張續(xù)明

（遼寧警察學(xué)院 治安管理系，遼寧 大連 116036）

高校是知識創(chuàng)新、匯聚、產(chǎn)出與輸出的源頭，是培養(yǎng)人才和發(fā)明創(chuàng)造的主陣地。然而，隨著近些年國內(nèi)外一些高校頻發(fā)的各種學(xué)術(shù)不端行為被相關(guān)媒體從不同側(cè)面和角度揭露、亮相公布于眾之后，學(xué)術(shù)不端問題引起社會各界的廣泛關(guān)注。國內(nèi)高校也相繼發(fā)聲，表示對此行為堅(jiān)決采取零容忍的態(tài)度。學(xué)術(shù)不端行為從外表上看好似教師不注重自身修養(yǎng)、嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)精神缺乏而引起的不合規(guī)行為，但透過現(xiàn)象看本質(zhì)，還是受到社會環(huán)境、學(xué)術(shù)道德實(shí)踐經(jīng)歷以及本身思想道德修養(yǎng)等因素的影響。因此，對這種不良學(xué)術(shù)風(fēng)氣，應(yīng)深挖根源、綜合施策、多管齊下，有效加以遏制直至徹底鏟除。

一、高校系統(tǒng)學(xué)術(shù)研究違規(guī)問題現(xiàn)狀

改革開放以來，高?？萍冀逃ぷ髡邽榻?jīng)濟(jì)發(fā)展、社會進(jìn)步、科技創(chuàng)新、人才培養(yǎng)做出了應(yīng)有的貢獻(xiàn)。但在市場經(jīng)濟(jì)體制下，受一些不良思潮的影響，部分學(xué)者的違背學(xué)術(shù)道德行為，引起社會廣泛關(guān)注和極大不滿。部分高校的教師和科研工作者因?qū)W(xué)術(shù)不端行為的認(rèn)識不到位、文件學(xué)習(xí)不夠深入、治理難度大等，使得學(xué)術(shù)不端行為在高校學(xué)術(shù)研究中表現(xiàn)得較為明顯，學(xué)術(shù)不端者相繼被懲處，引起社會廣泛關(guān)注。

（一）對學(xué)術(shù)不端行為的認(rèn)識不到位

高校的教科研項(xiàng)目大多屬于解決社會問題型、技術(shù)應(yīng)用型、創(chuàng)新性研究、科學(xué)攻關(guān)、發(fā)明創(chuàng)造或教育教學(xué)改革研究，教科研成果大多為研究項(xiàng)目、論文、教材編寫、譯著、著作等。日常工作交流發(fā)現(xiàn)，教師認(rèn)為“第三方”代寫論文、不正當(dāng)引用他人學(xué)術(shù)成果、抄襲、剽竊他人學(xué)術(shù)成果是學(xué)術(shù)不端行為[1]，以及成果的不適當(dāng)署名、“第三方”承包論文代寫代投、代寫著作，委托“第三方”購買專利，弄虛作假發(fā)放勞務(wù)費(fèi)、咨詢費(fèi)套取科研經(jīng)費(fèi)等行為均屬于學(xué)術(shù)不端行為。國家新聞出版署2019 年5 月29 日發(fā)布并于同年7 月1 日正式實(shí)施的《學(xué)術(shù)出版規(guī)范—期刊學(xué)術(shù)不端行為界定（CY/T 174—2019）》行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，明確界定了論文作者八種學(xué)術(shù)不端行為類型及表現(xiàn)，但現(xiàn)實(shí)中依然存在一種默認(rèn)的所謂的“共識”，即認(rèn)可對常見的代寫論文、抄襲、剽竊他人學(xué)術(shù)成果、虛假專利、不正當(dāng)引用認(rèn)定為學(xué)術(shù)不端行為，而對目前出現(xiàn)的較為普遍的，如代投論文、項(xiàng)目中的不當(dāng)署名、套取教科研經(jīng)費(fèi)、編造虛假情況發(fā)放勞務(wù)費(fèi)等學(xué)術(shù)不端行為，仍沒有引起思想深處的足夠重視。

