彭永濤 侯彥超 羅建強(qiáng) 李丫丫

(1. 江蘇大學(xué)管理學(xué)院； 2. 江蘇大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院)

1 研究背景

在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)融合逐漸占據(jù)重要地位。2019年11月，國(guó)家發(fā)改委發(fā)布《關(guān)于推動(dòng)先進(jìn)制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)深度融合發(fā)展的實(shí)施意見》，指出探索先進(jìn)制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)融合的新業(yè)態(tài)和新路徑。其中，裝備制造業(yè)被《中國(guó)制造2025規(guī)劃綱要》和黨的“十八大”“十九大”列為我國(guó)今后重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，其技術(shù)和科技水平相比于其他制造業(yè)更為先進(jìn)[1]。隨著數(shù)字化技術(shù)在全球價(jià)值鏈重構(gòu)以及產(chǎn)業(yè)分工中的深化，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)與裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)邊界逐漸模糊，導(dǎo)致兩業(yè)融合現(xiàn)象更為顯著。然而現(xiàn)階段，一方面，我國(guó)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)正處于發(fā)展階段，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)不完善，市場(chǎng)機(jī)制不健全，致使其易陷入空心化、虛擬化的競(jìng)爭(zhēng)地位[2]；而裝備制造業(yè)雖然制造能力強(qiáng)、服務(wù)化轉(zhuǎn)型顯著，但服務(wù)價(jià)值創(chuàng)造能力依然偏低。種種原因?qū)е挛覈?guó)兩業(yè)融合層次較淺，制約了經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展[3]。另一方面，我國(guó)不同省份裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展特點(diǎn)不同，融合的影響因素各有側(cè)重且實(shí)現(xiàn)路徑不同，導(dǎo)致成功融合的案例對(duì)其他地區(qū)借鑒意義不大。

既有研究主要從價(jià)值增長(zhǎng)點(diǎn)、產(chǎn)業(yè)空間集聚、產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈、產(chǎn)品服務(wù)系統(tǒng)、價(jià)值鏈延伸等單因素的視角，對(duì)如何促進(jìn)裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)融合的問題進(jìn)行充分探討[4]。但傳統(tǒng)單要素的研究視角將解釋變量從組態(tài)中剝離，在假設(shè)因果對(duì)稱的基礎(chǔ)下，探究變量之間的邊際凈效應(yīng)，難以深入探究現(xiàn)代服務(wù)業(yè)與裝備制造業(yè)融合復(fù)雜變量間的因果關(guān)系。近些年來，越來越多的學(xué)者運(yùn)用QCA方法引入組織、顧客[5]、關(guān)系治理策略[6]、制造企業(yè)財(cái)務(wù)績(jī)效來探究制造企業(yè)的服務(wù)化路徑。綜合而言，現(xiàn)有研究存在以下3點(diǎn)不足：①裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)融合是雙方努力的結(jié)果，僅從財(cái)務(wù)績(jī)效難以準(zhǔn)確評(píng)價(jià)其融合水平；②多數(shù)研究遵循“現(xiàn)狀描述—問題成因—對(duì)策建議”的研究主線，僅對(duì)裝備制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展路徑做出宏觀層面的布局，并未對(duì)不同地區(qū)如何實(shí)現(xiàn)融合做系統(tǒng)性探究；③相關(guān)研究聚焦于單一要素對(duì)融合凈效應(yīng)的影響，忽視了多因素組合作用對(duì)融合結(jié)果的影響。

技術(shù)-組織-環(huán)境理論(TOE)在解釋復(fù)雜社會(huì)現(xiàn)象出現(xiàn)成因，以及提取影響因素方面具有良好效用[7]，為裝備制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)融合行為的前因研究提供了理論框架。該理論認(rèn)為，裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)融合的效果，受融合行業(yè)中的技術(shù)、融合主體組織和融合所在外部環(huán)境3個(gè)維度的影響[8，9]。由此，本研究首先從制造服務(wù)化和服務(wù)業(yè)工業(yè)化的角度，綜合衡量裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的融合水平，并基于TOE理論框架，提出有助于解釋裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)融合的驅(qū)動(dòng)模型。其次，將組態(tài)思維引入裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)融合領(lǐng)域，采用模糊集定性比較分析法(fsQCA)，從技術(shù)、組織、環(huán)境3個(gè)維度解析裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)融合的復(fù)雜因果關(guān)系，提出有助于促進(jìn)裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)融合作用的驅(qū)動(dòng)路徑。最后，進(jìn)一步探究各影響要素之間的互補(bǔ)替代關(guān)系，闡釋新時(shí)代背景下裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)融合背后的多重條件的復(fù)雜作用，這不僅深化了TOE理論在產(chǎn)業(yè)融合層面的前因構(gòu)型研究，而且拓寬了定性比較分析法的應(yīng)用范圍。

