王 碗，李薪茹，陳雪平

（1.江蘇理工學(xué)院科學(xué)技術(shù)處，江蘇常州 213001；2.清華大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)院，北京 100091；3.江蘇理工學(xué)院數(shù)理學(xué)院，江蘇常州 213001）

2021年5月21日，習(xí)近平主席在主持召開中央全面深化改革委員會(huì)第十九次會(huì)議時(shí)強(qiáng)調(diào)，加快實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)，要用好科技成果評(píng)價(jià)這個(gè)指揮棒，遵循科技創(chuàng)新規(guī)律，堅(jiān)持正確的科技成果評(píng)價(jià)導(dǎo)向，激發(fā)科技人員積極性［1］。高校作為科技創(chuàng)新的前沿陣地，有效的科研績(jī)效評(píng)價(jià)有利于推進(jìn)科研由低效型向高效型轉(zhuǎn)變，有益于提高高校教學(xué)和人才培養(yǎng)水平，推動(dòng)特色學(xué)科建設(shè)、優(yōu)化學(xué)科結(jié)構(gòu)和教學(xué)內(nèi)容、方法的革新［2］?？蒲锌?jī)效評(píng)價(jià)是有效提高高校綜合實(shí)力、應(yīng)用性研究水平、創(chuàng)新發(fā)展能力的重要途徑［3］。但從整體來看，我國(guó)有部分高?？蒲袑?shí)力較弱［4］，主要表現(xiàn)為教師科研積極性缺乏，科研管理目標(biāo)和方向不明確［5］，科研成果轉(zhuǎn)化較少等，這些已經(jīng)成為阻礙高?？蒲邪l(fā)展的主要問題［6］。因此，針對(duì)高校的科研管理工作進(jìn)行深入研究，特別是關(guān)于科研績(jī)效評(píng)估方式方法的研究，必然有助于更好地激發(fā)教師科研積極性，提高教師隊(duì)伍科研素質(zhì)，從整體上推動(dòng)高校的科研水平和綜合實(shí)力提升。目前，就科研績(jī)效評(píng)估方式方法而言，有些高校在科研績(jī)效評(píng)價(jià)時(shí)帶有一定的“本單位”傳統(tǒng)主觀意識(shí)，視野不寬，缺乏信息化、國(guó)際化的科研績(jī)效管理觀念［7］；有些考核方式僅以結(jié)果為導(dǎo)向［8］，缺乏個(gè)人學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)。基于此，本研究基于平衡計(jì)分卡理論構(gòu)建高?？蒲锌?jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并深入分析實(shí)際應(yīng)用中的原則及實(shí)施路徑，以期對(duì)高?？蒲锌?jī)效評(píng)價(jià)效益的提升提供有益參考。

1 基于平衡計(jì)分卡的高?？蒲锌?jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

平衡計(jì)分卡理論是由羅伯特·卡普蘭等［9］于20世紀(jì)90年代初提出的一種績(jī)效評(píng)價(jià)體系。經(jīng)過幾十年的發(fā)展和演進(jìn)，已經(jīng)發(fā)展成為組織戰(zhàn)略制定與實(shí)施的綜合績(jī)效評(píng)價(jià)系統(tǒng)和控制工具［10］。平衡計(jì)分卡普遍運(yùn)用于企業(yè)、高校的績(jī)效管理，為企業(yè)、高校提供將戰(zhàn)略方案轉(zhuǎn)化為行動(dòng)方案的思維模式，從財(cái)務(wù)、客戶、內(nèi)部運(yùn)營(yíng)、學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)等4個(gè)維度將發(fā)展戰(zhàn)略、愿景、使命轉(zhuǎn)化為具體的操作層面，形成可實(shí)施、可考核的具體目標(biāo)和評(píng)價(jià)指標(biāo)，直接連接員工和戰(zhàn)略目標(biāo)，逐漸成為戰(zhàn)略實(shí)施和監(jiān)控的動(dòng)態(tài)管理機(jī)制［11］。

