錢 偉，丁 楠

(1.遼寧警察學(xué)院鞍山分院 訓(xùn)練管理研究中心，遼寧 鞍山 114051；2.遼寧公安司法管理干部學(xué)院 警務(wù)教研部，遼寧 沈陽 110161)

作為新時代偉大斗爭組成部分的掃黑除惡專項斗爭，是一場事關(guān)治亂興邦的戰(zhàn)略之舉，如今專項斗爭工作成果已經(jīng)產(chǎn)生了深遠的影響，標志著掃黑除惡將進入新的階段，建立科學(xué)的掃黑除惡長效機制成為新階段的內(nèi)在需求。充分運用現(xiàn)有的掃黑除惡專項斗爭成果，進行科學(xué)分析、比較研究，發(fā)現(xiàn)相關(guān)規(guī)律，是促進建立科學(xué)的長效機制的重要方法和措施。為此，筆者致力于對“海域”方面黑惡勢力案件的比較研究，探討海霸型黑惡勢力犯罪在司法認定方面的相關(guān)疑難問題，期待為司法實務(wù)提供新思路，為掃黑除惡長效機制建言獻策。

一、海霸型黑惡勢力犯罪概念

海霸型黑惡勢力，是司法實務(wù)部門根據(jù)《關(guān)于辦理黑惡勢力犯罪案件若干問題的指導(dǎo)意見》重點列出的“13 種行為”歸納整理的黑惡勢力犯罪新類型。該類型黑惡勢力有的體現(xiàn)為“漁業(yè)捕撈等行業(yè)、領(lǐng)域”形成海霸，如廣東湛江“海霸”梁某等人涉黑案、山東東營張某偉等人涉黑案、遼寧甲某等人涉黑惡勢力案；有的體現(xiàn)為“在商貿(mào)集市、批發(fā)市場、漁港碼頭等場所欺行霸市、強買強賣”形成行霸，如河北唐山楊某全、高某光涉黑案、山東張某等人涉惡勢力犯罪集團案等等。綜上，海霸型黑惡勢力,可以概括為經(jīng)常糾集在一起，以暴力、威脅或者其他手段，在一定海域或者與海域生產(chǎn)相關(guān)行業(yè)內(nèi)多次實施違法犯罪活動，為非作惡，欺壓百姓，擾亂經(jīng)濟、社會生活秩序，造成較為惡劣的社會影響，尚未形成黑社會性質(zhì)組織的違法犯罪組織。海霸型黑惡勢力一般為三人以上，糾集者相對固定，違法犯罪活動主要為強迫交易、故意傷害、非法拘禁、敲詐勒索、故意毀壞財物、聚眾斗段、尋釁滋事等，同時還可能伴隨非法占用土地、非法采礦、非法捕撈海產(chǎn)品等。

二、海霸型黑惡勢力犯罪特點

綜合具體案例來看，海霸型黑惡勢力犯罪具有下列特點。

（一）犯罪地域特殊性

海霸型黑惡勢力實施違法犯罪主行為地多以海域為主，伴隨違法犯罪行為地還包括與海域相關(guān)聯(lián)的灘涂、陸地。海霸型黑惡勢力往往先以各種名義控制掌握一定的海域，然后再以暴力、威脅或其他方法具體實施多種違法犯罪行為，獲取巨大違法收益。海域與陸地最大的不同在于明確的邊界，陸地邊界一般來說很容易判斷，而海上的界限只能依靠定位工具確定經(jīng)緯度來判斷，如果事先不知道具體海域界限或者海上特定區(qū)域的浮標不清，很容易越界，造成所謂“權(quán)屬”爭議。當黑惡勢力在海域?qū)嵤┻`法犯罪時，往往會利用這點，制造爭議，然后以此為由實施違法犯罪行為。這在以“海域承包”為由的海霸型黑惡勢力犯罪中格外明顯，如山東張某偉案。這樣一來，無形之中增加了辦案人員調(diào)查取證的難度。因此，辦案人員要重視犯罪行為發(fā)生地及海域分界標志等方面取證環(huán)節(jié)，以保證證據(jù)鏈條的完整性。