2 理論基礎(chǔ)與模型構(gòu)建

2.1 產(chǎn)業(yè)技術(shù)對(duì)裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)融合的影響

根據(jù)產(chǎn)業(yè)融合理論，產(chǎn)業(yè)融合最先從技術(shù)融合開始，并逐漸向產(chǎn)業(yè)間延伸，一般認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新是導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)融合現(xiàn)象的最主要因素[10]。在裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)互動(dòng)融合系統(tǒng)中，裝備制造業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的需求與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力相匹配促使產(chǎn)業(yè)交互[11]。技術(shù)創(chuàng)新提升現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的專業(yè)化水平，有助于滿足裝備制造業(yè)的服務(wù)化轉(zhuǎn)型需求[12]；技術(shù)擴(kuò)散有助于在交互過程中形成通用技術(shù)平臺(tái)，通過通用技術(shù)平臺(tái)加速裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)在產(chǎn)業(yè)邊界互動(dòng)，促使其實(shí)現(xiàn)融合。隨著現(xiàn)代信息技術(shù)的發(fā)展與智能制造的深化，數(shù)字化技術(shù)作為一種新型媒介加速裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)互動(dòng)[13]。在技術(shù)維度中，技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散作為融合產(chǎn)生的內(nèi)生動(dòng)力，數(shù)字化技術(shù)作為融合實(shí)現(xiàn)的外部媒介，二者共同作用，促使融合效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)。根據(jù)產(chǎn)業(yè)融合過程中技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散對(duì)融合的促進(jìn)作用，同時(shí)考慮到裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的融合現(xiàn)狀，增加對(duì)裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)均作用明顯的數(shù)字化技術(shù)這一驅(qū)動(dòng)要素，最終將技術(shù)維度的變量確定為技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散及數(shù)字化技術(shù)兩個(gè)變量。

2.2 組織能力對(duì)裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)融合的影響

根據(jù)人力資本理論，投入與產(chǎn)出之差來源于人力資本。而人力資本在企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中取決于領(lǐng)導(dǎo)者的能力和員工的知識(shí)結(jié)構(gòu)。裝備制造業(yè)產(chǎn)品與技術(shù)匹配復(fù)雜，服務(wù)化的價(jià)值增值能力顯著。面對(duì)外部的服務(wù)化進(jìn)程，高層管理者會(huì)通過制定企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略主動(dòng)開拓服務(wù)市場(chǎng)，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)服務(wù)型員工的培育力度[14]，因此，高層管理者對(duì)服務(wù)的重視程度影響裝備制造業(yè)的服務(wù)化水平?，F(xiàn)代服務(wù)業(yè)中逐漸出現(xiàn)如規(guī)模經(jīng)濟(jì)等制造業(yè)的典型特征，高層管理者通過識(shí)別外部產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，制定有助于企業(yè)應(yīng)對(duì)未來發(fā)展需求的戰(zhàn)略，可以使企業(yè)在外來競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)主動(dòng)地位[15]，高層管理水平對(duì)裝備制造業(yè)的服務(wù)化過程與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的工業(yè)化過程均有顯著影響。員工知識(shí)結(jié)構(gòu)對(duì)裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)融合的影響主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一方面，由于裝備制造業(yè)的服務(wù)化過程與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的工業(yè)化過程均需要知識(shí)水平較高的員工團(tuán)隊(duì)[16]，高效率的員工團(tuán)隊(duì)更有助于滿足客戶需求；另一方面，由于知識(shí)結(jié)構(gòu)高的員工團(tuán)隊(duì)易于提供專業(yè)性強(qiáng)、知識(shí)密集度高的服務(wù)，有助于實(shí)現(xiàn)裝備制造業(yè)的服務(wù)需求與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)資源供給的匹配。HUMPHREY等[17]認(rèn)為，流程、產(chǎn)品、功能、部門的升級(jí)是組織結(jié)構(gòu)升級(jí)的4個(gè)方面，而高層管理者和員工團(tuán)隊(duì)以實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值為目的促進(jìn)轉(zhuǎn)型流程優(yōu)化，提高產(chǎn)品創(chuàng)新和服務(wù)效率，通過調(diào)整組織結(jié)構(gòu)的整合促進(jìn)產(chǎn)業(yè)融合。綜上所述，在組織維度，高層管理水平與員工知識(shí)結(jié)構(gòu)對(duì)裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)影響較大，本研究將組織維度指標(biāo)確定為高層管理水平和員工知識(shí)結(jié)構(gòu)。