高校將平衡計(jì)分卡應(yīng)用于科研管理工作當(dāng)中，有助于更好地開展科研績(jī)效評(píng)估工作，能多層次地為高校提供提高科研效率的參考依據(jù)［12］。同時(shí)，平衡計(jì)分卡還能將高校教師從事科研活動(dòng)的內(nèi)在激勵(lì)因素和外在激勵(lì)因素考慮在內(nèi)［13］，評(píng)估結(jié)果更為全面立體。如圖1所示，本研究提出的科研績(jī)效評(píng)價(jià)的內(nèi)容充分考慮了科研經(jīng)費(fèi)、效益、效率、科研人員的學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)等4個(gè)維度，突出高校面向職業(yè)實(shí)踐、技術(shù)開發(fā)等應(yīng)用性研究，構(gòu)建了一個(gè)可操作、相互聯(lián)系、互為因果關(guān)系的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)系統(tǒng)［14］。各維度間的因果聯(lián)系表現(xiàn)為財(cái)務(wù)（科研經(jīng)費(fèi)投入、使用情況）將會(huì)影響科研成果的效益和效率（科研成果產(chǎn)出率、轉(zhuǎn)化率）和學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)（科研人員的進(jìn)修、學(xué)習(xí)和交流，評(píng)定職稱等），財(cái)務(wù)、效益、效率和學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)4個(gè)維度互為因果、相互聯(lián)系，共同決定著高校科研績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果［15］。

圖1 基于平衡計(jì)分卡的高?？蒲锌?jī)效評(píng)價(jià)體系

從圖1可以看出，高?？蒲锌?jī)效評(píng)價(jià)的平衡計(jì)分卡各個(gè)維度之間并不是孤立的，而是一個(gè)因果關(guān)系的動(dòng)態(tài)有機(jī)整體［16］?？蒲泄芾淼哪繕?biāo)是提高科研產(chǎn)出及轉(zhuǎn)化率，為了提高學(xué)校科研成果產(chǎn)出，學(xué)校需不斷調(diào)整內(nèi)部管理流程，提高內(nèi)部科研管理與實(shí)施效率和質(zhì)量。而高校將平衡計(jì)分卡應(yīng)用于科研管理工作當(dāng)中，可以增強(qiáng)高?？蒲锌?jī)效評(píng)價(jià)的科學(xué)性，提高評(píng)價(jià)效益，同時(shí)，也可以打破傳統(tǒng)科研績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)過于龐雜、目標(biāo)不明確、可操作性較差等問題，極大提高科研績(jī)效評(píng)價(jià)的有效性、可信度和可行性。

2 基于平衡計(jì)分卡的高?？蒲锌?jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)及權(quán)重分析

指標(biāo)權(quán)重是反映各指標(biāo)對(duì)科研績(jī)效評(píng)價(jià)的重要程度，各指標(biāo)的重要性不盡相同，需要對(duì)各指標(biāo)賦予相應(yīng)的權(quán)重，權(quán)重的大小代表指標(biāo)對(duì)科研績(jī)效評(píng)價(jià)的貢獻(xiàn)大小。

2.1 指標(biāo)權(quán)重確定

按照以上所構(gòu)建的高校科研績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的層次分析結(jié)構(gòu)來確定各個(gè)指標(biāo)的權(quán)重。記層次分析中，權(quán)重矩陣為（其中A為比較矩陣，i、j為評(píng)價(jià)指標(biāo)，aij為數(shù)量化的相對(duì)權(quán)重，n為指標(biāo)個(gè)數(shù)），計(jì)算最大特征值和對(duì)應(yīng)的特征向量，其中，并將向量歸一化，即可以得到n個(gè)指標(biāo)的權(quán)重。同時(shí)，采用5/5～9/1標(biāo)度來構(gòu)造判斷矩陣［17］。針對(duì)各指標(biāo)的重要性取向，采用德爾菲法來判斷，即根據(jù)所構(gòu)建的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，專家采用匿名的形式，對(duì)各級(jí)指標(biāo)的相對(duì)重要性打分，然后綜合專家意見來判斷各指標(biāo)的重要性取向，具體如表1所示。

表1 指標(biāo)判斷矩陣的標(biāo)度體系

2.2 指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

（1）財(cái)務(wù)維度。財(cái)務(wù)指標(biāo)是績(jī)效評(píng)價(jià)體系中不可或缺的部分，也是傳統(tǒng)績(jī)效評(píng)價(jià)的核心。財(cái)務(wù)指標(biāo)能夠較為全面地反映高校的科研業(yè)績(jī)，同時(shí)也體現(xiàn)了學(xué)?？蒲泄ぷ鏖_展的資金保障情況。綜上，財(cái)務(wù)指標(biāo)包括科研經(jīng)費(fèi)、科研投入2個(gè)二級(jí)指標(biāo)（表2中B1、B2為比較矩陣的準(zhǔn)則層），國(guó)家級(jí)課題經(jīng)費(fèi)、教師人均科研經(jīng)費(fèi)、圖書資料投入占比、科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)投入占比等7個(gè)三級(jí)指標(biāo)進(jìn)行衡量。財(cái)務(wù)維度評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重確定，采用表1所示的標(biāo)度體系構(gòu)造目標(biāo)層與準(zhǔn)則層判斷矩陣A-B，具體如表2所示。

