溫 冰 肖春梅

（新疆財經(jīng)大學 經(jīng)濟學院，新疆 烏魯木齊 830012）

一、引言

2020年5月，中共中央、國務院出臺的《關(guān)于新時代推進西部大開發(fā)形成新格局的指導意見》提出“加大美麗西部建設(shè)力度，筑牢國家生態(tài)安全屏障?！秉h的十九屆五中全會提出“主要污染物排放總量持續(xù)減少，生態(tài)環(huán)境持續(xù)改善，生態(tài)安全屏障更加牢固”的主要目標。西部地區(qū)獨特的地理特征，是構(gòu)成我國生態(tài)安全屏障的重要組成部分，并在稀缺性資源儲備、維護生態(tài)穩(wěn)定等方面發(fā)揮戰(zhàn)略性作用。西部大開發(fā)戰(zhàn)略實施以來，西部地區(qū)GDP占全國比重從 2000年的17.23%提高到2019年的20.71%，人均GDP從4848元增加到53741元，經(jīng)濟實力顯著增強，但同時西部地區(qū)也面臨著“南北增長差異”的問題：西南地區(qū)與西北地區(qū)①西北地區(qū)包括內(nèi)蒙古、寧夏、甘肅、陜西、青海、新疆六個?。▍^(qū)）；西南地區(qū)包括云南、貴州、四川、重慶、廣西、西藏六個?。▍^(qū)、市）。的GDP差額從2000年的4639億元拉大到2019的61114億元，擴大約13倍。此外，工業(yè)化進程的加快、城鎮(zhèn)化的推進使得大氣污染嚴重、廢棄物堆積等環(huán)境問題逐步成為西部地區(qū)高質(zhì)量發(fā)展的阻礙。2017年西部地區(qū)工業(yè)二氧化硫排放量達到324萬噸，占全國排放總量的36%，固體廢棄物利用率低于全國平均水平近11個百分點。推動西部地區(qū)的高質(zhì)量發(fā)展，需結(jié)合當?shù)鬲毺氐纳鷳B(tài)環(huán)境，深入研究環(huán)境約束下西部地區(qū)生態(tài)效率的變動趨勢及其影響因素，對于解決西部地區(qū)資源約束難題、實現(xiàn)生態(tài)環(huán)境良性循環(huán)發(fā)展、形成新發(fā)展格局具有戰(zhàn)略性和全局性的意義。

“生態(tài)效率”的概念最早由德國學者Schaltegger和Sturm[1]提出，核心思想是“經(jīng)濟產(chǎn)出高、資源消耗少、環(huán)境污染小”，進而可動態(tài)地呈現(xiàn)經(jīng)濟與資源、環(huán)境之間的協(xié)調(diào)發(fā)展關(guān)系。目前學者主要從三個方面對生態(tài)效率相關(guān)問題進行深化和拓展：一是生態(tài)效率的評價指標體系。包括資源投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出三個層面。資源投入方面，主要從資本存量、勞動力、能源等方面選取指標。趙領(lǐng)娣和李莎莎等[2]、韓燕和鄧美玲[3]均選取年末單位從業(yè)人員、固定資產(chǎn)投資、供水總量、城市建設(shè)用地面積、全社會用電量作為資源消耗指標；期望產(chǎn)出方面，大多采用GDP[4]這一指標，其他指標包括工業(yè)增加值[5]、地方一般公共預算收入[6]、市轄區(qū)建成區(qū)綠化覆蓋率[7]等；非期望產(chǎn)出方面，常見指標有工業(yè)三廢[8]、三廢排放[9]等。沈偉騰和胡求光等[10]選取廢水排放總量、化學需氧量、SO2排放量、煙塵排放量作為非期望產(chǎn)出對中國區(qū)域生態(tài)效率進行評價。二是生態(tài)效率的測度方法。包括單一比值法[11]、綜合評價方法[12]、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）、生態(tài)足跡法[13]和能值分析法[14]等。非參數(shù)的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）不受指標量綱和數(shù)量影響，也不局限于生產(chǎn)函數(shù)的具體形式，是目前研究的主流方法。傳統(tǒng)的DEA模型在評價生態(tài)效率時未納入非期望產(chǎn)出進行有效測度[15]，非徑向、非角度的SBM模型克服了這一缺陷，因此汪艷濤和張婭婭[16]、蓋美和展亞榮[17]均采用SBM模型測算生態(tài)效率。三是生態(tài)效率的影響因素研究。羅能生和李佳佳等[18]認為城鎮(zhèn)化與生態(tài)效率之間存在非線性關(guān)系。姬曉輝和汪健瑩[19]指出外商投資規(guī)模、開放化水平和研發(fā)投入對環(huán)境規(guī)制影響生態(tài)效率的溢出效應具有明顯門檻特征。李強[20]指出產(chǎn)業(yè)升級對生態(tài)效率的增長有抑制作用。蔡玉蓉和汪慧玲[21]研究得出經(jīng)濟發(fā)展水平這一變量支持環(huán)境庫茲涅茨曲線假說。其他影響因素包括地方政府競爭、財政分權(quán)、金融集聚[22][23][24]等。此外，生態(tài)效率的研究內(nèi)容還包括區(qū)域差異[25]、空間溢出[26]等方面。

