于在企業(yè)管理工作中沒有注意它的實踐性和應(yīng)用性，沒有考慮到多方面的影響因素，使得有關(guān)部門對于管理工作并不重視，相關(guān)政策在落實中受到不同的阻礙。

3.2管理理念的問題

在證券企業(yè)的管理工作中，管理理念也是影響企業(yè)經(jīng)濟效益的主要原因，從證券企業(yè)的類型和市場環(huán)境來看，它需要根據(jù)實際情況制定管理方案，考慮到內(nèi)部的矛盾問題。但是就當(dāng)前的管理工作來說，部分企業(yè)過于偏信西方管理模式，沒有就證券企業(yè)的經(jīng)營流程以及影響因素進(jìn)行具體的分析，在管理理念和技術(shù)的融入下缺乏實地考察，對于企業(yè)本身的發(fā)展進(jìn)程沒有進(jìn)行具體的剖析，將國外的先進(jìn)理念貿(mào)然的應(yīng)用到企業(yè)管理中，甚至可能會造成嚴(yán)重的后果，這對于證券企業(yè)的長期發(fā)展有著不利的影響。

3.3管理人員的問題

在證券企業(yè)的高效管理中，管理人員的能力水平也是當(dāng)前的主要問題，部分工作人員并沒有經(jīng)受過系統(tǒng)的培訓(xùn)，在實際的管控工作中不能達(dá)到預(yù)期的要求。在證券企業(yè)的高效管理中，工作人員是執(zhí)行管理方案的主體，他們需要根據(jù)自身的崗位部門，按照管理方案中的要點進(jìn)行操作，但是通過當(dāng)前的觀察和分析來看，部分工作人員缺乏一定的積極性，沒有真正的就管理問題進(jìn)行深入的分析和探討。另一方面來說，在人才管理上缺乏一定的先進(jìn)性，沒有就證券企業(yè)的專業(yè)知識進(jìn)行具體的培訓(xùn)工作，缺乏專業(yè)的平臺建設(shè)，員工進(jìn)入到企業(yè)后沒有真正的提升自身的綜合能力，這是有關(guān)部門需要注意的問題。

3.4管理方法的問題

證券企業(yè)管理的效率與它的管理方法息息相關(guān)，在傳統(tǒng)的企業(yè)管理中，往往是通過部門管理的方式，及時發(fā)現(xiàn)存在的問題和漏洞，采取有效的措施進(jìn)行處理，但是這種管理形式存在一定的滯后性，無法確保證券企業(yè)在運作中的完整性和合理性。另一方面來說，證券企業(yè)的管理方法需要結(jié)合實際情況進(jìn)行設(shè)定，但是就目前來說，相關(guān)部門沒有將更為先進(jìn)的技術(shù)應(yīng)用到其中，缺乏在創(chuàng)新性方面的建設(shè)。實際上，高效管理應(yīng)該具備一定的綜合性，這是在未來發(fā)展中需要考慮的問題，如何在確保風(fēng)險管控的同時加大它的效率。

3.5管理目標(biāo)的問題

在證券企業(yè)的高效管理工作中，它的主要問題就是管理目標(biāo)設(shè)定上的不一致。通過對證券企業(yè)的觀察和分析來看，在企業(yè)管理中需要將不同部門整合到一起，但是證券受市場以及相關(guān)政策影響嚴(yán)重，可能會導(dǎo)致銷售經(jīng)營等環(huán)節(jié)有著不同的變動，但是如何確保管理目標(biāo)上的合理性，這是有關(guān)部門需要注意的問題。就目前來說，在證券企業(yè)的管理目標(biāo)設(shè)定上并沒有與實際發(fā)展結(jié)合到一起，當(dāng)證券類型發(fā)生改變時，它的管理目標(biāo)并沒有隨之進(jìn)行更改和優(yōu)化，相關(guān)部門在這方面存在一定的滯后性。實際上，目標(biāo)與決策之間有著復(fù)雜的關(guān)系，它也是管理工作的指導(dǎo)和依據(jù)，有關(guān)部門需要做好這方面的把控工作。

4加強證券企業(yè)高效管理的具體措施

4.1加強管理內(nèi)容的完整性

為了確保證券企業(yè)管理工作的有效落實，加強各個部門的協(xié)調(diào)合作，需要從管理內(nèi)容入手，確保它的完整性和有效性，根據(jù)企業(yè)對外經(jīng)營的利益結(jié)構(gòu)平衡保證管理工作的展開。首先，在內(nèi)部的控制管理中，有關(guān)人員需要加強資源配置上的優(yōu)化，根據(jù)財務(wù)、人力以及市場等不同部門的運作特點，制定針對性的管理方案，落實到實際的日常工作中，通過崗位責(zé)任制度的應(yīng)用保證對于流程的有效監(jiān)管。其次，在外部的企業(yè)管理中，需要加強對于市場環(huán)境的合理監(jiān)管，做好企業(yè)與企業(yè)之間的分析工作，將財務(wù)數(shù)據(jù)有效的應(yīng)用到其中，作為后續(xù)決策的主要依據(jù)，在證券的經(jīng)銷中也應(yīng)該從不同的角度進(jìn)行調(diào)研。