表2 財(cái)務(wù)維度評(píng)價(jià)指標(biāo)的判斷矩陣

為方便計(jì)算，將表2中對(duì)應(yīng)的矩陣記做IA（即指標(biāo)層的判斷矩陣），簡(jiǎn)寫為：

根據(jù)式（1），準(zhǔn)則層與指標(biāo)層的判斷矩陣IB1、IB2分別為：

運(yùn)用層次分析法（AHP）計(jì)算判斷矩陣的一致性檢驗(yàn)及層次單排序，即通過式（1）～（3）得出檢驗(yàn)結(jié)果，如表3所示。

表3 財(cái)務(wù)維度評(píng)價(jià)指標(biāo)的一致性檢驗(yàn)結(jié)果

由表3可以看出，各判斷矩陣的CR值均小于0.1，可以認(rèn)為層次單排序的結(jié)構(gòu)有滿意的一致性，因此，層次單排序結(jié)構(gòu)、依次為：

通過式（4）（5），最后得出層次總排序，即財(cái)務(wù)維度各指標(biāo)的權(quán)重向量為：

根據(jù)式（6），財(cái)務(wù)維度評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重，具體如表4所示。

表4 財(cái)務(wù)維度評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重

（2）效益維度。效益是高校發(fā)展戰(zhàn)略、目標(biāo)的具體體現(xiàn)，這一維度主要是評(píng)價(jià)科研人員的科研產(chǎn)出、創(chuàng)新能力及對(duì)科研管理的滿意度，因此，參考趙欣等［18］的方法，評(píng)價(jià)指標(biāo)包括科研項(xiàng)目、論文、科技獲獎(jiǎng)、服務(wù)滿意度等6個(gè)二級(jí)指標(biāo)（見表5中B1,…,B6），以及國(guó)家級(jí)科研項(xiàng)目、發(fā)表于國(guó)內(nèi)外權(quán)威期刊論文、論文被引用次數(shù)、發(fā)明專利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入總額、各級(jí)各類科研獲獎(jiǎng)、科研服務(wù)滿意度、國(guó)家和省級(jí)重點(diǎn)學(xué)科比例、各級(jí)政府重視程度等20個(gè)三級(jí)指標(biāo)。其中，發(fā)表于國(guó)內(nèi)外權(quán)威期刊論文、論文被引數(shù)等是評(píng)價(jià)學(xué)科建設(shè)績(jī)效的重要指標(biāo)［19］。效益維度評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重確定采用表1所示的標(biāo)度體系構(gòu)造目標(biāo)層與準(zhǔn)則層判斷矩陣A-B，具體如表5所示。

表5 效益維度評(píng)價(jià)指標(biāo)的判斷矩陣

通過式（7），準(zhǔn)則層與指標(biāo)層的判斷矩陣為：

運(yùn)用AHP方法計(jì)算判斷矩陣的一致性檢驗(yàn)及層次單排序，即通過式（7）～（13）得出檢驗(yàn)結(jié)果，如表6所示。

表6 效益維度評(píng)價(jià)指標(biāo)的一致性檢驗(yàn)結(jié)果

由表6可以看出，各判斷矩陣的CR均小于0.1，可以認(rèn)為層次單排序的結(jié)構(gòu)有滿意的一致性，因此，層次單排序結(jié)構(gòu)依次為：

通過式（14）～（20），最后得出層次總排序，即效益維度各指標(biāo)的權(quán)重向量為：

根據(jù)式（21），效益維度評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重，具體如表7所示。

表7 效益維度評(píng)價(jià)指標(biāo)及權(quán)重

（3）效率維度。科研績(jī)效評(píng)價(jià)的效率維度，是考察科研管理對(duì)學(xué)校科研經(jīng)費(fèi)使用、投入、科研成果產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化的最優(yōu)化，反映科研管理的執(zhí)行力，因此，效率維度評(píng)價(jià)指標(biāo)主要包括科研成果效率、成果轉(zhuǎn)化效率、人力效率3個(gè)二級(jí)指標(biāo)（見表8中B1、B2、B3），以及科研項(xiàng)目完成率、成果數(shù)量增長(zhǎng)率、成果獲獎(jiǎng)率等9個(gè)三級(jí)指標(biāo)進(jìn)行衡量。效率維度評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重確定，采用表1所示的標(biāo)度體系構(gòu)造目標(biāo)層與準(zhǔn)則層判斷矩陣A-B，具體如表8所示。