梳理文獻可發(fā)現(xiàn)，對生態(tài)效率的研究存在以下不足：第一，在多數(shù)研究生態(tài)效率的成果中，產(chǎn)出評價指標體系主要考慮經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境污染，鮮有考慮生態(tài)保護層面。第二，大多數(shù)文獻采用普通DEA模型對生態(tài)效率進行測度，這會出現(xiàn)多個決策單元同時為1的情況，難以進一步區(qū)分有效單元之間的效率差異。第三，國內(nèi)學者研究西部地區(qū)生態(tài)效率的文獻相對較少，且對于西北和西南兩個經(jīng)濟區(qū)域未能進一步探討區(qū)域間的差異。鑒于此，本文在現(xiàn)有研究基礎(chǔ)上對西部地區(qū)生態(tài)效率進行實證研究，一是在考慮污染物排放對生態(tài)效率的環(huán)境約束下，進一步豐富生態(tài)效率評價指標體系；二是采用非角度規(guī)模報酬不變約束下的超效率SBM模型，能夠有效比較不同效率間差異；三是通過分析西部地區(qū)（不含西藏）11個?。▍^(qū)、市）2003—2017年生態(tài)效率靜態(tài)和動態(tài)變化趨勢，進一步區(qū)分西北和西南地區(qū)探討生態(tài)效率的區(qū)域差異，深入研究影響西部地區(qū)生態(tài)效率變動的因素，可為制定相關(guān)發(fā)展政策提供量化依據(jù)。

二、研究方法與數(shù)據(jù)來源

（一）研究方法

1.熵值法。把各年各指標匯總為截面數(shù)據(jù)再進行標準化處理，假設(shè)有m個對象、n個指標，具體計算公式如下：

式中，ρ*為生態(tài)效率值；X代表要素投入；Y代表合意與非合意產(chǎn)出；m、s代表投入與產(chǎn)出指標數(shù)量；分別代表對應的松弛變量；i、o分別代表投入與產(chǎn)出決策單元；λj為權(quán)重向量；k為生產(chǎn)時期；ρ*≥1代表生態(tài)效率相對有效；ρ*＜1代表生態(tài)效率相對無效。

3.GlobalMalmquist-Luenberger指數(shù)。Oh[28]（2010）構(gòu)建了GML指數(shù)模型，并將其分解為技術(shù)進步指數(shù)和技術(shù)效率指數(shù)兩個部分，本文用來測度生態(tài)效率變化率，具體分解公式如下：

其中，GML表示在給定技術(shù)水平前提下生態(tài)效率的變化情況；GTC和GEC由GML指數(shù)分解而成，分別表示t到t+1時期的技術(shù)進步指數(shù)和技術(shù)效率指數(shù)；GML、GTC和GEC大于1（或小于1）分別代表生態(tài)效率上升（或下降）、技術(shù)進步（或退步）和技術(shù)效率改善（或下降）。