（二）犯罪對象復(fù)雜性

同其他類型黑惡勢力犯罪一樣，為了獲取巨額的非法所得，海霸型黑惡勢力通過暴力、威脅及其他手段，實現(xiàn)“以黑養(yǎng)黑”，擴充實力，形成一定區(qū)域的控制。結(jié)合具體案例來看，海霸型黑惡勢力實施違法犯罪侵犯的對象具有復(fù)雜性，形式上主要表現(xiàn)為針對特定高附加值海域產(chǎn)品、灘涂采砂及特定的國家征用補償款或補貼等為目標實施違法犯罪。比如，廣東湛江梁某等人涉黑犯罪集團的“第一桶黑金”就是以暴力、威脅的手段控制了全鎮(zhèn)的螃蟹收購和銷售，由此獲取巨額非法所得，隨著犯罪組織的不斷鞏固和擴大，先后又霸占了當?shù)睾Ｓ?，全面控制了海蜇、海螺等海鮮，成為當?shù)亍昂０浴保瑖乐赜绊懏數(shù)貪O民生產(chǎn)生活和社會主義市場經(jīng)濟秩序。又如，山東濰坊王某等人涉黑犯罪集團，不僅以暴力、威脅霸占生產(chǎn)海腸的海域，而且通過偽造手續(xù)，騙取國家燃油補貼上千萬元。

（三）犯罪行為隱蔽性

海霸型黑惡勢力實施違法犯罪行為具有較強的隱蔽性，主要體現(xiàn)在以下幾方面。

1.承包海域違規(guī)化

根據(jù)海洋管理法等相關(guān)規(guī)定，承包海域養(yǎng)殖應(yīng)當合規(guī)合法，而海霸型黑惡勢力為了獲取非法利益，或是強迫他人轉(zhuǎn)讓海域承包合同，或是用虛假手續(xù)獲取海域承包合同，或是賄賂政府工作人員仿造手續(xù)違規(guī)獲取海域使用權(quán)證，然后再利用海域界限不明顯的特點，肆意非法擴大承包海域，進而以“保護所屬養(yǎng)殖承包區(qū)域”為由對其他作業(yè)漁民實施違法犯罪行為。例如，山東濰坊王某等人涉黑案，通過違規(guī)分散審批的手段，非法控制濰坊北部已確權(quán)海域約達三分之二的面積，嚴重限制了漁民捕撈作業(yè)海域，破壞了濰坊北部海域捕撈業(yè)的生產(chǎn)生活秩序。又如遼寧甲某等人涉黑惡勢力偽造承包合同及其他手續(xù)，通過當?shù)睾Ｑ蠊芾聿块T違規(guī)越權(quán)辦理海域使用權(quán)證，為后期的違法犯罪提供了“保護”。因此，在實務(wù)中，承包海域是海霸型黑惡勢力常用的辯解理由，辦案部門應(yīng)當重點查明以合法的形式掩蓋非法行為的事實，強化證據(jù)鏈，更好打擊這類危害嚴重的犯罪。

2.犯罪模式公司化

海霸型黑惡勢力為了掩蓋犯罪的意圖，常常成立與海洋業(yè)務(wù)相關(guān)的公司，并建立“海上護灘隊”“護海大隊”等組織，以保護公司合法財產(chǎn)為名，敲詐漁民錢財，強迫漁民交易，嚴重侵犯了漁民的合法權(quán)益，擾亂了當?shù)貪O業(yè)生產(chǎn)和漁獲交易市場秩序。海霸型黑惡勢力結(jié)構(gòu)組織、成員管理、分配經(jīng)濟利益公司化方式也是體現(xiàn)之一。

（四）犯罪危害廣泛性

海霸型黑惡勢力犯罪危害巨大且廣泛，其主要體現(xiàn)在以下幾方面。

1.公民合法權(quán)益方面

海霸型黑惡勢力犯罪最直接的危害就是公民合法權(quán)益，包括財產(chǎn)權(quán)、人身權(quán)。由于海霸型黑惡勢力通過各種方法控制了大量近海海域，導(dǎo)致很多漁民無法在傳統(tǒng)捕撈海域正常實施海上作業(yè)，又由于多數(shù)漁民不具備遠洋捕撈的船只設(shè)備、技術(shù)、資金，為了生計被迫接受海霸型黑惡勢力的控制、盤剝，如有不服，就會受到海霸型黑惡勢力的暴力、脅迫，人身權(quán)和財產(chǎn)權(quán)受到極大的侵害。例如，河北唐山楊某全、高某光等97 人的海霸型黑惡勢力，以成立漁業(yè)公司為由，控制了當?shù)?00 條漁船，以暴力手段實施強迫交易、敲詐勒索等犯罪行為，牟取非法利益，涉案金額高達3 億多元。

