張志新，孫振亞，林 立

（1.山東理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東 淄博 255012；2.浙江大學(xué) 中國(guó)農(nóng)村發(fā)展研究院，浙江 杭州 310058）

世界糧農(nóng)組織（WFO）指出，糧食安全是指保證任何人在任何時(shí)候能買(mǎi)得到又能買(mǎi)得起，為維持生存和健康所必需的足夠食品。從國(guó)家和地區(qū)層面而言，糧食自給率是糧食安全的終極衡量標(biāo)準(zhǔn)［1］。我國(guó)提出“科技支撐”的國(guó)家糧食安全觀，“十三五”規(guī)劃明確提出“藏糧于地、藏糧于技”戰(zhàn)略，戰(zhàn)術(shù)上要抓好糧食主產(chǎn)區(qū)，發(fā)展糧食適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)。在保障糧食安全、促進(jìn)農(nóng)業(yè)發(fā)展方式等方面，根本出路就在于依靠農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，轉(zhuǎn)變農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式，不斷提高農(nóng)業(yè)技術(shù)和規(guī)模綜合生產(chǎn)的能力。

關(guān)于農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)成本的研究中，學(xué)者們肯定了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中的分工和專(zhuān)業(yè)化所產(chǎn)生的規(guī)模效率是實(shí)現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞增的關(guān)鍵［2］，而提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的首要前提是技術(shù)進(jìn)步［3］，技術(shù)進(jìn)步在總體上能促進(jìn)農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)［4］。技術(shù)可突破自然環(huán)境與資源環(huán)境的約束，優(yōu)化資源配置，對(duì)提高糧食產(chǎn)量、保障糧食安全和提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力有著重要的推動(dòng)作用［5］。方福前、張艷麗［6］和陳衛(wèi)平［7］驗(yàn)證了技術(shù)進(jìn)步是提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的重要源泉，并提出了我國(guó)今后農(nóng)業(yè)發(fā)展的大方向是農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新；李崇光［8］認(rèn)為，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步在節(jié)約農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素投入的同時(shí)還增加了農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)出，提高了農(nóng)產(chǎn)品的品質(zhì)及比較優(yōu)勢(shì)。隨著研究的進(jìn)一步深入，有學(xué)者將研究重點(diǎn)轉(zhuǎn)向農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的空間溢出效應(yīng)，提出農(nóng)業(yè)機(jī)械的跨區(qū)作業(yè)不僅能通過(guò)規(guī)模效應(yīng)產(chǎn)生專(zhuān)業(yè)化分工，還能通過(guò)農(nóng)業(yè)技術(shù)的溢出效應(yīng)增加糧食作物的產(chǎn)量［9］。關(guān)于規(guī)模效率問(wèn)題的研究，李谷成、馮中朝、范麗霞［10］認(rèn)為，大、小農(nóng)戶(hù)在農(nóng)業(yè)技術(shù)效率上并不存在顯著的差異，規(guī)模變量不會(huì)成為決策系統(tǒng)的有效變量。但農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過(guò)程是復(fù)雜且多維度的，更多學(xué)者肯定了規(guī)模效率對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的積極影響。張?jiān)浇堋⒒綮`光、王軍［11］研究發(fā)現(xiàn)，規(guī)模效率下降是糧食作物產(chǎn)量減小的主要原因［12，13］。農(nóng)業(yè)規(guī)?；?jīng)營(yíng)會(huì)直接作用于規(guī)模效率，適度的規(guī)?；?jīng)營(yíng)可提高糧食的生產(chǎn)效率，使糧食生產(chǎn)處于生產(chǎn)規(guī)模報(bào)酬遞增的階段［14］。這與劉天軍、蔡起華［15］的研究結(jié)論相似，即規(guī)模效率越高越有利于農(nóng)業(yè)機(jī)械化的發(fā)展和新技術(shù)的引進(jìn)與使用，提高種植業(yè)的專(zhuān)業(yè)化與集約化水平，進(jìn)而提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率。另外，錢(qián)貴霞、錢(qián)克明、楊桐彬等［16-18］提出在適度的規(guī)模區(qū)間內(nèi)糧食作物的生產(chǎn)效率最高。

