靳印娜

（陽谷縣建筑市場服務(wù)中心 山東 聊城 252300）

建筑工程招投標主要指建設(shè)單位發(fā)出工程招標公告，各承包單位參與投標，通過完成相應(yīng)的建筑工程任務(wù)，獲取經(jīng)濟利益。建筑工程招投標主要包括招標、投標、開標、評標、定標等流程，上述流程中存在諸多風險因素，如未能準確識別及防控風險，可影響建筑工程的順利進行。為此，需加強建筑工程招投標風險研究，并制定合理的防控措施，以確保招投標工作高質(zhì)量完成，促進建筑行業(yè)的穩(wěn)定健康發(fā)展。

1 建筑工程招投標風險防控的重要性

建筑行業(yè)屬于高度市場化的行業(yè)，建筑企業(yè)開展招投標管理過程中，需以優(yōu)化配置市場資源為基礎(chǔ)，選擇最符合企業(yè)發(fā)展利益的標的。部分中小型建筑企業(yè)自身綜合管理控制能力嚴重不足，企業(yè)內(nèi)部員工與供應(yīng)商勾結(jié)，惡意操縱招投標結(jié)果，進而導致企業(yè)經(jīng)濟利益受損［1］。為提高建筑企業(yè)的內(nèi)部管控能力，清除招投標過程中存在的各類風險，保證招投標工作高質(zhì)量完成，提高建筑工程項目開發(fā)的成功率，需對招投標過程中存在的風險采取有效的防控措施。建筑工程招投標金額較大，招標方與投標方存在復雜的利益關(guān)系，內(nèi)部及外部因素均可導致招投標風險，因此，在風險防控過程中，需全面考慮各種風險因素，針對性清除各類風險，以促進建筑企業(yè)經(jīng)濟效益及社會聲譽提高。

2 建筑工程招投標風險防控要點分析

建筑工程招投標風險防控主要指建筑企業(yè)通過風險識別、風險分析及評估，確定招投標中存在的風險，并制定針對性防控措施，以清除風險因素，確保招投標順利完成。第一，建筑工程招投標風險識別。建筑企業(yè)需全面分析建筑工程招投標中存在的風險，評估各類風險的不確定性及對企業(yè)產(chǎn)生的影響。筆者認為，建筑工程招投標中常見的風險主要包括經(jīng)濟風險、技術(shù)風險、環(huán)境風險、人員風險。經(jīng)濟風險主要指建筑企業(yè)籌資模式不規(guī)范、日常運行過程中產(chǎn)生資金短缺等問題，加之勞動力、施工材料成本變動，導致經(jīng)濟風險持續(xù)增加。技術(shù)風險主要指建筑工程項目設(shè)計方案、技術(shù)方案存在問題，投標單位依據(jù)此類方案進行施工，可產(chǎn)生較大的技術(shù)風險。環(huán)境風險主要指外界環(huán)境因素對建筑工程的影響，此類風險難以避免。人員風險主要指人員管理制度不合理、招投標人員綜合素質(zhì)偏低等因素帶來的風險，可對招投標工作產(chǎn)生不利影響［2］。第二，制定完善的建筑工程招投標風險防控措施。建筑企業(yè)需依據(jù)招投標過程中存在的風險做好各項準備工作，調(diào)整完善招投標工作流程，通過建立監(jiān)督機制、組建供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫、提供技術(shù)支持方案等措施，防控各類風險。第三，持續(xù)改進建筑工程招投標風險防控工作質(zhì)量。建筑企業(yè)需依據(jù)招投標風險防控的效果，分析風險防控工作存在的問題，并制定質(zhì)量改進措施，以促進招投標風險防控工作質(zhì)量不斷提升。

3 建筑工程招投標風險防控的流程

建筑工程招投標風險防控的流程如下。第一，風險識別。建筑企業(yè)需通過經(jīng)濟、技術(shù)、環(huán)境、人員等方面識別招投標工作存在的風險，并制定針對性風險防控措施。第二，明確風險防控的基本原則。建筑工程招投標風險防控工作需以提高項目開發(fā)質(zhì)量為主要出發(fā)點，且需明確風險防控對象，確定風險防控的合理內(nèi)容。第三，落實風險防控措施。識別風險及確定風險防控的基礎(chǔ)原則后，建筑企業(yè)需嚴格落實風險防控措施，以提高風險防控的整體效果。