4.2加強管理理念的優(yōu)化

在證券企業(yè)的高效管理中，它的管理理念應(yīng)該具有一定的實踐性，包括在管理內(nèi)容、管理技術(shù)的落實上需要結(jié)合證券企業(yè)本身的運作特點。首先，有關(guān)部門在管理理念的優(yōu)化上需要考慮到企業(yè)的未來發(fā)展進(jìn)程，避免對經(jīng)營管理方式的影響，提前對相關(guān)的管理主體、管理對象等進(jìn)行分配，同時結(jié)合國內(nèi)市場環(huán)境的變化規(guī)律，盡量確保企業(yè)管理工作與實際情況的匹配性。另外，在管理理念的優(yōu)化上，證券企業(yè)還應(yīng)該建立屬于自身的企業(yè)文化，這對于企業(yè)的發(fā)展?jié)摿τ兄匾淖饔?，積極的企業(yè)文化可以凝聚各方面的團結(jié)里，并且在企業(yè)文化中消除不同的矛盾問題，有關(guān)部門需要定期展開一些文化建設(shè)，增強個體與集體之間的融合。

4.3提高管理人員的綜合素質(zhì)

在證券企業(yè)的管控工作中，有關(guān)部門需要強化管理人員的綜合素質(zhì)，從實際情況入手，為他們提供專業(yè)的技能培訓(xùn)平臺，就證券企業(yè)的相關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟理論等進(jìn)行學(xué)習(xí)，為管理工作的展開提供相應(yīng)的依據(jù)和保障。其次，證券企業(yè)需要為員工提供晉升的機會，將考核管理制度應(yīng)用到其中，定期對員工的表現(xiàn)進(jìn)行評判，從而提高他們的主動性和積極性。另外，還可以讓員工進(jìn)入到其他環(huán)境進(jìn)行考察，從中學(xué)習(xí)不同的經(jīng)驗和教訓(xùn)，及時將其與自身的管理內(nèi)容結(jié)合到一起，不斷對內(nèi)部的管理體系進(jìn)行更新，通過這種方式達(dá)到預(yù)期的目的。

4.4創(chuàng)新企業(yè)管理方法

在證券企業(yè)管理中，它的管理方法應(yīng)該與證券的實際運作結(jié)合到一起，相關(guān)部門需要加大對于證券企業(yè)的監(jiān)督和管理，就它的對內(nèi)對外采取針對性的管理方法。首先，需要在證券企業(yè)管理中掌握一定的主動性，加強預(yù)防管理的重要性，以現(xiàn)有的企業(yè)管理部門為核心，落實崗位責(zé)任制度，嚴(yán)格遵守它的規(guī)則內(nèi)容，及時發(fā)現(xiàn)可能存在的隱患問題，從而采取合理的方法進(jìn)行控制。另外，在管理方法的創(chuàng)新中，還可以將大數(shù)據(jù)技術(shù)、物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)應(yīng)用到其中，從根本上保證證券企業(yè)的高效管理，在數(shù)據(jù)結(jié)算以及會計審核上，避免人為操作所帶來的隱患問題，確保高效管理的深入發(fā)展。

4.5加強管理目標(biāo)的設(shè)定

為了確保證券企業(yè)高效管理工作的有序進(jìn)行，有關(guān)部門需要加強在管理目標(biāo)上的制定，將動態(tài)性管理理念應(yīng)用到其中。首先，在管理目標(biāo)制定之前，工作人員需要對證券企業(yè)的經(jīng)營方式、類型以及人員數(shù)量等進(jìn)行了解，對市場進(jìn)行調(diào)研和預(yù)測，確定管理的主要對象，綜合相關(guān)的資料和文件后對它的目標(biāo)范疇進(jìn)行初步設(shè)計。其次，在目標(biāo)的設(shè)定上，工作人員需要明確它的主要作用，高效管理是指提高工作的效率，那么就需要通過階段性目標(biāo)的設(shè)定，激發(fā)員工的主動性，也可以起到一定的激勵作用。另外，在管理目標(biāo)的設(shè)定上，它應(yīng)該與決策以及財務(wù)等信息結(jié)合到一起，確保不同目標(biāo)下的管理對象，從而對側(cè)重點進(jìn)行了解，通過戰(zhàn)略性目標(biāo)達(dá)到預(yù)期的目的。

5結(jié)語

綜上所述，在證券企業(yè)的管理工作中，它需要從人力資源、財務(wù)以及市場等不同方面入手，認(rèn)識到管理中的重點和難點，就企業(yè)高效管理中的問題和阻礙進(jìn)行分析，包括管理人員、管理內(nèi)容以及管理理念等方面，從而提高工作人員的綜合素質(zhì)，加強管理理念的優(yōu)化，提高企業(yè)管理的完整性，對現(xiàn)有的管理方法進(jìn)行創(chuàng)新，并且加大監(jiān)督與管理，從實際情況入手，為證券企業(yè)的未來發(fā)展提供有力的支持，提高企業(yè)的綜合效益。

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