從上述研究成果看，鮮有對(duì)粳稻生產(chǎn)效率或以某一特定的糧食主產(chǎn)區(qū)實(shí)際糧食生產(chǎn)狀況展開(kāi)實(shí)證分析。雖然近年越來(lái)越多研究應(yīng)用數(shù)量分析方法研究規(guī)模與效率，但是基于不同的糧食作物類(lèi)型、宏觀或者微觀調(diào)研數(shù)據(jù)等因素，對(duì)規(guī)模效率的研究始終未取得一致結(jié)論。鑒于此，本文強(qiáng)調(diào)基于農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步、規(guī)模效率，在考慮糧食產(chǎn)量和種植業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的角度來(lái)分析我國(guó)的糧食安全問(wèn)題，深入考察農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步、規(guī)模效率的影響并重新做測(cè)度，以及二者在促進(jìn)糧食增產(chǎn)的不完全統(tǒng)一性等問(wèn)題，以期為提高我國(guó)糧食主產(chǎn)區(qū)生產(chǎn)提供一定參考，為更好地實(shí)施“藏糧于技”戰(zhàn)略實(shí)施提供經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

1 研究區(qū)域概況

1.1 東北三省糧食生產(chǎn)現(xiàn)狀

本文的研究區(qū)域?yàn)闁|北三省，包括黑龍江省、吉林省和遼寧省。東北三省是我國(guó)緯度最高的地區(qū)，屬于溫帶濕潤(rùn)半濕潤(rùn)大陸性季風(fēng)氣候，雨熱同期、降水充沛，夏季光照時(shí)間長(zhǎng)；河流眾多，灌溉水源充足；平原面積廣，黑土地土壤肥沃、土層深厚，適合耕作和發(fā)展多種規(guī)模經(jīng)營(yíng)。2018 年，東北三省糧食產(chǎn)量高達(dá)13331 萬(wàn)t，約占全國(guó)糧食總產(chǎn)量的20.26%。2012—2019 年?yáng)|北三省糧食產(chǎn)量占全國(guó)糧食總產(chǎn)量的比重見(jiàn)圖1。

圖1 2012—2019 年?yáng)|北三省糧食產(chǎn)量占全國(guó)糧食總產(chǎn)量的比重Figure 1 Proportion of the Three Provinces of Northeast China in the national grain output from 2012 to 2019（Unit：%）

2017年，“中央一號(hào)文件”中提出要穩(wěn)定水稻、小麥生產(chǎn)，確保我國(guó)口糧的絕對(duì)安全，重點(diǎn)發(fā)展優(yōu)質(zhì)稻米。2018 年我國(guó)粳稻產(chǎn)量約為4760 萬(wàn)t，其中，黑龍江省1620 萬(wàn)t、吉林省460 萬(wàn)t、遼寧省330 萬(wàn)t。東北三省粳稻產(chǎn)量占全國(guó)50%—60%，是我國(guó)最大的商品粳稻生產(chǎn)基地。同時(shí)，東北三省也是我國(guó)最大的玉米產(chǎn)區(qū)。玉米作為糧食、飼料和工業(yè)原料兼用農(nóng)作物，自2007 年以來(lái)玉米播種面積不斷上升。從表1 可見(jiàn)，2012—2019 年稻谷和玉米在黑龍江省的糧食種植比例平均值分別為37.28%和52.53%，在吉林省的糧食種植比例平均值分別為16.26%和78.62%，在遼寧省的糧食種植比例平均值分別為19.10%和76.38%。稻谷、玉米在東北三省的糧食生產(chǎn)中占比較大，其生產(chǎn)效率的增長(zhǎng)對(duì)于糧食總產(chǎn)量的提高有著一定的影響，因此本文選擇東北三省粳稻、玉米作為研究對(duì)象。

表1 2012—2019 年?yáng)|北三省稻谷、玉米種植比例Table 1 Planting proportion of rice and corn in the Three Provinces of Northeast China from 2012 to 2019

1.2 種植業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與糧食生產(chǎn)情況

自2004 年以來(lái)，為了穩(wěn)定糧食作物的播種面積、產(chǎn)量、規(guī)模，促進(jìn)“三農(nóng)”發(fā)展，我國(guó)全面實(shí)行了農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策。2014 年起，遵循“價(jià)補(bǔ)分離、市場(chǎng)定價(jià)”的改革思路，嘗試以大豆、棉花為突破口對(duì)糧食價(jià)格支持政策進(jìn)行改革。2014—2020 年我國(guó)人均糧食占有量由361.13 kg 上升至480kg，2010 年、2013年起我國(guó)糧食人均占有量突破400kg，超過(guò)了世界人均占有量水平和聯(lián)合國(guó)糧食及農(nóng)業(yè)組織確定的糧食安全平均線水平。但隨著我國(guó)糧食產(chǎn)量的連年增產(chǎn)，2016 年年初玉米庫(kù)存已高達(dá)2.6 億t，稻谷庫(kù)存數(shù)量也高達(dá)億噸。國(guó)家糧油信息中心統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2013—2018 年稻谷年末庫(kù)存平均每年增加2400萬(wàn)t左右，生產(chǎn)大于需求。與此同時(shí)，各種低價(jià)進(jìn)口大米正在沖擊國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，庫(kù)存嚴(yán)重加上超期儲(chǔ)存，稻谷的品質(zhì)大打折扣，已無(wú)法作為口糧，對(duì)稻谷進(jìn)行深加工或者用作飼料也不劃算，由此造成了較大的價(jià)差虧損，因此國(guó)家不得不在糧食種植領(lǐng)域展開(kāi)供給側(cè)改革以去庫(kù)存。

