閆寧寧

（成都理工大學(xué)，四川 成都 610059）

一、引言

科技創(chuàng)新是引領(lǐng)我國高質(zhì)量發(fā)展的首要?jiǎng)恿Γ茖W(xué)技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新能夠?yàn)閰^(qū)域發(fā)展提供新動(dòng)能。近年來，四川省不斷推進(jìn)科技創(chuàng)新系列計(jì)劃，加快科技成果轉(zhuǎn)化，持續(xù)優(yōu)化技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境。2020年中共中央政治局審議《成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈建設(shè)規(guī)劃綱要》會(huì)議中指出，推動(dòng)成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈建設(shè)，有利于形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、高質(zhì)量發(fā)展的區(qū)域經(jīng)濟(jì)布局，是構(gòu)建以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局的一項(xiàng)重大舉措[1]。因此，提升成渝雙城經(jīng)濟(jì)圈協(xié)同創(chuàng)新能力，推動(dòng)生產(chǎn)創(chuàng)新要素在經(jīng)濟(jì)圈內(nèi)自由流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)成渝雙城經(jīng)濟(jì)圈內(nèi)各城市相對(duì)平衡的發(fā)展成為區(qū)域建設(shè)面臨的重點(diǎn)問題。四川省18個(gè)地級(jí)市作為成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈建設(shè)范圍內(nèi)的主干力量，實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)部協(xié)同發(fā)展對(duì)推動(dòng)地區(qū)建設(shè)，輻射帶動(dòng)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有重要意義。

目前，學(xué)者圍繞技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新展開了詳實(shí)而豐富的研究，魯繼通運(yùn)用復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型測(cè)度京津冀區(qū)域各子系統(tǒng)協(xié)同創(chuàng)新有序度及整體協(xié)同度，研究發(fā)現(xiàn)京津冀整體區(qū)域創(chuàng)新協(xié)同程度較低，協(xié)同創(chuàng)新有序性差異較大[2]。鄧紅采用2012年～2017年成渝城市群的面板數(shù)據(jù)，對(duì)協(xié)同創(chuàng)新和成渝城市群創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行測(cè)算，運(yùn)用空間面板模型，實(shí)證分析協(xié)同創(chuàng)新對(duì)成渝城市群創(chuàng)新績(jī)效的影響，得出成渝城市群主體協(xié)同創(chuàng)新水平較低、整體創(chuàng)新績(jī)效偏低的結(jié)論[3]。張鵬等采用DEA－Malmquist指數(shù)方法研究了粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新效率，研究表明粵港澳大灣區(qū)的科技創(chuàng)新生產(chǎn)率穩(wěn)步提升，技術(shù)進(jìn)步是促進(jìn)科技創(chuàng)新生產(chǎn)率上升的關(guān)鍵因素[4]。李華軍基于VAR模型的要素交互關(guān)系實(shí)證分析以及耦合協(xié)調(diào)度模型的系統(tǒng)協(xié)同效應(yīng)測(cè)度，揭示了技術(shù)、人才、資本等科技創(chuàng)新要素及相應(yīng)驅(qū)動(dòng)機(jī)制對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的作用機(jī)理[5]。周娟等利用因子分析法測(cè)算皖江與蘇南14個(gè)地市的創(chuàng)新要素集聚水平，測(cè)算各地創(chuàng)新要素的協(xié)同程度，從四個(gè)層次揭示了協(xié)同的類型并總結(jié)時(shí)空布局特征[6]。崔志新等基于DEA-BCC模型和Malmquist指數(shù)模型，測(cè)度了京津冀和長(zhǎng)三角區(qū)域技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率及其演變趨勢(shì)，從靜態(tài)、動(dòng)態(tài)兩個(gè)角度研究京津冀地區(qū)和長(zhǎng)三角地區(qū)技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀[7]。

綜上所述，現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新相關(guān)研究較為豐富，但學(xué)者較多關(guān)注我國東部沿海地區(qū)技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展，對(duì)西部地區(qū)發(fā)展的研究較為缺乏，以成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈內(nèi)部城市作為研究對(duì)象進(jìn)行考察的文獻(xiàn)較少。因此本文基于成渝地區(qū)發(fā)展現(xiàn)狀，以2014年～2018年四川省18個(gè)地級(jí)市作為研究對(duì)象，運(yùn)用DEA-Malmquist模型對(duì)各城市的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率進(jìn)行分解，評(píng)估各城市技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新能力。

二、研究方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，DEA）是美國運(yùn)籌學(xué)家提出的一種效率評(píng)價(jià)的數(shù)量分析方法。DEA模型在對(duì)各決策單元進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)避免了對(duì)各指標(biāo)人為賦予權(quán)重時(shí)造成的主觀臆斷，因此獲得的結(jié)果更加客觀?？紤]到經(jīng)濟(jì)生活當(dāng)中規(guī)模報(bào)酬不變的情況較為罕見，因此本文采用DEA模型中規(guī)模報(bào)酬可變的BCC模型，從靜態(tài)層面分析四川省18個(gè)地級(jí)市技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率，BCC模型可以在靜態(tài)層面計(jì)算出技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率，其中綜合效率＝純技術(shù)效率×規(guī)模效率。

