陶 濤，郭亞隆，金光照

（A.中國人民大學(xué) 人口與發(fā)展研究中心；B.中國人民大學(xué) 社會與人口學(xué)院，北京 100872）

一、引言

人口負增長是特定時空內(nèi)總?cè)丝跀?shù)出現(xiàn)減少的現(xiàn)象，是出生、死亡和遷移事件綜合作用的結(jié)果。在人類歷史上，人口系統(tǒng)經(jīng)常受到戰(zhàn)爭、饑荒、瘟疫等外部事件的沖擊，世界人口增長長期處于正負波動狀態(tài)，人口持續(xù)正增長成為人口變動的主導(dǎo)模式還不到三百年。［1］人口負增長則主要出現(xiàn)在部落沖突、國家動亂、饑荒或大范圍傳染病流行時期，一般不具有可持續(xù)性，外部沖擊過后人口會很快恢復(fù)正增長模式，而且在此過程中并不必然伴隨人口老齡化。［2-3］與以往的外生事件引致的人口負增長明顯不同，20世紀(jì)70年代少數(shù)西方發(fā)達國家因長期低生育率和老齡化，出現(xiàn)了主要由人口內(nèi)在動力機制引發(fā)的內(nèi)生性人口負增長，引發(fā)了政府、學(xué)界和社會的廣泛關(guān)注和擔(dān)憂。這種人口負增長模式與以往的外生性人口負增長有很大差異，表現(xiàn)為人口在下降前往往累積了較長時間的負增長勢能，一旦發(fā)生，在短期內(nèi)將難以逆轉(zhuǎn)，并且伴隨著人口老齡化。［4］

人口是經(jīng)濟社會發(fā)展的基礎(chǔ)性要素，人口增長模式的方向性變化關(guān)系社會經(jīng)濟發(fā)展的全局。當(dāng)前，學(xué)界對人口問題的研究和對人口規(guī)律的探索大多基于人口正增長的人口環(huán)境之下。然而從20世紀(jì)70年代起，內(nèi)生性人口負增長在少數(shù)歐洲國家出現(xiàn)，嶄新的人口現(xiàn)象改變了人口研究的宏觀環(huán)境，也引發(fā)了人們對經(jīng)濟繁榮是否能夠持續(xù)下去的普遍擔(dān)憂。不久之后，中國的人口增長方向也將迎來轉(zhuǎn)折點。自20 世紀(jì)90 年代以來，中國的生育率降至更替水平以下，人口內(nèi)在增長率由正轉(zhuǎn)負，至今為止已經(jīng)積累起了龐大的人口負增長慣性，學(xué)者們預(yù)測中國將于近期迎來人口負增長。［5-6］作為世界上人口最多的國家和全球最大的發(fā)展中國家，中國十多億規(guī)模的人口一旦出現(xiàn)長期持續(xù)的縮減，其經(jīng)濟、社會發(fā)展將受到何種影響？對這一問題的回答有助于完善相關(guān)人口經(jīng)濟政策和公共服務(wù)體系，實現(xiàn)人口長期均衡發(fā)展和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展協(xié)同推進。

部分國家已經(jīng)出現(xiàn)了內(nèi)生性的人口負增長，其經(jīng)濟發(fā)展的動態(tài)變化為探索人口負增長時代人口規(guī)模與經(jīng)濟發(fā)展之間關(guān)系的演變提供了基礎(chǔ)素材。本研究通過考察典型內(nèi)生性人口負增長國家的人口和社會經(jīng)濟指標(biāo)變化情況，對人口負增長的社會經(jīng)濟后果展開探索性分析，以初步了解現(xiàn)實中的內(nèi)生性人口負增長引發(fā)了社會經(jīng)濟領(lǐng)域的哪些變化，不同國家的人口負增長對社會經(jīng)濟發(fā)展的影響是否存在差異，進而增加對人口負增長時代人口與經(jīng)濟的互動關(guān)系的認知，并試圖為中國步入人口負增長時代后的政策調(diào)整提供一定的經(jīng)驗啟示。

二、文獻綜述

由于內(nèi)生性人口負增長是近年來才在少數(shù)國家出現(xiàn)的嶄新人口現(xiàn)象，因此系統(tǒng)研究其對經(jīng)濟社會發(fā)展的影響的文獻并不多見。從理論上看，在以往經(jīng)濟增長理論的歷史脈絡(luò)中散落了一些關(guān)于人口規(guī)模縮小可能帶來的經(jīng)濟后果的模型建構(gòu)和理論分析成果，這些零星的成果對人口負增長可能造成的經(jīng)濟影響進行了邏輯推演；從實踐上看，也有學(xué)者關(guān)注已經(jīng)歷過內(nèi)生性人口負增長的國家所遭遇的經(jīng)濟社會問題，并集中關(guān)注其經(jīng)濟增長、勞動參與水平變化、技術(shù)進步、資本積累等情況。

