郭愛芳 蘇金琪 章 丹

(1 浙江理工大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，杭州 310018；2 浙江眾成企業(yè)管理咨詢有限公司，杭州 310007)

0 引 言

全面提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力是改變我國關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人、實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的必然選擇。技術(shù)搜尋是企業(yè)為打破內(nèi)部知識桎梏進而解決技術(shù)問題，或為開拓新機會而在組織內(nèi)外開展的搜索與探尋追蹤活動[1]，是企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力的重要途徑。我國一些標(biāo)桿企業(yè)正是憑借對新技術(shù)的搜尋、整合和吸收，實現(xiàn)了技術(shù)由追趕至領(lǐng)先的自主創(chuàng)新能力躍遷。然而，不同技術(shù)搜尋聚焦的知識源、搜尋內(nèi)容和范圍不同[2]，對創(chuàng)新能力的貢獻也有差異。中國制造企業(yè)創(chuàng)新能力差異大，因此，細分企業(yè)自主創(chuàng)新能力和技術(shù)搜尋，找尋適配自主創(chuàng)新能力建設(shè)需求的技術(shù)搜尋策略，具有現(xiàn)實意義。

近年來，學(xué)術(shù)界對知識搜尋與創(chuàng)新的關(guān)系展開廣泛探討，為探索企業(yè)不同技術(shù)搜尋對其自主創(chuàng)新的影響提供了深刻洞見，但對應(yīng)現(xiàn)實問題尚存在以下研究缺口：首先，盡管有少數(shù)學(xué)者從知識搜尋視角探討了其對自主創(chuàng)新能力的影響[3]，但關(guān)于技術(shù)搜尋模式的劃分關(guān)注更多的是搜尋的距離邊界[4]，忽視了所搜索技術(shù)的內(nèi)容異質(zhì)性，難以解釋企業(yè)潛在的復(fù)雜性、動態(tài)性搜尋行為，也無法為企業(yè)自主創(chuàng)新能力建設(shè)選擇匹配的搜尋策略提供進一步理論指導(dǎo)。其次，現(xiàn)有文獻更多籠統(tǒng)處理自主創(chuàng)新能力而少有對之進行層級劃分，致使研究結(jié)論存在偏差。自主創(chuàng)新能力的構(gòu)建是復(fù)雜的動態(tài)過程，對創(chuàng)新能力進行層級劃分有助于深入理解不同技術(shù)搜尋對構(gòu)建各層級自主創(chuàng)新能力的不同影響。再次，已有文獻大多以西方發(fā)達國家為研究對象，圍繞發(fā)展中國家制造企業(yè)的創(chuàng)新能力提升相關(guān)搜尋策略研究較為缺乏，難以為我國制造業(yè)技術(shù)搜尋策略的有效布局和自主創(chuàng)新能力的躍升提供理論借鑒。

針對上述現(xiàn)實和理論問題，基于技術(shù)時間維和內(nèi)容本質(zhì)將技術(shù)搜尋進行細粒度劃分，透視其對不同層級自主創(chuàng)新能力的差異性影響，以求從創(chuàng)新活動前端把握企業(yè)創(chuàng)新能力構(gòu)建的規(guī)律，并為我國制造企業(yè)加快自主創(chuàng)新水平躍升提供啟示。鑒于此，本文基于知識觀、能力觀和創(chuàng)新管理等相關(guān)理論，以201家規(guī)模以上中國制造企業(yè)為研究樣本，探析四種技術(shù)搜尋對企業(yè)高級、中級和基礎(chǔ)自主創(chuàng)新能力的異質(zhì)性影響，進而識別技術(shù)搜尋策略與不同層級自主創(chuàng)新能力建設(shè)的匹配方案。

1 構(gòu)念拓展與研究假設(shè)

1.1 相關(guān)構(gòu)念拓展

技術(shù)搜尋行為的細分。理解搜尋行為的本質(zhì)，有助于透視其對能力構(gòu)建的影響。認識到區(qū)分科學(xué)/經(jīng)驗技術(shù)的必要性[1]，以及“時間”對提高CEO決策的重要性[5]，本文借鑒郭愛芳等的研究[1]，從“內(nèi)容-時間”兩維空間來解構(gòu)企業(yè)的技術(shù)搜尋行為，將之劃分為四類技術(shù)搜尋(見圖1)。