表8 效率維度評(píng)價(jià)指標(biāo)的判斷矩陣

根據(jù)式（22），準(zhǔn)則層與指標(biāo)層的判斷矩陣為：

運(yùn)用AHP方法計(jì)算判斷矩陣的一致性檢驗(yàn)及層次單排序，即通過式（22）～（25）得出檢驗(yàn)結(jié)果，如表9所示。

表9 效率維度評(píng)價(jià)指標(biāo)的一致性檢驗(yàn)結(jié)果

由表9可以看出，各判斷矩陣的CR均小于0.1，可以認(rèn)為層次單排序的結(jié)構(gòu)有滿意的一致性，因此，層次單排序結(jié)構(gòu)依次為：

通過式（26）～（29）得出層次總排序，即效率維度各指標(biāo)的權(quán)重向量為：

綜上，效益維度評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重具體如表10所示。

表10 效率維度評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重

（4）學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)。高校的科研績(jī)效評(píng)價(jià)不僅僅考察科研經(jīng)費(fèi)、效益和效率，更注重教師的成長(zhǎng)與學(xué)習(xí)。教師是高校長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的重要基石，高素質(zhì)的教師隊(duì)伍是增強(qiáng)高校綜合競(jìng)爭(zhēng)力的重要保障。因此，學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)包括人才隊(duì)伍建設(shè)和學(xué)術(shù)交流2個(gè)二級(jí)指標(biāo)（見表11中B1、B2），以及高層次人才庫(kù)入選人數(shù)、教師繼續(xù)教育的次數(shù)、開展學(xué)術(shù)講座次數(shù)等7個(gè)三級(jí)指標(biāo)。學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)維度評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重確定，采用表1所示的標(biāo)度體系構(gòu)造目標(biāo)層與準(zhǔn)則層判斷矩陣A-B，具體如表11所示。

表11 學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)維度評(píng)價(jià)指標(biāo)的判斷矩陣

通過式（31），準(zhǔn)則層與指標(biāo)層的判斷矩陣為：

運(yùn)用AHP方法計(jì)算判斷矩陣的一致性檢驗(yàn)及層次單排序，即通過式（31）～（33）得出檢驗(yàn)結(jié)果，如表12所示。

表12 學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)維度評(píng)價(jià)指標(biāo)的一致性檢驗(yàn)結(jié)果

由表12可以看出，各判斷矩陣的CR均小于0.1，可以認(rèn)為層次單排序的結(jié)構(gòu)有滿意的一致性，因此，層次單排序結(jié)構(gòu)依次為：

通過式（34）～（36）得出層次總排序，即學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)維度各指標(biāo)的權(quán)重向量為：

根據(jù)式（37），學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)維度評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重具體如表13所示。

表13 學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)維度評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重

3 基于平衡計(jì)分卡的高?？蒲锌?jī)效評(píng)價(jià)應(yīng)用原則

3.1 評(píng)估結(jié)果能彰顯院?？蒲新氊?zé)和科研效用的原則

運(yùn)用平衡計(jì)分卡進(jìn)行高?？蒲锌?jī)效評(píng)估，不是為了單純?nèi)〈鷤鹘y(tǒng)的績(jī)效評(píng)估方法，而是要借助科學(xué)的方法來評(píng)價(jià)教職員工對(duì)科研戰(zhàn)略目標(biāo)的貢獻(xiàn)程度，因此，在運(yùn)用中應(yīng)保證評(píng)估結(jié)果能彰顯科研職責(zé)和科研效用的原則。具體來看，教職員工在科研方面的職責(zé)和效用體現(xiàn)在3個(gè)方面：一是科研業(yè)績(jī)。在進(jìn)行這類數(shù)字考核時(shí)，要分析數(shù)字所代表的真正意義，例如，專著（部）、編著（千字）的含金量不盡相同，在著作中有沒有創(chuàng)新性觀點(diǎn)、代表的是哪一層級(jí)的專業(yè)水平才是評(píng)價(jià)關(guān)鍵。二是教職員工在科研團(tuán)隊(duì)中的投入精力。例如針對(duì)科研輔助類教職員工的績(jī)效評(píng)估，可以通過了解科研團(tuán)隊(duì)中承擔(dān)主持者、合作者、輔助者等角色的成員具體工作情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，尤其應(yīng)對(duì)輔助類教職員工在科研團(tuán)隊(duì)中任勞任怨的貢獻(xiàn)進(jìn)行積極評(píng)價(jià)，績(jī)效評(píng)估不應(yīng)僅僅考察員工是否獲得獨(dú)立的科研成果。三是教職員工對(duì)學(xué)生科研、部門科研的貢獻(xiàn)程度?？赏ㄟ^學(xué)生申請(qǐng)專利、參加學(xué)科類競(jìng)賽、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等對(duì)教職員工的貢獻(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)為學(xué)院等部門提供輔助型科研義務(wù)勞動(dòng)的教職員工的貢獻(xiàn)也進(jìn)行合理評(píng)價(jià)。

