王 雪 查先進 陸澤宇，2

（1.武漢大學(xué)信息管理學(xué)院 湖北武漢 430072）

（2.武漢大學(xué)圖書情報國家級實驗教學(xué)示范中心 湖北武漢 430072）

研究生教育肩負著高層次人才培養(yǎng)和創(chuàng)新創(chuàng)造的重要使命，是國家發(fā)展、社會進步的重要基石［1］。黨的十八大以來，黨和國家一直高度重視科技創(chuàng)新工作，大力推動創(chuàng)新人才教育培養(yǎng)，特別是研究生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。然而創(chuàng)新能力并不是一蹴而就的，要想從根本上提升研究生的創(chuàng)新能力，需要關(guān)注研究生科學(xué)研究素養(yǎng)的培養(yǎng)和提升?？茖W(xué)發(fā)展與科技創(chuàng)新應(yīng)面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求、面向人民生命健康［2］。信息和通信技術(shù)的快速發(fā)展不斷推動著社會和經(jīng)濟的進步，信息管理類（信管類）專業(yè)與信息化和數(shù)字化密切相關(guān)，本文利用扎根理論，結(jié)合信管類專業(yè)，對影響研究生科學(xué)研究素養(yǎng)形成和提升的因素進行系統(tǒng)探測，旨在為研究生教育改革中高質(zhì)量人才和創(chuàng)新人才的培養(yǎng)提供理論指導(dǎo)和對策建議。

1 文獻綜述

1.1 科學(xué)研究素養(yǎng)

科學(xué)研究素養(yǎng)，也可理解為科研人員的科學(xué)素養(yǎng)或?qū)W術(shù)素養(yǎng)，是一個具有多元內(nèi)涵的包容性概念，Durant指出科研人員的科學(xué)素養(yǎng)包括三層含義：一是掌握科學(xué)知識，必須理解所要研究的科學(xué)問題所需的基本事實和概念；二是運用科學(xué)方法，懂得以辯證、嚴(yán)謹(jǐn)、開放的思維和態(tài)度通過科學(xué)規(guī)范和行之有效的手段去解決科學(xué)問題；三是了解科學(xué)文化，遵守從提出科學(xué)問題到科研成果進入知識網(wǎng)絡(luò)的整個流程及流程中的學(xué)術(shù)道德規(guī)范［3］。隨著以數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的科學(xué)研究第四范式的興起，信息和數(shù)據(jù)成為越來越不可或缺的科學(xué)研究基礎(chǔ)，科研素養(yǎng)的內(nèi)涵得到不斷擴展［4-5］。信息素養(yǎng)、科學(xué)數(shù)據(jù)素養(yǎng)與科學(xué)研究素養(yǎng)共生依賴［6］，學(xué)者們除了對學(xué)術(shù)素養(yǎng)［7］、科研能力［8］等進行了深入研究，還重點關(guān)注了信息素養(yǎng)［9］、科學(xué)數(shù)據(jù)素養(yǎng)［10］等的內(nèi)涵及其培養(yǎng)、評估和影響。

盡管目前尚無統(tǒng)一定義，但大多數(shù)學(xué)者都認可科學(xué)研究素養(yǎng)是研究人員在科學(xué)研究過程中所需要及所表現(xiàn)出的綜合能力和素質(zhì)，對科研決策［11］、科研績效［12］等有著積極影響。國內(nèi)外關(guān)于公眾科學(xué)素養(yǎng)［13］、中 學(xué) 生 科 研 素 養(yǎng)［14］的 測 量 和 影 響 因 素 研 究 較多，但針對研究生科學(xué)研究素養(yǎng)影響因素的研究相對較少，且主要集中在教學(xué)和導(dǎo)師等外部層面，從內(nèi)外部進行綜合性系統(tǒng)分析的研究較少。許祥云和楊小茹基于學(xué)習(xí)收獲理論構(gòu)建了研究生基礎(chǔ)性科研素養(yǎng)形成機制的理論模型，發(fā)現(xiàn)院校支持、課程教學(xué)、導(dǎo)師影響、個人投入和期望素養(yǎng)對其具有不同程度的影響［15］；Techakosit和Wannapiroon基于關(guān)聯(lián)學(xué)習(xí)理論發(fā)現(xiàn)教師的榜樣作用、導(dǎo)師制建立的師生關(guān)系，以及互聯(lián)網(wǎng)等其他可以支持和激勵學(xué)習(xí)的學(xué)習(xí)環(huán)境因素等對個體科學(xué)研究素養(yǎng)的形成和發(fā)展具有重要影響［16］。

