摘要：自1996年新加坡會議上貿(mào)易便利化議題的提出后，此后的將近十年的時間里，經(jīng)過多方的不斷努力，于巴厘部長會議通過決定，有關(guān)《貿(mào)易便利化協(xié)定》的談判就此結(jié)束。我國為實(shí)施《貿(mào)易便利化協(xié)定》所做的準(zhǔn)備中，最重要的是將《貿(mào)易便利化協(xié)定》的實(shí)施工作于我國口岸現(xiàn)代化改革進(jìn)程相結(jié)合，在這個進(jìn)程中，上海自貿(mào)區(qū)的運(yùn)行和發(fā)展起著不可磨滅的作用，上海自貿(mào)區(qū)是我國自貿(mào)區(qū)的領(lǐng)頭雁，因此為了探究我國對《貿(mào)易便利化協(xié)定》的內(nèi)化和吸收程度以及貿(mào)易便利化的實(shí)施，對上海自貿(mào)區(qū)的貿(mào)易便利化進(jìn)行解讀是十分有必要的。

關(guān)鍵詞：上海自貿(mào)區(qū);貿(mào)易便利化;“單一窗口”

一、設(shè)立上海自貿(mào)區(qū)的背景

中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，簡稱上海自由貿(mào)易區(qū)或上海自貿(mào)區(qū)，是中國政府設(shè)立在上海的區(qū)域性自由貿(mào)易園區(qū)，位于浦東境內(nèi)，屬中國自由貿(mào)易區(qū)范疇。2013年9月29日正式成立，面積28.78平方公里，2014年12月28日全國人大常務(wù)委員會授權(quán)國務(wù)院擴(kuò)展中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)區(qū)域，將面積擴(kuò)展到120.72平方公里。

上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)范圍涵蓋上海市外高橋保稅區(qū)、外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)、上海浦東機(jī)場綜合保稅區(qū)、金橋出口加工區(qū)、張江高科技園區(qū)和陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)七個區(qū)域。

建設(shè)上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)是在國外環(huán)境不斷變化、中國經(jīng)濟(jì)“新時代”背景下做出的全面深化改革和擴(kuò)大開放的戰(zhàn)略舉措。將貿(mào)易便利化作為上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)發(fā)展的重點(diǎn)，正是由于上?！敖?jīng)濟(jì)中心”的地位、“國際貿(mào)易中心”的定位，以及上海各保稅區(qū)已取得的貿(mào)易便利化成果，這有利于發(fā)揮上海自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化建設(shè)的引領(lǐng)示范作用。

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展以及受 2008 年金融危機(jī)的持續(xù)影響，國際貿(mào)易競爭日趨激烈。一方面，超級大國美國正力圖建立新一代高規(guī)格高標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易投資規(guī)則來取代世界貿(mào)易組織，希望在國際貿(mào)易領(lǐng)域中占據(jù)主導(dǎo)權(quán);另一方面，中國國內(nèi)面臨著內(nèi)需不足和產(chǎn)能過剩問題，急需通過外貿(mào)發(fā)展拉動內(nèi)需并轉(zhuǎn)移多余產(chǎn)能。經(jīng)濟(jì)危機(jī)后的全球貿(mào)易格局的變化主要體現(xiàn)在國際貿(mào)易新規(guī)則的產(chǎn)生。首先是開始重視服務(wù)貿(mào)易自由化的發(fā)展，推進(jìn)“服務(wù)貿(mào)易協(xié)定”談判，要求擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易，并規(guī)定在國際貿(mào)易競爭中不可歧視外資企業(yè)。其次是開展“雙邊投資協(xié)定”談判，試圖在全球范圍內(nèi)構(gòu)建高標(biāo)準(zhǔn)的投資規(guī)則，協(xié)定擴(kuò)展了傳統(tǒng)的投資規(guī)則，加入包括準(zhǔn)入前國民待遇在內(nèi)的新條款。再次是跨太平洋、跨大西洋的自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略的推進(jìn)。這兩大戰(zhàn)略要打造全世界范圍最大、開放水平最高的自由貿(mào)易區(qū)，并建立未來的全球治理機(jī)制。盡管美國已退出該戰(zhàn)略，但我們?nèi)圆荒芎鲆曉搼?zhàn)略在未來產(chǎn)生的影響。最后是西方發(fā)達(dá)國家企圖借助即將到來的第三次工業(yè)革命的機(jī)遇，改變?nèi)蛲顿Y貿(mào)易格局、改變?nèi)蛑卫砀窬帧?/p>