1.理論推演：人口規(guī)模縮小的經(jīng)濟后果

在古典政治經(jīng)濟學(xué)中，馬爾薩斯（Malthus）認為人口增長方向的不斷變化會推動人均收入向靜態(tài)均衡水平收斂，人口增長使得較高的人均收入回復(fù)至均衡水平，人口縮減使得較低的人均收入提升至均衡水平。馬爾薩斯之后，人口增長與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系成為西方人口學(xué)界的重要關(guān)注議題。20 世紀(jì)30 年代凱恩斯（Keynes）結(jié)合大蕭條時期人口增速放緩、經(jīng)濟衰退的現(xiàn)實，提出“經(jīng)濟停滯論”，從有效需求不足的角度說明人口減少會導(dǎo)致總儲蓄縮減和資本積累減少，長期的人口下降將導(dǎo)致經(jīng)濟停滯。［7］

20 世紀(jì)50 年代后經(jīng)濟增長理論逐漸興起，進一步加深了人們對人口與經(jīng)濟關(guān)系的認知。新古典增長模型的結(jié)論是：短期內(nèi)的人口增長阻礙經(jīng)濟增長，人口增速減緩反而有利于人均資本存量提升；而長期的情形則是人均產(chǎn)出的永久性增加僅源于外生的技術(shù)進步。之后的內(nèi)生增長模型的多數(shù)結(jié)論建立在“人口增長形成規(guī)模效應(yīng)，促進技術(shù)進步”這一理論假設(shè)上，亦即人口越多，“人腦”越多，技術(shù)發(fā)展越有利。人口增長的作用在于人口的規(guī)模效應(yīng)，［8］人口負增長將會導(dǎo)致全球范圍內(nèi)技術(shù)進步減緩、收入下降。［9］

20 世紀(jì)70 年代后部分發(fā)達國家（地區(qū)）完成了人口轉(zhuǎn)變，人口增長率趨于0 甚至在部分年份為負，而GDP依然維持增長態(tài)勢。傳統(tǒng)的增長理論無法解釋發(fā)達國家（地區(qū)）人口規(guī)模出現(xiàn)減少但收入持續(xù)提升的事實。［10］近年來，Sasaki 和Hoshida 逐步改進經(jīng)濟理論模型，先以半內(nèi)生增長模型證明了長期人口負增長后人均產(chǎn)出仍能持續(xù)增長，［11］隨后又克服了無折舊假定這一缺陷，在模型中引入非可再生資源的衰竭和CES生產(chǎn)函數(shù)，同樣得出了長期人均產(chǎn)出正向增長的結(jié)論。［12-13］究其原因，從要素貢獻的角度來看，物質(zhì)資本和非可再生資源對經(jīng)濟增長的貢獻可能十分有限，人口負增長時代的經(jīng)濟增長應(yīng)該主要被歸結(jié)為技術(shù)進步的結(jié)果。［14］部分學(xué)者關(guān)于人口負增長時代的人口與經(jīng)濟關(guān)系的論證也支持了這種觀點，［8］［15］例如，認為人口增長并非經(jīng)濟增長的必要條件，資本增加、技術(shù)進步能代替減少的人口要素以實現(xiàn)經(jīng)濟增長，［16］人口對其他要素的作用受到技術(shù)進步的調(diào)節(jié)等。［17］當(dāng)然，傳統(tǒng)的勞動、資本要素的變動在人口負增長時代也會更為復(fù)雜。經(jīng)濟系統(tǒng)自身對于人口負增長的適應(yīng)性可能推動女性和低齡老人勞動參與率提升，［18］人口老齡化則會增加年輕人的照料負擔(dān)，對勞動參與率產(chǎn)生負向作用。［19］也有學(xué)者從資本積累的角度進行分析，得出了不一樣的結(jié)論，認為盡管人口減少有利于提高有效勞動的平均資本，促進資本深化，但人口老齡化會使生產(chǎn)型消費減少、服務(wù)型消費增加，進而降低儲蓄和投資，阻礙資本形成。［20］此外，企業(yè)和投資者預(yù)期人口下降后，會自發(fā)調(diào)整生產(chǎn)和投資行為，減少當(dāng)前的產(chǎn)品生產(chǎn)和投資追加，避免未來潛在消費者數(shù)量減少使得當(dāng)前追加的投資難以收回，因此，進入人口負增長后固定資本形成可能相對下降。［2］

2.實踐經(jīng)驗：人口負增長國家的經(jīng)濟社會發(fā)展

部分學(xué)者關(guān)注已經(jīng)歷過內(nèi)生性人口負增長的國家的經(jīng)濟社會問題，并對已現(xiàn)端倪的內(nèi)生性人口負增長所造成的影響進行經(jīng)驗分析。