圖1 技術(shù)搜尋分類模型

企業(yè)自主創(chuàng)新能力的層級劃分。學(xué)界對自主創(chuàng)新能力理解較為多元，代表性觀點有產(chǎn)品/過程觀、多元觀、知識和能力觀。部分學(xué)者認為企業(yè)創(chuàng)新能力是為了實現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略和滿足市場需求，對知識進行搜索、吸收和利用，從而系統(tǒng)完成與創(chuàng)新相關(guān)的后續(xù)活動，形成企業(yè)自身生產(chǎn)和創(chuàng)造技術(shù)的能力。本文基于知識和能力觀，把自主創(chuàng)新能力理解為企業(yè)創(chuàng)造或使用核心技術(shù)的能力，強調(diào)技術(shù)創(chuàng)新的自主權(quán)，掌握全部或部分核心技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)。

對技術(shù)相關(guān)創(chuàng)新能力層級的劃分，最早由Katz提出，主要聚焦后發(fā)企業(yè)如何提高自主創(chuàng)新能力[6]。隨著一些后發(fā)企業(yè)在技術(shù)追趕過程中趕超全球創(chuàng)新型企業(yè)，學(xué)界對企業(yè)創(chuàng)新能力水平進一步細分，如Hansen和Ockwell基于“創(chuàng)新資源”的視角，將技術(shù)能力分為基礎(chǔ)、中級、中高級與高級能力四個等級[7]；Figueiredo等構(gòu)建了企業(yè)技術(shù)能力成熟度框架，把企業(yè)創(chuàng)新能力細分為基本、中級、高級、世界領(lǐng)先四個水平[8]。借鑒上述學(xué)者的研究，同時結(jié)合我國制造企業(yè)能力分布的實際情況，本研究將自主創(chuàng)新能力分為基礎(chǔ)、中級和高級三個層次。

1.2 超前技術(shù)搜尋對企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響

超前技術(shù)指的是具有一定經(jīng)濟和社會發(fā)展?jié)摿Φ那岸酥R或發(fā)明專利，它們可能發(fā)展成為新興技術(shù)。企業(yè)在搜尋超前技術(shù)時會重點關(guān)注更高質(zhì)量的專利技術(shù)，并會設(shè)立專業(yè)的研發(fā)團隊，開展處于世界前沿的研發(fā)活動，掃描與企業(yè)創(chuàng)新能力、技術(shù)知識儲量以及經(jīng)驗積聚程度相匹配的知識，以提高企業(yè)在全球的核心競爭力[9]。通過聘請頂級專家學(xué)者等方式也可以幫助企業(yè)開發(fā)出具有國際影響力的產(chǎn)品，從而提升其行業(yè)技術(shù)控制能力和創(chuàng)新能力[10]。搜尋超前技術(shù)的企業(yè)往往還通過參加國際前沿學(xué)術(shù)會議等途徑與外部前沿技術(shù)建立連結(jié)[11]，以期及時掌握前瞻性技術(shù)。此外，通過與國內(nèi)外一流知識機構(gòu)建立研發(fā)合作聯(lián)盟[12]，可幫助企業(yè)開發(fā)具有國際一流水平的創(chuàng)新性產(chǎn)品，提高為發(fā)達國家提供個性化服務(wù)或產(chǎn)品的能力。

基于上述分析，超前技術(shù)搜尋不僅可以提高企業(yè)知識庫的異質(zhì)性，助力企業(yè)產(chǎn)生突破式的發(fā)明，還可以增強企業(yè)對新出現(xiàn)的技術(shù)問題的應(yīng)變能力，以及企業(yè)對問題本質(zhì)的洞察能力和剖析能力?；诖?，本文提出假設(shè)H1a/H1b/H1c：企業(yè)開展超前技術(shù)搜尋有助于提升其高級/中級/基礎(chǔ)自主創(chuàng)新能力。

