文/沈長(zhǎng)云

隨著中華民族偉大復(fù)興目標(biāo)的逐步實(shí)現(xiàn)，更好地認(rèn)識(shí)源遠(yuǎn)流長(zhǎng)、博大精深的中華文明，探尋中華民族及其歷史發(fā)展的規(guī)律，成為關(guān)乎時(shí)代發(fā)展的重要問題。中華文明有多久遠(yuǎn)？如何起源？怎樣形成？這些問題不僅是學(xué)界、公眾的關(guān)注焦點(diǎn)，也是黨和國(guó)家關(guān)心的重大歷史問題。歷史與考古工作者有責(zé)任“將埋藏于地下的古代遺存發(fā)掘出土，將塵封的歷史揭示出來，將對(duì)它們的解讀和認(rèn)識(shí)轉(zhuǎn)化為新的歷史知識(shí)”。

本文將就中華文明起源這一課題，從歷史學(xué)、考古學(xué)與人類學(xué)的角度，談幾點(diǎn)個(gè)人的認(rèn)識(shí)和體會(huì)。

中華文明起源的歷史脈絡(luò)

中華文明起源是一個(gè)過程。中國(guó)古代社會(huì)是農(nóng)業(yè)社會(huì)，強(qiáng)調(diào)以農(nóng)為本。農(nóng)業(yè)產(chǎn)生后，人們開始定居生活，才會(huì)有社會(huì)分工，有物質(zhì)財(cái)富的積累和貧富分化，由此產(chǎn)生階級(jí)、階層和各種社會(huì)組織，最終發(fā)展為國(guó)家。因此，中華文明的起源可以農(nóng)業(yè)產(chǎn)生為上限，以國(guó)家的出現(xiàn)為下限。

中國(guó)古代文獻(xiàn)將農(nóng)業(yè)產(chǎn)生的原因歸功于神農(nóng)氏?！兑住は缔o下》稱“包犧氏沒，神農(nóng)氏作，斫木為耜，揉木為耒，耒耨之利，以教天下”，即以神農(nóng)氏為教民使用農(nóng)具、進(jìn)行農(nóng)業(yè)耕作活動(dòng)的第一人。這篇文獻(xiàn)還提到神農(nóng)氏以前的伏（庖）犧氏，稱伏犧氏創(chuàng)造了八卦和結(jié)繩記事，并發(fā)明了網(wǎng)罟，教民“以佃以漁”，即進(jìn)行田獵和捕魚活動(dòng)。后來的一些文獻(xiàn)又提到伏犧氏之前還有燧人氏，他發(fā)明了鉆木取火之法并教民熟食。以上三人被人們尊為“三皇”?！盎省钡囊馑际枪饷?、偉大，后引申為對(duì)圣王的尊稱。其實(shí)，無論是用火、漁獵，還是農(nóng)業(yè)，都不應(yīng)是個(gè)人發(fā)明，農(nóng)業(yè)剛剛誕生時(shí)，也沒有真正的“皇”或“王”?！叭省睍r(shí)代應(yīng)當(dāng)理解為自遠(yuǎn)古直至農(nóng)業(yè)產(chǎn)生過程中社會(huì)發(fā)展的三個(gè)階段。

在古代文獻(xiàn)中，常將神農(nóng)氏與“炎帝”并提，這種情況或許反映了我國(guó)早期農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的基本特點(diǎn)。神農(nóng)氏又被稱作烈山氏，“烈山”的本義是“燒山”，亦即刀耕火種的原始農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式。據(jù)研究，炎帝生活在陜西渭水上游一帶，表明渭水流域是我國(guó)農(nóng)業(yè)的發(fā)祥地之一。