雖然少數(shù)研究指出對于歐洲國家和日本、韓國而言，在更小的人口規(guī)模達到穩(wěn)態(tài)能獲得更多經(jīng)濟效益，［21］但更多研究則表達了對內(nèi)生性人口負增長所帶來的人口總量縮減與結(jié)構(gòu)老化的雙重憂慮。當(dāng)前大多數(shù)人口負增長國家（地區(qū)）遵循“少兒人口負增長-勞動年齡人口負增長-總?cè)丝谪撛鲩L”的發(fā)展軌跡，［22］少數(shù)總?cè)丝谙陆翟缬趧趧幽挲g人口下降的國家（地區(qū)），在進入人口負增長時代后也不可避免地面臨勞動年齡人口規(guī)模的持續(xù)減少。［3］如果勞動年齡人口界定范圍不變并且缺乏大規(guī)模人口流入，那么人口負增長時代的勞動年齡人口規(guī)模下降將直接導(dǎo)致勞動力蓄水池的萎縮，［23］人力資源也將受到侵蝕，產(chǎn)生勞動力短缺、養(yǎng)老負擔(dān)加重、經(jīng)濟活力不足等問題，［24］危害經(jīng)濟發(fā)展前景甚至國家安全。如若缺乏有效移民政策，歐洲人口負增長國家的經(jīng)濟將受到強烈的負面沖擊，［25］有學(xué)者甚至將俄羅斯的人口負增長直接稱為“人口危機”。［26］

面對人口負增長，歐洲的部分人口負增長國家通過引進移民以消解人口下降過程中勞動力供應(yīng)不足的問題，然而人口基數(shù)較大時，所需吸納的外來勞動力規(guī)模龐大，數(shù)量上難以滿足，移民政策的作用事實上有限，［27］而且可能導(dǎo)致移民群體的社會融合問題，帶來群體間不平等加劇、社會沖突增多等負面影響。［4］近年來不少研究關(guān)注了人工智能對于緩解勞動力短缺的作用，日本等國也積極支持機器人在工業(yè)生產(chǎn)和老年照料領(lǐng)域的應(yīng)用。［28］人工智能的發(fā)展在短期內(nèi)能大量代替低技術(shù)水平的職業(yè)工人，其對就業(yè)的影響表現(xiàn)為替代效應(yīng)；在長期能提高對高技術(shù)水平勞動力的需求，其對就業(yè)的影響表現(xiàn)為補償效應(yīng)。

上述研究為我們認識人口負增長時代人口與經(jīng)濟社會的互動關(guān)系提供了很好的基礎(chǔ)，但也存在一些遺憾，一方面，當(dāng)前的理論分析主要基于人口正增長時代的經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)律，一般性地假設(shè)人口規(guī)模縮小會帶來的影響，但實質(zhì)上，人口負增長時代的經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律和人口正增長時代可能有本質(zhì)上的不同，人口正增長思維下的理論推演未必適用于現(xiàn)實所發(fā)生的人口負增長。另一方面，目前的實證分析多是針對個別國家某個經(jīng)濟側(cè)面的孤立的碎片化的分析，事實上不同的國家進入負增長的經(jīng)濟社會基礎(chǔ)不同，社會發(fā)展階段也不同，人口負增長的開始時間、下降速度和持續(xù)時長都有很大差異，需要在充分考慮這些差異的情況下全面總結(jié)其規(guī)律。

綜上，本文基于現(xiàn)有數(shù)據(jù)篩選出有代表性的內(nèi)生性人口負增長國家，從隊列視角和生命周期思想出發(fā)，利用同原點比較模型，系統(tǒng)考察典型國家在人口負增長之后的經(jīng)濟增長、勞動參與率變化、固定資產(chǎn)變化和技術(shù)進步情況，以期為中國未來應(yīng)對內(nèi)生性人口負增長提供借鑒。

三、數(shù)據(jù)、方法與思路

本文采用聯(lián)合國人口司公布的“2019 年世界人口展望”數(shù)據(jù)（World Population Prospects 2019，以下簡稱WPP2019）和世界銀行數(shù)據(jù)（World Bank Open Data）考察人口負增長對經(jīng)濟社會發(fā)展的影響。WPP2019基于各個國家（地區(qū)）的人口普查、生命統(tǒng)計、大規(guī)模抽樣調(diào)查等人口統(tǒng)計資料，提供了反映各國1950年以來人口變動過程的詳細指標(biāo)，涵蓋年均增長率、人均預(yù)期壽命、總和生育率、凈再生產(chǎn)率等，為本文開展相關(guān)研究提供了很好的人口數(shù)據(jù)支撐。世界銀行數(shù)據(jù)則包含了反映經(jīng)濟發(fā)展、勞動力、技術(shù)進步、固定資產(chǎn)等宏觀經(jīng)濟指標(biāo)數(shù)據(jù)，如GDP 增速、勞動參與率、專利申請數(shù)量、固定資產(chǎn)等。

基于WPP2019 數(shù)據(jù)，本文將一次人口負增長的起始年份至終止年份的集合稱為人口負增長時域。在人口負增長時域內(nèi)，人口處于負增長狀態(tài)，每年的人口增長率為負數(shù)。為了更好地觀測連續(xù)的人口負增長所帶來的影響，在具體分析時，本文主要聚焦持續(xù)時間最長的一次人口負增長時域（簡稱最長負增長時域）①WPP2019 數(shù)據(jù)表明不少國家會經(jīng)歷多段人口負增長，最長負增長時域是在一國經(jīng)歷的多段人口負增長中持續(xù)年數(shù)最長的那段，并非不同國家間的比較結(jié)果。，探討最長負增長時域內(nèi)的人口負增長對經(jīng)濟社會的影響。