2.3 外部環(huán)境對(duì)裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)融合的影響

根據(jù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)理論，影響產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的外部環(huán)境主要有資源約束、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度、相關(guān)與支持性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平和進(jìn)入退出壁壘等要素。外部環(huán)境包括市場(chǎng)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政策環(huán)境和技術(shù)環(huán)境4個(gè)方面。由于TOE框架將技術(shù)環(huán)境單獨(dú)列明，因此，本研究將從市場(chǎng)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境和政策環(huán)境來考慮裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的融合。市場(chǎng)環(huán)境包括資源約束和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度兩個(gè)指標(biāo)。資源約束指資源對(duì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展限制情況[18]，裝備制造業(yè)主要受自然資源和資本資源的影響，而現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展受技術(shù)進(jìn)步與高端人才的影響較多。當(dāng)其面臨資源約束增強(qiáng)時(shí)，產(chǎn)業(yè)之間更傾向于融合，以便借助外部資源謀求自身發(fā)展[19]。產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度主要取決于競(jìng)爭(zhēng)者的數(shù)量，當(dāng)裝備制造業(yè)面臨的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過于激烈，與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)融合不僅可以提高產(chǎn)品和功能的附加值，而且可以減少組織間的交易成本，通過差異化和低成本戰(zhàn)略提升競(jìng)爭(zhēng)能力[20]。經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，服務(wù)經(jīng)濟(jì)水平主要影響裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的融合。由于服務(wù)經(jīng)濟(jì)水平加強(qiáng)，消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品背后的服務(wù)元素更加重視，裝備制造業(yè)服務(wù)化能有效提升制造業(yè)的價(jià)值空間，顧客對(duì)高質(zhì)量服務(wù)的需求又會(huì)反過來促進(jìn)裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)融合[21]。政策環(huán)境中，政府政策與制度一方面通過影響裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的進(jìn)入壁壘，另一方面通過政府管制改變產(chǎn)業(yè)間的界限，影響融合的實(shí)現(xiàn)。由此，外部環(huán)境可以用資源約束、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度、服務(wù)經(jīng)濟(jì)水平、政府政策與制度4個(gè)因素表示。

綜上所述，TOE理論框架下，技術(shù)、組織和環(huán)境維度影響因素對(duì)裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)融合的影響為本研究選擇組態(tài)條件提供了依據(jù)，QCA方法側(cè)重研究影響因素之間的多重并發(fā)機(jī)制，以及要素與結(jié)果之間的復(fù)雜因果關(guān)系，理論方法適配，可以運(yùn)用QCA來探究TOE框架下多要素間的復(fù)雜運(yùn)行機(jī)理。據(jù)此，本研究構(gòu)建如下理論模型(見圖1)。

圖1 裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)融合的驅(qū)動(dòng)模型

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 研究方法

定性比較分析法以布爾代數(shù)和模糊集合為基礎(chǔ)，通過小樣本分析探究具有多重復(fù)雜因果組態(tài)的內(nèi)在機(jī)理(并發(fā)性、非對(duì)稱性、互補(bǔ)性)[22]，就裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)融合行為而言，相較于其他統(tǒng)計(jì)方法，模糊集定性比較分析(fsQCA)更具優(yōu)勢(shì)，具體原因如下：①裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)融合是由產(chǎn)業(yè)技術(shù)、外部環(huán)境和自身組織結(jié)構(gòu)等多維要素的協(xié)同作用結(jié)果，傳統(tǒng)的實(shí)證研究將解釋變量從組態(tài)中剝離，在假設(shè)因果對(duì)稱的基礎(chǔ)下研究變量之間的邊際凈效應(yīng)，難以深入探究裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)融合復(fù)雜變量間的因果關(guān)系，而基于整體論和集合論的fsQCA恰好可以解決該問題；②本研究中，我國(guó)大陸地區(qū)30個(gè)省、直轄市的樣本量未能達(dá)到傳統(tǒng)定量分析的要求，定性比較分析法具有對(duì)樣本量和數(shù)據(jù)來源要求低的特點(diǎn)，結(jié)果的穩(wěn)健性與樣本數(shù)量無關(guān)，主要受樣本的代表性影響，更適用于省級(jí)層面的小樣本研究；③相對(duì)于mvQCA和csQCA而言，fsQCA更適合處理連續(xù)變量，更多注重前因條件的變化對(duì)結(jié)果的影響，且可以避免數(shù)據(jù)在轉(zhuǎn)化過程中導(dǎo)致的信息流失。

3.2 樣本選擇與數(shù)據(jù)來源

本研究基于我國(guó)大陸地區(qū)30個(gè)省、直轄市的面板數(shù)據(jù)(西藏、港澳特別行政區(qū)數(shù)據(jù)缺失，未納入統(tǒng)計(jì))，探索影響裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)融合的條件組態(tài)。初始數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒(2019)》《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒(2019)》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒(2019)》《中國(guó)第三產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒(2019)》以及各省統(tǒng)計(jì)年鑒及公報(bào)。數(shù)字化技術(shù)直接來源于《中國(guó)數(shù)字化經(jīng)濟(jì)發(fā)展指數(shù)(2019)》中的傳統(tǒng)數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施與新型數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施指數(shù)。產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，其他條件變量通過兩個(gè)直接指標(biāo)相除得出。按照國(guó)民經(jīng)濟(jì)劃分標(biāo)準(zhǔn)(GB/T4754-2017)，裝備制造業(yè)對(duì)應(yīng)代碼C33-C40，分別為：金屬制品業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、汽車制造業(yè)、鐵路船舶航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械和器材制造業(yè)、計(jì)算機(jī)通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表制造業(yè)[23]。由于我國(guó)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)范圍尚未明確界定，考慮數(shù)據(jù)的可得性與完整性，用具有R&D機(jī)構(gòu)的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)來代替[24]。