2.經(jīng)濟與社會秩序方面

海霸型黑惡勢力非法捕撈、非法采掘灘涂海砂、偽造手續(xù)騙取國家專項補貼或補償款等行為造成了國家財產(chǎn)的大量損失。另外，海霸型黑惡勢力借承包為名非法控制海域，強買強賣，壟斷海產(chǎn)品交易，導(dǎo)致了漁民的經(jīng)濟利益受到嚴重侵害，還嚴重侵害了社會主義市場經(jīng)濟秩序和社會秩序。如遼寧甲某等人組成的黑惡勢力，因為霸占了當?shù)卮竺娣e海域，很多漁民無法海上作業(yè)，面臨生計問題，但是懼怕甲某的勢力強大，一直等到2018 年巡視組檢查工作，才敢越級向國家海洋局舉報甲某的海霸行為，由此可見海霸型黑惡勢力對當?shù)氐纳鐣刃蛟斐闪藰O大的危害和影響。

3.國家公信力方面

根據(jù)憲法和法律規(guī)定，海域、灘涂、林地等資源都屬于國家所有。開發(fā)使用海域、灘涂等自然資源須依法進行。海霸型黑惡勢力無論是偽造承包合同、獲取海域使用權(quán)證，還是騙取國家專項補貼都離不開“保護傘”的支持。海霸型黑惡勢力與保護傘的勾結(jié)，對國家公信力損害是巨大的。例如，山東東營張某偉等人形成海霸型黑惡勢力就是受到了當?shù)睾Ｑ缶珠L王某山的大力支持，其中，張某偉騙取134 萬元財政補助資金就是王某山為張某偉出謀劃策，偽造實施方案、招投標手續(xù)、初驗報告，使有關(guān)項目順利通過申報和驗收。在一定程度上，王某山坐視張某偉黑惡勢力的成長，給國家造成嚴重損失，極大損害了國家公信力。

三、海霸型黑惡勢力犯罪實務(wù)認定疑難問題

前文結(jié)合案例初步分析了海霸型黑惡勢力的犯罪地域特殊性、犯罪對象復(fù)雜性、犯罪行為隱蔽性、犯罪危害廣泛性等四方面特點。在這些特點中，實務(wù)認定中容易產(chǎn)生分歧的部分，以黑惡勢力犯罪行為隱蔽性體現(xiàn)的內(nèi)容為多。比如，擁有海域承包合同和海域使用證而控制海域是否能作為阻卻違法犯罪事由；松散型海霸黑惡勢力的組織特征如何認定等。這些疑難問題都需要探討和研究。

（一）擁有海域承包合同和海域使用證而控制海域能否能成為阻卻違法犯罪事由

海霸型黑惡勢力控制海域是其獲取違法所得的主要源頭，也是違法犯罪行為比較突出的區(qū)域，因此，對控制海域相關(guān)部分是需要重點研究的內(nèi)容。實務(wù)中，如何認定非法控制海域是需要分不同情形來考量的。

一般情形下，黑惡勢力在無海域承包合同和海域使用證的情形下通過有組織地實施暴力、威脅等手段非法控制海域比較容易認定，辦案過程中爭議不大。

實務(wù)中，爭議較多的是特殊的海霸型黑惡勢力，即形式上具有“合法”的手續(xù)，但實質(zhì)上是以合法掩蓋非法的行為的海霸型黑惡勢力。從目前的司法實務(wù)來看，主要以兩類情形居多：第一類是有承包合同但沒有海域使用證的情形；第二類是有承包合同也有海域使用證的情形。那么，擁有海域承包合同和海域使用證能否成為阻卻違法犯罪事由呢？這就需要從形式方面和實質(zhì)方面進行綜合分析才能認定。