3.2 評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)能彰顯院?？蒲泄芾淼墓帕υ瓌t

運(yùn)用平衡計(jì)分卡進(jìn)行高校科研績(jī)效評(píng)估，應(yīng)包括對(duì)教職員工科研方面的德、能、勤、績(jī)、關(guān)鍵事件的評(píng)估，反映到平衡計(jì)分卡4個(gè)維度的指標(biāo)體系中，應(yīng)綜合反映教職員工科研素質(zhì)、能力、態(tài)度和業(yè)績(jī)4個(gè)方面，由此產(chǎn)生評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)從不同方面反映教職員工的科研績(jī)效，包括教職員工的科研思想品質(zhì)、科研實(shí)際能力或特殊能力、實(shí)際科研效果等，從而借助科學(xué)的方法來全方位反映院?？蒲泄芾聿块T對(duì)科研戰(zhàn)略的分解能力和公信度，增加對(duì)教職員工的吸引力，因此，在運(yùn)用中應(yīng)保證評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)能彰顯院?？蒲泄芾淼墓帕臀Φ脑瓌t。

這種公信力主要體現(xiàn)在5個(gè)方面：一是評(píng)估指標(biāo)不能有遺漏。指標(biāo)及相應(yīng)的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)之間要相互補(bǔ)充、互為呼應(yīng)，構(gòu)成一個(gè)完整的考核體系。二是評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的前提要一致。在平衡計(jì)分卡指標(biāo)體系及考核標(biāo)準(zhǔn)制定過程中，應(yīng)在設(shè)計(jì)指標(biāo)時(shí)將不同層面設(shè)計(jì)的文件規(guī)范的相關(guān)規(guī)定換算清晰合理，不能標(biāo)準(zhǔn)不一、彼此沖突。三是考核標(biāo)準(zhǔn)之間相互銜接。平衡計(jì)分卡指標(biāo)體系的4個(gè)層面是層層遞進(jìn)的關(guān)系，因此，各層分解后形成的具體指標(biāo)之間也應(yīng)相互銜接、互為連貫性，否則極易導(dǎo)致教職員工開展科研工作的困惑。四是評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的量化及細(xì)化。將指標(biāo)進(jìn)行層層細(xì)化，保證科研績(jī)效評(píng)估的公正性，教職員工通過量化指標(biāo)可以相信科研管理部門的評(píng)估是客觀的、有據(jù)可循的，減少教職員工的不滿和抵抗情緒。五是評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)按團(tuán)體進(jìn)行制定。與平衡計(jì)分卡指標(biāo)體系有所差異，評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)并不分解到個(gè)人，而是立足團(tuán)隊(duì)進(jìn)行考核，在此基礎(chǔ)上針對(duì)不同層次教職員工的特點(diǎn)來制定具體考核指標(biāo)，使評(píng)估兼顧集體性和針對(duì)性［20］。

3.3 評(píng)估過程能彰顯院?？蒲性u(píng)估的反饋性原則

平衡計(jì)分卡在高校科研績(jī)效評(píng)估實(shí)施過程中，其作用能否充分發(fā)揮，取決于相關(guān)的反饋跟進(jìn)措施，因此，高校采用平衡計(jì)分卡應(yīng)保證科研績(jī)效評(píng)估過程能彰顯院校科研評(píng)估的反饋性原則。例如，教職員工的科研活動(dòng)跟進(jìn)和績(jī)效指導(dǎo)的及時(shí)性；評(píng)估后相應(yīng)的獎(jiǎng)懲反饋及改進(jìn)狀況；根據(jù)評(píng)估過程及時(shí)提供有針對(duì)性的科研幫助等。高?？蒲泄芾聿块T、二級(jí)學(xué)院通過這些評(píng)估過程中的反饋環(huán)節(jié)設(shè)計(jì)，最終協(xié)同保證科研績(jī)效評(píng)估效果［21］。