最長負增長時域反映了各國經(jīng)歷人口負增長風(fēng)險的時期長度，但無法體現(xiàn)人口負增長風(fēng)險的累積程度。為了充分體現(xiàn)一國人口負增長風(fēng)險累積的后果，本文計算了在最長負增長時域內(nèi)各國的人口縮減比例，以此衡量各國人口負增長風(fēng)險的積蓄程度。人口縮減比例是指在負增長時域內(nèi)一國某年末的人口相較于負增長時域起始年年初人口的縮減比例，通過計算人口下降規(guī)模與起始年年初人口之比獲得。在負增長時域內(nèi)，隨著時間的延長，一國的人口縮減比例越來越大，累積的人口負增長風(fēng)險也越來越多。

WPP2019 數(shù)據(jù)顯示1950 年以來全球約四成的國家（地區(qū)）均經(jīng)歷過人口負增長，然而引起總?cè)丝跀?shù)下降的人口要素變動過程卻不盡相同。由低生育率驅(qū)動的內(nèi)生性人口負增長是各國未來人口演變的主要趨勢，也是各國政府關(guān)注的重點，因此本文主要針對以內(nèi)生性人口負增長為主要負增長模式的國家進行分析?；谝延醒芯亢蚖PP2019提供的人口自然增長率、人口機械增長率（凈遷移率）數(shù)據(jù)，［3］本研究逐步篩選出典型的內(nèi)生性人口負增長國家并進一步展開分析。

首先，排除人口規(guī)模過小的國家（地區(qū)）。人口規(guī)模小更容易受到人口系統(tǒng)外部事件的影響，人口規(guī)模波動的隨機性強，難以反映人口負增長時域內(nèi)人口變化的穩(wěn)定規(guī)律。WPP2019數(shù)據(jù)沒有提供總?cè)丝跀?shù)小于9萬的國家（地區(qū)）的人口自然增長率和人口機械增長率數(shù)據(jù)，出于深入分析內(nèi)生性人口負增長后果的考慮，對這些經(jīng)歷過人口減少但總?cè)丝跀?shù)小于9 萬的國家予以剔除。其次，排除人口外遷主導(dǎo)人口負增長的國家（地區(qū)），即人口負增長年份的自然增長率為正但機械增長率為負的國家（地區(qū)）。再次，剔除由戰(zhàn)爭、地區(qū)武裝沖突等外生事件引發(fā)自然負增長和總?cè)丝谪撛鲩L的國家，包括朝鮮和柬埔寨。最后，在經(jīng)歷過內(nèi)生性人口負增長的國家中，選取德國、俄羅斯、日本、匈牙利、立陶宛、波斯尼亞和黑塞哥維那（波黑）作為典型內(nèi)生性人口負增長國家進行分析。德國是最早開始經(jīng)歷內(nèi)生性人口負增長的國家，自20世紀(jì)70年代起其人口自然增長率一直小于0，但在移民的抵消下，整體上德國總?cè)丝谝?guī)模在增加與縮減之間交替，其最長負增長時域為11年（1974-1984年）。俄羅斯自1991 年蘇聯(lián)解體后經(jīng)歷了快速的生育率下降并在1994 年出現(xiàn)人口負增長。此后，俄羅斯政府高度重視人口問題，通過推進生育鼓勵政策、實施健康促進政策、吸納中亞國家移民等一系列舉措，推動人口增長率逐漸回升，在2007 年后回到正增長時域。其最長負增長時域為14 年（1994-2007 年），但是人口增長率在回到正增長時域后始終保持較低水平并且未來將會隨著時間推移再次邁向零增長乃至負增長。日本的人口負增長源于長期低生育水平下累積的人口負增長慣性，伴隨著深度的人口老齡化，加之偏保守的移民政策，日本總?cè)丝谝?guī)模的縮減態(tài)勢仍將繼續(xù)，其最長負增長時域為10年（2010-2019 年）。同時，日本的人口負增長模式和社會文化背景與中國十分相似，關(guān)于日本的分析對中國具有借鑒意義。在所有經(jīng)歷過內(nèi)生性人口負增長的國家中，匈牙利的最長負增長時域最長，達到39 年（1981-2019 年），但人口縮減比例相對較低，39 年間人口縮減比例為10.03%。相較于匈牙利，立陶宛是人口縮減比例較高的國家，其最長負增長時域為29年（1991-2019年），期間人口縮減比例高達25.85%。波黑則是典型的最長負增長時域跨度短、人口縮減比例大的國家，其最長負增長時域為14年（2006-2019年），期間人口縮減比例為12.60%。