首先，從形式方面，即從法律規(guī)定來看，海域不同于一般土地。根據(jù)現(xiàn)有的法律規(guī)定，從土地權(quán)屬性質(zhì)來看，分為國家和集體所有，農(nóng)村的土地如無特別規(guī)定一般為集體所有，土地承包除了需簽訂合同外，還需要村民集體組織的同意。而海域從法律屬性上就已經(jīng)明確為國家所有，海域使用人要使用一定面積的海域，需要向各級海洋主管部門提交符合規(guī)定的申請材料，經(jīng)過評估審核后才能予以批準使用，并頒發(fā)海洋使用權(quán)證以確認其權(quán)利。實踐中，根據(jù)海洋管理法等法律法規(guī)的規(guī)定，我國海域的使用權(quán)是分類進行的，個人申請海域多為養(yǎng)殖類。由于海域是國有資源，一般是海洋漁業(yè)局將涉及海域養(yǎng)殖的項目交給村民集體，然后再由村民向村集體承包，這就涉及承包合同的簽訂及申請海域使用證等多個環(huán)節(jié)。也就是說，獲取海域承包合同和海域使用證全部內(nèi)容及程序合法，才能依法享有法律規(guī)定的合法權(quán)利，才能受到法律的保護。

其次，從實質(zhì)方面來說，權(quán)利人必須依法履行義務(wù)并在法律規(guī)定的范圍內(nèi)依法行使權(quán)利，才屬于合法，才能受到法律的保護。因此，這樣前提下的控制海域行為當然就是合法的。

但是，從目前的海霸型黑惡勢力犯罪來看，海霸型黑惡勢力為了控制海域，往往打著“養(yǎng)殖”的名義去用暴力、脅迫或者賄賂欺騙手段承包海域，然后再依承包合同使用各種非法手段獲得海域使用權(quán)證。一旦獲得權(quán)證，就給自己披上了合法的“保護傘”，以此宣布“合法”控制一定海域，具有相當?shù)拿曰笮裕瑥亩谏w非法的行為。如不設(shè)置海域示意圖公示，少放或不放海域界限標志，導(dǎo)致界限模糊，肆意非法擴大海域面積，一旦漁民進入其控制海域就使用暴力將漁民打跑，或?qū)O民的船扣留，以暴力、脅迫的方式讓漁民交“損失費”等，實施敲詐勒索、強迫交易等違法犯罪行為。因此，這種擁有海域承包合同和海域使用證而控制海域的情形是不能成為阻卻違法犯罪事由的。

(二)松散型“海霸”黑惡勢力組織特征如何認定

實務(wù)中，組織特征明?的“海霸”型黑惡勢力比較容易認定，而松散型“海霸”黑惡勢力就相對不易認定，也是實務(wù)認定的疑難之一。本文以海霸型黑社會性質(zhì)組織的組織特征為例進行重點分析。

1.立法層面

就目前的法律規(guī)定而言，明確黑社會性質(zhì)組織的組織特征主要指形成較穩(wěn)定的犯罪組織，人數(shù)較多，有明確的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者，骨干成員基本固定。

2.表現(xiàn)形式層面

從司法實務(wù)來看，黑社會性質(zhì)組織的組織形式表現(xiàn)方式不同，根據(jù)組織者、領(lǐng)導(dǎo)者、骨干成員和一般成員之間的關(guān)系，可以分為緊密型結(jié)構(gòu)、半緊密型結(jié)構(gòu)和松散型結(jié)構(gòu)。緊密型結(jié)構(gòu)是典型的黑社會性質(zhì)的組織形態(tài)，如劉漢、劉維黑社會性質(zhì)組織。半緊密型結(jié)構(gòu)不如緊密型結(jié)構(gòu)那么嚴格，而組織者、領(lǐng)導(dǎo)者還是有絕對的權(quán)威，其骨干成員相對固定，一般成員也有明確的分工。松散型結(jié)構(gòu)一樣具有明確的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者，骨干成員也相對固定，但其他成員一般不具備等級劃分，如遼寧甲某等人案。這三種結(jié)構(gòu)之所以成為黑社會性質(zhì)組織的組織特征是因為有共性，即形成較為穩(wěn)定的、具有一定規(guī)模犯罪組織，有明確的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者，骨干成員基本固定。對于一般成員與組織者、領(lǐng)導(dǎo)者及骨干成員與一般成員的組合方式、緊密程度，不能對組織特征的認定產(chǎn)生決定性的影響。