3.3 變量測(cè)量與校準(zhǔn)

變量測(cè)量與校準(zhǔn)如下。

(1)結(jié)果變量測(cè)量本研究通過集合論的視角，用裝備制造業(yè)對(duì)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)帶動(dòng)效率(ITI1)表示裝備制造業(yè)的服務(wù)化水平，用現(xiàn)代服務(wù)業(yè)對(duì)裝備制造業(yè)的支撐效率(ITI2)表示現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的工業(yè)化水平，將兩結(jié)果變量總效率校準(zhǔn)后，取交集表示裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)融合水平。借鑒張維今等[25]對(duì)我國(guó)裝備制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)融合效率的測(cè)度方法，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，構(gòu)建測(cè)量?jī)蓸I(yè)融合效率的Malmquist指數(shù)模型(投入指標(biāo)包括產(chǎn)業(yè)規(guī)模、勞動(dòng)力投入、資本投入；產(chǎn)出指標(biāo)包括總產(chǎn)出、經(jīng)營(yíng)績(jī)效、社會(huì)效益)，運(yùn)用DEAP 2.1分別測(cè)度裝備制造業(yè)對(duì)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的帶動(dòng)效率和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)對(duì)裝備制造業(yè)的支撐效率。

(2)條件變量測(cè)量本研究將采用基于TOE框架下裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)融合前因構(gòu)型的8個(gè)變量，其中：技術(shù)維度包括技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散、數(shù)字化技術(shù)；組織維度包括高層管理者的管理水平、員工知識(shí)結(jié)構(gòu)；外部環(huán)境維度包括資源約束、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度、服務(wù)經(jīng)濟(jì)水平、政府政策與制度。借鑒已有研究成果，對(duì)其進(jìn)行如下測(cè)量：①技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散，以技術(shù)市場(chǎng)成交額占工業(yè)銷售產(chǎn)值比重來表示[12]；②數(shù)字化技術(shù)，以數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施指數(shù)測(cè)度[14]；③高層管理者的管理水平，以總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率來表示[15]；④員工知識(shí)結(jié)構(gòu)，以大專以上文化員工所占比重表示[17]；⑤資源約束，以裝備制造業(yè)的單位產(chǎn)值能源消耗量來表示[20]；⑥產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度，以裝備制造企業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)企業(yè)的數(shù)量表示[22]；⑦服務(wù)經(jīng)濟(jì)水平，以第三產(chǎn)業(yè)占GDP比重表示[26]；⑧政府政策與制度，以裝備制造業(yè)投資中的政府資金比重表示[27]。各變量說明及描述性統(tǒng)計(jì)見表1。

表1 各變量說明及描述性統(tǒng)計(jì)(N=30)

(3)變量校準(zhǔn)借鑒FISS[9]的研究,本研究采取四分位點(diǎn)法進(jìn)行校準(zhǔn)，通過四分位點(diǎn)法選取錨點(diǎn)，將樣本數(shù)據(jù)的上四分位點(diǎn)、均值、下四分位點(diǎn)作為校準(zhǔn)的完全隸屬點(diǎn)、交叉點(diǎn)、完全不隸屬點(diǎn)，運(yùn)用fsQCA 3.0軟件對(duì)2個(gè)結(jié)果變量和8個(gè)條件變量進(jìn)行校準(zhǔn)，校準(zhǔn)結(jié)果見表2。

表2 條件變量和結(jié)果變量的校準(zhǔn)錨點(diǎn)(N=30)

4 結(jié)果與發(fā)現(xiàn)

4.1 必要性分析

根據(jù)張明等[28]對(duì)必要性分析的建議，對(duì)校準(zhǔn)完成后的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行必要性分析，檢驗(yàn)是否存在導(dǎo)致結(jié)果變量產(chǎn)生的必要性條件。本研究將一致性水平定為0.9，結(jié)果見表3。由表3可知，高、低融合水平單因素變量的一致性水平均小于0.9，表明裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)融合并不會(huì)依托于單一因素，裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)融合低效也不受某一必然條件的影響。高融合水平下存在的前因條件大部分一致性程度大于0.75，表明大部分省份提高融合水平的組態(tài)條件存在共性；低融合水平變量的一致性程度大部分小于0.75，處于較低水平，表明造成融合低效的條件是復(fù)雜變量相互作用的結(jié)果。