（二）學(xué)術(shù)不端行為主體多、區(qū)域廣

參與主體涉及面較廣，可以說延伸到大多數(shù)研究領(lǐng)域和行業(yè)中的單位以及個人，如高校、企業(yè)、研究院所、學(xué)術(shù)組織或行業(yè)協(xié)會以及領(lǐng)導(dǎo)、學(xué)者、專家、高校學(xué)生等。學(xué)術(shù)不端行為在國內(nèi)外都不同程度地存在，在高校、相關(guān)研究院所也時有發(fā)生，國內(nèi)外的核心期刊論文、教科研項(xiàng)目、專利申請，甚至已滲透到科學(xué)獎勵等領(lǐng)域之中。

（三）學(xué)習(xí)相關(guān)規(guī)范文件不夠深入

教育部、中國科協(xié)、高校都早已下發(fā)了關(guān)于學(xué)術(shù)道德、學(xué)術(shù)規(guī)范的文件,但系統(tǒng)學(xué)習(xí)過文件的教師不多，部分教師對文件不了解。從一個側(cè)面反映出部分教師對于學(xué)術(shù)道德、學(xué)術(shù)規(guī)范的文件沒有進(jìn)行很好的深度學(xué)習(xí)，沒有吃透和領(lǐng)會文件精神，自然也就很難貫徹落實(shí)到自己的學(xué)術(shù)研究工作中。因此，出現(xiàn)了這樣或那樣的學(xué)術(shù)不端行為。

（四）治理學(xué)術(shù)不端行為難度較大

學(xué)術(shù)不端行為人一般都會采取各種隱蔽手段和措施隱藏其不良學(xué)術(shù)行為，規(guī)避檢查，降低被發(fā)現(xiàn)的可能性,尤其是隨著信息化和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)日新月異的變化發(fā)展，學(xué)術(shù)不端行為會不斷出現(xiàn)新情況、新問題，需要進(jìn)行綜合治理。治理學(xué)術(shù)不端行為既要做好預(yù)防又要進(jìn)行必要的懲處與制約，并且還要善于運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)信息和科技手段，對學(xué)術(shù)不端行為要與時俱進(jìn)，進(jìn)行系統(tǒng)綜合治理上的創(chuàng)新，方能達(dá)到預(yù)期效果，徹底整治學(xué)術(shù)不端行為的亂象。

二、學(xué)術(shù)不端行為產(chǎn)生的原因剖析

高校教師是開展學(xué)術(shù)研究活動的主力軍，又是造成各種學(xué)術(shù)不良現(xiàn)象的源頭,須通過多種有效措施接受來自各方面的監(jiān)督。高校領(lǐng)導(dǎo)，高校內(nèi)設(shè)的師資管理、教務(wù)、科研考核、職稱評定部門的管理者對教師的學(xué)術(shù)行為規(guī)范、學(xué)風(fēng)教育、監(jiān)督和懲處學(xué)術(shù)不端行為等方面起著決定性的導(dǎo)向指引作用，同時，承擔(dān)不可推卸的管理責(zé)任。對高校學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行分析，進(jìn)而有針對性地采取措施，對引導(dǎo)并激勵教師積極從事教科研工作具有重大現(xiàn)實(shí)意義。

（一）學(xué)術(shù)道德觀念變異

教師在從事教學(xué)和教科研的學(xué)術(shù)實(shí)踐中，將勞動成果通過學(xué)術(shù)論文、研究項(xiàng)目、著作等科研成果展現(xiàn)出來，將其成果為科技創(chuàng)新和社會服務(wù)，追求職稱晉升后帶來的各種精神利益和豐厚的物質(zhì)報酬。教師要全面高素質(zhì)發(fā)展，必須秉承個人價值與社會價值有機(jī)統(tǒng)一的基本原則。因此，教師應(yīng)在完成知識傳授和創(chuàng)新等使命的同時，應(yīng)責(zé)無旁貸地承擔(dān)起高尚道德觀、崇高學(xué)術(shù)道德和境界等方面的社會重任，鏟除個人主義和功利主義等不正之風(fēng)的影響，避免造成侵吞他人勞動成果等學(xué)術(shù)不端行為。