3.認定層面

組織的穩(wěn)定性主要體現(xiàn)在黑社會性質(zhì)組織形成、發(fā)展的時間長短。雖然《關(guān)于辦理黑惡勢力犯罪案件若干問題的指導(dǎo)意見》也未明確規(guī)定“一定時間”是多長，但犯罪組織明顯過短的，通常不具備該組織特征。組織構(gòu)成方面，黑社會組織成員包含了組織者、領(lǐng)導(dǎo)者和積極參加者、其他參加者，但對于其他參加者是否固定沒有法定要求，因為在松散型組織結(jié)構(gòu)中這類人員流動性較大，從另一角度來說，這樣松散的結(jié)構(gòu)并不能減損違法犯罪的組織化程度或能力。對于組織特征中的組織紀律，也不一定十分明確，只要組織內(nèi)部人員明確職責分工、管理、行為尺度、利益分配等事項的約定即組織紀律，這一點特別是在以家庭或公司模式的松散型結(jié)構(gòu)的黑社會性質(zhì)組織體現(xiàn)更明顯。

四、海霸型黑惡勢力犯罪實務(wù)認定疑難問題解決思路

對于有承包合同或有海域使用證的海霸型黑惡勢力如何認定呢？下面結(jié)合一個遼寧甲某等人涉黑惡勢力案來進行具體分析。

（一）案情

甲某系某臨海地方村民。20 世紀90 年代中期，國家給當?shù)匾粋€關(guān)于貝類養(yǎng)殖的項目，由海洋漁業(yè)局、當?shù)卣ㄦ?zhèn)政府和街道）負責發(fā)包，由漁民簽訂合同承包，海域使用證由海洋漁業(yè)局負責審批并保管。2011 年，甲某利用項目即將到期之際，偽造與政府簽訂了貝類養(yǎng)殖合同，沒有進行實際養(yǎng)殖經(jīng)營，而是宣布某海域為其所有，并組成“護灘隊”暴力驅(qū)趕漁民，采取用啤酒瓶砸、割漁網(wǎng)破壞、強迫漁船到岸進行非法扣留、強迫交罰款等方式非法控制海域，導(dǎo)致當?shù)貪O民不能也不敢在傳統(tǒng)海域進行捕撈作業(yè)。有的漁民為了生計被迫接受甲某及其團伙的“扒皮”行為，即把打撈的漁獲交到甲某控制的碼頭，由其團伙成員檢查、稱重、定價，如有漁民私藏漁獲則面臨人身威脅、扣船、罰款等處罰。2015年甲某買通國家工作人員越權(quán)批準8000 畝海域面積承包區(qū)，2016 年獲得海域使用權(quán)證。此后，甲某及其團伙更加有恃無恐，嚴重影響當?shù)貪O民的生產(chǎn)生活，于是13 個漁民代表向國家相關(guān)部門舉報甲某的海霸行為，至此案發(fā)。經(jīng)查，甲某及其團伙有強迫交易、尋釁滋事、故意傷害、非法占用土地、非法采礦、騙取國家補償款等多種違法犯罪行為，在當?shù)匦纬删哂幸欢ㄒ?guī)模的有較大影響的黑惡勢力。

（二）對于甲某等有承包合同及有海域使用證的海霸型黑惡勢力的認定

首先，辦案部門根據(jù)刑法總則規(guī)定的犯罪構(gòu)成要件和分則規(guī)定的具體罪名來認定甲某等人實施的具體犯罪，如強迫交易、尋釁滋事、故意傷害、非法占用土地、非法采礦、騙取國家補償款等多種違法犯罪行為。其次，辦案部門結(jié)合全部犯罪事實確定了甲某等人中的組織者、積極參與者、一般參與者的地位和作用，并依據(jù)法律規(guī)定初步確認了甲某等人其他方面的涉黑勢力的特征。與此同時，辦案人員發(fā)現(xiàn)甲某等人持有承包合同及海域證的事實，為此辦案人員發(fā)生爭議，但隨著偵查的深入，辦案人員發(fā)現(xiàn)，甲某雖有承包合同和海域使用權(quán)證，但合同是偽造的，權(quán)證是通過行賄國家工作人員騙取的，且甲某及其團伙既沒有實際經(jīng)營貝類養(yǎng)殖，也沒有實繳納承包金和海域使用金，是典型的以合法的形式掩蓋非法的目的。海域使用證已成為甲某及其團伙違法犯罪的“護身符”“保護傘”，甲某等人使用暴力、威脅等非法手段霸占海域等行為超出其合法行使權(quán)利的邊界，不具備合法性。因此，此時的承包合同及有海域使用證無論從事實上還是實質(zhì)上都無法成為阻卻違法犯罪事由。