“三皇”之后的“五帝”時(shí)代，是向國(guó)家社會(huì)過渡的階段，也是諸多文明因素蓬勃發(fā)展的時(shí)代。所謂“五帝”，出自孔子所傳《五帝德》和《帝系》，具體指夏代以前的五位古帝王，即黃帝、顓頊、帝嚳、唐堯和虞舜。但所謂“古帝王”，也只是前人的一種解釋。實(shí)際上，“五帝”是夏以前一些氏族部落集團(tuán)的首領(lǐng)。早期文獻(xiàn)稱黃帝、顓頊為“黃帝氏”“顓頊?zhǔn)稀?，又稱顓頊為“高陽氏”，稱帝嚳為“高辛氏”，稱他們的16位后人（所謂“才子”）為“十六族”。這些稱謂也反映出所謂“五帝”應(yīng)是我國(guó)上古時(shí)期一些氏族部落首領(lǐng)。這些氏族部落勢(shì)力有限。《國(guó)語·晉語四》記載了黃帝、炎帝兩個(gè)氏族部落的情況：“昔少典娶于有蟜氏，生黃帝、炎帝。黃帝以姬水成，炎帝以姜水成。成而異德，故黃帝為姬，炎帝為姜?！彼麄兌忌钤陉兾魑?、北部一帶。另外，那時(shí)所謂的“帝”也不止五位，僅《山海經(jīng)》就談到“五帝”之外還有帝鴻、帝俊、帝江，其他未有“帝”稱號(hào)卻與“五帝”地位接近的尚有蚩尤、共工、祝融、太昊、少昊等，他們也是部族首領(lǐng)。

“五帝”以黃帝為首。黃帝生活在距今4500年或4300年前后，這意味著五帝時(shí)代與考古學(xué)所謂龍山時(shí)代大體相當(dāng)。此時(shí)社會(huì)分化已相當(dāng)明顯，各氏族部落及部落內(nèi)部的不平等已是普遍現(xiàn)象。氏族上層役使下層民眾，驅(qū)使他們掠奪其他部族的財(cái)富，引發(fā)部族間的沖突和戰(zhàn)爭(zhēng)。黃帝和炎帝之間就發(fā)生過沖突。文獻(xiàn)記載他們因?yàn)椤爱惖隆倍坝脦熞韵酀?jì)（擠）”，即兩個(gè)部族為利益而相互逼迫，以致發(fā)生阪泉之戰(zhàn)。黃帝與東夷部族首領(lǐng)蚩尤也發(fā)生過一場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)，史稱涿鹿之戰(zhàn)。據(jù)研究，涿鹿與阪泉都在今河北張家口地區(qū)，由此可以推想其時(shí)黃帝的勢(shì)力主要在北方，并沒有擴(kuò)展到中原一帶。但是，戰(zhàn)爭(zhēng)和掠奪對(duì)國(guó)家的產(chǎn)生起到推動(dòng)作用。各部落為了自衛(wèi)，紛紛建起城墻，有的還附帶壕溝。正如恩格斯所言，“它們的塹壕成了氏族制度的墓穴，而它們的城樓已經(jīng)高聳入文明時(shí)代了”。這正是我國(guó)文明社會(huì)產(chǎn)生前夕社會(huì)面貌的生動(dòng)寫照。

經(jīng)過“五帝”時(shí)代的發(fā)展和戰(zhàn)爭(zhēng)催化，夏朝誕生了。夏是我國(guó)歷史上第一個(gè)國(guó)家，其誕生可以作為我國(guó)進(jìn)入文明社會(huì)的標(biāo)志。有學(xué)者稱之為“廣域王權(quán)國(guó)家”，可以說抓住了夏代國(guó)家的最主要特征。從制度上說，堯、舜擔(dān)任氏族部落聯(lián)盟首長(zhǎng)時(shí)，實(shí)行禪讓制，即由部落聯(lián)合體內(nèi)各部落首領(lǐng)推舉聯(lián)盟首長(zhǎng)的制度。啟繼禹位，開啟了“家天下”的世襲制，才形成真正的王權(quán)國(guó)家制度。更為重要的是，夏朝將不同血緣關(guān)系的氏族部落，如《左傳》《國(guó)語》所載之有虞氏、有扈氏、有莘氏、斟灌氏、斟尋氏、有仍氏、有戎氏、昆吾氏、豕韋氏、有窮氏等，納入其統(tǒng)治，其中有的部落與夏后氏不同姓，可見夏顯然已經(jīng)具備了恩格斯所說的“按地區(qū)來劃分它的國(guó)民”這一國(guó)家形成的標(biāo)志，成為我國(guó)歷史上的第一個(gè)國(guó)家。