1.3 新興科學(xué)技術(shù)搜尋對企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響

新興科學(xué)技術(shù)指正在產(chǎn)生或興起的技術(shù)，有可能會對未來產(chǎn)業(yè)或行業(yè)經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生重大影響[13]，它會劇烈沖擊舊的產(chǎn)業(yè)及其技術(shù)，顛覆傳統(tǒng)行業(yè)的發(fā)展模式，甚至?xí)杏霾煌男屡d行業(yè)，這種經(jīng)濟變化也被視為一種創(chuàng)新過程。新興科學(xué)技術(shù)搜尋行為包括吸引外部研發(fā)性投資、實施創(chuàng)新項目以及跟蹤最新科技成果等[14]。這類搜尋行為有賴于企業(yè)技術(shù)人員對技術(shù)的理性把握和判斷，重在發(fā)掘利用有可能對產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生潛在影響的、新出現(xiàn)的技術(shù)，以便及時實現(xiàn)商業(yè)化開發(fā)與應(yīng)用。企業(yè)開展科學(xué)合理的新興科學(xué)技術(shù)搜尋，將引領(lǐng)同行業(yè)的技術(shù)發(fā)展。新興科學(xué)技術(shù)持續(xù)流入不僅可以增強企業(yè)有效利用外部技術(shù)的能力，還可以促進新產(chǎn)品開發(fā)或變革已有產(chǎn)品進而提升適應(yīng)市場需求的能力?；诖?，本文提出假設(shè)H2a/H2b/H2c：企業(yè)開展新興科學(xué)技術(shù)搜尋有助于提升其高級/中級/基礎(chǔ)自主創(chuàng)新能力。

1.4 新興經(jīng)驗技術(shù)搜尋對企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響

經(jīng)驗技術(shù)是一種基于經(jīng)驗認知的非系統(tǒng)隱性知識，具有“只可意會不可言傳”的特征。因此，新興經(jīng)驗技術(shù)更加注重科研人員對新興技術(shù)的主觀性領(lǐng)會。另外，在行動和使用中學(xué)習(xí)、鼓勵內(nèi)部員工交流互動、與供應(yīng)商交流、與用戶尤其是領(lǐng)先用戶交流、向競爭者或其他企業(yè)學(xué)習(xí)等都是獲得新興經(jīng)驗技術(shù)的渠道[15]。由于經(jīng)驗技術(shù)知識難以被復(fù)制或模仿，企業(yè)內(nèi)部的經(jīng)驗技術(shù)知識傳遞需要建立在彼此信任的基礎(chǔ)上。通過部門間技術(shù)知識分享等方式來搜尋分散于企業(yè)內(nèi)部的新興經(jīng)驗技術(shù)，這可以為企業(yè)自主創(chuàng)新能力增強提供知識保障。產(chǎn)品創(chuàng)意還可來源于組織外部，通過歸納形成促進自身發(fā)展的經(jīng)驗知識，進而降低創(chuàng)新活動的不確定性風(fēng)險?；诖?，本文提出假設(shè)H3a/H3b/H3c：企業(yè)開展新興經(jīng)驗技術(shù)搜尋有助于提升其高級/中級/基礎(chǔ)自主創(chuàng)新能力。

1.5 成熟技術(shù)搜尋對企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響

成熟技術(shù)搜尋主要指企業(yè)側(cè)重搜尋為業(yè)內(nèi)人員廣泛認可和采用的成熟技術(shù)。這類技術(shù)的門檻相對較低，在技術(shù)生命周期中已處于衰退階段。企業(yè)可以通過雇傭有經(jīng)驗的員工來擴展自身成熟技術(shù)知識庫，或是西方發(fā)達國家的技術(shù)溢出為中國企業(yè)帶來成熟技術(shù)積累[12]。企業(yè)利用成熟技術(shù)進行大幅度的搜尋無疑會擠占企業(yè)在新興技術(shù)、超前技術(shù)等其他領(lǐng)域的資源投入，進而形成“成熟”陷阱，極大束縛企業(yè)實現(xiàn)突破式創(chuàng)新。因此，搜尋完全成熟的技術(shù)會反向阻礙企業(yè)的自主創(chuàng)新。同時，企業(yè)對這類技術(shù)的持續(xù)搜尋還可能形成路徑依賴，導(dǎo)致核心技術(shù)受制于人的態(tài)勢，而且對成熟技術(shù)的過度依賴會抑制員工的創(chuàng)新精神，導(dǎo)致自主創(chuàng)新能力發(fā)展停滯不前，最終陷入關(guān)鍵技術(shù)難以突破、受人牽制的被動局面?；诖耍疚奶岢黾僭O(shè)H4a/H4b/H4c：成熟技術(shù)搜尋不利于企業(yè)高級/中級/基礎(chǔ)自主創(chuàng)新能力的提升。

2 研究方法

2.1 樣本收集和描述

為匹配研究問題，本文采用數(shù)理實證方法，通過線上和線下發(fā)放問卷獲取數(shù)據(jù)，共回收問卷227份，剔除無效問卷后共獲得有效問卷201份，問卷有效率為88.5%。樣本企業(yè)涵蓋儀器儀表制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)等多個行業(yè)，具有廣泛的行業(yè)代表性。