表3 單因素的必要性檢驗(yàn)結(jié)果(N=30)

4.2 充分條件分析

本研究通過fsQCA 3.0軟件，遵循以下原則對(duì)條件組態(tài)進(jìn)行充分性分析，根據(jù)張明等[28]的建議，將一致性閾值設(shè)置為0.80，頻數(shù)設(shè)定為1，為了避免矛盾組態(tài)的影響，使結(jié)果的可信程度更高，將PRI閾值設(shè)定為0.80進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行，得出復(fù)雜解、中間解和簡(jiǎn)約解。通過對(duì)中間解、簡(jiǎn)約解進(jìn)行布爾代數(shù)運(yùn)算，得出組態(tài)結(jié)果(見表4)。

表4 裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)融合組態(tài)解(N=30)

該組態(tài)解集由8個(gè)組態(tài)條件和9條路徑組成，其中高融合水平組態(tài)解有4種，低融合水平組態(tài)解有5種，總體解的一致性1，遠(yuǎn)大于一致性可接受范圍0.8。高融合水平的總體覆蓋度為0.81，表示高融合組態(tài)解可以解釋81%高融合水平出現(xiàn)的原因，低融合組態(tài)的總體覆蓋度為0.93，明顯高于高融合覆蓋度，表示各條件組態(tài)更容易造成融合低效。在高融合組態(tài)中，組態(tài)1的一致性與覆蓋度均高于其他組態(tài)，表明該組態(tài)對(duì)結(jié)果的貢獻(xiàn)最大。綜上，這4種高融合水平組態(tài)可視為實(shí)現(xiàn)融合的充分條件組合，5種低融合水平的組態(tài)可視為避免高水平融合失效的充分條件組合。

4.3 結(jié)果與討論

本研究繪制高融合水平組態(tài)案例散點(diǎn)圖(見圖2)。通過縱向?qū)Ρ?條高融合水平組態(tài)解，可以發(fā)現(xiàn)組態(tài)1中，各維度中的條件變量分布均勻，且歸屬區(qū)域如圖2(a)所示，有文字標(biāo)注的省市均分布在三維空間直角坐標(biāo)系對(duì)角線OP上，表明該區(qū)域影響融合的條件較為均衡，因此可以將其命名為均衡發(fā)展型融合路徑。由圖2(b)可知，組態(tài)2中條件組態(tài)缺乏資源約束和員工知識(shí)結(jié)構(gòu)兩個(gè)變量，該路徑的驅(qū)動(dòng)因素較多體現(xiàn)服務(wù)主導(dǎo)的特征(技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)、知識(shí)密集度高)，且歸屬區(qū)域的服務(wù)經(jīng)濟(jì)水平較高，因此可以命名為服務(wù)主導(dǎo)型融合路徑。由圖2(c)可知，組態(tài)3具有技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散、數(shù)字化技術(shù)、員工知識(shí)結(jié)構(gòu)、資源約束、政府政策與制度5個(gè)變量，通過滿足裝備制造業(yè)的資源獲取能力促進(jìn)融合，是典型的制造主導(dǎo)型融合路徑。由圖2(d)可知，組態(tài)4變量分布較為分散，歸屬地區(qū)多處于西部，區(qū)域間發(fā)展較不均衡，只能通過政府布局與制度導(dǎo)向的方式促進(jìn)該區(qū)域融合，因此，將其命名為政府驅(qū)動(dòng)型融合路徑。通過對(duì)比兩種類型的組態(tài)條件可以發(fā)現(xiàn)，非高融合組態(tài)與低融合組態(tài)之間完全不同，驗(yàn)證了在裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)融合過程中高融合組態(tài)與低融合組態(tài)的非對(duì)稱性。

4.3.1融合路徑分析

(1) 均衡發(fā)展型融合路徑組態(tài)1：技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散×員工知識(shí)結(jié)構(gòu)×資源約束×政府政策與制度(TDS×SS×RC×GPS)。歸屬于該路徑的區(qū)域?yàn)楸本?、上海等地，其中，技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散和員工知識(shí)結(jié)構(gòu)為核心條件。這些地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平高，人才吸引力大，促進(jìn)裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)融合的基礎(chǔ)條件已經(jīng)具備，但由于直轄市區(qū)域面積較小，難以大規(guī)模實(shí)現(xiàn)裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的空間聚集。據(jù)此，該區(qū)域若想進(jìn)一步發(fā)展，需要結(jié)合本區(qū)域的地域特點(diǎn)，聚集一些具有相同特征的“小而特”產(chǎn)業(yè)，比如以高科技產(chǎn)業(yè)聚集而聞名的北京中關(guān)村。而融合水平相對(duì)較低的天津、重慶等城市，員工知識(shí)結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散指標(biāo)相對(duì)較低，一定程度上影響其融合水平，本區(qū)域可以借鑒北京、上海的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，均勻提升該路徑的4個(gè)影響指標(biāo)，沿著路徑OP實(shí)現(xiàn)裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的融合發(fā)展。