1.2 學(xué)術(shù)自我效能

自我效能概念指個體對完成某一特定行為或達成某一特定目標(biāo)所需能力作出的主觀判斷和產(chǎn)生的信念［17］。在學(xué)習(xí)和學(xué)術(shù)領(lǐng)域，則反映為個體在一定水平上對自己成功完成學(xué)術(shù)（業(yè)）任務(wù)、勝任科研工作的能力的主觀判斷［18］，即學(xué)術(shù)自我效能（academic selfefficacy），也可稱為學(xué)業(yè)自我效能、科研自我效能（research self-efficacy），對學(xué)生的學(xué)術(shù)成就［19］、學(xué)術(shù)表現(xiàn)和學(xué)術(shù)堅持［20］、科研生產(chǎn)力［21］、生活滿意度［22］等具有積極影響。研究生學(xué)術(shù)自我效能的內(nèi)涵也具有多元化，可將其劃分為勝任效能、實踐效能、投入效能、創(chuàng)新效能、應(yīng)對效能和堅持效能六個方面，研究生學(xué)術(shù)自我效能存在性別、年級和學(xué)科差異［23］，其中創(chuàng)新自我效能顯著正向影響研究生的創(chuàng)新能力［24］。自我效能的形成主要通過績效成就（直接經(jīng)驗）、替代性經(jīng)驗、言語說服、心理和情緒喚醒四個方面來實現(xiàn)［17］，所以學(xué)生的自我突破、導(dǎo)師的指導(dǎo)［24］、學(xué) 習(xí)投入［25］、學(xué)術(shù)韌度［26］、良好的科研培訓(xùn)環(huán)境和工作同盟［21］等都可以有效增強研究生的學(xué)術(shù)自我效能，學(xué)習(xí)壓力［27］和主觀幸福感［28］等則會從心理層面影響學(xué)術(shù)自我效能。已有研究對中學(xué)生和大學(xué)生的學(xué)業(yè)自我效能研究較多，或只從個體層面的某種因素對研究生學(xué)術(shù)自我效能進行討論，缺乏對其影響因素的系統(tǒng)性探索。

可以看出，學(xué)術(shù)自我效能和科學(xué)研究素養(yǎng)在內(nèi)涵上異曲同工，本質(zhì)上都與研究人員更好地完成科研任務(wù)、實現(xiàn)科研目標(biāo)相關(guān)聯(lián)，研究生的科學(xué)研究素養(yǎng)很大程度上可表現(xiàn)為研究生的學(xué)術(shù)自我效能。綜上所述，結(jié)合科學(xué)研究素養(yǎng)和學(xué)術(shù)自我效能的已有成果，本文認為，科學(xué)研究素養(yǎng)是研究者在科學(xué)研究過程中，基于學(xué)術(shù)道德和規(guī)范，根據(jù)主客觀因素，對自己是否有能力實現(xiàn)科研目標(biāo)、取得良好科研成果所做出的判斷和產(chǎn)生的信念，是研究者在科學(xué)研究過程中表現(xiàn)出的綜合能力和素質(zhì)。本文將在此基礎(chǔ)上，以信管類研究生為例，對研究生科學(xué)研究素養(yǎng)的影響因素進行系統(tǒng)性地深入探測。

2 研究方法和數(shù)據(jù)搜集

2.1 扎根理論

扎根理論能夠基于與研究對象互動（如訪談）搜集到的原始資料，運用系統(tǒng)化的三級編碼程序（開放編碼、主軸編碼和選擇編碼）［29］，歸納出相關(guān)概念并建立理論體系，在探索性研究，特別是在涉及個體、人際、社會及其相互關(guān)系的研究中得到廣泛運用，契合本文的研究內(nèi)容與研究目的。具體而言，在原始資料搜集上，采用半結(jié)構(gòu)化訪談法；在三級編碼分析上，借助了Nvivo12［30］軟件。