4 建筑工程招標風險及防控措施

4.1 建筑工程招標風險分析

建筑工程招標階段存在的風險主要包括如下幾方面。第一，招標方式存在風險。建筑工程的招標方式主要包括公開招標與邀請招標。公開招標過程中，全部符合限定條件的承包商均可投標，招標人審核投標人資質(zhì)，評標的工作量較大、耗時較長、費用支出偏多，部分招標人對中標人缺乏了解，繼而導致中標人違約風險增加。邀請招標模式下，招標人無法獲取最低報價，無法選擇更具技術(shù)能力的投標人，導致工程建設(shè)中存在諸多風險［3］。第二，發(fā)包方式存在風險。建筑工程全過程承包模式下，投標人將分包管理費用加入報價中，導致中標價格偏高，且招標人無法參與工程管理，無法保證建筑工程質(zhì)量達標。階段承包模式下，招標人協(xié)調(diào)組織管理難度較高，工程成本、質(zhì)量、進度均存在較大風險。第三，合同風險。部分建筑工程合同條款敘述不嚴謹、內(nèi)容不完整，合同中存在部分違法條款，進而導致合同執(zhí)行過程中存在較大風險。

4.2 建筑工程招標風險防控措施

針對上述建筑工程招標風險，建筑企業(yè)需采取如下防控措施，以有效規(guī)避各類風險，確保招投標工作順利完成。

第一，招標人需依據(jù)建筑工程性質(zhì)、特點、規(guī)模及招投標管理能力，選擇適宜的招投標方式及招投標范圍。例如，建筑工程采用公開招標模式，招標人需嚴格審核投標人資質(zhì)，綜合評估其管理能力、技術(shù)能力、經(jīng)濟實力，確保其符合工程建設(shè)的相關(guān)要求。

第二，招標人需依據(jù)建筑工程性質(zhì)、特點、規(guī)模及招投標管理能力、合同管理能力、工程管理能力，選擇適宜的發(fā)包方式，以有效規(guī)避招標風險。同時，為有效預防中標人違約風險，招標人需要求投標人提供履約保函、投標保函等經(jīng)濟擔保文件。

第三，為有效預防合同風險，招標人需依據(jù)建筑工程特點，選擇適宜的合同類型［4］。例如，工程工期不超一年，招標人可選擇不可調(diào)值總價合同，合同中需明確建筑工程質(zhì)量要求，確定分部分項工程范圍、工程量、工程內(nèi)容，并為中標人提供設(shè)計圖紙，以有效預防合同風險。又如，建筑工程招標中采用可調(diào)值總價合同，招標人可結(jié)合實際情況確定調(diào)價變動幅度，要求中標人自行承擔幅度內(nèi)的風險，以降低合同風險。針對建筑工程中的單價合同，招標人需明確分部分項工程量、工程范圍及工程內(nèi)容，以規(guī)避風險。針對建筑工程中的成本加酬金合同，招標人可在合同中加入獎勵制度等補充條款，引導中標人采取有效的措施降低工程成本。

第四，為有效預防招標過程中的各類風險，招標人需預先了解市場行情，全方位分析招標項目，合理編制招標文件，保證文件內(nèi)容規(guī)范、邏輯縝密、條理清晰，以避免后期發(fā)生法律糾紛。同時，招標人需結(jié)合實際情況，制定合理的評標辦法，避免評標委員會成員主觀因素對招標產(chǎn)生不利影響。為有效預防圍標、串標等問題，招標人需詳細了解市場行情，加強價格分析，如發(fā)現(xiàn)多位投標人投標價格異常，則需對投標人進行調(diào)查，若確認存在圍標及串標行為，需依據(jù)相關(guān)規(guī)定處理。為有效預防圍標串標，招標人需加強招標信息宣傳，引導部分區(qū)域投標人參與競標，以增加投標人數(shù)量，也可對投標價格進行限定，以減少圍標串標行為的利潤空間。

5 建筑工程投標風險及防控措施

5.1 建筑工程投標風險

5.1.1 固定總價合同風險

建筑工程投標中，固定總價合同存在的風險主要包括如下方面。第一，工程量風險。部分固定總價合同中，工程范圍不明確或不確定，工程量表達模糊不清，預防方案中未全部列出工程量，進而導致投標人產(chǎn)生經(jīng)濟損失。第二，價格風險。投標人報價工程中，存在漏報項目或報價計算錯誤，加之通貨膨脹及物價上漲等因素影響，導致投標人風險顯著增加［5］。