（二）外部不良環(huán)境的誘惑

形形色色違規(guī)交易等非法行為方式會對從事學(xué)術(shù)研究者的信仰和思想意識產(chǎn)生巨大誘惑，從而導(dǎo)致對其行為的潛移默化影響。教師在進(jìn)行成果結(jié)題鑒定、學(xué)術(shù)水準(zhǔn)評價、考試、業(yè)績考核、學(xué)術(shù)研究等工作時，需要與各級領(lǐng)導(dǎo)部門、相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、同行、學(xué)生等接觸，加之學(xué)術(shù)考核評價層面，評審材料報送的信息化程度、評審程序、機(jī)制上的缺陷等，很難避免評價結(jié)果不受外界干擾等問題的產(chǎn)生。因此，有的教師心存僥幸心理，進(jìn)而導(dǎo)致一些學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。因此，高校系統(tǒng)教師的學(xué)術(shù)研究活動尤其需要一種優(yōu)良的外部學(xué)術(shù)環(huán)境氛圍的支撐[2]。

（三）學(xué)術(shù)評價制度的缺陷

學(xué)術(shù)評價制度，可以概括為對各類學(xué)術(shù)成果、研究項(xiàng)目、發(fā)明創(chuàng)造及其學(xué)術(shù)影響力等進(jìn)行價值判斷和評估鑒定的方法、原則、手段、程序等規(guī)則的總和。由于這些制度的不夠完善、科學(xué)性較差，可能導(dǎo)致學(xué)術(shù)不端行為由此產(chǎn)生?，F(xiàn)行學(xué)術(shù)評價制度過于行政化，嚴(yán)重違背了學(xué)術(shù)研究活動的自然規(guī)律，比如每個年度都要達(dá)到一定的學(xué)術(shù)指標(biāo)、重數(shù)量輕質(zhì)量、重科研輕教學(xué)。部分教師一心忙科研，忽視教學(xué)，導(dǎo)致本科生培養(yǎng)質(zhì)量下降[3]。

（四）管理制度不夠健全

現(xiàn)階段，高校的科研部門通過各種途徑已經(jīng)修改、完善、制定了許多制度，真正涉及學(xué)術(shù)不端、學(xué)術(shù)規(guī)范行為的管理制度不多。因缺少制度約束，便會產(chǎn)生“沒有規(guī)矩，不成方圓”的現(xiàn)象。在科研考核中，一部分講師的成果大大超過副教授甚至教授，而高級職稱的人員有的剛剛達(dá)到科研工作量的底線。職稱評定、績效考核等相關(guān)激勵制度對教師進(jìn)行教科研具有一定的激勵和導(dǎo)向作用。現(xiàn)在的職稱晉升、績效考核指標(biāo)在一定程度上存在不盡合理的傾向，比如數(shù)量越多，分?jǐn)?shù)就越高，而不看成果質(zhì)量，不但產(chǎn)生了不少學(xué)術(shù)泡沫，也降低了高校教學(xué)質(zhì)量。

三、遏制學(xué)術(shù)不端行為的路徑

國內(nèi)許多高校從進(jìn)行學(xué)術(shù)道德宣傳教育、不斷強(qiáng)化踐行高尚的學(xué)術(shù)價值觀教育、科學(xué)設(shè)計(jì)相關(guān)評價指標(biāo)與手段、充分發(fā)揮學(xué)術(shù)考核激勵引導(dǎo)作用及在師生中普及學(xué)術(shù)道德行為規(guī)范等方式，防治和限制學(xué)術(shù)不端行為，成為國內(nèi)其他高校學(xué)習(xí)和借鑒的榜樣。但同時，部分高校制定學(xué)術(shù)管理規(guī)定的時間較長，需要科學(xué)設(shè)計(jì)重新修訂；部分國內(nèi)高校起步較晚，沒有在師生間進(jìn)行普及和教育，學(xué)術(shù)道德宣傳教育深度不夠。因此，遏制學(xué)術(shù)不端行為是當(dāng)前國內(nèi)各高校和科研單位迫在眉睫的工作和任務(wù)。