(2) 服務(wù)主導(dǎo)型融合路徑組態(tài)2：技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散×數(shù)字化技術(shù)×高層管理者的管理水平×產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度×服務(wù)經(jīng)濟(jì)水平×政府政策與制度(TDS×TOC×MIS×LCI×SEL×GPS)，其中技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散、高層管理者的管理水平、服務(wù)經(jīng)濟(jì)水平作為核心條件。歸屬于該路徑的區(qū)域?yàn)椋赫憬?、江蘇、廣東等省份，這些省份地理位置優(yōu)越，分布在長(zhǎng)江三角洲、珠江三角洲附近，工業(yè)服務(wù)業(yè)的空間聚集度高、數(shù)字化經(jīng)濟(jì)明顯、產(chǎn)業(yè)聚集效應(yīng)顯著、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)水平較高、人才資源豐富、外資吸引力強(qiáng)、產(chǎn)品與技術(shù)創(chuàng)新程度高，存在高數(shù)字化應(yīng)用的特色產(chǎn)業(yè)工業(yè)園區(qū)，這些省份裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)融合已經(jīng)達(dá)到初級(jí)水平，需要以價(jià)值創(chuàng)造能力更強(qiáng)的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)為主導(dǎo)，通過推動(dòng)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)集群，構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的方式促進(jìn)裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)融合。融合水平相對(duì)較低的安徽等省份，可以充分利用自身的地理優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)數(shù)字化信息技術(shù)在現(xiàn)代服務(wù)業(yè)與裝備制造業(yè)中的運(yùn)用，打造數(shù)字化平臺(tái)，帶動(dòng)企業(yè)數(shù)字化升級(jí)，為江蘇、浙江等地的特色產(chǎn)業(yè)提供集成配套服務(wù)，從而促進(jìn)自身的發(fā)展。

(3)制造主導(dǎo)型融合路徑組態(tài)3：技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散×數(shù)字化技術(shù)×員工知識(shí)結(jié)構(gòu)×資源約束×政府政策與制度(TDS×TOC×SS×RC×GPS)，該路徑的核心條件是員工知識(shí)結(jié)構(gòu)。歸屬于該路徑的省份及所歸屬的區(qū)域?yàn)楹幽?、河北、遼寧等省份，這些省份分布于我國(guó)中部地區(qū)、華北地區(qū)和東北地區(qū)，該區(qū)域裝備制造業(yè)較為發(fā)達(dá)，中部地區(qū)以農(nóng)機(jī)、工程裝備制造業(yè)為主，華北地區(qū)以鋼鐵制造類裝備制造業(yè)為主，而東北地區(qū)是我國(guó)的重工業(yè)基地，該區(qū)域現(xiàn)代服務(wù)業(yè)整體呈現(xiàn)不發(fā)達(dá)態(tài)勢(shì)，難以與裝備制造業(yè)實(shí)現(xiàn)驅(qū)動(dòng)增強(qiáng)的互促效應(yīng)，因此，該區(qū)域需要采取裝備制造業(yè)服務(wù)化的手段驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)融合。融合水平較低的區(qū)域，如以陜西為代表的西北地區(qū)，需要進(jìn)一步強(qiáng)化裝備制造業(yè)的服務(wù)化路徑，以當(dāng)?shù)靥厣b備制造產(chǎn)業(yè)發(fā)展為核心，打造特色產(chǎn)業(yè)集群生態(tài)，通過裝備制造業(yè)服務(wù)化轉(zhuǎn)型帶動(dòng)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展，且通過現(xiàn)代服務(wù)業(yè)對(duì)裝備制造業(yè)的反哺作用，促進(jìn)裝備制造業(yè)的進(jìn)一步轉(zhuǎn)型，兩者相互促進(jìn)，最終實(shí)現(xiàn)裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的融合。制造主導(dǎo)融合的區(qū)域需要以技術(shù)創(chuàng)新為基礎(chǔ)，加強(qiáng)數(shù)字化技術(shù)在裝備制造業(yè)中的運(yùn)用，打造工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)。以區(qū)域特色裝備制造業(yè)為主，帶動(dòng)配套企業(yè)聚集以加強(qiáng)實(shí)體工業(yè)園區(qū)建設(shè)，通過虛擬數(shù)字化工業(yè)平臺(tái)與實(shí)體工業(yè)園區(qū)雙重驅(qū)動(dòng)，建設(shè)裝備制造業(yè)為核心的集成化生態(tài)圈。