為了打破我國(guó)糧食生產(chǎn)中供需總量與結(jié)構(gòu)等的不平衡問(wèn)題，需要實(shí)施“去庫(kù)存、降成本、補(bǔ)短板”，因此東北三省開(kāi)始著力推進(jìn)種植業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。以黑龍江省為例，采用“一減六改”的方式促進(jìn)糧食種植結(jié)構(gòu)調(diào)整：“一減”，即減少玉米的種植面積，特別是對(duì)北部四、五積溫帶等非優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)玉米種植面積進(jìn)行了大幅的調(diào)減；“六改”，即旱改水、米改豆、米改麥、米改雜、糧改經(jīng)、糧改飼。按照“減玉米、控水稻、增豆麥、擴(kuò)雜糧果蔬”的總體思路，黑龍江省穩(wěn)步推進(jìn)農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，通過(guò)政策引導(dǎo)、典型示范、新型經(jīng)營(yíng)主體帶動(dòng)等多種有效措施，明確糧食作物種植結(jié)構(gòu)的調(diào)整方向，調(diào)整優(yōu)化區(qū)域布局和品種結(jié)構(gòu)。遼寧省同樣面臨著艱巨的去庫(kù)存任務(wù)，2016 年調(diào)減玉米種植面積13.9 萬(wàn)hm2，并將調(diào)減下來(lái)的耕地面積主要用于種植特色農(nóng)作物和高效經(jīng)濟(jì)作物，新增糧油作物面積7.56 萬(wàn)hm2。另外，遼寧省還擴(kuò)大了蔬菜產(chǎn)業(yè)、漿果、中藥材、花卉等特色產(chǎn)業(yè)的種植面積，這些措施有力地推動(dòng)了全省農(nóng)業(yè)種植業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與轉(zhuǎn)型升級(jí)。2017 年吉林省對(duì)全省種植結(jié)構(gòu)進(jìn)行了調(diào)整，具體情況如表2 所示。截止2017年年底，吉林省耕地輪作制度試點(diǎn)縣已經(jīng)擴(kuò)大到15個(gè)縣（市）。另外，吉林省在玉米生產(chǎn)者補(bǔ)貼中安排了農(nóng)業(yè)種植業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整資金，確保種植結(jié)構(gòu)調(diào)整面積穩(wěn)定擴(kuò)大的可持續(xù)性。

表2 2017 年吉林省種植業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的具體情況（單位：667hm2）Table 2 Speci fic situation ofplanting structureadjustment in Jilin Province in 2017（Unit：per667hm2）

2 研究方法、指標(biāo)選取及數(shù)據(jù)來(lái)源

2.1 研究方法

Malmquist指數(shù)法把全要素生產(chǎn)率（TFP）指數(shù)具體拆分為技術(shù)效率（TEC）指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步（TP）指數(shù)，當(dāng)假設(shè)規(guī)模報(bào)酬不變的情況下，技術(shù)效率指數(shù)又可進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率（PE）指數(shù)和規(guī)模效率（SE）指數(shù)。本文將粳稻、玉米TFP 變動(dòng)的原因分解為技術(shù)進(jìn)步變動(dòng)和技術(shù)效率變動(dòng)，基于投入的Malmquist指數(shù)測(cè)算公式可以表示為：

式中，TFP ＞1 表示時(shí)期T1到時(shí)期T2的全要素生產(chǎn)率在提高，反之則表示全要素生產(chǎn)率在下降；TEC表示技術(shù)效率的變化，具體指當(dāng)投入要素不變時(shí)生產(chǎn)單元的投入與產(chǎn)出要素之比是否最佳，能否獲取最大產(chǎn)出的含義，TEC ＞1，表明技術(shù)效率得到改善，反之則表明技術(shù)效率正在惡化；TP 表示技術(shù)進(jìn)步變化，反映的是生產(chǎn)前沿面的移動(dòng)對(duì)生產(chǎn)效率變化的貢獻(xiàn)程度，TP ＞1 表示技術(shù)進(jìn)步，反之則表示技術(shù)衰退；PE表示規(guī)模報(bào)酬變動(dòng)情況下技術(shù)效率的變化，即純技術(shù)效率，PE ＞1，表明技術(shù)使用的水平得到一定的提升，反之則說(shuō)明水平下降；SE 表示規(guī)模效率變化，具體指規(guī)模經(jīng)濟(jì)遞增、遞減或不變情況下對(duì)生產(chǎn)效率所產(chǎn)生的影響，SE ＞1，表明規(guī)模效率提高，反之下降。