此外，對(duì)平衡計(jì)分卡的科研績(jī)效評(píng)估及獎(jiǎng)罰情況也應(yīng)設(shè)計(jì)到反饋信息收集環(huán)節(jié)，科研績(jī)效管理者在評(píng)估過程中應(yīng)廣泛了解、發(fā)現(xiàn)教職員工對(duì)平衡計(jì)分卡評(píng)估流程的不滿，并尋找原因，如果教職員工的不滿得不到舒解，將影響其科研工作行為。因此，高?？稍O(shè)立平衡計(jì)分卡績(jī)效考核投訴程序，為教職員工設(shè)置暢通的申訴渠道和平臺(tái)，將合理的投訴議題納入院?？蒲锌?jī)效評(píng)估調(diào)整目錄或通過院校培訓(xùn)計(jì)劃幫助教職員工進(jìn)行解決，逐漸增強(qiáng)教職員工對(duì)院?？蒲袘?zhàn)略的認(rèn)可度和科研積極性，進(jìn)而達(dá)到個(gè)人科研目標(biāo)與學(xué)校整體科研目標(biāo)高度協(xié)調(diào)統(tǒng)一。

4 基于平衡計(jì)分卡的高?？蒲锌?jī)效評(píng)估應(yīng)用實(shí)施路徑

4.1 應(yīng)對(duì)院?？蒲形⒂^結(jié)構(gòu)進(jìn)行事先評(píng)估和測(cè)繪

高校按其不同類型的發(fā)展定位和階段特征，發(fā)展方式和渠道不盡相同；與此同時(shí)，同一高校內(nèi)部各專業(yè)擁有各具特色的學(xué)科方向、技術(shù)領(lǐng)域、研發(fā)項(xiàng)目等［22］，校內(nèi)不同學(xué)院間的科研導(dǎo)向各有不同。因此，院?？蒲泄芾碚咴谄胶庥?jì)分卡制定實(shí)施過程中應(yīng)充分考慮院校微觀組織結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)，精簡(jiǎn)與高?？蒲袘?zhàn)略目標(biāo)無關(guān)的指標(biāo)數(shù)據(jù)，避免浪費(fèi)人力、物力和財(cái)力收集無效數(shù)據(jù)，使評(píng)價(jià)結(jié)果難以產(chǎn)生推進(jìn)戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的目的。為了使平衡計(jì)分卡設(shè)計(jì)根植于高校科研戰(zhàn)略，各個(gè)層面的指標(biāo)應(yīng)緊緊圍繞科研戰(zhàn)略而設(shè)定，克服同一性帶來的專業(yè)不適應(yīng)性，合乎高校的微觀環(huán)境?？蒲泄芾碚邞?yīng)及時(shí)分解、評(píng)估和測(cè)繪各專業(yè)學(xué)院各自不同的科研目標(biāo)和技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展所需要的子戰(zhàn)略，制定出高柔性、高彈性的最高層平衡計(jì)分卡，在此基礎(chǔ)上監(jiān)督與鼓勵(lì)各專業(yè)學(xué)院細(xì)化4個(gè)維度的目標(biāo)、指標(biāo)、目的和行動(dòng)。例如經(jīng)濟(jì)管理類專業(yè)為主的商學(xué)院為更好地推動(dòng)教師參與指導(dǎo)學(xué)生科研工作，結(jié)合專業(yè)特色，僅學(xué)生競(jìng)賽就按照競(jìng)賽類別、競(jìng)賽等級(jí)、競(jìng)賽獎(jiǎng)項(xiàng)等分為若干細(xì)目，按照教師指導(dǎo)作用劃分等級(jí)，確認(rèn)科研貢獻(xiàn)值，極大提高了教師參與積極性。高校應(yīng)根據(jù)專業(yè)學(xué)院個(gè)案需要補(bǔ)充設(shè)定各自的目標(biāo)與指標(biāo)，為自己量身定做一套基層平衡計(jì)分卡，使專業(yè)學(xué)院的基層平衡計(jì)分卡與最高層平衡計(jì)分卡協(xié)調(diào)起來，從基層目標(biāo)和指標(biāo)中折射出對(duì)總體戰(zhàn)略實(shí)施的具體貢獻(xiàn)。