綜上，在司法實務(wù)中，對于有承包合同或有海域使用證的海霸型黑惡勢力，在認定過程中不能因具有合同或權(quán)證就可以直接免除違法性的評價。

（三）在認定中應(yīng)注意的幾個方面

1.事實層面

要徹底查清犯罪嫌疑人的全部犯罪事實，特別對于犯罪嫌疑人辯解的關(guān)于承包合同、海域使用證等內(nèi)容，應(yīng)重點查明其來源、性質(zhì)、用途、簽訂合同多方身份背景信息及海域使用的相關(guān)國家政策背景。還應(yīng)查明承包合同的內(nèi)容條款是否合法、簽字蓋章是否真實以及是否實際依法履行合同義務(wù)、合法經(jīng)營；承包合同確認的養(yǎng)殖類別、周期、經(jīng)營投入標準；海域使用權(quán)證確認的位置、時間等等。如果查明如前述案例的情形，即通過不正當手段獲取形式上合法的權(quán)證，以此為由作為“保護符”，并以暴力、威脅等手段肆意霸占海域，實施強迫交易等違法犯罪行為的，應(yīng)當追究刑事責任。這在實務(wù)中已經(jīng)有先例可循，如山東張某偉案，張某偉及其犯罪集團成員就是以成立公司從事養(yǎng)殖為名，以違規(guī)方式承包海域，以暴力方式肆意擴大霸占海域，并在保護傘的庇護下通過違規(guī)分散審批的手段，非法控制濰坊北部已確權(quán)海域約達三分之二的面積，成為當?shù)睾０浴?/p>

2.證據(jù)層面

堅持以事實為依據(jù)、以法律為準繩的基本原則。注意全方位調(diào)查取證，特別是與簽訂合同、辦理海域使用權(quán)證過程相關(guān)的書證、物證、被害人陳述、證人證言、視聽資料、電子數(shù)據(jù)等證據(jù)，要注意調(diào)取海洋漁業(yè)局、政府相關(guān)部門的檔案。重點要查清權(quán)證獲取程序是否合法，查清權(quán)證所涉及的權(quán)利內(nèi)容是否合法，查清權(quán)利人行使權(quán)利是否存在權(quán)利濫用，是否存在違法行使權(quán)利，損害國家、社會及公共利益的行為等等。

3.程序方面

推進政法相關(guān)部門協(xié)調(diào)運行機制，強化檢察機關(guān)的指導(dǎo)作用，依法提請檢察機關(guān)提前介入，為偵查取證提供全方位的指引。另外，為期三年的掃黑除惡專項斗爭要求深入“打傘破網(wǎng)”，對于查處海霸型黑惡勢力，一旦發(fā)現(xiàn)“保護傘”，辦案部門還應(yīng)加強與監(jiān)察委的強強合作，為打擊海霸型黑惡勢力服務(wù)，從而更好地完成掃黑除惡專項斗爭任務(wù)。

五、結(jié) 語

海霸型黑惡勢力犯罪危害巨大，影響惡劣，特別是對“以養(yǎng)殖承包為名獲取合法權(quán)證”作為合法形式掩飾違法犯罪目的和行為的黑惡勢力，應(yīng)當重點審查、依法打擊，從而實現(xiàn)保護合法養(yǎng)殖承包的漁民，保護合法利用海域的使用者。研究海霸型黑惡勢力犯罪，既是總結(jié)掃黑除惡專項斗爭的階段性成果，也是研究新情況、新問題、新對策，創(chuàng)建與依法治國相適應(yīng)的掃黑除惡長效機制的需要。