（一）不斷強(qiáng)化踐行高尚的學(xué)術(shù)價值觀

1.筑牢學(xué)術(shù)底線思維。教育是加強(qiáng)學(xué)風(fēng)和學(xué)術(shù)道德建設(shè)的基礎(chǔ)，學(xué)術(shù)規(guī)范意識薄弱、學(xué)術(shù)道德缺失，是造成學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象產(chǎn)生的內(nèi)因。在新時代黨中央大力強(qiáng)化意識形態(tài)教育的背景下，高校系統(tǒng)必須更加重視貫徹落實(shí)習(xí)近平新時代中國特色社會主義理論和社會主義核心價值觀教育，自覺踐行“兩個維護(hù)”“四個自信”“四個意識”，自覺抵制不良學(xué)術(shù)風(fēng)氣的侵蝕，不斷強(qiáng)化高校教師的學(xué)術(shù)規(guī)范意識、社會責(zé)任意識，筑牢學(xué)術(shù)底線思維。

2.自覺養(yǎng)成遵紀(jì)守法，敬畏法律的意識。在進(jìn)行各種學(xué)術(shù)研究、創(chuàng)造發(fā)明等有關(guān)教研科研的每一研究環(huán)節(jié)中，不論是院校級、市廳級、省部級，還是國家級的各級各類項(xiàng)目、成果、攻關(guān)課題研發(fā)中，不論是縱向課題還是橫向課題的研發(fā)、攻關(guān)，高校的教師和科研工作者，尤其是公安高校的教研科研工作者，必須做到嚴(yán)格遵守法律和科研工作的有關(guān)規(guī)定，尊重法律，敬畏法律。

3.自覺踐行學(xué)術(shù)道德規(guī)范。進(jìn)行各種學(xué)術(shù)活動，最終研究成果借鑒、引用他人學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的，必須注明出處。學(xué)術(shù)研究中，不能、也不可以對知識產(chǎn)權(quán)人成果進(jìn)行直接使用，更不允許對成果的關(guān)鍵部分或者核心部分進(jìn)行直接使用。根據(jù)研究的需要，有時需要一些必要的引證，但引證的目的應(yīng)該是介紹或者說明某一觀點(diǎn)和問題。從某一研究文獻(xiàn)中轉(zhuǎn)引第三人成果時，要體現(xiàn)對該文獻(xiàn)作者或成果研究者應(yīng)有的尊重，一般應(yīng)注明轉(zhuǎn)引出處，而不能直接使用。為了更好地證明、主張自己或團(tuán)隊(duì)的研究所得，在對自己早期或他人的研究成果進(jìn)行闡述、分析論證時，盡量實(shí)事求是、客觀、公正，辯證地把握分析問題，在較詳細(xì)掌握相關(guān)可靠數(shù)據(jù)、國內(nèi)外材料、現(xiàn)實(shí)與歷史經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，做出客觀、全面論述，公正的評價。每從事一項(xiàng)科學(xué)研究，應(yīng)該養(yǎng)成首先通過線上線下檢索有關(guān)文獻(xiàn)，進(jìn)一步了解前人有關(guān)此項(xiàng)研究的進(jìn)展情況，認(rèn)可、尊重他人的知識產(chǎn)權(quán)和研究付出；善于建設(shè)和諧并互相尊重的科研攻關(guān)團(tuán)隊(duì)，發(fā)揮各自所長。合作成果完成發(fā)表前，必須經(jīng)過所有署名人審閱，每位署名人應(yīng)對自己研究內(nèi)容負(fù)責(zé)，項(xiàng)目主持人應(yīng)對成果整體負(fù)總責(zé)。