(4)政府驅(qū)動(dòng)型融合路徑組態(tài)4：技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散×數(shù)字化技術(shù)×員工知識(shí)結(jié)構(gòu)×產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度×政府政策與制度(TDS×TOC×SS×LCI×GPS)，該路徑的核心條件為：數(shù)字化技術(shù)、員工知識(shí)結(jié)構(gòu)、政府政策與制度。歸屬于該路徑的省份有四川、云南等地，這些省份處于我國(guó)西部地區(qū)，轄區(qū)面積大、產(chǎn)業(yè)布局離散和產(chǎn)業(yè)聯(lián)系不夠緊密導(dǎo)致其難以實(shí)現(xiàn)聚集效應(yīng)，裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展較不均衡，難以憑借自身發(fā)展實(shí)現(xiàn)裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)融合，需要政府發(fā)揮導(dǎo)向性作用，通過政策與制度的實(shí)施優(yōu)化地區(qū)特色性產(chǎn)業(yè)布局，推進(jìn)裝備制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，最終引導(dǎo)裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)融合。融合水平較低的青海等地，需要發(fā)揮其人工成本低、處于一帶一路經(jīng)濟(jì)帶等區(qū)域優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)建設(shè)，挖掘當(dāng)?shù)靥厣a(chǎn)業(yè)，并以政府為主導(dǎo)，通過對(duì)特色產(chǎn)業(yè)進(jìn)行宏觀布局、政策扶持等方式促進(jìn)裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)融合。

4.3.2條件間的互補(bǔ)替代關(guān)系

統(tǒng)計(jì)高融合水平路徑中條件變量出現(xiàn)的頻數(shù)(見表5)，技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散、政府政策與制度出現(xiàn)的頻次最高(4次)，數(shù)字化技術(shù)、員工知識(shí)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)的頻次較高(3次)，服務(wù)經(jīng)濟(jì)水平出現(xiàn)的頻次最低(1次)，其他條件變量均出現(xiàn)兩次。由此可見，政府的引導(dǎo)作用和企業(yè)的創(chuàng)新能力對(duì)實(shí)現(xiàn)裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)融合起到了關(guān)鍵性作用，數(shù)字化技術(shù)和員工知識(shí)結(jié)構(gòu)對(duì)裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)融合起到促進(jìn)作用。而服務(wù)經(jīng)濟(jì)水平在高融合水平路徑組態(tài)中出現(xiàn)的頻次最低，表明我國(guó)以制造業(yè)驅(qū)動(dòng)為主的產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀。技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散、政府政策與制度、數(shù)字化技術(shù)和員工知識(shí)結(jié)構(gòu)這4個(gè)組態(tài)條件在高融合水平路徑中出現(xiàn)的頻率較高，因此，在資源配置時(shí)，應(yīng)該關(guān)注這4個(gè)條件的投入比重，做到有的放矢，同時(shí)應(yīng)進(jìn)一步探究組態(tài)條件之間的內(nèi)在關(guān)系。

表5 高融合水平路徑中各條件變量出現(xiàn)的頻數(shù)統(tǒng)計(jì)(N=30)

運(yùn)用fsQCA方法的同機(jī)制間分析和跨機(jī)制間分析，探究4條高融合水平組態(tài)解條件之間的互補(bǔ)替代關(guān)系，通過使用fsQCA 3.0軟件中的“fuzzy and”(“fuzzy or”)構(gòu)建兩個(gè)前因變量的新集合，若新組態(tài)解的覆蓋度和一致性大于原組態(tài)解，則認(rèn)為這兩個(gè)變量存在互補(bǔ)關(guān)系(替代關(guān)系)，替代關(guān)系表示一種組態(tài)條件可以替代另一種組態(tài)條件在組態(tài)中發(fā)揮等效作用，互補(bǔ)關(guān)系表明兩種組態(tài)條件同時(shí)存在，可以對(duì)結(jié)果產(chǎn)生更強(qiáng)的促進(jìn)作用，結(jié)果見表6。

表6 組態(tài)條件間的互補(bǔ)替代關(guān)系( N=30)

由表6可知，裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)融合的各組態(tài)條件之間存在復(fù)雜的內(nèi)在聯(lián)系，比如：同機(jī)制間的服務(wù)經(jīng)濟(jì)水平和政府政策與制度存在互補(bǔ)關(guān)系，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度和政府政策與制度存在替代且互補(bǔ)的關(guān)系。跨機(jī)制間的數(shù)字化技術(shù)和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度、政府政策與制度均存在互補(bǔ)且替代關(guān)系，數(shù)字化技術(shù)和服務(wù)經(jīng)濟(jì)水平存在替代關(guān)系。以上結(jié)果表明，裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)影響要素協(xié)同交互，共同促進(jìn)產(chǎn)業(yè)融合。其中，數(shù)字化技術(shù)表現(xiàn)較為明顯，當(dāng)一個(gè)區(qū)域數(shù)字化技術(shù)較強(qiáng)，增加產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)條件或政府政策條件，對(duì)總的融合效應(yīng)起到“1+1>2”的作用。同時(shí)，數(shù)字化技術(shù)變量還可以與產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度、政府政策與制度和服務(wù)經(jīng)濟(jì)水平變量起到替代作用，若一個(gè)區(qū)域服務(wù)經(jīng)濟(jì)水平偏低，短時(shí)間難以突破，該區(qū)域則可以通過產(chǎn)業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，從外部引入數(shù)字化技術(shù)，以替代某條路徑中的必要性條件服務(wù)經(jīng)濟(jì)水平。