夏建立在豫東魯西一帶。王國(guó)維《殷周制度論》指出，“夏自太康以后以迄后桀，其都邑及他地名之見于經(jīng)典者，率在東土，與商人錯(cuò)處河濟(jì)間蓋數(shù)百歲”。古河濟(jì)之間即今豫東魯西地區(qū)。這里正處在黃河中下游的華北平原，與世界上其他發(fā)源于大河流域中下游平原地區(qū)的古代文明一樣，我國(guó)最早的文明古國(guó)的產(chǎn)生也與河流滋養(yǎng)密不可分。

在文獻(xiàn)傳說中，夏的建立與大禹治水緊密相連。禹由于治水成功，取得了對(duì)參與治水部落人力、物力的控制，并逐漸成為凌駕于這些氏族部落之上的統(tǒng)治者。禹治水的地域問題涉及治水之事的真實(shí)性問題。徐旭生在《中國(guó)古史的傳說時(shí)代》中專作《洪水解》一章，根據(jù)我國(guó)地形特征和歷史發(fā)展階段，指出大禹治理的洪水并非《創(chuàng)世紀(jì)》記錄的世界性大洪水，其發(fā)生地域主要是在兗州，即古代的河濟(jì)之間。這個(gè)說法與上述我們推測(cè)的夏代地域相呼應(yīng)，證明前人有關(guān)夏朝史事并非憑空捏造。

夏直到滅亡前，其中心區(qū)域仍在古河濟(jì)一帶?！对娊?jīng)·商頌》記載了商人對(duì)夏的征伐，稱“韋、顧既伐，昆吾、夏桀”。豕韋、有扈、昆吾皆屬河濟(jì)地區(qū)的部族，可見夏桀居處仍在東方。夏朝滅亡后，其后裔在更遠(yuǎn)的東方建立起杞、鄫兩個(gè)小國(guó)，這些都證明夏是建立在東方的國(guó)家。

中華文明起源的考古學(xué)闡釋

考古學(xué)成果表明，我國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)生的時(shí)間大致在距今1萬年前后，即我國(guó)新石器時(shí)代的開端。較早從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的地域，主要是黃河中下游和長(zhǎng)江中下游流域。黃河流域主要種植粟、黍兩種糧食作物，長(zhǎng)江流域基本種植水稻。到距今8000—7000年，隨著農(nóng)業(yè)發(fā)展和定居生活方式的穩(wěn)定，村落也出現(xiàn)了。其時(shí)黃河流域幾支重要的考古學(xué)文化，如裴李崗文化、磁山文化、后李文化及大地灣文化等，都發(fā)現(xiàn)有村落遺址。南方的彭頭山文化八十垱遺址四周還有壕溝和土筑圍墻，儼然是一個(gè)設(shè)施完備的村落。在距今7000—5000年的仰韶文化時(shí)期，北方的村落數(shù)量已發(fā)展到5000余處，南方長(zhǎng)江流域及其以南的新石器時(shí)代遺址（包括河姆渡、馬家浜、大溪等）的村落數(shù)量也已超過2000處。仰韶文化是我國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展的第一個(gè)高峰，當(dāng)時(shí)的農(nóng)業(yè)、手工業(yè)技術(shù)已達(dá)到整個(gè)東亞的最高水平。與“五帝”時(shí)代相當(dāng)?shù)凝埳轿幕瘯r(shí)期，是我國(guó)新石器時(shí)代末期。如前所述，這個(gè)時(shí)期是我國(guó)文明社會(huì)的前夜，許多大型遺址或城址——良渚、陶寺、石峁、蘆山峁等——就出現(xiàn)在這個(gè)時(shí)期。