2.2 數(shù)據(jù)搜集

為了充分了解信管類研究生對其科學(xué)研究素養(yǎng)影響因素的看法，確保良好的內(nèi)容效度，文章基于三名預(yù)訪談對象的建議，對訪談提綱進行了完善（最終訪談提綱見表1）。其中對科學(xué)研究素養(yǎng)影響因素的探測，主要通過訪談對象對科研素養(yǎng)自身優(yōu)勢和問題形成原因的思考來實現(xiàn)。除了引導(dǎo)性的開放問題，還注重訪談中產(chǎn)生的細節(jié)問題和引申問題，以更好地獲取研究對象的解釋性理解。

表1 訪談提綱

在訪談對象的選擇上，考慮代表性、全面性和方便性，本文以武漢大學(xué)信息管理學(xué)院信管類專業(yè)的研究生作為主要樣本，還有1名就讀國外信管類專業(yè)的研究生，樣本量共計24個（R01-R24），基本涵蓋了信管類的各個專業(yè)。同時，還搜集了網(wǎng)絡(luò)中與信管類研究生科研素養(yǎng)影響因素相關(guān)的二手資料（如武大信管學(xué)術(shù)之星專訪①詳見http://simyjs.whu.edu.cn/yanjiushengfengcai/bangyangrensheng/2021-01-02/5485.html.）作為補充，共計3篇（E01-E03）。

在訪談方式的選擇上，以線下面對面交流為主，給受訪者保留較充分的思考和觀點表達空間，并通過受訪者的外部表情和肢體語言更好地接收其傳達的信息，進一步確保訪談內(nèi)容的信度與效度；對身處外地或國外的受訪者采用線上電話訪談的方式。平均每次訪談時間約為20分鐘。

3 數(shù)據(jù)分析和結(jié)果

3.1 開放編碼

在開放編碼階段，首先對原始文本逐句逐段地進行理解和分析，按照意思相同或相近的原則，并盡量使用受訪者原話，經(jīng)過多次對比梳理，最終提取243個初始概念（部分原始語句的概念化過程見表2）。

表2 從原始語句到初始概念的形成過程舉例

然后，為了進一步找出初始概念之間的內(nèi)在聯(lián)系，將具有相同本質(zhì)屬性的概念進行歸納提煉，最終得到23個基本范疇，并羅列具體過程、基本范疇的內(nèi)涵和定義依據(jù)（見表3）。

表3 范疇化編碼情況

續(xù)表3

3.2 主軸編碼

通過對各基本范疇的聚類、抽象和整合，建立邏輯連貫的關(guān)系內(nèi)涵框架，以構(gòu)建主范疇，最終形成五個主范疇：研究生科學(xué)研究素養(yǎng)、科研經(jīng)驗、個體內(nèi)驅(qū)力、他人驅(qū)動力、環(huán)境驅(qū)動力，同時將研究生階段、研究生類型、學(xué)科性質(zhì)、專業(yè)背景納入控制變量，使研究結(jié)果更具普適性（主軸編碼的過程和結(jié)果見表4）。

表4 主軸編碼的過程和結(jié)果

3.3 選擇編碼

選擇編碼階段通過揭示主范疇之間的關(guān)系，挖掘具有統(tǒng)領(lǐng)性的核心范疇和圍繞該核心范疇的故事線?？蒲薪?jīng)驗、個體內(nèi)驅(qū)力、他人驅(qū)動力、環(huán)境驅(qū)動力等主范疇都對科學(xué)研究素養(yǎng)具有影響，因此確定“研究生科學(xué)研究素養(yǎng)”為核心范疇、“研究生科學(xué)研究素養(yǎng)培養(yǎng)和提升的前置影響因素”為主故事線?；诖?，影響信管類研究生科學(xué)研究素養(yǎng)的因素、研究生科研素養(yǎng)的主要提升路徑得以揭示和驗證（見表5）。同時根據(jù)這些典型關(guān)系，形成了研究生科學(xué)研究素養(yǎng)影響因素理論模型（見圖1）。