（二）指標體系構(gòu)建及數(shù)據(jù)說明

基于可持續(xù)發(fā)展視角并借鑒相關(guān)學者的研究成果，本文構(gòu)建的西部地區(qū)生態(tài)效率評價指標體系如表1所示。由于DEA模型的應用條件要求投入產(chǎn)出變量不宜過多，鑒于此，所采用的部分指標利用熵值法進行計算，使得模型測度結(jié)果更符合客觀實際。本文采用的數(shù)據(jù)跨度為2003—2017年，數(shù)據(jù)來源于《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》《中國統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》和各省區(qū)市統(tǒng)計年鑒。

表1 西部地區(qū)生態(tài)效率評價指標體系

三、西部地區(qū)生態(tài)效率時序演變特征

（一）靜態(tài)分析

1.從整體趨勢看，2003—2017年西部地區(qū)生態(tài)效率值先下降再波動上升（見表2）。從發(fā)展階段來看，大致分為四個階段：（1）下降期（2003—2008年），生態(tài)效率由0.653一直下降到0.296，下降54.67%。此階段處于西部大開發(fā)戰(zhàn)略的初始階段，西部地區(qū)經(jīng)濟以GDP為導向的粗放式發(fā)展特征明顯。西部整體的資本、勞動力和資源要素投入均保持較高水平，資源過度投入的同時環(huán)境污染也在增加，生態(tài)效率下降幅度較大。（2）上升期（2008—2011年），生態(tài)效率由 0.296增加到0.358，上升20.95%。國家“十一五規(guī)劃”和《西部大開發(fā)“十一五”規(guī)劃》的制定及實施有助于促進西部生態(tài)環(huán)境建設(shè)，西部地區(qū)的環(huán)境污染情況亦得到有效控制。2008年金融危機爆發(fā)后，西部地區(qū)受影響較小，經(jīng)濟發(fā)展態(tài)勢較中東部地區(qū)更為平穩(wěn)。以2009年為例，西部地區(qū)GDP平均增速為12.51%，比中部高0.93個百分點，比東部高1.3個百分點，經(jīng)濟產(chǎn)出給生態(tài)效率帶來的效益大于資源消耗和環(huán)境污染帶來的損失，生態(tài)效率提高。（3）轉(zhuǎn)換期（2011—2016年），生態(tài)效率由0.358增加到0.421，上升17.60%。國家在2010年末頒布了《全國主體功能區(qū)規(guī)劃》，西部許多地區(qū)被列為限制開發(fā)區(qū)或者禁止開發(fā)區(qū)，并在環(huán)境恢復治理、嚴格開發(fā)準入等方面做出了相關(guān)規(guī)定，生態(tài)保護的緊迫性得到進一步重視，生態(tài)效率緩慢提高。（4）發(fā)展期（2016—2017年），生態(tài)效率由0.421上升到0.517，上升22.80%。隨著經(jīng)濟發(fā)展理念的轉(zhuǎn)變，要求著力推進綠色、循環(huán)、低碳發(fā)展，西部地區(qū)污染治理力度持續(xù)加大，居民環(huán)保意識增強，生態(tài)功能逐步完善，生態(tài)效率加快提升。