2.2 指標(biāo)選取

在使用DEA - malmquist 指數(shù)法對(duì)粳稻、玉米TFP進(jìn)行測(cè)算之前，首先需要厘清測(cè)算所需要的投入產(chǎn)出變量。①產(chǎn)出指標(biāo)。糧食生產(chǎn)安全是糧食安全的核心基礎(chǔ)，糧食產(chǎn)量是衡量糧食安全的一個(gè)重要指標(biāo)，本文采用東北三省粳稻、玉米產(chǎn)量這一實(shí)物量指標(biāo)作為產(chǎn)出指標(biāo)。相比農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值或農(nóng)業(yè)增加值來(lái)說(shuō)，產(chǎn)量指標(biāo)可以避免價(jià)格因素的影響，更能精確反映真實(shí)的產(chǎn)出。②投入指標(biāo)。參照李谷成［19］進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率測(cè)算時(shí)投入產(chǎn)出指標(biāo)的選擇，在充分考慮生產(chǎn)過(guò)程中生產(chǎn)要素相對(duì)重要性的基礎(chǔ)上，本文選擇以下5 個(gè)投入指標(biāo)：一是播種面積。播種面積是糧食生產(chǎn)中影響產(chǎn)量提高制約性較強(qiáng)的因素，糧食生產(chǎn)規(guī)模越大，糧食的產(chǎn)量可能會(huì)越高。二是化肥（氮肥、磷肥、鉀肥和混合肥）用量?；实暮侠硎┯每梢杂行岣吒氐募Z食生產(chǎn)能力，提高糧食產(chǎn)量。三是物質(zhì)與服務(wù)費(fèi)用（直接費(fèi)用和間接費(fèi)用）。四是土地成本（流轉(zhuǎn)低租金和自營(yíng)地折租）?！锻恋毓芾矸ā返男抻嗠m然有效地促進(jìn)了農(nóng)地的有償流轉(zhuǎn)，但是這也直接導(dǎo)致土地成本和糧食生產(chǎn)成本的逐年上升，進(jìn)而對(duì)農(nóng)民的種糧積極性和糧食產(chǎn)量造成了一定的影響。五是用工數(shù)量。用工數(shù)量會(huì)影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的要素投入決策，用工數(shù)量越多，依靠人工來(lái)完成糧食生產(chǎn)的能力會(huì)越強(qiáng)。投入產(chǎn)出變量的描述性統(tǒng)計(jì)如表3 所示。

表3 投入產(chǎn)出變量的描述性統(tǒng)計(jì)Table 3 Descriptive statistics of input- output variables

2.3 數(shù)據(jù)來(lái)源

產(chǎn)出指標(biāo)的數(shù)據(jù)來(lái)自2001—2020 年的《中國(guó)農(nóng)村統(tǒng)計(jì)年鑒》，投入指標(biāo)的數(shù)據(jù)來(lái)自2001—2020 年的《全國(guó)農(nóng)產(chǎn)品成本收益資料匯編》《中國(guó)農(nóng)村統(tǒng)計(jì)年鑒》《遼寧統(tǒng)計(jì)年鑒》《吉林統(tǒng)計(jì)年鑒》和《黑龍江統(tǒng)計(jì)年鑒》。其中，由于物質(zhì)與服務(wù)費(fèi)用和土地成本為價(jià)值量指標(biāo)，為了剔除因通貨膨脹帶來(lái)的價(jià)格變化影響，根據(jù)《中國(guó)農(nóng)村統(tǒng)計(jì)年鑒》各省的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料價(jià)格定基指數(shù)（2000=0）對(duì)二者進(jìn)行平減處理。

3 實(shí)證結(jié)果及分析

3.1 TFP與糧食生產(chǎn)

粳稻TFP變化：本文使用DEAP2.1 軟件測(cè)算了東北三省糧食作物TFP 及其構(gòu)成分解的相對(duì)值，結(jié)果見(jiàn)表4。在整個(gè)研究期間內(nèi)，吉林、黑龍江均保持了良好的粳稻生產(chǎn)效率，年均TFP 增長(zhǎng)率分別為3.9%和14.5%，而遼寧的粳稻生產(chǎn)效率有一定幅度的下降，出現(xiàn)了負(fù)增長(zhǎng)。遼寧年均TFP 增長(zhǎng)率為-2.4%，其可能原因是：由于該省的粳稻栽培技術(shù)歷史比較悠久，技術(shù)進(jìn)步出現(xiàn)內(nèi)生化，很多農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)已經(jīng)不能適應(yīng)20 世紀(jì)90 年代后期的發(fā)展，對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的作用逐漸變小。