圖1 研究生科學(xué)研究素養(yǎng)影響因素理論模型

表5 主范疇間的關(guān)系結(jié)構(gòu)舉例

3.4 理論飽和度檢驗

理論飽和度通常是指：不能從新獲取的原始資料中再進一步凝練出新的范疇和新的范疇間關(guān)系［39］。本文對最后搜集的2份訪談內(nèi)容和1份網(wǎng)絡(luò)二手資料進行分析，按照相同的編碼方式進行編碼，不再從這些資料中發(fā)現(xiàn)新的范疇，范疇間呈現(xiàn)出一致的關(guān)系脈絡(luò)。據(jù)此，可以認為本文建立的理論模型達到理論飽和。

4 研究結(jié)果討論

通過上述扎根理論探測，研究生科學(xué)研究素養(yǎng)主要受個體內(nèi)驅(qū)力、他人驅(qū)動力、環(huán)境驅(qū)動力和科研經(jīng)驗的影響，個體內(nèi)驅(qū)力和科研經(jīng)驗具有重要的中介作用，研究生科學(xué)研究素養(yǎng)的培養(yǎng)和提升有賴于個體、導(dǎo)師、同伴之間的相互交流與幫助，有賴于師門/實驗室、學(xué)院、學(xué)校、社會等多方的相互協(xié)調(diào)與促進。該研究結(jié)果具有重要的理論價值和實踐意義。

（1）個體內(nèi)驅(qū)力包括個人規(guī)劃、科研熱情與認同、身心狀態(tài)、個體內(nèi)在特質(zhì)和科研投入。想要從事科研工作、對科研充滿興趣和熱情、具有科研認同感的研究生擁有更積極、更強烈的主觀能動性，會對自身科研素養(yǎng)的培養(yǎng)和發(fā)展提出更高要求、付出更多努力，有利于研究生科學(xué)研究素養(yǎng)的提升，這種影響在碩士研究生中更加明顯。健康的身心狀態(tài)是科研工作的本錢，是讓研究生科研素養(yǎng)不成為空談的基本條件。內(nèi)在特質(zhì)主要體現(xiàn)為性格特征、學(xué)習(xí)習(xí)慣、科研天賦，擁有與科研工作特點相契合的內(nèi)在特質(zhì)會幫助研究生更快提升科研素養(yǎng)?？蒲型度霃娬{(diào)研究生的努力意識和努力程度，能反映研究生對自身科研素養(yǎng)的自我認知程度，不管是完成課程或?qū)煵贾玫目蒲腥蝿?wù)，還是自學(xué)科研知識或技能，當(dāng)意識到自身科研素養(yǎng)不足，投入越多時間精力、越努力，研究生的自我效能和科研素養(yǎng)就會越高。個體內(nèi)驅(qū)力除了直接影響研究生科學(xué)研究素養(yǎng)，還通過科研經(jīng)驗的中介作用來促進或阻礙科研素養(yǎng)的發(fā)展。因為科研內(nèi)驅(qū)力越大，在對自身科研素養(yǎng)的高要求和清楚認知下，為了彌補自身不足，研究生主動參與科研項目、學(xué)術(shù)寫作、文獻閱讀、學(xué)術(shù)講座、網(wǎng)課等科研實踐的數(shù)量和完成質(zhì)量會更高，就越可能在實踐中收獲有益的科研經(jīng)驗，進而提升自身科研素養(yǎng)。