表2 2003—2017年西部地區(qū)生態(tài)效率測度結(jié)果

2.分西北、西南區(qū)域看，第一，西北、西南地區(qū)與西部整體生態(tài)效率變動的趨勢一致，且西北地區(qū)均值高于西南地區(qū)（見圖1）。第二，西北地區(qū)變異系數(shù)與西部整體變化趨勢大致相同，呈現(xiàn)相對穩(wěn)定狀態(tài)；西南地區(qū)變異系數(shù)呈現(xiàn)“M”型波動，整體保持上升趨勢，生態(tài)效率差距明顯擴大（見圖2）。分析其原因：（1）從投入產(chǎn)出角度，西北地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平落后于西南地區(qū)，但大多數(shù)地區(qū)的生態(tài)基礎(chǔ)條件較好。西北地區(qū)的生態(tài)環(huán)境指數(shù)均值約為西南地區(qū)的1.55倍，尤其青海、內(nèi)蒙古、新疆的生態(tài)收益產(chǎn)出遠高于西部整體水平。西南地區(qū)雖然經(jīng)濟產(chǎn)出較高，但資源利用效率普遍低于西北地區(qū)，在經(jīng)濟社會發(fā)展過程中資源消耗對環(huán)境的負面影響較大，同時污染防治意識不強，環(huán)境污染指數(shù)均值約為西北地區(qū)的1.56倍，非期望產(chǎn)出較高。（2）從區(qū)域差異角度，西南和西北地區(qū)在2008—2011年期間表現(xiàn)出顯著生態(tài)效率區(qū)域差異。自2008年開始，西南地區(qū)經(jīng)濟增速超過西北地區(qū)，兩地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展表現(xiàn)出明顯分異特征。其間西南地區(qū)憑借經(jīng)濟發(fā)展優(yōu)勢，吸引大量的資本和勞動力，依托良好的工業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，使生態(tài)效率快速上升，增速為61.12%，同時內(nèi)部差異擴大。西北地區(qū)人口密度低，經(jīng)濟增速放緩，生態(tài)效率增速僅為0.92%，生態(tài)效率平穩(wěn)發(fā)展，內(nèi)部差異縮小。

圖1 2003—2017年西部整體及分地區(qū)生態(tài)效率平均值對比圖

圖2 2003—2017年西部地區(qū)各年份生態(tài)效率變異系數(shù)值對比圖

（二）基于GML指數(shù)的生態(tài)效率值動態(tài)評價

1.西部地區(qū)2003—2017年生態(tài)效率值動態(tài)變化見表3。

表3 西部地區(qū)各年份平均GML指數(shù)及其分解

第一，西部地區(qū)GML指數(shù)整體呈波動上升態(tài)勢，總體處于規(guī)模報酬遞增階段。不同時期的GML值最大值為1.162，最小值為0.729，自2008年以后GML數(shù)值均大于1，表明之后生態(tài)效率呈現(xiàn)上升趨勢，與靜態(tài)生態(tài)效率值的變化情況一致。

第二，西部地區(qū)生態(tài)效率的GML指數(shù)分解中，不同指數(shù)發(fā)揮作用不同。從均值看，西部地區(qū)GML值為1.011，年均增長1.1%，分解的技術(shù)效率指數(shù)上升3.1%，而技術(shù)進步指數(shù)下降0.9%。

第三，就技術(shù)效率指數(shù)而言，2003—2017年的均值高于GML指數(shù)，是各省（區(qū)、市）生態(tài)效率提升的主要驅(qū)動力。表明西部地區(qū)的生態(tài)管理水平提高，資源得到有效配置。

第四，就技術(shù)進步指數(shù)說，低于GML指數(shù)和技術(shù)效率指數(shù)，阻礙生態(tài)效率的提升，技術(shù)進步有待進一步提高。在研究投入方面，2018年西部地區(qū)R&D經(jīng)費投入占全國的24.59%，與2005年27.30%相比下降2.71個百分點，科技創(chuàng)新投入不足，技術(shù)進步對生態(tài)效率的帶動作用仍未呈現(xiàn)。

2.西部地區(qū)各?。▍^(qū)、市）生態(tài)效率值動態(tài)變化見表4。

表4 2003—2017年西部地區(qū)11省份的GML指數(shù)及其分解

第一，從各地區(qū)GML指數(shù)的分解情況來看，各?。▍^(qū)、市）的指數(shù)分解有顯著差異。內(nèi)蒙古、重慶、陜西、寧夏的GML值大于1，年均增長率分別為6.7%、21.3%、6.3%、16.2%，生態(tài)效率呈逐年改善趨勢，其余省（區(qū)、市）的GML值均小于1。

第二，技術(shù)進步指數(shù)和技術(shù)效率指數(shù)都起正向促進作用的省份是重慶和內(nèi)蒙古。以內(nèi)蒙古為例，GML值的年均增長率為6.7%，其中技術(shù)進步的貢獻率為6.5%，技術(shù)效率的貢獻率為0.2%，故技術(shù)進步構(gòu)成其增長的主要動力。