5.1.2 合法文件解釋存在風險

建筑工程施工合同文件內(nèi)容復雜，不同文件之間極易產(chǎn)生歧義或矛盾，進而導致投標人風險增加。

5.1.3 工期延誤及延期開工風險

依據(jù)國家相關(guān)規(guī)定，因招標人因素所致工程延期開工，工程師需及時通知中標人，招標人需賠償中標人相應(yīng)損失，工期需順延。中標人對建筑工程延期開工無否決權(quán)，且僅能夠獲得延期開工所致直接經(jīng)濟損失的賠償金，無法獲取間接經(jīng)濟損失賠償金。

5.1.4 工程師認可檢查權(quán)存在風險

依據(jù)國家相關(guān)規(guī)定，建筑工程質(zhì)量未達到標準要求，中標人需依據(jù)工程師要求重新施工。不同建筑工程未制定明確的質(zhì)量標準，單純依據(jù)工程師檢查結(jié)果進行質(zhì)量評估，導致中標人風險增加。

5.1.5 工程變更風險與分包風險

部分工程施工過程中，中標人未經(jīng)工程師同意更改施工材料、機械設(shè)備、施工技術(shù)方案，工程量超出設(shè)計圖紙范圍，招標單位對此類更改不予計量，繼而導致中標人風險增加。同時，分包是建筑工程施工建設(shè)的主要模式，其主要優(yōu)勢為分工專業(yè)及報價降低，分包可導致責任分散，工程管理環(huán)節(jié)增加，使中標人風險顯著增加。

5.2 建筑工程投標風險防控措施

5.2.1 固定總價合同風險防控

為有效防控固定總價合同風險，投標人可采取如下措施。第一，準確計算投標報價，避免項目漏報、工程量計算錯誤等問題，以有效防控風險。第二，投標人進行合同談判過程中，需依據(jù)國家相關(guān)規(guī)定，明確合同價款中的風險范疇，以便提升風險范疇外價格調(diào)整風險的清晰度。同時，明確合同價款中的風險范疇，可幫助投標人確定需承擔的無費用補償風險，預防因風險界定不清而承擔過多無補償風險。第三，投標人需細化明確風險范疇外合同價款的調(diào)整方法，確定適宜的風險費用計算方法，避免招標人與投保人因合同理解差異所致糾紛。第四，投標人需依據(jù)自身經(jīng)驗評估建筑工程招投標各類風險發(fā)生的概率及損失大小，并對風險進行分類。在合同談判過程中，需將損失較大且發(fā)生概率較高的風險納入可調(diào)合同價款風險范疇內(nèi)。筆者認為，成本加酬金合同、可調(diào)價格合同可在一定程度上降低投標人的風險，在合同談判過程中，投標人需采取有效的談判技巧，以便于獲取最佳的調(diào)整合同價款方法［6］。

5.2.2 合同文件解釋風險防控

為預先防控合同文件解釋所致風險，中標人需前后對照研究各個合同，并逐字逐條檢查合同內(nèi)容。中標人需明確認識到招標人與中標人關(guān)于建筑工程的洽談、變更等書面文件或書面協(xié)議均屬于合同的組成部分，變更文件或協(xié)議的效力高于其他類型的合同文件，特殊條款的效力高于其他類型條款，簽署時間在后的條款高于簽署時間在前的條款。為此，中標人在工程施工建設(shè)過程中需妥善處理與工程師、招標人簽署的各類文件，保證不同時間段文件內(nèi)容的一致性，以避免自身經(jīng)濟利益受損。

5.2.3 工期延誤及延期開工風險防控

為有效防控工期延誤及延期開工所致風險，中標人需采取如下防控措施。第一，中標人在工程計劃方案中需預留一定余量，增加工期彈性，以有效應(yīng)對工期延誤及延期開工。第二，中標人需積極主動與招標人、設(shè)計人員、材料設(shè)備供應(yīng)商溝通交流，清除工期延誤的隱患，預防關(guān)鍵區(qū)域停工。第三，如建筑工程施工過程中無法避免工期延誤，需廣泛收集相關(guān)證據(jù)，并實施現(xiàn)場簽證，準確計算自身經(jīng)濟損失，并向招標人提出索賠要求。

5.2.4 工程師認可檢查權(quán)風險防控

中標人需積極主動與招標人溝通，使建筑工程質(zhì)量標準明確化、具體化，并檢查招標人提供的工程質(zhì)量標準中是否存在模糊不清及不可操作的內(nèi)容，以避免招標人、工程師對建筑工程質(zhì)量標準的不同解釋所致返工等問題。同時，國家相關(guān)規(guī)定中要求，建筑工程中標人使用不符合設(shè)計標準的施工材料，需重新采購施工材料，自行完成拆除及重建，并承擔相關(guān)費用，且不得延誤工期。為此，需在建筑工程質(zhì)量標準中明確施工材料的相關(guān)要求，以有效規(guī)避風險。