2.2 變量測量

關(guān)于技術(shù)搜尋和自主創(chuàng)新能力的變量測度，本文在參考大量文獻、征詢專家意見、企業(yè)訪談和小樣本問卷測試等基礎(chǔ)上逐步形成。本文以四種搜尋的概念為依據(jù)，同時借鑒陳力田和許慶瑞[16]等的研究，結(jié)合中國制造業(yè)特點設(shè)計量表，共23個題項，其中超前技術(shù)搜尋(C_tech)包含7個題項，新興科學(xué)技術(shù)搜尋(K_tech)包含6個題項，新興經(jīng)驗技術(shù)搜尋(Y_tech)包含6個題項，成熟技術(shù)搜尋(S_tech)包含4個題項。借鑒Figueiredo[17]、Hansen和Ockwell等[7]的研究，本文采用15個題項測量企業(yè)自主創(chuàng)新能力，其中高級自主創(chuàng)新能力包含7個題項，中級/基礎(chǔ)自主創(chuàng)新能力各包含4個題項。問卷采用7級制Likert量表，“1-7”表示從完全不同意到完全同意。要求被調(diào)查者根據(jù)過去3年(或成立以來)企業(yè)實際情況或與國內(nèi)同行主要競爭對手相比較來做出判斷。此外，考慮到影響企業(yè)創(chuàng)新的其他因素，本文將企業(yè)成立年限(Age)和企業(yè)規(guī)模(Size)等變量進行控制，其中企業(yè)規(guī)模用銷售額作為代理指標(biāo)。在大樣本問卷調(diào)查前，本文用來自我國制造業(yè)的58份有效問卷對初始量表進行小樣本預(yù)測試，用信度分析和探索性因子分析對相關(guān)變量測度進行有效性檢驗。

2.3 大樣本信度與效度檢驗

信度和效度分析結(jié)果見表1，各變量的α系數(shù)(介于0.76和0.94之間)都大于0.7的閾值，表示量表具有良好信度。用AMOS7.0軟件對各變量做驗證性因子分析(CFA)，擬合結(jié)果見表1，各測量模型的χ2/df值小于5的標(biāo)準；CFI與TLI都大于標(biāo)準值0.9；RMSEA值均小于標(biāo)準值0.1；各路徑系數(shù)均在p<0.001的水平上顯著，表明該模型具有較好的效度。

表1 各變量的Cronbach’s α值和CFA模型擬合結(jié)果

3 數(shù)據(jù)分析與假設(shè)檢驗

本文采用多元回歸方法來檢驗技術(shù)搜尋對不同層級自主創(chuàng)新能力的影響?；貧w結(jié)果見表2、表3和表4，各回歸模型VIF指數(shù)均在0到5之間，散點圖皆呈無序狀，DW值均大于1.5且小于2.5。由此判定各模型不存在回歸三大問題。

技術(shù)搜尋對企業(yè)高級自主創(chuàng)新能力的影響。如表2所示，超前技術(shù)搜尋、新興科學(xué)技術(shù)搜尋對應(yīng)欄的t值均大于2，說明對高級自主創(chuàng)新能力有重要的解釋作用，兩者的回歸系數(shù)均大于0，且在p<0.01水平上顯著，故假設(shè)H1a和H2a成立。而新興經(jīng)驗技術(shù)搜尋與成熟技術(shù)搜尋對應(yīng)欄的t值均小于2，故假設(shè)H3a和H4a不成立。

技術(shù)搜尋對企業(yè)中級自主創(chuàng)新能力的影響。如表3所示，超前技術(shù)搜尋、新興科學(xué)/經(jīng)驗技術(shù)搜尋對應(yīng)欄的t值均大于2，說明這三種搜尋行為對中級自主創(chuàng)新能力有重要的解釋作用；三種搜尋行為的回歸系數(shù)均大于0，且在p<0.05水平上顯著，故假設(shè)H1b、H2b和H3b成立；而成熟技術(shù)搜尋對應(yīng)欄的t值小于2，故假設(shè)H4b不成立。