（2）他人驅(qū)動力是身邊人對研究生科學(xué)研究素養(yǎng)形成和發(fā)展帶來的外在力量。一方面，他人驅(qū)動力可體現(xiàn)為榜樣的力量，在同伴中則更多體現(xiàn)為社會比較的結(jié)果。與研究生接觸最多的導(dǎo)師、同伴及其他有影響力的人，他們的言行舉止、科研能力等會在潛移默化之中，或者在與同伴的比較之中，說服或喚醒研究生的科研素養(yǎng)，這種影響機制可能是直接的，如導(dǎo)師的思維方式、學(xué)術(shù)態(tài)度等科研素養(yǎng)可能會直接轉(zhuǎn)移到研究生身上，也可能是中介的，即導(dǎo)師、同伴、領(lǐng)域內(nèi)著名學(xué)者等的科研素養(yǎng)意識和水平會喚醒研究生的情緒狀態(tài)，使其主動調(diào)整自己的科研熱情和認同以及科研投入，進而影響其科研素養(yǎng)的發(fā)展，如當(dāng)周圍同伴都掌握某種技能但自己不會時，就會產(chǎn)生壓力，促使研究生主動去學(xué)習(xí)相關(guān)技能。另一方面，他人驅(qū)動力還存在被動效果。如導(dǎo)師提出必須掌握某種研究方法或工具的要求，研究生不得不去學(xué)習(xí)和提升；導(dǎo)師或嚴(yán)格或自由、或強制或啟發(fā)的培養(yǎng)方式及其在學(xué)術(shù)資源上的支持力度也會對研究生科研素養(yǎng)培養(yǎng)發(fā)揮重要作用?；诖?，如何針對不同研究生因材施教是對導(dǎo)師培養(yǎng)工作的一大考驗。此外，導(dǎo)師的性格、師生關(guān)系、人際關(guān)系等也會影響研究生在科研學(xué)習(xí)工作中的身心狀態(tài)，影響科研素養(yǎng)的發(fā)展。

（3）環(huán)境驅(qū)動力是研究生感知來自師門/實驗室、學(xué)院、學(xué)校、社會等環(huán)境的外部推力，牽制著研究生科學(xué)研究素養(yǎng)的培養(yǎng)和發(fā)展。環(huán)境驅(qū)動力不僅直接影響研究生科研素養(yǎng)的培養(yǎng)和發(fā)展，還通過個體內(nèi)驅(qū)力和科研經(jīng)驗兩種中介機制影響研究生的科研素養(yǎng)，主要體現(xiàn)在學(xué)術(shù)氛圍、外部支持、社會規(guī)范、課程體系和內(nèi)容、社會和學(xué)科發(fā)展需求五個方面：①學(xué)術(shù)氛圍是環(huán)境驅(qū)動力最直觀的綜合表現(xiàn)，一個良好的、令人滿意的學(xué)術(shù)氛圍是研究生專注科研的保障，會帶動研究生的科研熱情和認同和科研投入，甚至改變其個人規(guī)劃，進一步影響研究生科學(xué)研究素養(yǎng)。與研究生科研關(guān)系越密切，學(xué)術(shù)氛圍的影響越大，在信管類研究生看來，師門或?qū)嶒炇业膶W(xué)術(shù)氛圍對其影響最大，因為這還會直接影響他們從與同門伙伴的學(xué)術(shù)交流中獲取科研經(jīng)驗、從同門伙伴的鼓勵和支持中獲得言語說服和積極情緒喚醒帶來內(nèi)驅(qū)力的可能性和程度；②外部支持包括軟硬件設(shè)備支持、資金支持、網(wǎng)絡(luò)支持、學(xué)術(shù)資源支持、政策支持等可以掃除科研過程中的客觀性障礙，保證科研道路暢通無阻；③社會規(guī)范主要來自研究生科研學(xué)習(xí)過程中必須遵守的規(guī)章制度所帶來的對科研素養(yǎng)的要求，如為了順利取得學(xué)位，研究生必須完成培養(yǎng)方案、達到畢業(yè)要求，迫使其科研內(nèi)驅(qū)力發(fā)生改變，進而影響科研素養(yǎng)，此時培養(yǎng)體系的科學(xué)性就顯得格外重要；再如獎學(xué)金等激勵機制和評價機制，會影響研究生的學(xué)習(xí)動機和科研需求，影響其科研素養(yǎng)的發(fā)展；④課程體系和內(nèi)容是研究生獲取專業(yè)知識、掌握科研方法和能力的最基本來源，對研究生科研素養(yǎng)起著基礎(chǔ)性影響。一個有利于研究生科研素養(yǎng)培養(yǎng)和發(fā)展的課程體系應(yīng)具有合理性、全面性和整體性，既能滿足專業(yè)培養(yǎng)要求也能滿足研究生對科研素養(yǎng)的自我要求；課程內(nèi)容應(yīng)強調(diào)針對性和與時俱進性，適應(yīng)社會和學(xué)科發(fā)展需求；⑤社會和學(xué)科發(fā)展也會影響研究生科研素養(yǎng)，對信管類研究生而言，信息技術(shù)的發(fā)展不僅改變了研究情境，還對數(shù)據(jù)分析能力、實證研究能力等科研素養(yǎng)的各方面提出更高要求。