仰韶文化前期，由于整個(gè)社會(huì)尚處在基本平等的氏族部落階段，聚落數(shù)量雖多，但規(guī)模有限，面積一般僅有數(shù)萬平方米或十余萬平方米。聚落之間未發(fā)現(xiàn)明確的從屬關(guān)系，聚落內(nèi)部成員基本平等。迨至仰韶文化中后期，情況發(fā)生變化。不僅聚落內(nèi)部開始出現(xiàn)分化現(xiàn)象，而且隨著聚落間人口和經(jīng)濟(jì)實(shí)力差距的出現(xiàn)，各聚落也產(chǎn)生了等級(jí)分化，并出現(xiàn)了一些強(qiáng)勢(shì)聚落對(duì)弱小聚落的控制現(xiàn)象。在聚落形態(tài)上，呈現(xiàn)出以一個(gè)較大型聚落為中心、四周伴以若干中小聚落的所謂“聚落群”結(jié)構(gòu)。至龍山文化時(shí)期，各相鄰聚落群或因血緣相近的關(guān)系，又往往集結(jié)成更大的聚落群團(tuán)，這應(yīng)當(dāng)就是人們習(xí)稱的“族邦”。那時(shí)各地出現(xiàn)了很多類似的族邦，文獻(xiàn)所稱“五帝”時(shí)期“天下萬邦”的政治格局，便是這樣產(chǎn)生的。

“五帝”時(shí)期，物質(zhì)文明的進(jìn)步十分顯著。隨著生產(chǎn)力水平提高，具有文明進(jìn)步標(biāo)志意義的發(fā)明創(chuàng)造不斷涌現(xiàn)。歷史文獻(xiàn)將眾多發(fā)明創(chuàng)造歸功于黃帝，反映出“五帝”時(shí)期是一個(gè)文明較快發(fā)展的時(shí)代。戰(zhàn)國(guó)時(shí)期成書的《世本·作篇》專言歷史上各時(shí)期的發(fā)明創(chuàng)造，所言黃帝時(shí)期的發(fā)明創(chuàng)造，多數(shù)與該時(shí)期（不限于黃帝時(shí)）的考古發(fā)現(xiàn)相印證。如打井技術(shù)的出現(xiàn)，旗幟、冠冕、服飾、器用、埋葬等禮儀制度或用品的使用（例如玉禮器的使用），禮樂、樂器與樂律的出現(xiàn)，等等。

還有一些“五帝”時(shí)期發(fā)明創(chuàng)造的記載，如羲和占日、伶?zhèn)愒炻傻取Ｆ渲凶钪档米⒁獾氖蔷谡b、倉頡“作書”，即創(chuàng)造文字。目前學(xué)術(shù)界對(duì)我國(guó)文字產(chǎn)生的年代仍有爭(zhēng)論，但龍山文化時(shí)期已有文字雛形的觀點(diǎn)，獲得大部分學(xué)者認(rèn)可?？脊虐l(fā)現(xiàn)山東、江蘇一帶龍山文化或良渚文化晚期的陶文，有多個(gè)符號(hào)連用的現(xiàn)象，說明它們已經(jīng)具備了記錄語言的功能。另外，傳說黃帝妃嫘祖首創(chuàng)種桑養(yǎng)蠶之法，與這一時(shí)期遺址出土的絲織殘片亦可相互印證。如浙江湖州錢山漾遺址（距今4400—4200年）出土絲線、絲帶、絹片等使用的蠶絲，經(jīng)鑒定為家蠶絲。

