趙明

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，工業(yè)化進(jìn)程進(jìn)一步加快，油氣需求量持續(xù)增長(zhǎng)，就管道工程建設(shè)企業(yè)而言，既要滿(mǎn)足社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求，也要加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部管理，加大了管理難度。管道工程建設(shè)企業(yè)實(shí)施合規(guī)管理，有利于保證企業(yè)穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)發(fā)展，防范違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，最大程度上保障企業(yè)利益。管道工程建設(shè)企業(yè)如何加強(qiáng)合規(guī)管理，如何使已經(jīng)建立的合規(guī)體系有效運(yùn)作，從而實(shí)現(xiàn)合規(guī)體系有效落地，是目前各相關(guān)人員需要關(guān)注的問(wèn)題。

合規(guī)管理基本內(nèi)容

基本內(nèi)容

合規(guī)是指企業(yè)及員工的經(jīng)營(yíng)管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和公司章程、內(nèi)部規(guī)章制度等要求。以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以企業(yè)及員工的經(jīng)營(yíng)管理行為為對(duì)象，所開(kāi)展的包括制度制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、責(zé)任追究、考核評(píng)價(jià)、合規(guī)培訓(xùn)等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)，即為合規(guī)管理。企業(yè)根據(jù)自身發(fā)展需求，結(jié)合與參考行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)，在此基礎(chǔ)上制定合規(guī)管理策略，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督、識(shí)別、預(yù)警以及控制一體化企業(yè)管理，加強(qiáng)對(duì)經(jīng)營(yíng)發(fā)展過(guò)程中各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)防范。合規(guī)管理與其他業(yè)務(wù)管理發(fā)揮著同等重要的作用，為企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)穩(wěn)定可持續(xù)發(fā)展提供重要支撐。

企業(yè)實(shí)施合規(guī)管理，是滿(mǎn)足穩(wěn)定發(fā)展要求必要手段，是加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控有效措施，實(shí)現(xiàn)企業(yè)利益最大化和風(fēng)險(xiǎn)最小化管理目標(biāo)。根據(jù)企業(yè)實(shí)際發(fā)展需求，建立適合企業(yè)發(fā)展合規(guī)管理體系，規(guī)范企業(yè)內(nèi)部全體人員工作行為，增強(qiáng)自律意識(shí)，使其減少由人為因素對(duì)企業(yè)造成的負(fù)面影響。

合規(guī)管理執(zhí)行注意要點(diǎn)

從目前企業(yè)發(fā)展情況來(lái)看，合規(guī)管理與企業(yè)業(yè)務(wù)管理、財(cái)務(wù)管理處于同等重要地位，是企業(yè)管理重要組成部分，合規(guī)管理有利于完善和優(yōu)化企業(yè)內(nèi)控工作，增強(qiáng)內(nèi)控成效，避免違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)管理貫徹與執(zhí)行要注意以下幾點(diǎn)：一是緊密?chē)@企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)和發(fā)展規(guī)劃，著眼于提升風(fēng)險(xiǎn)防范能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力，為建設(shè)專(zhuān)業(yè)化管道建設(shè)企業(yè)提供支撐與保障。二是將合規(guī)管理理念與現(xiàn)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)深入融合，做到在制度建設(shè)、組織體系、活動(dòng)開(kāi)展、宣傳培訓(xùn)、考核問(wèn)責(zé)等方面的有機(jī)結(jié)合。三是把加強(qiáng)合規(guī)管理作為企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)的重要內(nèi)容，建立全員合規(guī)責(zé)任制，明確管理人員和各崗位員工的合規(guī)責(zé)任并督促有效落實(shí)，對(duì)違規(guī)行為零容忍，對(duì)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)后果嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)，有效提升公司合規(guī)管理水平。

合規(guī)管理對(duì)管道工程建設(shè)企業(yè)的影響

提升企業(yè)社會(huì)價(jià)值

管道工程建設(shè)企業(yè)實(shí)施合規(guī)管理，有利于提升企業(yè)社會(huì)價(jià)值，管道工程建設(shè)企業(yè)在能源供應(yīng)中承擔(dān)著重要責(zé)任和義務(wù)，是能源供應(yīng)穩(wěn)定關(guān)鍵一環(huán)。健全與完善合規(guī)管理體系，提高企業(yè)管理水平，切實(shí)為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)，確保管道工程建設(shè)企業(yè)合規(guī)化發(fā)展同時(shí)，也能有效規(guī)避經(jīng)營(yíng)發(fā)展中各類(lèi)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力

管道工程建設(shè)企業(yè)實(shí)施合規(guī)管理，通過(guò)建立合規(guī)管理體系，提升內(nèi)部管理手段科學(xué)性與合理性，增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，充分利用其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，穩(wěn)固行業(yè)地位。由于管道工程建設(shè)企業(yè)業(yè)務(wù)開(kāi)展涉及多方內(nèi)容，所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也五花八門(mén)，若合規(guī)管理沒(méi)有得到精準(zhǔn)落實(shí)，風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法管控，不但影響企業(yè)綜合效益，同時(shí)其對(duì)外信譽(yù)度也會(huì)大大降低。