表4 2001—2019 年?yáng)|北三省粳稻生產(chǎn)TFP指數(shù)及構(gòu)成分解Table 4 TEP index and composition decomposition of Japonica Rice Production in the Three Provinces of Northeast China from 2001 to 2019

在整個(gè)研究期間內(nèi)，遼寧、吉林粳稻的TFP增長(zhǎng)幅度在2015 年和2013 年達(dá)到最大，分別為32.5%、44.6%，而黑龍江粳稻的TFP 在2006 年增長(zhǎng)率最高，增長(zhǎng)幅度為42.8%；遼寧、吉林粳稻的TFP 下降幅度最大的年份是2007 年，TFP 僅為0.533、0.563，降幅為46.7%、43.7%。黑龍江的粳稻TFP 降幅最大的年份出現(xiàn)在漲幅最大的后一年，2007 年僅為0.755，生產(chǎn)效率較低。2004 年，我國(guó)開(kāi)始實(shí)行糧食最低收購(gòu)價(jià)和糧食補(bǔ)貼政策，同時(shí)取消了農(nóng)業(yè)稅，大大提高了粳稻生產(chǎn)者的勞動(dòng)生產(chǎn)積極性［20］，次年?yáng)|北三省的粳稻TFP 增長(zhǎng)率分別達(dá)到8.2%、33.1%、12.6%，實(shí)現(xiàn)了較大幅度的增長(zhǎng)。

玉米TFP 變化：從表5 可見(jiàn)，吉林、黑龍江兩省的玉米年均TFP均實(shí)現(xiàn)了正向增長(zhǎng)，年均增長(zhǎng)率分別為8.6%、13%，只有遼寧出現(xiàn)了負(fù)增長(zhǎng)，降幅為1.8%。東北三省的玉米種植面積要比西南玉米種植區(qū)、黃淮海玉米種植區(qū)大，主要得益于東北三省遼闊的種植面積。此外，東北三省還擁有良好的地理位置和自然條件優(yōu)勢(shì)。近年國(guó)家愈發(fā)重視農(nóng)業(yè)發(fā)展，加大了對(duì)東北三省玉米種植的政策鼓勵(lì)，這也是吉林、黑龍江兩省玉米TFP 年均增長(zhǎng)均能實(shí)現(xiàn)較大幅度增長(zhǎng)的重要原因之一。

表5 2001—2019 年?yáng)|北三省玉米生產(chǎn)TFP指數(shù)及構(gòu)成分解Table 5 TEP index and composition decomposition of corn production in the Three Provinces of Northeast China from 2001 to 2019

2004年，遼寧、吉林兩省的玉米TFP 均出現(xiàn)了激增，增長(zhǎng)率分別為126.4%和125.1%。同黑龍江粳稻TFP增長(zhǎng)率變化不同，黑龍江玉米TFP 增長(zhǎng)率最高的年份是2010 年，增長(zhǎng)幅度為80.7%；2005 年的遼寧、2018 年的吉林和黑龍江玉米TFP 下降幅度最大，TFP 指數(shù)分別為0.647、0.723、0.694，增長(zhǎng)率為- 35.3%、- 27.7%、- 30.6%。值得注意的是，2004年我國(guó)開(kāi)始抑制玉米出口，同時(shí)也取消了對(duì)玉米出口的補(bǔ)貼政策，這對(duì)玉米價(jià)格造成了一定的不利影響，進(jìn)而打擊了糧農(nóng)的生產(chǎn)積極性，導(dǎo)致之后的兩三年遼寧、吉林的玉米TFP有小幅度的波動(dòng)下降。從玉米生產(chǎn)的技術(shù)效率來(lái)看，各省基本都能達(dá)到有效狀態(tài)，遼寧、黑龍江的波動(dòng)較小且多年技術(shù)效率都大于1，說(shuō)明兩省能在玉米生產(chǎn)的過(guò)程中注重要素的合理投入，實(shí)現(xiàn)了糧食生產(chǎn)的最優(yōu)化。

3.2 農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步與糧食生產(chǎn)