本文使用同原點比較模型考察人口負增長的經(jīng)濟社會影響。同原點比較模型是指將用日歷年份表示的客觀時間軸進行水平移動，生成各國新的人口負增長時間軸，以各國最長負增長時域的開始年份為坐標(biāo)軸原點（即人口負增長元年），再從這一原點出發(fā)對時間序列數(shù)據(jù)進行比較分析的分析方法。同原點比較模型結(jié)合了隊列和生命周期的視角，在進行國別比較時，能夠幫助我們更好地考察和比較各國社會經(jīng)濟變量自負增長元年以來的發(fā)展變化情況。

需要特別說明的是：從人口指標(biāo)來看，由于各國人口開始負增長的時點和持續(xù)時長不同，無法構(gòu)建平衡面板數(shù)據(jù)進行分析；又因為多數(shù)國家人口負增長的持續(xù)時間都不長，也不能構(gòu)建非平衡面板數(shù)據(jù)進行分析。從經(jīng)濟指標(biāo)來看，盡管各國的最長負增長時域至多不到40年，然而在反映社會經(jīng)濟后果的宏觀經(jīng)濟指標(biāo)上，現(xiàn)有的經(jīng)驗數(shù)據(jù)難以完全覆蓋20世紀(jì)90年代及更早年份，這也進一步限制了定量分析涵蓋的時期長度，只能進行初步的動態(tài)變化描述與總體規(guī)律探索。即使將各國的情況分別進行回歸，多數(shù)國家的負增長年份太短，難以支撐加入諸如人口規(guī)模、人口結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟發(fā)展階段等基礎(chǔ)、主要的控制變量之后的簡單模型。通過預(yù)測延長相應(yīng)數(shù)據(jù)的年限，在理論上可行，實際上卻是用預(yù)測出的人口和經(jīng)濟變動情況來考察完全虛擬的兩個變量間的非現(xiàn)實關(guān)系，不符合研究目的。數(shù)據(jù)的限制使得我們無法通過回歸分析來系統(tǒng)、準(zhǔn)確地揭示人口負增長對宏觀經(jīng)濟變量的影響方向和程度。因此，本文的研究重點并不在于精準(zhǔn)測度和研判各國人口與經(jīng)濟之間的量化關(guān)系，只是進行初步的規(guī)律探索，主要通過對人口指標(biāo)與經(jīng)濟社會指標(biāo)之間雙變量關(guān)系的初步考察和簡單擬合嘗試性地探索人口負增長對經(jīng)濟社會發(fā)展的影響。

四、人口負增長的經(jīng)濟影響分析

人口是社會經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)要素之一，探討人口規(guī)模進入下行通道后的人口與經(jīng)濟關(guān)系有助于完善人口負增長時代的人口經(jīng)濟理論體系，為制定和完善相關(guān)政策提供有益參考。本文將基于典型內(nèi)生性人口負增長國家已有的人口負增長與經(jīng)濟發(fā)展的實踐，運用同原點比較的思路分析它們的社會經(jīng)濟指標(biāo)變動情況。

1.人口負增長與經(jīng)濟增長

首先，觀察人口負增長對GDP增長（2010 年不變價美元）的影響。圖1 和圖2 展示了6 個國家進入最長負增長時域后GDP 增長和人均GDP 增長的逐年變化，圖3 和圖4 則分別反映了各國人口縮減比例持續(xù)增加時的GDP增長和人均GDP 增長變化?？傮w上看，圖1和圖2絕大部分散點分布在0值上方，這表明6個國家在人口負增長階段仍能實現(xiàn)較穩(wěn)定的GDP 增長和人均GDP 增長，在既有的最長負增長時域內(nèi)，各國人口負增長尚未引發(fā)明顯的經(jīng)濟衰退。沿著橫軸往右側(cè)觀察，隨著人口負增長持續(xù)時間的延長，GDP 增長率和人均GDP 增長率為負的散點沒有顯著增加，整體波動范圍也未顯現(xiàn)出明顯的擴大趨勢。在6 個國家已觀測的人口負增長時域內(nèi)，人口負增長沒有從根本上扭轉(zhuǎn)經(jīng)濟增長的方向。具體來看，匈牙利、日本和德國的GDP 增長和人均GDP 增長速度相對穩(wěn)定，增速基本處于0%～5%之間。波黑的GDP 增長和人均GDP 增長速度先短暫下降，隨后回升；立陶宛、俄羅斯的GDP 增長雖然起伏較大，有的年份增速超過兩位數(shù)，有的年份則為負數(shù)，但GDP 增長為正的年數(shù)明顯多于GDP 增長為負的年數(shù)。再考察每個國家GDP 增長和人均GDP 增長為負的具體時期，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟衰退主要發(fā)生在20世紀(jì)90年代初期和2008-2012年之間，前者則主要受蘇聯(lián)解體帶來的政治、經(jīng)濟動蕩影響，后者主要受到全球金融危機的影響。兩個時期的經(jīng)濟衰退更多地源于人口系統(tǒng)外的沖擊而非人口負增長。