二、上海自貿(mào)區(qū)的貿(mào)易便利化措施

（一）推行便利化的優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則

上海自貿(mào)區(qū)所實(shí)施的原產(chǎn)地規(guī)則是指，締約方為了保障區(qū)域內(nèi)成員方的利益，防止迂回貿(mào)易，促進(jìn)外商投資所采取的一種貿(mào)易措施 。通過對某一產(chǎn)品的原產(chǎn)地是否屬于成員國進(jìn)行判斷，如果其原產(chǎn)地屬于成員國，則具有享受優(yōu)惠待遇的資格。運(yùn)用原產(chǎn)地規(guī)則的的主要目的在于限制成員國在區(qū)域內(nèi)進(jìn)行貿(mào)易轉(zhuǎn)移。原產(chǎn)地規(guī)則又和商品歸類以及海關(guān)估價共稱為海關(guān)的三大技術(shù)，三者聯(lián)合，在簡化通關(guān)程序上起著不可忽視的作用。對于上海自貿(mào)區(qū)來說，原產(chǎn)地規(guī)則扮演著十分重要的角色，可以說原產(chǎn)地規(guī)則支撐著上海自貿(mào)區(qū)的良好運(yùn)行和發(fā)展。原產(chǎn)地規(guī)則的實(shí)施程度與自貿(mào)區(qū)實(shí)施的效果有著必然的聯(lián)系，換句話說，若想將上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展好，我們必須對實(shí)施原產(chǎn)地規(guī)則的程度進(jìn)行合適的把握，實(shí)施合理的原產(chǎn)地規(guī)則，過于嚴(yán)格，會降低自貿(mào)區(qū)的功能性;過于寬松，則會產(chǎn)生效益外溢的后果。

（二）設(shè)立國際貿(mào)易“單一窗口”

國際貿(mào)易“單一窗口”已經(jīng)成為促進(jìn)國際貿(mào)易便利化的重要方式之一，得到各國及國際組織的高度重視，截止 2017 年，已經(jīng)有超過 40 個國家在國內(nèi)建立國際貿(mào)易“單一窗口”。2013 年 12 月，WTO 在巴厘島談判中達(dá)成一攬子協(xié)定，這成為 WTO 建成18 年來達(dá)成的首個多邊協(xié)定，而“單一窗口”就是這一多邊協(xié)定中的重要條款。盡管我國近年來一直加快電子口岸的建設(shè)，可是相關(guān)環(huán)節(jié)分散在各個政府部門，電子口岸的建設(shè)并未能從根本上解決外貿(mào)企業(yè)通關(guān)便利化的問題。在此情況下，推動國際貿(mào)易“單一窗口”的建設(shè)變得十分重要。

2014 年 2月14日，國際貿(mào)易“單一窗口”首先在上海自貿(mào)區(qū)洋山港保稅區(qū)試點(diǎn)，這是我國國內(nèi)第一個國際貿(mào)易 “單一窗口試點(diǎn)，國際貿(mào)易“單一窗口“建立之后，企業(yè)可以直接通過單一平臺接入，一次性遞交出符合監(jiān)管部門要求的標(biāo)準(zhǔn)化單證和電子信息，而監(jiān)管部門也可以通過單一平臺將處理狀態(tài)及時反饋給申報人"海關(guān)監(jiān)管部門按照某些確定的規(guī)則，獲取相關(guān)部門的監(jiān)管信息，共享監(jiān)管資源，實(shí)施聯(lián)合監(jiān)管。“單一窗口”的設(shè)立降低了貿(mào)易和物流企業(yè)的綜合運(yùn)輸成本，提高政府部門的監(jiān)管效率、提高數(shù)據(jù)信息的準(zhǔn)確性、有力提高了上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)口岸貿(mào)易程序的便利化程度。

在貿(mào)易環(huán)境不斷優(yōu)化的背景下，可直接利用信息化平臺，通過“單一窗口”滿足進(jìn)出口企業(yè)須在第一時間對監(jiān)管部門審批審核報告獲得的需求，不僅為企業(yè)節(jié)省了時間成本，也提升了政府行政效率。企業(yè)也應(yīng)該積極轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的信息處理方式，利用資源共享的整合平臺提高信息處理結(jié)果的效率，減少失誤次數(shù)。因此，在上海自貿(mào)區(qū)試點(diǎn)國際貿(mào)易“單一窗口”是存在十分顯著的戰(zhàn)略意義的，通過“單一窗口”把企業(yè)與各政府職能部門納入到同一個框架中，不僅提高了信息的可獲得性，也使得辦理通關(guān)的手續(xù)更加快捷與簡明。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)“單一窗口”建設(shè)的不斷深化改革，將會極大提升貿(mào)易便利化水平，并為企業(yè)帶來一定的經(jīng)濟(jì)效益。