粳稻技術(shù)進(jìn)步變化：綜合表6 可見(jiàn)，各省的農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)上下波動(dòng)較頻繁，有的年份波動(dòng)幅度較大。東北三省在2004 年、2013 年和2006 年的漲幅最大，分別為21.3%、35.2%和42.8%。2009 年，東北三省農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)較前一年出現(xiàn)了較嚴(yán)重的衰退，主要原因是這期間我國(guó)自然災(zāi)害災(zāi)情嚴(yán)重，北方遭受了特大干旱，糧食作物大面積受災(zāi)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的推廣應(yīng)用效果大打折扣。與此同時(shí)，各國(guó)（地區(qū)）為了應(yīng)對(duì)2008 年國(guó)際金融危機(jī)，紛紛采取貿(mào)易保護(hù)措施，我國(guó)的糧食進(jìn)口貿(mào)易也受到了極大的影響。2000—2019 年，吉林、黑龍江兩省農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)了年均3.4%和14.5%的增長(zhǎng)率，這主要得益于2004 年、2008 年、2013 年、2014 年約12%—43%的農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率的貢獻(xiàn)。相比之下，只有遼寧的年均農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率出現(xiàn)了負(fù)增長(zhǎng)，降幅為3.2%，表明技術(shù)創(chuàng)新不足，存在技術(shù)退化，對(duì)粳稻生產(chǎn)率的提升有很大的限制作用，這也是導(dǎo)致該省的年均TFP僅為0.976 且小于1 的主要原因之一，生產(chǎn)效率非有效。

從表6 中東北三省的粳稻TFP與農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的變動(dòng)分析來(lái)看，除個(gè)別年份外，粳稻TFP變動(dòng)情況與各省的農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步變動(dòng)情況幾乎一致，變動(dòng)非常吻合。個(gè)別年份的技術(shù)效率同農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步出現(xiàn)的反向變動(dòng)，遼寧省2004、2018 年農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)分別為1.213、1.163，但受到0.933、0.966 的技術(shù)效率非有效影響，TFP增長(zhǎng)受到阻礙，因此沒(méi)能實(shí)現(xiàn)效率最優(yōu)，說(shuō)明遼寧省TFP 增長(zhǎng)不僅受到農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響，還受到技術(shù)效率非有效的牽制，TFP 變動(dòng)由農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率的變動(dòng)共同決定。

表6 2001—2019 年?yáng)|北三省粳稻生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率（%）Table 6 Growth rate of Japonica rice production technology progress in the Three Provinces of Northeast China from 2001 to 2019（Unit：%）

玉米技術(shù)進(jìn)步變化：從表7 可見(jiàn)，2000—2019 年吉林、黑龍江農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步年均增長(zhǎng)率均實(shí)現(xiàn)了小幅度的增長(zhǎng)，黑龍江較高，年均增長(zhǎng)率為13%。2004年和2006 年，東北三省的農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率都為正值且數(shù)值較大。2004 年，東北三省的農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率分別高達(dá)126.4%、109.9%和4.6%，這與該地區(qū)重視農(nóng)業(yè)科技發(fā)展是緊密相關(guān)的。2004 年，在考慮交通狀況和區(qū)域輻射和帶動(dòng)作用下，以吉林省農(nóng)科院為依托主體的“東創(chuàng)中心”成立，專(zhuān)攻農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新和技術(shù)推廣，有效促進(jìn)了東北三省的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率。進(jìn)入21 世紀(jì)以來(lái)，東北三省糧農(nóng)在玉米種植和生產(chǎn)方面采用深耕深松技術(shù)提高了耕地的保水和保墑能力，采用良種、密植技術(shù)增加了玉米的產(chǎn)量，采用“一炮轟”施肥技術(shù)在很大程度上節(jié)約了勞動(dòng)力成本。各方面技術(shù)進(jìn)步的提高促進(jìn)了東北三省玉米TFP的增長(zhǎng)。但在2007 年，遼寧和吉林玉米生產(chǎn)的農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)都有了較大幅度的下降，出現(xiàn)了負(fù)增長(zhǎng)，吉林省降幅最大，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率為-36.1%?？赡艿脑蚴牵恨r(nóng)業(yè)科技的應(yīng)用和推廣都存在著一定的“黃金時(shí)期”，東北三省的玉米種植歷史悠久，對(duì)TFP 增長(zhǎng)和生產(chǎn)效率的帶動(dòng)大不如前。此外，玉米生產(chǎn)新技術(shù)的發(fā)揮作用效果存在著一定的滯后期，對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的增長(zhǎng)造成了一定程度的影響。

表7 2001—2019 年玉米生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率（%）Table 7 Growth rate of corn production technology progress in the Three Provinces of Northeast China from 2001 to 2019（Unit：%）

從表7 中東北三省的玉米TFP與農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的變動(dòng)分析來(lái)看，黑龍江的玉米TFP 增長(zhǎng)情況與農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步變動(dòng)情況基本一致，2002—2019 年技術(shù)效率基本保持了最優(yōu)的狀態(tài)，玉米TFP 實(shí)現(xiàn)年均12.6%增長(zhǎng)的直接動(dòng)力來(lái)源主要是農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步。與黑龍江的玉米生產(chǎn)情況不一樣的是，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)效率的波動(dòng)對(duì)遼寧、吉林的TFP 增長(zhǎng)影響較大。雖然遼寧的年均技術(shù)效率為1.002，但是0.981的年均農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)影響了該省玉米生產(chǎn)效率的提高；而吉林的年均技術(shù)效率為0.997，出現(xiàn)了負(fù)增長(zhǎng)，增長(zhǎng)幅度為-0.3%。雖然吉林的農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)了年均8.6%的增長(zhǎng)，但是在技術(shù)效率非有效造成一定阻滯效應(yīng)的共同作用下，玉米TFP也受到了小幅度的影響。