圖1 各國進入最長負增長時域后的GDP增速變化

圖2 各國進入最長負增長時域后的人均GDP增速變化

圖3 各國不同人口縮減比例下的GDP增速變化

圖4 各國不同人口縮減比例下的人均GDP增速變化

圖3和圖4以人口縮減比例狀況作為橫軸，分別展現(xiàn)了人口負增長累積風(fēng)險水平與GDP增速、人口負增長累積風(fēng)險水平與人均GDP增速的關(guān)系。除了匈牙利和立陶宛有部分較早年份的數(shù)據(jù)缺失，其余4國的散點從縱軸附近開始，對應(yīng)最長人口負增長時域起始年份的人口縮減比例。往右側(cè)是隨著人口負增長風(fēng)險持續(xù)積累，人口縮減比例與GDP 增速、人均GDP 增速的變化，散點的結(jié)束位置代表最長人口負增長時域結(jié)束的年份。德國、日本和俄羅斯的散點集中分布于縱軸右側(cè)，GDP 增速和人均GDP 增速在人口縮減比例不到5%的范圍內(nèi)起伏波動，散點密集分布。波黑和匈牙利的散點在10%～15%的人口縮減比例范圍內(nèi)結(jié)束，立陶宛的人口縮減比例較大，散點在最右方結(jié)束，分布也最為稀疏。從擬合結(jié)果來看，各國人口縮減比例與GDP 增速、人均GDP 增速的關(guān)系在最長負增長時域內(nèi)并未呈現(xiàn)明顯的線性相關(guān)，亦即人口負增長風(fēng)險累積程度對經(jīng)濟增長之間并未呈現(xiàn)簡單的促進或者抑制作用。

進一步聚焦于人口負增長持續(xù)時間長、人口縮減幅度大的國家立陶宛以及時間短、幅度大的國家波黑。立陶宛從20 世紀(jì)90 年代至21 世紀(jì)第2 個十年，實現(xiàn)了由中低收入國家向高收入國家的跨越；波黑則一直處于中高收入水平，隨著人口負增長風(fēng)險的累積，GDP和人均GDP增速的變化起伏不定而非持續(xù)下降。這從側(cè)面說明社會經(jīng)濟系統(tǒng)自身可能存在著諸如技術(shù)進步促進勞動生產(chǎn)率提高，性別平等觀念發(fā)展推動勞動參與率提升等內(nèi)在機制，［18］調(diào)節(jié)與緩和人口負增長帶來的負向效應(yīng)。

從這6 個國家的現(xiàn)實經(jīng)驗來看，無論人口負增長時域的時間跨度或長或短、人口負增長時代開啟時間或早或晚、人口負增長發(fā)展態(tài)勢或急或緩，經(jīng)濟都在人口負增長時期實現(xiàn)了增長。這除了受一些經(jīng)濟發(fā)展內(nèi)在機制的影響和調(diào)節(jié)之外，可能也是因為當(dāng)前各國人口負增長的年份尚短，程度尚淺，人口負增長對社會經(jīng)濟的影響在已觀測到的經(jīng)驗數(shù)據(jù)內(nèi)還尚未表現(xiàn)出來。

2.人口負增長與勞動參與率

內(nèi)生性人口負增長的直接后果是勞動年齡人口供給減少。在勞動年齡界定范圍保持不變和缺乏大量人口流入的條件下，一國想要維持勞動力供給水平主要通過提升勞動參與率來實現(xiàn)。接下來，本文考察人口負增長與勞動參與率之間的關(guān)系，觀察勞動參與率是否因人口負增長而出現(xiàn)提升。圖5 和圖6 分別反映了各國進入最長負增長時域后和在不同人口縮減比例下的勞動參與率的變化情況。

圖5 各國進入最長負增長時域后的勞動參與率變化

圖6 各國不同人口縮減比例下的勞動參與率變化

由于德國的勞動參與率數(shù)據(jù)在多個年份存在缺失，因此不納入分析。根據(jù)圖5 可知，除匈牙利外，整體上進入分析的4 個內(nèi)生性人口負增長國家的勞動參與率在穩(wěn)定范圍內(nèi)波動，沒有出現(xiàn)明顯的勞動參與率提升或下降。匈牙利的勞動參與率在進入負增長后的第10 年（1990 年）陡然下降，主要是由國內(nèi)政治經(jīng)濟動蕩造成，而非人口負增長所引發(fā)。從圖6 的擬合結(jié)果來看，除波黑外，4 個內(nèi)生性人口負增長國家的人口規(guī)模縮減程度與勞動參與率之間呈現(xiàn)一種類似“U 形”的關(guān)系，即人口規(guī)模縮減程度可能對勞動參與率產(chǎn)生先抑制后促進的作用，而波黑的人口規(guī)?？s減程度與勞動參與率之間呈現(xiàn)一種類似“倒U形”的關(guān)系。但各國擬合曲線比較扁平，即兩者之間的關(guān)系并不明顯。

在已觀測到的人口負增長時域內(nèi)，代表性國家的勞動參與水平在穩(wěn)定范圍內(nèi)波動十?dāng)?shù)年甚至30年，從單一的勞動要素投入的角度無法解釋人口負增長與經(jīng)濟發(fā)展并存的事實，需要進一步考察典型人口負增長國家的資本投入、技術(shù)進步等經(jīng)濟增長影響因素的變動情況。