降低負(fù)面效應(yīng)影響

通過(guò)實(shí)施合規(guī)管理，采取科學(xué)合理管理手段，避免重大決策失誤，降低負(fù)面效應(yīng)對(duì)管道工程建設(shè)企業(yè)的影響，合理控制企業(yè)決策成本，消除由決策失誤帶給企業(yè)發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)隱患，使企業(yè)穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展。

管道工程建設(shè)企業(yè)實(shí)施合規(guī)管理存在的問(wèn)題及控制措施

管道工程建設(shè)企業(yè)實(shí)施合規(guī)管理存在的問(wèn)題

1.合規(guī)管理制度存在缺陷

制定符合要求的制度、規(guī)范等來(lái)約束企業(yè)人員和業(yè)務(wù)，完善且可操作性強(qiáng)的合規(guī)管理制度有利于持續(xù)推進(jìn)企業(yè)合規(guī)管理工作開(kāi)展，提高管理水平。從目前管道工程建設(shè)企業(yè)合規(guī)管理實(shí)施情況來(lái)看，由于合規(guī)管理制度存在缺陷，導(dǎo)致合規(guī)管理工作開(kāi)展過(guò)程中暴露諸多問(wèn)題，比如與現(xiàn)有行業(yè)法律法規(guī)存在沖突、與企業(yè)實(shí)際發(fā)展脫節(jié)嚴(yán)重等。合規(guī)管理制度存在缺陷，主要原因是企業(yè)在制定合規(guī)管理制度時(shí)，并沒(méi)有充分考慮企業(yè)實(shí)際發(fā)展需求，導(dǎo)致上述各項(xiàng)問(wèn)題涌現(xiàn)，企業(yè)利益受到嚴(yán)重影響，合規(guī)管理工作執(zhí)行效果也大打折扣。

2.合規(guī)管理工作執(zhí)行不到位

合規(guī)管理工作有效性開(kāi)展，有利于推動(dòng)企業(yè)穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)發(fā)展，前提必須要按照所制定的規(guī)章制度來(lái)嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)管理工作，加強(qiáng)規(guī)范管理同時(shí)，也能有效避免違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)對(duì)現(xiàn)階段管道工程建設(shè)企業(yè)合規(guī)管理情況調(diào)研和分析，發(fā)現(xiàn)個(gè)別企業(yè)由于合規(guī)管理工作執(zhí)行不到位，加劇違規(guī)工作行為發(fā)生，合規(guī)管理工作執(zhí)行力下降。企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中習(xí)慣以經(jīng)驗(yàn)辦事為主導(dǎo)，合規(guī)管理制度成為擺設(shè)，導(dǎo)致合規(guī)管理工作失效；也有些企業(yè)內(nèi)部部分人員為了追求個(gè)人利益，故意做出違規(guī)行為，在一定程度上不僅影響了管道工程建設(shè)企業(yè)利益，也難以確保管道工程有效性建設(shè)。

3.合規(guī)監(jiān)管的缺失

合規(guī)管理制度貫徹與執(zhí)行效果離不開(kāi)有效的合規(guī)監(jiān)管，合規(guī)監(jiān)管職責(zé)精準(zhǔn)落實(shí)，有利于更好地監(jiān)督合規(guī)管理制度執(zhí)行情況，加強(qiáng)內(nèi)部管控，規(guī)范員工行為，預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)等。從目前管道工程建設(shè)企業(yè)合規(guī)管理情況來(lái)看，缺少專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)監(jiān)管部門(mén)，導(dǎo)致合規(guī)管理工作開(kāi)展缺少權(quán)威性，合規(guī)管理工作流于表面；其中部分企業(yè)管理者尚未形成合規(guī)管理監(jiān)管意識(shí)也是造成合規(guī)監(jiān)管缺失問(wèn)題主要原因。因此，管道工程建設(shè)企業(yè)管理者應(yīng)正確認(rèn)識(shí)合規(guī)管理，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，做好內(nèi)部各部門(mén)協(xié)調(diào)工作，提升合規(guī)監(jiān)管效果。

管道工程建設(shè)企業(yè)如何加強(qiáng)合規(guī)管理

1.加強(qiáng)合規(guī)管理體系有效運(yùn)行

管道工程建設(shè)企業(yè)合規(guī)管理有效性前提，需要建立完善的內(nèi)部合規(guī)管理體系，體系建設(shè)主要是建立合規(guī)組織、合規(guī)制度、合規(guī)流程、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)等，這些都是合規(guī)管理體系的骨架和基礎(chǔ)。管道工程建設(shè)企業(yè)應(yīng)結(jié)合國(guó)家法律法規(guī)，在此基礎(chǔ)上修改和調(diào)整合規(guī)管理體系內(nèi)容，滿(mǎn)足管道工程建設(shè)企業(yè)發(fā)展實(shí)際需求，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)化管理。具體考慮以下幾點(diǎn)：