第三，僅技術(shù)效率指數(shù)起正向促進作用的是四川、貴州、甘肅、陜西和寧夏五個省（區(qū)）。技術(shù)效率指數(shù)均大于1，起正向的促進作用，技術(shù)進步指數(shù)小于1，阻礙了生態(tài)效率的提高，對生態(tài)效率的提升有較大改進空間，應加強新技術(shù)和新產(chǎn)品研發(fā)科技的投入。

第四，僅技術(shù)進步指數(shù)起正向促進作用的是青海。青海省的技術(shù)進步指數(shù)大于1，而技術(shù)效率指數(shù)變動值較小，存在一定的改進空間。在今后的發(fā)展中要積極轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展模式，提高管理方法與技術(shù)水平，使資源配置得到合理利用。

四、影響因素分析

（一）變量選取

基于對現(xiàn)有文獻的整理，在考慮指標的適用性以及數(shù)據(jù)可獲得性的基礎(chǔ)上，從經(jīng)濟、社會和生態(tài)三個維度構(gòu)建影響因素指標體系（見表5）。

表5 西部地區(qū)生態(tài)效率影響因素指標含義

（二）數(shù)據(jù)說明

數(shù)據(jù)主要來自《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國統(tǒng)計年鑒》以及國家統(tǒng)計局網(wǎng)站。對于少量缺失值通過均值法補齊，具體指標的描述性統(tǒng)計如表6所示。

表6 變量指標的描述性統(tǒng)計

（三）模型構(gòu)建與方法選取

本文選取生態(tài)效率值（eff）為因變量，上述解釋變量為自變量。為檢驗經(jīng)濟發(fā)展水平與生態(tài)效率是否存在EKC效應，將人均GDP的對數(shù)（lnpgdp）和人均GDP對數(shù)的二次項（lnpgdpsq）引入計量模型中。構(gòu)建模型如下：

式中，effkt表示第k?。▍^(qū)、市）t年的生態(tài)效率值，εkt為隨機誤差項，其他為各影響因素指標。本文采用個體時點固定效應、個體固定效應、隨機效應、隨機效應tobit、混合回歸、FGLS[32]六種面板模型檢驗進行擬合，根據(jù)擬合結(jié)果進行比較選取最優(yōu)模型。

基于Hausman檢驗，在5%的顯著性水平下，拒絕原假設(shè)，故應采用固定效應模型。在比較上述兩種模型的R2、AIC、BIC的基礎(chǔ)上，最終選擇最優(yōu)的個體固定效應模型，后續(xù)分地區(qū)和分時間段回歸都是基于此模型基礎(chǔ)。

（四）模型結(jié)果分析

1.全域性估計及分析

第一，環(huán)境規(guī)制強度平均每增長1%，西部地區(qū)生態(tài)效率值平均下降0.237%，該結(jié)論支持了易杏花和劉錦鈿[33]的研究?？赡艿脑蚴怯捎谖鞑康貐^(qū)仍為粗放型經(jīng)濟發(fā)展模式，處于“邊污染邊治理”狀態(tài)，總體環(huán)境規(guī)制程度較低，投入力度不足，未充分發(fā)揮出生態(tài)效率的正向效應（見表7）。

表7 西部地區(qū)生態(tài)效率影響因素回歸結(jié)果：全樣本回歸

第二，對外開放水平平均每增長1%，生態(tài)效率值平均增長0.429%。西部地區(qū)加大對外開放水平，促進了區(qū)域的經(jīng)濟發(fā)展，帶動就業(yè)和GDP的增長，并在對外交流的過程中不斷吸收國外先進的清潔技術(shù)和管理經(jīng)驗，提高資源利用效率，提升生態(tài)效率水平。

第三，城鎮(zhèn)化水平平均每增長1%，生態(tài)效率值平均增長7.221%，這一點與汪曉文和劉娟[34]的研究一致：西部地區(qū)目前處在“U”型曲線的上升階段，生態(tài)效率隨著城鎮(zhèn)化水平提升而提高。由于居民的環(huán)保概念逐漸加強，能源消費結(jié)構(gòu)趨向綠色，人口、產(chǎn)業(yè)等規(guī)模集聚效應提升了資源利用效率，生態(tài)環(huán)境逐漸改善。