3.人口負增長與固定資本形成

總?cè)丝谔幱谡鲩L狀態(tài)時，投資者傾向于增加在基礎(chǔ)設(shè)施等固定資本上的投入，雖然可能會造成當(dāng)下的產(chǎn)能過剩，但在人口再生產(chǎn)模式?jīng)]有發(fā)生方向性變化時，原先過剩的產(chǎn)能會在未來被不斷增加的人口所消耗和使用。然而，人口開始長期負增長后，對于人口下降的預(yù)期會減少投資需求，投資者傾向于減少對固定資本的投資，以免未來的過剩產(chǎn)能無法被不斷減少的人口所稀釋，造成資本損失。［2］接下來，本文利用世界銀行數(shù)據(jù)中的“固定資本形成總額占GDP 比重”這一指標(biāo)，觀察6個人口內(nèi)生性負增長國家在最長人口負增長時域內(nèi)和在不同人口縮減比例下，固定資本形成如何變化。

圖7展示了德國等6國在人口最長負增長時域內(nèi)固定資本形成總額占GDP比重的散點分布。在最長人口負增長時域內(nèi)，6 個典型國家固定資產(chǎn)占GDP 比重沒有呈現(xiàn)絕對的單向變動或是保持穩(wěn)定，但是除了德國和波黑，俄、日、立、匈四國在最長負增長時域后期的固定資本形成占GDP比重均有所抬升。整體來看，人口縮減之后，6個國家固定資本形成總額占GDP的比重保持在20%左右波動。圖8 展示了不同人口縮減比例下固定資本占GDP 的比重的變化，可以發(fā)現(xiàn)不同國家之間存在分野。隨著人口縮減比例增加，日本的固定資本占GDP比重整體呈現(xiàn)上升態(tài)勢，德國呈現(xiàn)“倒U形”變化，波黑和俄羅斯出現(xiàn)“U 形”波動，匈牙利和立陶宛則呈現(xiàn)先升后降再升的變化態(tài)勢。各國固定資產(chǎn)對GDP的貢獻呈現(xiàn)方向各異的演變，使得固定資本形成占GDP的比重并未在人口縮減比例持續(xù)增長的情況下出現(xiàn)明顯的規(guī)律性變化。

圖7 各國進入最長負增長時域后的固定資本形成總額占GDP比重變化

圖8 各國不同人口縮減比例下的固定資本形成總額占GDP比重變化

4.人口負增長與技術(shù)進步

傳統(tǒng)觀點認為人口維持正向增長的重要性在于，大規(guī)模的人口能產(chǎn)生更多的科學(xué)技術(shù)人才。［29］統(tǒng)一增長理論也強調(diào)了經(jīng)濟發(fā)展初期人口數(shù)量在技術(shù)進步上的規(guī)模效應(yīng)。［30］在人口增長過快、即將超出環(huán)境承載力、引起資源短缺時，可能產(chǎn)生快速的技術(shù)進步，即人口推動技術(shù)進步。［31］然而，當(dāng)一個國家的人口進入下行通道后，將或早或晚地面臨勞動力蓄水池萎縮的境況，此時技術(shù)進步是否會加快以替代萎縮的勞動力資源成為學(xué)界、政府和社會的主要關(guān)注點。國內(nèi)學(xué)者指出勞動力作為社會經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)要素，在人口負增長過程中，其投入數(shù)量的絕對減少可能倒逼技術(shù)進步，經(jīng)濟發(fā)展將同時受到勞動力減少帶來的負向效應(yīng)與技術(shù)進步帶來的正向效應(yīng)的共同作用。［32］本文利用專利申請數(shù)量作為技術(shù)進步的代理變量，觀察內(nèi)生性人口負增長國家在最長負增長時域內(nèi)和不同人口縮減比例下的技術(shù)進步狀況。

圖9 和圖10 顯示隨著人口負增長持續(xù)時間和人口縮減幅度的增加，6 個國家專利申請數(shù)量的變化沒有顯示出特定模式。日本和匈牙利的人口縮減過程伴隨的是專利申請數(shù)量的減少，俄羅斯的人口縮減過程伴隨著專利申請數(shù)量的增加，德國納入分析的年份（1980-1984 年）經(jīng)濟增速放緩，而專利申請數(shù)量連續(xù)上升。對人口縮減比例和對數(shù)專利申請數(shù)擬合后發(fā)現(xiàn)兩者在日本、俄羅斯、匈牙利三國有明顯的線性關(guān)聯(lián)，但方向并不統(tǒng)一。波黑與立陶宛的人口縮減程度與專利申請數(shù)量的關(guān)系不太清晰。觀察人口負增長時域最長、穩(wěn)定處于人口負增長社會的匈牙利，發(fā)現(xiàn)人口負增長率與專利申請數(shù)量關(guān)系不強，但隨著人口負增長風(fēng)險持續(xù)期的延長、人口縮減比例的上升，專利申請數(shù)量卻有減少趨勢，長期的人口負增長實際上沒有刺激國內(nèi)的技術(shù)進步，人口減少加速技術(shù)進步的假設(shè)在匈牙利沒有得到驗證。