（三）加強(qiáng)貿(mào)易便利化制度建設(shè)

加強(qiáng)貿(mào)易便利化的制度建設(shè)是貿(mào)易區(qū)便利化的核心內(nèi)容。上海自貿(mào)區(qū)的制度建設(shè)總共有五項(xiàng)內(nèi)容：第一，單一窗口制度。企業(yè)和監(jiān)管部門共用一個信息平臺，在此單一平臺上進(jìn)行單證和電子信息的遞交以及處理意見的反饋，這樣有利于降低企業(yè)的通關(guān)成本，提高企業(yè)通關(guān)和監(jiān)管部門辦事的效率。第二，快捷通關(guān)制度。對符合有關(guān)規(guī)定的企業(yè)實(shí)行快捷通關(guān)制度，可以簡化通關(guān)程序。第三，提前放行制度。如果貨物符合海關(guān)對于通關(guān)和放行相分離的相關(guān)要求，則交易企業(yè)只需要提供計(jì)稅所需的基本信息，即可提前放行。第四，海關(guān)復(fù)議制度。設(shè)立專門的行政復(fù)議法院，建立專門的海關(guān)復(fù)議機(jī)制，可以提高效率。第五，風(fēng)險管理制度。把享受特殊程序待遇的企業(yè)和其他企業(yè)進(jìn)行分類管理，提前審單，對預(yù)歸類的數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)先存儲和處理，把放行與辦理通關(guān)的貨物分離，這樣不但有利于防控風(fēng)險，提高效率，更有利于促進(jìn)其他貿(mào)易便利化政策的實(shí)施。

（四）設(shè)立無紙化貿(mào)易平臺，提供貿(mào)易流通服務(wù)

2015年7月起，上海海關(guān)對自貿(mào)區(qū)內(nèi)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域的進(jìn)出口貨物實(shí)施通關(guān)單無紙化，海關(guān)僅僅憑借檢驗(yàn)檢疫部門發(fā)送的出入境貨物通關(guān)單的電子數(shù)據(jù)即可為企業(yè)辦理相應(yīng)的通關(guān)手續(xù)。除進(jìn)口固體廢物以外的進(jìn)出自貿(mào)區(qū)內(nèi)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域的法檢商品，企業(yè)不需要再提供紙質(zhì) 出、入境貨物通關(guān)單，只需申報時填寫通關(guān)單編號，海關(guān)系統(tǒng)將自動核驗(yàn)通關(guān)所需的相關(guān)數(shù)據(jù)，減少紙質(zhì)文本交接周轉(zhuǎn)的手續(xù)。此次，上海海關(guān)、上海國檢在對口岸直接進(jìn)出境貨物開展通關(guān)單無紙化的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步擴(kuò)大了通關(guān)單無紙化業(yè)務(wù)范圍，簡化了通關(guān)手續(xù)，提高了貿(mào)易便利化和通關(guān)無紙化水平。

（五）建立跨境電子商務(wù)零售平臺

上海自貿(mào)區(qū)在2013年10月8日正式啟動跨境電子商務(wù)試點(diǎn)平臺，并運(yùn)行自貿(mào)區(qū)內(nèi)的跨境電商務(wù)物流中心。該試點(diǎn)平臺主要包含導(dǎo)購門戶網(wǎng)站、報關(guān)報檢以及跨境外匯支付等系統(tǒng)，是一個面向跨境電子商務(wù)企業(yè)的開放性平臺。

三、上海自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化的特點(diǎn)

上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)貿(mào)易便利化政策主要有以下四個特點(diǎn)：

第一，開放性。上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)貿(mào)易便利化的相關(guān)政策分別在自貿(mào)區(qū)建設(shè)《總體方案》、《條例》、《深化方案》中都有所體現(xiàn)，并且相關(guān)政策也是由零散規(guī)定發(fā)展到系統(tǒng)闡釋，再到從大局入手緊扣重點(diǎn)，是漸進(jìn)發(fā)展的?？梢钥吹?，從總體框架的初步形成到具體措施的細(xì)化落地再到針對重點(diǎn)問題特殊分析，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對于貿(mào)易便利化的推進(jìn)是循序漸進(jìn)的。一方面，這能夠體現(xiàn)上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的試驗(yàn)性，即在發(fā)展中不斷探索，在探索中求發(fā)展;另一方面，這也與貿(mào)易便利化本身的特性相符，因?yàn)殡S著全球經(jīng)濟(jì)、治理格局的不斷變化，貿(mào)易便利化也會提出新的發(fā)展要求，提升貿(mào)易便利化并非一日之計(jì)。這些都要求自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化的政策體系開放，內(nèi)容跟隨現(xiàn)實(shí)變化不斷進(jìn)行修正。