“五帝”時(shí)代以后，便是有關(guān)夏代的考古。談到這個(gè)問題，很多學(xué)者一般會(huì)想起分布在今河南省西部伊洛汝潁一帶的二里頭文化，認(rèn)為該考古學(xué)文化就是夏文化。筆者贊同二里頭文化包含夏文化的遺存，但不認(rèn)為二里頭類型可以反映夏文化的全貌。因?yàn)閾?jù)張雪蓮等學(xué)者的測(cè)年結(jié)果，二里頭遺址第一期的年代上限不早于公元前1750年，這表明二里頭文化的年代主要是夏代后期。偃師二里頭遺址也確實(shí)是夏晚期的一處都邑，因?yàn)槲墨I(xiàn)明確記載這里是夏桀的居處，但是二里頭類型以前的夏文化面貌卻并不明朗。有學(xué)者將搜索的目光落在二里頭遺址東南方向的新砦遺址上，但新砦文化存續(xù)時(shí)間較短，也難說是早期夏文化。一些考古工作者認(rèn)為，新砦遺址中的許多文化因素，來自更靠東方的造律臺(tái)文化和后崗二期文化，這表明早期夏文化，或者說其中的部分文化因素，也應(yīng)來自東方。由此，筆者認(rèn)為二里頭遺址當(dāng)是夏朝末年向西擴(kuò)張后修建的一處別都性質(zhì)的邑落。文獻(xiàn)有夏末幾個(gè)君主在此活動(dòng)的記錄，這與二里頭文化中存在來自東方文化因素的現(xiàn)象可以相互印證。

筆者認(rèn)為，有關(guān)早期夏文化的考古學(xué)證據(jù)應(yīng)當(dāng)?shù)綎|方去尋找。如上所述，文獻(xiàn)記載夏的地域主要在今豫東魯西一帶。這一觀點(diǎn)，在考古學(xué)材料上并非沒有線索。其一，部分夏的都邑及諸侯居邑已可與河濟(jì)地區(qū)的考古遺址對(duì)應(yīng)，如濮陽高城之于夏后相所都之帝丘，曹縣莘冢集之于有莘氏，滕州薛國(guó)故城疊壓著的龍山夯土層之于任姓薛國(guó)等。其二，《禹貢》所述禹時(shí)民眾“降丘宅土”，亦可以落實(shí)。豫東魯西一帶至今仍留有許多土丘，不少可上溯到龍山文化時(shí)期，當(dāng)時(shí)人們很可能是依靠這些土丘躲避洪水。與中國(guó)同樣歷史悠久的文明古國(guó)，也大多興起于河谷或平原地區(qū)，在河水泛濫時(shí)會(huì)利用人工壘筑的土丘避難。其三，考古發(fā)現(xiàn)古河濟(jì)地區(qū)存有不少龍山時(shí)代的夯土城址，城墻有抵御洪水的功能，也從一個(gè)側(cè)面反映出鯀禹在此抗御洪水的真實(shí)性。其四，這一帶曾發(fā)現(xiàn)早商時(shí)期的溝洫遺跡，雖時(shí)代稍晚，但也在某種程度上反映了禹治水“盡力乎溝洫”的歷史線索。

中華文明起源的人類學(xué)考察

文化人類學(xué)是探尋人類各種文化形態(tài)的科學(xué)，與歷史學(xué)對(duì)各個(gè)具體民族歷史的考察不同，主要是通過一系列民族調(diào)查，對(duì)整個(gè)人類所具有的各種文化形態(tài)及文化演進(jìn)展開研究。其中關(guān)于人類社會(huì)發(fā)展階段、早期國(guó)家等理論問題的討論，對(duì)中華文明起源研究有重要參照價(jià)值。

首先是我國(guó)文明起源跨越了人類學(xué)中哪幾個(gè)社會(huì)發(fā)展階段的問題。過去，馬克思、恩格斯根據(jù)摩爾根（L.H.Morgan）的進(jìn)化理論，提出人類早期社會(huì)經(jīng)歷了原始群、氏族組織、國(guó)家三個(gè)發(fā)展階段。這一觀點(diǎn)是正確的，卻有些籠統(tǒng)。特別是從氏族組織到國(guó)家這一發(fā)展階段，到底這種“自由、平等、博愛”的社會(huì)如何過渡至以不平等、階級(jí)壓迫為基礎(chǔ)的國(guó)家社會(huì)，馬克思、恩格斯對(duì)此未能作很好的解釋，以至給人們?cè)斐蛇@樣一種印象：“從原始社會(huì)（societas）到政治社會(huì)（civitas）的政治變遷，相對(duì)而言是突然發(fā)生的。”有鑒于此，以塞維斯（E.R.Service）等人為代表的新進(jìn)化論者提出，在平等的氏族社會(huì)與國(guó)家社會(huì)之間存在一個(gè)“不平等氏族”社會(huì)的發(fā)展階段，即“酋邦”。應(yīng)當(dāng)說，酋邦理論確實(shí)能夠更好地闡釋有關(guān)氏族社會(huì)向國(guó)家過渡的問題，其構(gòu)建的國(guó)家形成理論更加合理，也更符合實(shí)際。從理論上說，“酋邦時(shí)代”的提出，對(duì)馬克思有關(guān)國(guó)家起源的理論有所補(bǔ)充和完善，對(duì)中華文明起源及中國(guó)古代文明形成的研究有借鑒意義，對(duì)相應(yīng)的考古學(xué)文化研究也有推動(dòng)作用。