圖9 各國進入最長負增長時域后的對數(shù)專利申請數(shù)量變化

圖10 各國不同人口縮減比例下的對數(shù)專利申請數(shù)量變化

現(xiàn)代社會的科技創(chuàng)新是一種集成創(chuàng)新，創(chuàng)新的源泉并非散落于龐大人群中的天才思想，創(chuàng)新的主體已然是集中于科研機構(gòu)的研究人員。［33］如果一個國家人口絕對規(guī)模仍足夠大、研發(fā)人員占人口規(guī)模的比重較小，那么人口規(guī)模下降并不必然導(dǎo)致研發(fā)人員這一技術(shù)創(chuàng)新主體的減少，從而不會影響國家技術(shù)進步。6 個典型國家的經(jīng)驗數(shù)據(jù)也反映出在當(dāng)前人口負增長實踐中，人口負增長與技術(shù)進步之間并沒有絕對關(guān)聯(lián)。

五、結(jié)論與討論

人口規(guī)模變動是生育、死亡和遷移事件的綜合作用結(jié)果。人口系統(tǒng)在過往歷史上常常因外部事件干擾產(chǎn)生波動，引起外生性負增長，又通常在外部事件結(jié)束后短期內(nèi)恢復(fù)正增長。自20世紀(jì)70年代以來，少數(shù)歐洲國家在人口轉(zhuǎn)變完成后人口增長速度逐漸放緩并趨零，呈現(xiàn)出由長期低生育率引致的內(nèi)生性負增長，并在短期內(nèi)難以逆轉(zhuǎn)。新的人口事實和逐漸明朗的人口規(guī)律引發(fā)了人們的猜測和擔(dān)憂，認為這會影響未來經(jīng)濟發(fā)展的前景。

本文利用聯(lián)合國2019年世界人口展望數(shù)據(jù)篩選出6個典型的內(nèi)生性人口負增長國家，并結(jié)合世界銀行數(shù)據(jù)，基于同原點比較分析的思想，從國別隊列的角度探索各國自進入人口負增長時代后，其經(jīng)濟社會發(fā)展是否已呈現(xiàn)出一種類似生命周期的規(guī)律。由于各國人口負增長起點不同、持續(xù)時長不同，同時許多國家的人口負增長持續(xù)時間仍較短且存在數(shù)據(jù)可得性問題，使得我們無法進行有效的回歸分析，因此我們主要嘗試通過考察人口負增長與經(jīng)濟社會指標(biāo)雙變量之間的關(guān)系隨時間推移而發(fā)生的變化，初步考察人口負增長的經(jīng)濟社會后果。結(jié)果發(fā)現(xiàn)人口負增長與經(jīng)濟變量之間的聯(lián)系在部分國家的經(jīng)濟指標(biāo)上體現(xiàn)出線性形式，然而整體上看，非線性的聯(lián)系居多。到目前為止，不同人口負增長模式的國家均呈現(xiàn)出人口負增長與經(jīng)濟增長共同存在的事實。人口負增長對經(jīng)濟增長、勞動參與、技術(shù)進步和固定資產(chǎn)存量的影響不是單向度的，而是充滿不確定性和異質(zhì)性。進入負增長時域后，各國勞動參與率整體上在穩(wěn)定范圍內(nèi)波動，人口縮減狀態(tài)下實現(xiàn)經(jīng)濟增長并不必然伴隨勞動參與率的提升；人口負增長對固定資本形成占GDP比重和技術(shù)進步的影響方向尚未呈現(xiàn)出統(tǒng)一規(guī)律。

不同國家的經(jīng)驗表明人口負增長對宏觀經(jīng)濟指標(biāo)的影響方向或正或負，最終方向是多種效應(yīng)合力作用的結(jié)果，其具體機制還需借助更多的觀測數(shù)據(jù)加以探討。人口負增長是人口發(fā)展的新階段，其人口、經(jīng)濟互動關(guān)系很可能與以往人口正增長時代的規(guī)律不同。結(jié)合前文分析來看，無論人口負增長時間或長或短、人口負增長速度或急或慢，國家的經(jīng)濟發(fā)展均尚未受到人口負增長的明顯影響。這表明在人口負增長有限的人類實踐經(jīng)驗中，人口負增長在一定時間期限和一定縮減幅度內(nèi)，尚未對社會經(jīng)濟的平穩(wěn)運行產(chǎn)生顯著干擾。盡管如此，我們依然應(yīng)當(dāng)保持警惕，需要認識到中國面臨著的是一個人口迅速下降和老齡化持續(xù)深化并存的人口負增長時代，在“未富先老”和“未富先負”的背景下，“快負快老”的人口前景仍不可避免地會對經(jīng)濟社會發(fā)展造成一定沖擊，可能會帶來一定的隱患。因此，需要盡快形成完備的生育支持、就業(yè)支持、養(yǎng)老支持體系，加快科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級，以實現(xiàn)人口負增長軟著陸。