4.2 配套平衡計(jì)分卡實(shí)施所需績(jī)效管理獎(jiǎng)懲機(jī)制

平衡計(jì)分卡只是一個(gè)評(píng)估工具，實(shí)施效果歸根結(jié)底決定于高校科研戰(zhàn)略目標(biāo)的準(zhǔn)確分解及實(shí)施過程的有序性，因此一套合理的績(jī)效管理獎(jiǎng)懲機(jī)制不可或缺。在科研戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)過程中，既要強(qiáng)調(diào)群策群力，也要強(qiáng)調(diào)個(gè)人工作能力和效率，通過對(duì)院?？蒲袘?zhàn)略目標(biāo)的層層分解，最終將員工的注意力集中在各自的科研業(yè)績(jī)上。平衡計(jì)分卡體系制定要求高校加大對(duì)教職員工的告知培訓(xùn)和溝通頻率，只有在所有教職工都對(duì)院校科研戰(zhàn)略目標(biāo)、專業(yè)學(xué)院科研子戰(zhàn)略目標(biāo)、高層平衡計(jì)分卡指標(biāo)、基層平衡計(jì)分卡指標(biāo)、自身涉及指標(biāo)、指標(biāo)貢獻(xiàn)換算額度、獎(jiǎng)勵(lì)懲罰額度、績(jī)效制度等都了解的基礎(chǔ)上，才能很好地開展科研績(jī)效評(píng)估工作。因此，必須配套編制教職員工能接納的績(jī)效管理獎(jiǎng)懲機(jī)制，使員工能明確規(guī)劃自身的科研活動(dòng)，在科研戰(zhàn)略框架中找到自己的定位和科研發(fā)展路徑，提高科研熱情。

4.3 落實(shí)平衡計(jì)分卡實(shí)施小組、制定實(shí)施細(xì)則

在平衡計(jì)分卡落實(shí)到應(yīng)用型本科院校績(jī)效管理過程中，需要一個(gè)堅(jiān)強(qiáng)的院校領(lǐng)導(dǎo)支持的實(shí)施小組推動(dòng)執(zhí)行。該實(shí)施小組不但要制定實(shí)施細(xì)則推動(dòng)執(zhí)行，還要在實(shí)施過程中組織交流、宣傳、反饋、修整等，不斷改進(jìn)和優(yōu)化平衡計(jì)分卡。具體實(shí)施中需要從動(dòng)態(tài)戰(zhàn)略管理的高度，將院校內(nèi)部流程與外部市場(chǎng)與環(huán)境以及組織創(chuàng)新發(fā)展等整合到一起，通過制定一系列實(shí)施細(xì)則，發(fā)揮其在院?？蒲袘?zhàn)略管理中的優(yōu)勢(shì)，不斷促進(jìn)院校短期科研規(guī)劃和長(zhǎng)期科研戰(zhàn)略目標(biāo)相互統(tǒng)一、相互促進(jìn)，使績(jī)效評(píng)價(jià)更為全面、客觀、深入，最終提升院校科研管理創(chuàng)新的水平。

4.4 需盡可能保證數(shù)據(jù)收集的可得性及評(píng)價(jià)口徑的嚴(yán)謹(jǐn)性

為保證數(shù)據(jù)收集的可得性和評(píng)價(jià)口徑的嚴(yán)謹(jǐn)性，應(yīng)用型本科院校首先可以采用自動(dòng)化的方法，將納入平衡計(jì)分卡方案中的所有數(shù)據(jù)加以收集與摘要，保證信息準(zhǔn)確、可靠、及時(shí)、快捷；其次對(duì)每個(gè)指標(biāo)的管理盡可能程序化、規(guī)范化、精細(xì)化，做到層層落實(shí)；再次加強(qiáng)對(duì)院校教職員工平衡計(jì)分卡相關(guān)指標(biāo)理解的培訓(xùn)和反饋，幫助其找到合適的目標(biāo)，使平衡計(jì)分卡具備民主化性質(zhì)，將實(shí)施過程教職員工所遇到的問題和困境及時(shí)反饋到院校高層，并獲得及時(shí)的幫助和解決。在此過程中，平衡計(jì)分卡所需數(shù)據(jù)就能及時(shí)獲得，評(píng)價(jià)口徑也能集思廣益，避免扭曲或疏漏，保證嚴(yán)謹(jǐn)性。例如某高校專業(yè)采用平衡計(jì)分卡進(jìn)行績(jī)效評(píng)估前，先將設(shè)計(jì)的平衡計(jì)分卡評(píng)估指標(biāo)進(jìn)行公示，讓相關(guān)教職員工應(yīng)知盡知，并提供質(zhì)疑通道，設(shè)計(jì)者收集相關(guān)問題進(jìn)行公開答復(fù)，并根據(jù)反饋意見不斷修正優(yōu)化評(píng)估口徑和量化指標(biāo)計(jì)算公式，最終將每個(gè)指標(biāo)都細(xì)化分解為可收集信息、規(guī)范了信息數(shù)據(jù)化的過程，使教職員工能根據(jù)自身的情況快捷、便利地計(jì)算科研績(jī)效分值，提高了績(jī)效評(píng)估的公平性、公開性、可得性、可信度。