3.3 規(guī)模效率與糧食生產(chǎn)

2000—2019 年，東北三省的粳稻和玉米生產(chǎn)的純技術(shù)效率幾乎都為1，說(shuō)明各省的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入要素的使用效率較高。因篇幅所限，不對(duì)各省的純技術(shù)效率進(jìn)行詳細(xì)的論述。綜合表4、表5、表8 和圖2，遼寧、吉林和黑龍江在整個(gè)研究期間內(nèi)的純技術(shù)效率幾乎都為1，各省的技術(shù)效率的變動(dòng)主要受到規(guī)模效率上下變動(dòng)的影響。從不同省份的層面進(jìn)行分析，2000—2019 年遼寧粳稻和玉米生產(chǎn)的年均規(guī)模效率均為1.001，兩種糧食作物生產(chǎn)皆接近最優(yōu)狀態(tài)。遼寧在糧食作物的生產(chǎn)過(guò)程中，多數(shù)農(nóng)戶(hù)購(gòu)買(mǎi)了大型拖拉機(jī)、收割機(jī)等大型設(shè)備進(jìn)行機(jī)械化生產(chǎn)作業(yè)，少部分農(nóng)戶(hù)建立了自己的倉(cāng)庫(kù)、曬場(chǎng)等，對(duì)農(nóng)業(yè)固定資產(chǎn)的投資較大，規(guī)模效率有效提升。

圖2 2001—2019 年?yáng)|北三省粳稻與玉米技術(shù)效率值的時(shí)序變化Figure 2 Time series changes of technical efficiency values of Japonica rice and corn in the Three Provinces of Northeast China from 2001 to 2019

表8 2001—2019 年?yáng)|北三省粳稻、玉米生產(chǎn)規(guī)模效率值Table 8 Production scale efficiency of Japonica rice and corn in the Three Provinces of Northeast China from 2001 t o 2019

吉林糧食規(guī)模效率年上下波動(dòng)比較頻繁，其中玉米規(guī)模效率年均增長(zhǎng)率為- 0.3%，出現(xiàn)了負(fù)增長(zhǎng)，一定程度上影響了技術(shù)效率的進(jìn)一步提高。原因是：隨著糧農(nóng)種植規(guī)模的擴(kuò)大，需要更多的雇工，但缺乏有效的手段對(duì)雇工進(jìn)行監(jiān)督和管理，導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)管理難度增加。另外，隨著新型城鎮(zhèn)化的發(fā)展農(nóng)村勞動(dòng)力大量外流，缺乏農(nóng)村勞動(dòng)力使得施肥、澆水、除草等管理不及時(shí)，導(dǎo)致蟲(chóng)害、雜草嚴(yán)重，而購(gòu)買(mǎi)的大型機(jī)械設(shè)備、倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施等投入也顯得冗余，作用沒(méi)有得到很好發(fā)揮，難以實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。同玉米生產(chǎn)相比，吉林粳稻生產(chǎn)的規(guī)模效率狀況較優(yōu)，規(guī)模效率指數(shù)為1.001。

黑龍江粳稻、玉米規(guī)模效率均大于或等于1，出現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞增或者規(guī)模報(bào)酬遞減的年份也較少，說(shuō)明黑龍江糧食生產(chǎn)投入要素的規(guī)模和產(chǎn)量基本處在最優(yōu)狀態(tài)，規(guī)模效率對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率的提高作用不明顯，但對(duì)遼寧和吉林兩地農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率的提高有一定牽制作用。這與Alene［21］對(duì)非洲樣本的研究結(jié)論基本一致，規(guī)模效率的下降可能會(huì)導(dǎo)致農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率和糧食單產(chǎn)的緩慢增長(zhǎng)，而技術(shù)進(jìn)步是驅(qū)動(dòng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率提高的誘因。粳稻、玉米的技術(shù)效率在21 世紀(jì)以來(lái)都較穩(wěn)定，一方面反映了技術(shù)效能的發(fā)揮較充分，另一方面也反映了20 世紀(jì)90年代以來(lái)各種農(nóng)業(yè)新技術(shù)的推廣有限。