就我國(guó)歷史而言，酋邦的出現(xiàn)或可上溯至仰韶文化中晚期，也是出現(xiàn)社會(huì)分化的時(shí)期。此前，我國(guó)基本還處在平等社會(huì)階段。直到此時(shí)，社會(huì)才開始進(jìn)化到不平等社會(huì)，亦即酋邦社會(huì)階段。上文已述，龍山時(shí)代是“天下萬邦”的局面，這里的“邦”就是酋邦，也即部分考古學(xué)者所說的“古國(guó)”。“古國(guó)”的性質(zhì)并不是真正的國(guó)家，而只是酋邦。從事聚落考古研究的學(xué)者發(fā)現(xiàn)，龍山時(shí)期的社會(huì)實(shí)由許多聚落群構(gòu)成，每個(gè)聚落群由一個(gè)較大的聚落統(tǒng)率若干小聚落，若干聚落群又往往構(gòu)成更大的聚落群團(tuán)，這些聚落群或聚落群團(tuán)實(shí)際便是一個(gè)個(gè)酋邦。聚落群或聚落群團(tuán)的這種分層結(jié)構(gòu)，正是酋邦社會(huì)的典型特征。酋邦有大有小，一些較大型的酋邦可稱為復(fù)雜酋邦，但其性質(zhì)仍然是單純的氏族組織，并不是由不同血緣關(guān)系的人群組成的社會(huì)組織。

酋邦在適當(dāng)?shù)牡乩憝h(huán)境中，隨著人口增加、社會(huì)生產(chǎn)力水平提高，一般會(huì)發(fā)展成國(guó)家。通過學(xué)習(xí)馬克思主義經(jīng)典著作，結(jié)合世界歷史發(fā)展，我們認(rèn)為，由酋邦過渡到國(guó)家的道路一般有兩條：一條是在私有財(cái)產(chǎn)和奴隸制發(fā)展的背景下，通過對(duì)酋邦內(nèi)部結(jié)構(gòu)的改變，在氏族制度廢墟上建立起對(duì)下層民眾和奴隸的統(tǒng)治，即古希臘羅馬奴隸制國(guó)家形成的道路；另一條是通過眾邦（眾酋邦）的不平等聯(lián)合，即在一個(gè)大邦的控制下，通過這個(gè)邦首領(lǐng)的身份性質(zhì)的轉(zhuǎn)換，從而建立起對(duì)各個(gè)族邦的統(tǒng)治性政體。后者涉及的地區(qū)更為廣泛，中國(guó)古代國(guó)家的形成軌跡與此類似。

對(duì)于經(jīng)由后一條道路建立起國(guó)家制度的民族來說，由于未對(duì)原有酋邦組織進(jìn)行徹底破壞，在國(guó)家建立以后，這些酋邦組織及相關(guān)氏族制度仍然會(huì)在相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)得以保留，并且新的國(guó)家還要依靠各酋邦及氏族組織對(duì)廣大民眾進(jìn)行統(tǒng)治。據(jù)此，我們可以稱這些國(guó)家為“早期國(guó)家”。夏、商、周三代，就是早期國(guó)家。在整個(gè)三代時(shí)期，酋邦或由酋邦演化成的各種血緣組織一直存在，直到春秋戰(zhàn)國(guó)之際的社會(huì)變革。