第二，全面性。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)貿(mào)易便利化政策的全面性主要體現(xiàn)在三方面，一是體現(xiàn)在政策不僅覆蓋到貨物貿(mào)易也覆蓋到服務(wù)貿(mào)易，二是體現(xiàn)在貿(mào)易便利化政策覆蓋了貿(mào)易開展的各個環(huán)節(jié)，三是體現(xiàn)在將貿(mào)易便利化的各個參與主體納入其中。貿(mào)易便利化政策在原有貨物貿(mào)易便利化的基礎(chǔ)上提出要推動服務(wù)貿(mào)易便利化，擴(kuò)大開放金融、航運(yùn)、商貿(mào)專業(yè)、文化和社會服務(wù)6個領(lǐng)域，培育貿(mào)易新型業(yè)態(tài)，并構(gòu)建與之相適應(yīng)的海關(guān)、檢驗(yàn)檢疫、物流等配套體系，并明確政府、企業(yè)和公共組織在其中應(yīng)當(dāng)扮演的角色。

第三，強(qiáng)調(diào)制度創(chuàng)新。上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的改革緊緊圍繞“制度創(chuàng)新”進(jìn)行展開，以貿(mào)易便利化為重點(diǎn)的貿(mào)易監(jiān)管制度創(chuàng)新是其制度創(chuàng)新的重要方面之一。關(guān)于上海自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化的相關(guān)政策眾多，涉及貨物通關(guān)的方方面面，實(shí)際每一項(xiàng)政策都涉及到對海關(guān)監(jiān)管制度的創(chuàng)新、貨物狀態(tài)分類監(jiān)管制度的創(chuàng)新、檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管制度的創(chuàng)新。自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化的每一項(xiàng)政策都不是浮于表面的，而是通過深層次的制度創(chuàng)新，簡政放權(quán)，優(yōu)化流程，提升貿(mào)易效率，更好地融入國際市場，提升國家對外開放的水平。

四、關(guān)于上海自貿(mào)區(qū)的未來展望

（一）積極改善

根據(jù)《上海自貿(mào)區(qū)投資貿(mào)易便利化服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表》、現(xiàn)有行政綜合服務(wù)管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合市質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)化研究院專家建議，修改完善標(biāo)準(zhǔn)體系，最終形成投資貿(mào)易便利化服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)體系，擬將采取“成熟一批發(fā)布一批、貫徹執(zhí)行一批標(biāo)準(zhǔn)”的方式，做到標(biāo)準(zhǔn)有質(zhì)、有量、有序。

（二）加強(qiáng)宣傳

通過宣傳欄、宣傳冊、簡報及其他信息手段，中心營造學(xué)習(xí)和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的良好氛圍。今后，中心將進(jìn)一步對工作人員開展標(biāo)準(zhǔn)的宣貫和培訓(xùn)工作，做好宣貫培訓(xùn)記錄，使各崗位人員熟悉掌握相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容。

（三）強(qiáng)化監(jiān)督

對標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施過程中存在的問題進(jìn)行糾正和改進(jìn)，中心將對標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修改和完善，做好持續(xù)改進(jìn)記錄，做好意見、建議、投訴情況記錄，及時處理、分析原因，改進(jìn)工作中存在的問題，同時將由第三方評測機(jī)構(gòu)對服務(wù)滿意度展開測評。

（四）提高硬件設(shè)施的標(biāo)準(zhǔn)

最近，全新的叫號取號系統(tǒng)將上線實(shí)施，屆時投資人將可以實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上辦事預(yù)約，隨到隨取，預(yù)約自由，辦事窗口增加互動觸摸平板。同時，中心將陸續(xù)配備自助查詢機(jī)、自助信息屏等智能設(shè)備，以確保中心信息化設(shè)備完整、高效、統(tǒng)一、科學(xué)布局。

參考文獻(xiàn)：

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作者簡介：李蕙棠（1996.6-），女，上海，上海大學(xué)，200444，研究生，國際法。