4.5 配套完善的平衡計(jì)分卡績(jī)效考評(píng)機(jī)制

平衡計(jì)分卡作為績(jī)效考核工具，還需要配套完善的績(jī)效考評(píng)機(jī)制，以保證其科學(xué)使用。首先，應(yīng)準(zhǔn)確把握平衡計(jì)分卡績(jī)效考評(píng)的量化度。將績(jī)效考評(píng)指標(biāo)設(shè)定為一定的量化標(biāo)準(zhǔn)，指標(biāo)的內(nèi)容經(jīng)過層層細(xì)化、接近全量化，必然會(huì)忽視一些無法用量化衡量的科研內(nèi)容，因此應(yīng)結(jié)合實(shí)際，堅(jiān)持定量與定性相結(jié)合，合理處理非常規(guī)事件或問題，做到有的放矢。這就需要對(duì)教職員工的某些關(guān)鍵行為和動(dòng)態(tài)變化進(jìn)行識(shí)別，及時(shí)了解教職員工科研動(dòng)態(tài)過程及非常規(guī)科研活動(dòng)，減少教職員工的科研業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估死角，綜合評(píng)估教職員工的科研業(yè)績(jī)和能力。其次，明確教職員工在科研績(jī)效考評(píng)體系中的參與界限及考評(píng)組織機(jī)構(gòu)的分工。平衡計(jì)分卡在制定科研考評(píng)制度過程中必須讓全體教職員工有充分的機(jī)會(huì)和平臺(tái)對(duì)指標(biāo)體系進(jìn)行了解，并能獲得投票權(quán)。在平衡計(jì)分卡的層層執(zhí)行過程中應(yīng)保持透明度，使每位教職員工能民主監(jiān)督到不同層級(jí)的科研考評(píng)對(duì)象的科研評(píng)價(jià)結(jié)果，能及時(shí)獲知考評(píng)結(jié)果，通過橫向和縱向比較明確自身的努力方向，讓教職員工對(duì)科研績(jī)效考評(píng)產(chǎn)生信任感、公平感，最終理解和支持院校平衡計(jì)分卡科研績(jī)效評(píng)估方式。在此期間，院校相關(guān)的科研績(jī)效考評(píng)機(jī)構(gòu)只應(yīng)負(fù)責(zé)考評(píng)的制定和執(zhí)行及監(jiān)督和評(píng)估數(shù)據(jù)的收集，配合各專業(yè)學(xué)院、教職員工進(jìn)行科研資源調(diào)配，不能擅用考評(píng)機(jī)制監(jiān)督權(quán)利篡改考評(píng)結(jié)果和數(shù)據(jù)，擅自調(diào)動(dòng)和挪用考評(píng)資源。

5 結(jié)論

科研績(jī)效評(píng)價(jià)是有效提高高校綜合實(shí)力、研究水平、創(chuàng)新發(fā)展能力的重要途徑。本研究針對(duì)目前我國(guó)高?？蒲锌?jī)效評(píng)價(jià)中存在的不足，基于平衡計(jì)分卡理論，從財(cái)務(wù)、效益、效率、學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)等4個(gè)維度構(gòu)建高?？蒲锌?jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并深入分析實(shí)際應(yīng)用中的原則及實(shí)施路徑。研究提出，基于平衡計(jì)分卡的高?？蒲锌?jī)效評(píng)價(jià)應(yīng)用原則包括：（1）評(píng)估結(jié)果能彰顯院?？蒲新氊?zé)和科研效用原則；（2）評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)能彰顯院?？蒲泄芾砉帕υ瓌t；（3）評(píng)估過程能彰顯院?？蒲性u(píng)估反饋性原則。同時(shí)，提出基于平衡計(jì)分卡的高校科研績(jī)效評(píng)估應(yīng)用實(shí)施路徑：（1）對(duì)院?？蒲形⒂^結(jié)構(gòu)進(jìn)行事先評(píng)估、測(cè)繪；（2）配套平衡計(jì)分卡實(shí)施所需績(jī)效管理獎(jiǎng)懲機(jī)制；（3）落實(shí)平衡計(jì)分卡實(shí)施小組，制定實(shí)施細(xì)則；（4）盡可能保證數(shù)據(jù)收集可得性及評(píng)價(jià)口徑的嚴(yán)謹(jǐn)性；（5）配套完善的平衡計(jì)分卡績(jī)效考評(píng)機(jī)制。由此，最終將高校的科研發(fā)展戰(zhàn)略和目標(biāo)轉(zhuǎn)化為具體的操作層面，促進(jìn)高?？蒲锌?jī)效評(píng)價(jià)效益提升。