（二）科學(xué)設(shè)計(jì)相關(guān)評價指標(biāo)與評價手段

高校應(yīng)該結(jié)合本校的專業(yè)特色和培養(yǎng)目標(biāo)，制定一套符合本校實(shí)際的評價體系，摒棄拿來主義、兼收并蓄的思維方式，運(yùn)用唯物辯證法的“揚(yáng)棄”觀，對教師進(jìn)行評價，全面考察教師的綜合素質(zhì)，包括政治素質(zhì)、師德師風(fēng)、教學(xué)、課程思政、教科研和服務(wù)社會等相關(guān)方面。創(chuàng)設(shè)切實(shí)可行的評價指標(biāo)和手段，使心存僥幸的學(xué)術(shù)不端行為人不想為、不敢為、不能為。職稱評定或績效考核指標(biāo)對一般本科院校而言，重點(diǎn)應(yīng)聚焦在教學(xué)研究、學(xué)術(shù)成果的質(zhì)量上，通過教學(xué)與科研的雙輪驅(qū)動引領(lǐng)學(xué)術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量[4]。

（三）充分發(fā)揮學(xué)術(shù)考核激勵引導(dǎo)作用

目標(biāo)好比一把標(biāo)尺，教科研考核的目標(biāo)必須是現(xiàn)實(shí)可行的、合理的，符合不同層級崗位工作實(shí)際的，既不能定得過高，也不能定得過低，否則就會挫傷教師和研究人員的積極性、創(chuàng)造性。教科研指標(biāo)應(yīng)具體落實(shí)到不同的教學(xué)崗位和研究崗位，分類實(shí)施。只有如此，才能在實(shí)施管理過程中產(chǎn)生內(nèi)部激勵作用。量化是對其科研工作業(yè)績進(jìn)行考核、評估以及監(jiān)督的依據(jù)，有效的量化能夠促使公平競爭，互相激勵，共同提高。在需要攻克難度較大項(xiàng)目課題時，可以優(yōu)勢互補(bǔ)，組成科研團(tuán)隊(duì)聯(lián)合攻關(guān)。有的高校已經(jīng)建立學(xué)術(shù)道德的獎懲制度，對勤勤懇懇耕耘在教學(xué)一線、踏踏實(shí)實(shí)做學(xué)問的教師進(jìn)行表彰，并通過現(xiàn)代化的、多渠道的信息媒介進(jìn)行宣傳和報道，使其成為廣大教師進(jìn)行學(xué)術(shù)研究的典范。同時，加大對學(xué)術(shù)不端問題的處罰力度，形成互相制約、分工明確、互相監(jiān)督、運(yùn)行通暢的校風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)工作機(jī)制[5]。

總之，遏制學(xué)術(shù)不端行為是一項(xiàng)長期任務(wù)。雖然高校不同程度地存在某些學(xué)術(shù)不端行為，但只要采取有效的切實(shí)可行的防治學(xué)術(shù)不端行為的措施，只要廣大教師和研究人員加強(qiáng)學(xué)術(shù)自律，端正科研態(tài)度，學(xué)術(shù)創(chuàng)新就一定會有不竭的動力和源泉。高校系統(tǒng)應(yīng)與時俱進(jìn)，不斷修改、完善、創(chuàng)新學(xué)術(shù)管理制度。對教師和研究人員要強(qiáng)化學(xué)術(shù)規(guī)范教育，圍繞教師集體這個中心，科學(xué)施策、精準(zhǔn)引導(dǎo)。同時，輔之以制度規(guī)避、甚至必要的懲戒，就一定能夠強(qiáng)化高校教師和研究人員的學(xué)術(shù)道德意識和行為規(guī)范，為高校加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)、遏制學(xué)術(shù)不端行為創(chuàng)造良好的學(xué)術(shù)氛圍。