第四，人均GDP對數(shù)的系數(shù)為負，二次項系數(shù)為正，且在1%水平顯著，說明經(jīng)濟發(fā)展水平與生態(tài)效率呈“U型曲線”。生態(tài)效率與環(huán)境污染程度呈現(xiàn)反向變動關(guān)系，與污染先增后減的“倒U型曲線”本質(zhì)一致，驗證西部地區(qū)支持環(huán)境庫茲涅茨曲線。

第五，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和科技創(chuàng)新水平?jīng)]有通過顯著性檢驗，說明目前在西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化水平和科技創(chuàng)新水平對生態(tài)效率的影響不明顯。

2.分地區(qū)回歸分析（見表8）

表8 西部地區(qū)生態(tài)效率影響因素回歸結(jié)果：分地區(qū)回歸結(jié)果

由于西部地區(qū)生態(tài)效率水平存在差異，將西部地區(qū)分為西北地區(qū)和西南地區(qū)，探究其影響因素。

第一，西北地區(qū)環(huán)境規(guī)制強度平均每增加1%，生態(tài)效率值平均下降0.264%。西北地區(qū)環(huán)境污染治理強度相較西南地區(qū)高，對生態(tài)效率的作用得以顯示出來。生態(tài)效率不高的地區(qū)不得不投入更多資金進行末端治理，表明西北地區(qū)的環(huán)境污染情況較為嚴重，迫切需要采取“精準治理”“因地制宜”等差異化措施。

第二，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化在西北地區(qū)通過了1%的顯著性水平檢驗，且顯著為負。相比較而言，西北地區(qū)雖在工業(yè)化水平方面高于西南地區(qū)，但其自身的工業(yè)發(fā)展實際上還處于資源密集型產(chǎn)業(yè)為主導的初步發(fā)展階段，這種發(fā)展階段具有較為典型的“三高一低”的特點，對生態(tài)效率的提高作用并不明顯。

第三，城鎮(zhèn)化水平在西北地區(qū)顯著為正，城鎮(zhèn)化水平平均每增加1%，生態(tài)效率值平均增加15.07%。西北地區(qū)城鎮(zhèn)化水平一直略高于西南地區(qū)，城鎮(zhèn)化水平的提升會推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨向綠色低耗方向發(fā)展，同時技術(shù)創(chuàng)新也帶來了低成本和高效率，對西北地區(qū)生態(tài)效率的改善作用進一步擴大。

第四，對外開放水平在西南地區(qū)通過了5%的顯著性水平檢驗，對生態(tài)效率是正向影響。借助西部大開發(fā)戰(zhàn)略的實施，西南地區(qū)的外貿(mào)依存度、實際利用外商直接投資規(guī)模持續(xù)擴大，帶動整個西部地區(qū)對外開放水平的提升。西北地區(qū)由于開放平臺較少、貿(mào)易主體和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)單一、綜合保稅區(qū)和自貿(mào)區(qū)容量有限等原因，并未充分利用此機遇來提升生態(tài)質(zhì)量和生態(tài)效率[35]。

第五，人均GDP對數(shù)的系數(shù)為負，二次項系數(shù)為正，在西南和西北地區(qū)都通過了1%顯著性水平的檢驗，符合EKC假說；科技創(chuàng)新在西南地區(qū)和西北地區(qū)都未通過顯著性檢驗，創(chuàng)新能力明顯不足，對生態(tài)效率的影響作用不大。

3.分時間段回歸分析（見表9）

表9 西部地區(qū)生態(tài)效率影響因素回歸結(jié)果：分時間段回歸結(jié)果

把2009年作為分界點，討論不同時間段影響西部地區(qū)生態(tài)效率的主要因素。

第一，環(huán)境規(guī)制對西部地區(qū)生態(tài)效率的抑制作用逐漸減弱。變量系數(shù)由2003—2009年的0.430下降到2010—2017年的0.133，說明環(huán)境污染治理有成效?？赡艿脑蚴且?guī)制使生態(tài)補償?shù)恼蜃饔迷鰪?，?jīng)濟成本的負效益減弱。