（4）科研經(jīng)驗是研究生科學(xué)研究素養(yǎng)得以形成和提升的最直接途徑，研究生在日常積累、科研實踐和學(xué)術(shù)交流中吸收越多有用經(jīng)驗，科學(xué)研究素養(yǎng)就可能越高?？蒲薪?jīng)驗包括直接經(jīng)驗和替代性經(jīng)驗，成功的經(jīng)驗更能促進研究生科研素養(yǎng)的發(fā)展。直接經(jīng)驗主要來自研究生在文獻閱讀中了解和掌握的理論知識、方法工具和前沿動態(tài)，以及在科研項目、學(xué)術(shù)寫作、學(xué)術(shù)會議、科研競賽中對這些理論、方法的親自應(yīng)用和實踐?？蒲袑嵺`經(jīng)歷越豐富、參與流程越完整，研究生能收獲的有益經(jīng)驗也就越多，有利于其科研素養(yǎng)的提升。因此導(dǎo)師在培養(yǎng)學(xué)生或?qū)W院在設(shè)置培養(yǎng)方案時，建議根據(jù)研究生的本科背景加強科研實踐，并更多地要求研究生圍繞一個完整的科研項目來參與多形式的科研活動。替代性經(jīng)驗主要來自導(dǎo)師、同伴的學(xué)術(shù)指導(dǎo)，以及學(xué)術(shù)講座、學(xué)術(shù)會議等科研活動中他人的經(jīng)驗交流和分享，此外，隨著互聯(lián)網(wǎng)學(xué)術(shù)社區(qū)的不斷發(fā)展，研究生還通過瀏覽社會化媒體來獲取更豐富的科研經(jīng)驗。替代性經(jīng)驗可以幫助研究生把握學(xué)科動態(tài)、習(xí)得科研技能、思辨已有成果、在科研過程中少走彎路，強化科研素養(yǎng)。

5 結(jié)語

習(xí)近平總書記在2020年科學(xué)家座談會上強調(diào)，創(chuàng)新是第一動力，人才是第一資源，要大力弘揚科學(xué)家精神［2］。這些都離不開對研究生科學(xué)研究素養(yǎng)的培養(yǎng)。本文關(guān)注研究生科研素養(yǎng)的培養(yǎng)和發(fā)展，創(chuàng)新性地引入學(xué)術(shù)自我效能，從自我感知角度提出科學(xué)研究素養(yǎng)的定義，發(fā)現(xiàn)個體內(nèi)驅(qū)力、他人驅(qū)動力、環(huán)境驅(qū)動力和科研經(jīng)驗發(fā)揮著巨大作用；學(xué)科性質(zhì)、專業(yè)背景、研究生階段和類型的不同也會影響研究生科研素養(yǎng)；導(dǎo)師、同伴和學(xué)術(shù)環(huán)境在研究生科研素養(yǎng)培養(yǎng)和發(fā)展中占據(jù)重要地位。研究生科研素養(yǎng)發(fā)展的關(guān)鍵在于提升研究生的個體內(nèi)驅(qū)力和增加研究生獲取科研經(jīng)驗的機會，個體內(nèi)驅(qū)力和科研經(jīng)驗需要研究生自己、導(dǎo)師、學(xué)院、學(xué)校等在（自我）管理、制度體系、科研支持等多方面與社會和學(xué)科發(fā)展需求相互協(xié)調(diào)、相互促進，以創(chuàng)造舒適健康的學(xué)術(shù)環(huán)境。本文為信息類專業(yè)及其他專業(yè)研究生科研素養(yǎng)的培養(yǎng)和提升提供了理論支持和對策建議，未來可對理論模型做進一步的細化分析和實證檢驗。