4 結(jié)論與啟示

4.1 結(jié)論

主要結(jié)論如下：①2000—2019 年，遼寧、吉林和黑龍江粳稻年均TFP分別為0.976、1.039 和1.145，玉米年均TFP 分別為0.982、1.086 和1.130。吉林和黑龍江兩地均保持了良好的糧食作物生產(chǎn)效率，只有遼寧的糧食作物生產(chǎn)未能達(dá)到有效的生產(chǎn)前沿面，粳稻和玉米的年均TFP增長(zhǎng)率分別為-2.4%和-1.8%，糧食生產(chǎn)過(guò)程中存在一定程度的效率損失，農(nóng)業(yè)投入要素沒(méi)有被充分利用。②黑龍江的糧食生產(chǎn)屬于“農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步單一驅(qū)動(dòng)型”模式，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步是黑龍江糧食TFP 增長(zhǎng)的直接動(dòng)力來(lái)源，而遼寧、吉林糧食TFP 的增長(zhǎng)除了有農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，還會(huì)受到技術(shù)效率的影響，屬于“農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率雙驅(qū)動(dòng)型”模式。③吉林的粳稻、玉米技術(shù)進(jìn)步分別實(shí)現(xiàn)了3.4%和7.7%的年均增長(zhǎng)率，但因?yàn)橛衩咨a(chǎn)存在技術(shù)效率衰退的情況，最終阻礙了該省糧食生產(chǎn)TFP的增長(zhǎng)。從技術(shù)效率的指數(shù)分解來(lái)看，衰退的主要原因在于規(guī)模效率非有效，玉米規(guī)模效率年均增長(zhǎng)率為- 0.3%，需對(duì)玉米的種植生產(chǎn)規(guī)模進(jìn)行合理的調(diào)整。遼寧正好相反，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的衰退阻礙了該省糧食生產(chǎn)TFP的提高。

4.2 建議

建議：①黑龍江應(yīng)繼續(xù)發(fā)揮農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步在糧食生產(chǎn)中的主導(dǎo)地位，加大政府對(duì)農(nóng)業(yè)科技研發(fā)的支持力度，在提高財(cái)政投入的基礎(chǔ)上，增強(qiáng)對(duì)資金使用的監(jiān)督力度，進(jìn)而保證資金的高效率使用。同時(shí)，完善農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新體制，為農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新提供制度保障，促進(jìn)農(nóng)業(yè)科研成果的高效率轉(zhuǎn)化與應(yīng)用；鼓勵(lì)農(nóng)業(yè)企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)等進(jìn)行聯(lián)合研發(fā)，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)的開(kāi)發(fā)與生產(chǎn)技術(shù)的創(chuàng)新，在自主創(chuàng)新基礎(chǔ)上引進(jìn)農(nóng)業(yè)前沿技術(shù)，依靠農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步驅(qū)動(dòng)糧食TFP增長(zhǎng)，提高糧食產(chǎn)量，以保障糧食安全。②遼寧應(yīng)在糧食生產(chǎn)過(guò)程中堅(jiān)持效率提升與農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步并重。針對(duì)當(dāng)?shù)丶Z食生產(chǎn)區(qū)的特點(diǎn)因地制宜優(yōu)選品種，開(kāi)展優(yōu)質(zhì)糧食品質(zhì)形成調(diào)控機(jī)理研究，與當(dāng)?shù)丶Z戶(hù)良種良法配套；對(duì)當(dāng)?shù)氐募Z農(nóng)進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)和指導(dǎo)工作，培育新型職業(yè)糧農(nóng)，大力推進(jìn)糧食作物標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)和實(shí)現(xiàn)優(yōu)良糧種的規(guī)?；a(chǎn)；針對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步阻礙糧食TFP 增長(zhǎng)的狀況，加強(qiáng)農(nóng)業(yè)科技的研發(fā)力度，自主研發(fā)與引進(jìn)創(chuàng)新多效并舉促進(jìn)農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而提高糧食產(chǎn)量。③吉林要警惕規(guī)模效率對(duì)糧食TFP增長(zhǎng)的負(fù)面效應(yīng)。政府應(yīng)積極鼓勵(lì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)，建立高效的農(nóng)地流轉(zhuǎn)程序，促進(jìn)規(guī)?；?jīng)營(yíng)，加強(qiáng)現(xiàn)代化專(zhuān)業(yè)種糧大戶(hù)的培養(yǎng)，發(fā)揮種糧大戶(hù)的示范引導(dǎo)作用；農(nóng)地流轉(zhuǎn)能使糧農(nóng)調(diào)整生產(chǎn)規(guī)模，合理配置糧食生產(chǎn)要素的投入，從而提高糧食生產(chǎn)的規(guī)模效率，最終實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模效率對(duì)糧食TFP的“雙軌驅(qū)動(dòng)”。