第二，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化在2010—2017年通過了顯著性水平檢驗，對生態(tài)效率是負向影響。西部地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)占比至2016年幾乎與第二產(chǎn)業(yè)持平，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化進程緩慢。由于西部地區(qū)第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展較為成熟，工業(yè)在經(jīng)濟中占有較高比重，第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展又相對滯后，難以彌補工業(yè)粗放式發(fā)展帶來資源過度消耗和環(huán)境污染加劇的負面影響，同時以技術(shù)和資本密集型為代表的高端服務業(yè)處于初步發(fā)展階段，難以發(fā)揮對生態(tài)效率的提升作用。

第三，對外開放的系數(shù)體現(xiàn)為由負到正，且均通過了顯著性水平檢驗，即對外開放對生態(tài)效率是先抑制后促進作用。西部大開發(fā)初期，出口貿(mào)易為粗放式的發(fā)展模式，出口產(chǎn)品中占比較高的“三高”工業(yè)品增加了污染物的排放和資源的消耗，不利于生態(tài)效率的改善。伴隨對外開放水平的持續(xù)性提升，引進了國外相對先進的技術(shù)、機械設(shè)備、施工工藝，減少了污染物的排放且降低了資源消耗，生態(tài)環(huán)境質(zhì)量改善，生態(tài)效率隨之提高。

第四，人均GDP對數(shù)的系數(shù)為負，二次項系數(shù)為正，且在兩個時間段內(nèi)都通過了顯著性水平檢驗，強力支持了西部地區(qū)的EKC假說，因此推動經(jīng)濟快速發(fā)展是促進西部地區(qū)提高生態(tài)效率的有效路徑。

第五，科技創(chuàng)新水平在2010年后通過顯著性水平檢驗，成為影響生態(tài)效率的重要因素?？萍紕?chuàng)新水平每增加1%，生態(tài)效率值增加0.624%。隨著經(jīng)濟發(fā)展，提高科技創(chuàng)新水平有利于發(fā)展節(jié)能減排等新技術(shù)，可以有效控制經(jīng)濟活動中的資源浪費和環(huán)境污染情況，有助于生態(tài)效率的提高。

4.穩(wěn)健性檢驗

由于生態(tài)效率存在時間的滯后性影響，且部分影響因素會與生態(tài)效率之間存在雙向因果關(guān)系，故模型可能存在遺漏變量導致的估計偏誤問題。鑒于此，基于本文采用的長面板數(shù)據(jù)特征，采用lsdvc估計方法進行穩(wěn)健性估計，結(jié)果顯示選取的變量除了產(chǎn)生系數(shù)大小變動外，顯著性和方向均未發(fā)生變化[32]。

五、結(jié)論及對策建議

（一）主要結(jié)論

第一，在時間維度上，西部地區(qū)生態(tài)效率值在研究期內(nèi)先下降再波動上升，各年份間的相對差異保持相對穩(wěn)定；西部地區(qū)GML指數(shù)呈波動上升態(tài)勢，總體處于規(guī)模報酬遞增階段；在動態(tài)GML指數(shù)分解中，技術(shù)效率指數(shù)是GML指數(shù)增長的主要推動力，技術(shù)進步指數(shù)則主要影響GML指數(shù)的下降。

第二，在區(qū)域維度上，西北、西南地區(qū)與西部整體生態(tài)效率變動的趨勢一致，且西北地區(qū)均值高于西南地區(qū)；西北地區(qū)變異系數(shù)與西部整體變化趨勢大致相同，沒有大幅變化，呈現(xiàn)相對穩(wěn)定狀態(tài)，西南地區(qū)變異系數(shù)呈現(xiàn)“M”型波動，整體保持上升趨勢，內(nèi)部的生態(tài)效率差距明顯擴大；各?。▍^(qū)、市）生態(tài)效率值的GML分解指數(shù)有顯著差異。