5 結(jié)語

以我國(guó)大陸地區(qū)30個(gè)省市面板數(shù)據(jù)為樣本，基于集合論視角，運(yùn)用fsQCA方法探究裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)融合路徑，得出如下結(jié)論：①裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的融合“多重并發(fā)”，而又“殊途同歸”，各要素相輔相成，最終形成不同的融合路徑?？v觀4條高融合水平路徑，即均衡發(fā)展型、服務(wù)主導(dǎo)型、制造主導(dǎo)型融合路徑以技術(shù)創(chuàng)新為內(nèi)核，帶動(dòng)組織交互促進(jìn)產(chǎn)業(yè)融合，而政府驅(qū)動(dòng)型融合路徑得益于政府的引導(dǎo)作用。在實(shí)現(xiàn)融合過程中，需要各地區(qū)因地制宜，探尋適合的融合路徑，綜合運(yùn)用產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品開發(fā)、政府引導(dǎo)和企業(yè)資源整合等舉措，以促進(jìn)裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)實(shí)現(xiàn)深層次融合。②本研究驗(yàn)證高融合組態(tài)與低融合組態(tài)的非對(duì)稱性，打破了高低對(duì)稱的傳統(tǒng)二元論。在融合條件組態(tài)中，技術(shù)創(chuàng)新能力是實(shí)現(xiàn)融合的內(nèi)部基礎(chǔ)，政府政策的扶持是實(shí)現(xiàn)融合的外部保障，應(yīng)注重這兩個(gè)要素之間的資源配置，以實(shí)現(xiàn)高水平融合。③組態(tài)條件之間存在互補(bǔ)替代關(guān)系，數(shù)字化技術(shù)和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度、政府政策與制度之間存在互補(bǔ)和替代關(guān)系，數(shù)字化技術(shù)和服務(wù)經(jīng)濟(jì)水平存在替代關(guān)系。作為新引入前因構(gòu)型的數(shù)字化技術(shù)，不僅直接影響融合，而且和其他組態(tài)條件發(fā)揮互補(bǔ)替代作用，并間接影響融合，因此，推進(jìn)數(shù)字化升級(jí)，加強(qiáng)建設(shè)數(shù)字化平臺(tái)，是融合實(shí)現(xiàn)的必要保障。

本研究的理論貢獻(xiàn)有如下3點(diǎn)：①基于QCA集合論的視角，從制造業(yè)服務(wù)化和服務(wù)業(yè)工業(yè)化角度綜合衡量了裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的融合水平；基于TOE理論框架，結(jié)合我國(guó)裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展特點(diǎn)，提出有助于理解裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)融合作用機(jī)制的驅(qū)動(dòng)模型，為今后的融合要素研究提供了全新的理論視角。②將定性比較分析法引入裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)融合的領(lǐng)域，構(gòu)建了揭示兩業(yè)融合復(fù)雜因果關(guān)系的組態(tài)模型，揭示裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)融合背景下多影響要素交互的非線性關(guān)系，并驗(yàn)證了裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)高融合水平與低融合水平的非對(duì)稱性關(guān)系，提出了4條 “殊途同歸”的作用路徑，為解析裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)融合影響要素的因果關(guān)系研究提供一種新的視角。③TOE理論框架將影響裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的不同因素進(jìn)行組合，但卻難以解決組態(tài)條件之間的內(nèi)在聯(lián)系[26]。本研究基于組態(tài)的視角，進(jìn)一步探究TOE框架下8個(gè)變量間的互補(bǔ)替代關(guān)系，有助于揭示裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)融合現(xiàn)象背后多重條件交互的“黑箱”。

本研究存在以下不足，未來可就該層面做進(jìn)一步深化：①因地制宜地探究了我國(guó)不同地區(qū)應(yīng)該如何實(shí)現(xiàn)裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)融合，可從較為宏觀的角度指導(dǎo)融合實(shí)踐，未對(duì)某一個(gè)省份具體市區(qū)或典型裝備制造企業(yè)進(jìn)行針對(duì)性分析，后續(xù)研究將縮小范圍到具體區(qū)域，以先進(jìn)裝備制造企業(yè)為樣本，進(jìn)行更為深入地探討；②從靜態(tài)的視角探究裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)融合的組態(tài)特征，未考慮隨時(shí)間變化融合組態(tài)的衍變過程，未來可對(duì)裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)動(dòng)態(tài)融合過程的路徑做進(jìn)一步探究。