技術(shù)搜尋對企業(yè)基礎(chǔ)自主創(chuàng)新能力的影響。如表4所示，新興科學(xué)/經(jīng)驗技術(shù)搜尋對應(yīng)欄的t值均大于2，說明相應(yīng)的模型均具有較強解釋力，兩者的回歸系數(shù)均大于0，且在p<0.05水平上顯著，故假設(shè)H2c和H3c成立；而超前技術(shù)搜尋和成熟技術(shù)搜尋對應(yīng)欄的t值均小于2，故假設(shè)H1c和H4c不成立。

表2 企業(yè)技術(shù)搜尋對高級自主創(chuàng)新能力影響回歸結(jié)果

表3 企業(yè)技術(shù)搜尋對中級自主創(chuàng)新能力影響回歸結(jié)果

表4 企業(yè)技術(shù)搜尋對基礎(chǔ)自主創(chuàng)新能力影響回歸結(jié)果

根據(jù)上述回歸結(jié)果，可以得到路徑圖。從圖2可知，企業(yè)開展新興科學(xué)/經(jīng)驗技術(shù)搜尋可以顯著提升基礎(chǔ)自主創(chuàng)新能力；開展超前技術(shù)搜尋、新興科學(xué)/經(jīng)驗技術(shù)搜尋均可以顯著提升中級自主創(chuàng)新能力；超前技術(shù)搜尋與新興科學(xué)技術(shù)搜尋對企業(yè)高級自主創(chuàng)新能力有顯著正向作用；成熟技術(shù)搜尋則對任何層級的企業(yè)自主創(chuàng)新能力作用不顯著。

圖2 企業(yè)技術(shù)搜尋對不同層級自主創(chuàng)新能力的影響路徑

4 結(jié)論與啟示

本文針對我國制造業(yè)提高自主創(chuàng)新能力的迫切性及能力層次差異大的現(xiàn)狀，構(gòu)建多維技術(shù)搜尋對不同層級自主創(chuàng)新能力影響的理論模型，研究發(fā)現(xiàn)：超前技術(shù)搜尋對企業(yè)構(gòu)建高級、中級自主創(chuàng)新能力有促進作用，這與陳力田和許慶瑞[16]等的研究相互印證；新興科學(xué)技術(shù)搜尋對企業(yè)提升高級、中級和基礎(chǔ)自主創(chuàng)新能力均有促進作用，而開展新興經(jīng)驗技術(shù)搜尋僅對中級和基礎(chǔ)自主創(chuàng)新能力有促進作用；企業(yè)開展成熟技術(shù)搜尋對構(gòu)建其自主創(chuàng)新能力無影響。

理論貢獻：從技術(shù)搜尋視角切入，闡述了不同技術(shù)搜尋對企業(yè)自主創(chuàng)新能力差異化的影響，為開放式創(chuàng)新背景下企業(yè)創(chuàng)新搜尋策略的選擇提供一個更深入、結(jié)構(gòu)化的框架。每一個創(chuàng)新行動的成功都源于公司早期在內(nèi)外部尋找新想法來更新自己，從創(chuàng)新活動前端找尋構(gòu)建自主創(chuàng)新能力的路徑，并將自主創(chuàng)新能力進行層級劃分，有助于增強企業(yè)對自主創(chuàng)新能力構(gòu)建規(guī)律的認識，打開“技術(shù)搜尋與能力構(gòu)建的黑箱”，豐富發(fā)展中國家的開放式創(chuàng)新理論。

本文可為我國制造企業(yè)避開創(chuàng)新能力升級陷阱提供啟示。為促進資源優(yōu)化配置，企業(yè)應(yīng)著眼于自身創(chuàng)新能力的構(gòu)建需求，快速合理地分配與技術(shù)搜尋相關(guān)的資源。在基礎(chǔ)自主創(chuàng)新能力階段，企業(yè)應(yīng)當(dāng)加大對新興科學(xué)/經(jīng)驗技術(shù)的搜索。相比處于技術(shù)生命周期下滑階段的成熟技術(shù)，新興科學(xué)知識能幫助企業(yè)打破已有知識桎梏，獲取新的創(chuàng)新路徑；新興經(jīng)驗知識能為企業(yè)提供來自價值鏈上下游伙伴的訣竅和經(jīng)驗，優(yōu)化創(chuàng)新解決方案。當(dāng)自主創(chuàng)新能力提升至中級階段，搜尋重點應(yīng)逐漸轉(zhuǎn)向新興科學(xué)技術(shù)和超前技術(shù)領(lǐng)域，加強位于技術(shù)生命周期前端的技術(shù)搜尋以促進企業(yè)自主創(chuàng)新能力向高級水平躍升。