第三，經(jīng)濟發(fā)展水平、環(huán)境規(guī)制強度、對外開放程度和城鎮(zhèn)化水平是影響西部地區(qū)生態(tài)效率的主要因素，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和科技創(chuàng)新水平對生態(tài)效率的影響不明顯，西部地區(qū)驗證了環(huán)境庫茲涅茨曲線假說；分區(qū)域看，城鎮(zhèn)化率對西北地區(qū)生態(tài)效率具有顯著的正向影響，環(huán)境規(guī)制強度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化則具有顯著的負向影響。對外開放水平對西南地區(qū)生態(tài)效率具有顯著的正向影響；分時間段來看，環(huán)境規(guī)制強度和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化對生態(tài)效率具有顯著的負向影響，增強科技創(chuàng)新能力和對外開放水平為提高生態(tài)效率提供動力。

（二）對策建議

1.提高開放水平，塑造綠色的外向型經(jīng)濟

一是發(fā)揮西部地區(qū)融入“一帶一路”倡議的優(yōu)勢，鼓勵西部地區(qū)企業(yè)參與國際競爭，加強西部地區(qū)與沿線國家和地區(qū)的合作交流。二是建立嚴格的審核機制，引導資金流向綠色、低碳產(chǎn)業(yè)。實施負面清單準入制度，嚴禁高污染、高消耗、低效率的外資企業(yè)進入。三是加大招商引資力度，引入先進制造業(yè)、新能源、節(jié)能環(huán)保等高新技術(shù)企業(yè)，加快西部地區(qū)建設(shè)綠色產(chǎn)業(yè)體系。

2.加大科技創(chuàng)新投入，提升自主創(chuàng)新能力

一是由政府牽頭建立專項基金對研發(fā)企業(yè)進行扶持，給予一定的稅收抵免或優(yōu)惠，或?qū)ρ邪l(fā)支出進行一定比例的財政補貼，推動企業(yè)加大R&D經(jīng)費投入力度。二是在科技成果轉(zhuǎn)化期，用企業(yè)先進技術(shù)應用產(chǎn)生的預期收益作為保障發(fā)行公債，推動科技成果的快速轉(zhuǎn)化和應用，完善科技成果轉(zhuǎn)化機制。三是積極建設(shè)各類產(chǎn)學研平臺，在企業(yè)和科研院所形成示范效應，強化企業(yè)同科研機構(gòu)、高等院校的合作與交流。

3.優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加快產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級

一是優(yōu)化工業(yè)結(jié)構(gòu)，發(fā)揮主導產(chǎn)業(yè)作用，形成一批分工明確、有效協(xié)調(diào)的低碳型和綠色型產(chǎn)業(yè)集群。減少西部地區(qū)對資源型產(chǎn)業(yè)的依賴，推動資源的安全綠色開發(fā)和清潔低碳利用。加快資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，推動太陽能、風能等清潔能源的使用。二是加快構(gòu)建現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)鏈。應在生態(tài)環(huán)保前提下發(fā)展原材料、能源、礦產(chǎn)等產(chǎn)業(yè)，提高資源利用效率，減少對生態(tài)環(huán)境的破壞。西南地區(qū)應利用產(chǎn)業(yè)和地理區(qū)位優(yōu)勢優(yōu)先發(fā)展先進制造業(yè)、現(xiàn)代服務業(yè)等，建立新型產(chǎn)業(yè)鏈分工關(guān)系。

4.加大環(huán)境規(guī)制力度，提高環(huán)境治理能力

一是加大環(huán)境污染治理投資力度，加強對污染企業(yè)的懲罰力度，提高企業(yè)污染成本和違規(guī)成本。鼓勵企業(yè)進行生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新，實現(xiàn)末端治理向清潔生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變，降低污染治理成本。二是對于如內(nèi)蒙古、廣西、四川等“三廢”排放量大的?。▍^(qū)）加強監(jiān)管，完善環(huán)境規(guī)制體系。三是轉(zhuǎn)變地方政府以GDP為目標的政績觀，構(gòu)建和實施綠色政績考核體系。政府要堅持經(jīng)濟發(fā)展與生態(tài)保護并重，避免環(huán)境規(guī)制過程中的“逐底競爭”行為。