5.2.5 工程變更風險防控

依據(jù)國家相關(guān)規(guī)定，建筑工程中標人不得變更原設(shè)計方案，如需改變施工材料、機械設(shè)備、設(shè)計方案，須征得工程師同意。若中標人擅自換用施工材料或更改設(shè)計方案，需自行承擔相關(guān)費用，工期不得順延。為有效預防工程變更的風險，中標人需準確把握工程變更程序，嚴格依據(jù)設(shè)計圖紙完成施工。

5.2.6 分包風險防控

為有效預防分包風險，中標人需嚴格執(zhí)行總承包合同，并制定完善的分包合同，使總承包合同與分包合同中的權(quán)責利條款有效連接，引導分包單位深入研究分析合同內(nèi)容，以確保工程總體質(zhì)量及進度處于可控范圍之內(nèi)。針對重點分包單位，中標人需要求其提供收益人為總承包人的保函，進而建立有效的經(jīng)濟擔保，全面制約分包單位的行為，有效規(guī)避分包風險。

5.2.7 其他風險防控措施

建筑工程合同中常見的期限要求如下。第一，各類不可抗力事件結(jié)束后48h 內(nèi)，中標人需向工程師通報損失及受害情況，計算并報知淤積修復及清理所需費用。第二，發(fā)生索賠事件后28d內(nèi)，中標人需向工程師提交索賠意向通知，并在索賠事件進行過程中分階段提出索賠意向；索賠事件終了后28d內(nèi)，需提交索賠相關(guān)材料及索賠報告。第三，中標人在確定工程變更后14d 內(nèi)，需提交工程價款報告，若未能提交，則視為無需變更合同價款。第四，中標人對工程師指令存在異議，需在接收指令后24h 內(nèi)提出修改指令的報告。中標人需準確了解合同中的期限要求并嚴格遵守，以避免超出期限所致風險。

6 建筑工程招投標風險防控實例分析

6.1 建筑企業(yè)概況

某建筑企業(yè)注冊資金為5000萬元，擁有國家二級房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)，主營業(yè)務(wù)包括建筑工程自主開發(fā)與聯(lián)合開發(fā)、建筑工程代建、物業(yè)管理等。

6.2 建筑工程招投標風險分析

該企業(yè)在建筑工程招投標中存在的風險如下。第一，環(huán)境風險。建筑工程項目環(huán)境信息不全，招投標過程中未充分考慮環(huán)境因素。第二，人員風險。參與招投標人員過少，管理人員權(quán)力集中。第三，技術(shù)風險。招投標及評標過程缺乏技術(shù)支持。第四，經(jīng)濟風險。供應(yīng)商推薦與選擇決策不合理。

6.3 建筑工程招投標風險防控措施

為有效防控建筑工程招投標風險，該企業(yè)提高對招投標工作的重視程度，準確識別招投標風險，明確招投標風險防控目標。在具體開展風險防控過程中，該企業(yè)以提高項目開發(fā)質(zhì)量為核心目標，堅持公開、公平、公正的基本原則，改進招投標工作流程，明確招投標工作人員的職責范圍，加強監(jiān)督管理，對投標單位進行資格預審，制定完善的供應(yīng)商管理體系。在編制招標文件的過程中，明確建筑工程名稱及類型、地點、規(guī)模、工期、供應(yīng)商進場時間等信息，規(guī)范標書制作等環(huán)節(jié)，針對性預防圍標串標等違規(guī)行為，以確保建筑工程招投標順利完成。確定中標人后，該企業(yè)依據(jù)規(guī)范要求進行發(fā)標，并進行現(xiàn)場項目勘查，召開招標疑問解答會議。

7 結(jié)語

建筑工程招投標屬于系統(tǒng)性工程，可對建筑工程的質(zhì)量、經(jīng)濟效益、社會效益產(chǎn)生較大影響?，F(xiàn)階段，我國建筑工程招投標工作仍存在諸多問題，為此，建筑企業(yè)需深入分析研究建筑工程招標及投標中存在的風險，并制定有效的風險防控措施，規(guī)避各類風險因素，以確保招投標順利完成，避免招標人與投標人經(jīng)濟利益受損。