DEA-BCC模型從靜態(tài)層面分析了技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率的變化，為研究2014年～2018年四川省技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率的動(dòng)態(tài)變化，本文在DEA模型的基礎(chǔ)上運(yùn)用Malmquist指數(shù)分析各城市技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率值的演化趨勢(shì)。Malmquist指數(shù)可以分解為技術(shù)效率變化指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)的乘積，其中，技術(shù)效率變化指數(shù)＝純技術(shù)效率變化指數(shù)×規(guī)模效率指數(shù)。

三、指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源

技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新能力主要是通過要素投入和成果產(chǎn)出來測(cè)算的，本文將指標(biāo)體系分為投入指標(biāo)與產(chǎn)出指標(biāo)，根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性、完整性、代表性、有效性原則，結(jié)合簡(jiǎn)潔等學(xué)者的研究[8]，在要素投入方面，選取規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D活動(dòng)人員、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、財(cái)政科技支出作為投入指標(biāo)，在成果產(chǎn)出方面，選取規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入、專利申請(qǐng)授權(quán)量作為產(chǎn)出指標(biāo)。構(gòu)建評(píng)估指標(biāo)體系如表1所示。

表1 技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新能力投入產(chǎn)出指標(biāo)體系

本文以2014年～2018年作為研究時(shí)間，選取四川省18個(gè)地級(jí)市作為研究對(duì)象，文中所用的數(shù)據(jù)由《四川科技年鑒》和四川省科學(xué)技術(shù)廳網(wǎng)站相關(guān)數(shù)據(jù)整理得到。

四、四川省技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)

1. DEA模型的靜態(tài)分析

利用DEAP 2.1軟件對(duì)2014年～2018年四川省的投入產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行測(cè)算，得到綜合效率值如表2所示。

表2 2014年～2018年四川省技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新綜合效率值

從表2可以看出，2014年～2018年四川省技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率波動(dòng)發(fā)展，在2017年達(dá)到峰值后逐漸下降，目前仍處于較低的水平。從各城市角度來看，不同城市之間的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率存在較大的差異，只有內(nèi)江市和雅安市在2014年～2018年的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新綜合效率值保持為1，投入和產(chǎn)出達(dá)到有效水平，說明內(nèi)江市與雅安市在創(chuàng)新要素投入方面達(dá)到了資源配置的優(yōu)化，在合理的組合投入之下使得產(chǎn)出結(jié)果達(dá)到了最佳的狀態(tài)。除宜賓市技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率有所提高外，四川省大部分城市的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率值呈現(xiàn)降低趨勢(shì)。作為四川省省會(huì)城市及成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈建設(shè)發(fā)展的重要城市，成都市的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率值波動(dòng)幅度較大，2015年和2017年達(dá)到DEA有效，但2018年綜合效率值僅為0.348。而作為四川省科技發(fā)展主力軍之一的綿陽市技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率處于一個(gè)較低的水平，協(xié)同創(chuàng)新能力略顯不足，創(chuàng)新發(fā)展存在較大進(jìn)步空間，綿陽市需要進(jìn)一步調(diào)整投入規(guī)模，減少資源無效使用。從總體上來看，多數(shù)城市的技術(shù)效率值要高于規(guī)模效率值，且有部分城市的技術(shù)效率值能夠在2014～2018年長(zhǎng)期處于有效狀態(tài)，但各個(gè)城市之間的技術(shù)效率值差異較大，在一些城市能夠長(zhǎng)期保持技術(shù)效率有效的同時(shí)，一些城市長(zhǎng)期處于無效狀態(tài)，由此導(dǎo)致四川省總體協(xié)同創(chuàng)新效率較低，因此改善技術(shù)水平差異顯著的現(xiàn)狀是四川省解決目前無效狀態(tài)的關(guān)鍵所在。

2.Malmquist指數(shù)的動(dòng)態(tài)分析

Malmquist指數(shù)可以動(dòng)態(tài)反應(yīng)四川省各地級(jí)市技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率的動(dòng)態(tài)變化情況，本文運(yùn)用Malmquist指數(shù)對(duì)四川省2014年～2018年各地級(jí)市的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，得到分析結(jié)果如下表3、表4所示。

表3 2014年～2018年四川省技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新Malmquist指數(shù)及分解

由表3可知，2014年～2018年四川省技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新的全要素生產(chǎn)率平均值為0.917，呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，平均下降8.3%，仍有較大的改進(jìn)空間。2015年～2016年、2017年～2018年的全要素生產(chǎn)率指數(shù)小于1且低于平均值，說明在這個(gè)時(shí)間段內(nèi)技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率有所下降。從技術(shù)效率來看，導(dǎo)致其波動(dòng)的主要原因是純技術(shù)效率的變化，除了2016年～2017年的純技術(shù)效率值大于1之外，其余年份指數(shù)值均小于1。這說明四川省當(dāng)前技術(shù)水平的發(fā)展呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，需要進(jìn)一步加快提升技術(shù)水平。就規(guī)模效率而言，2014年～2015年、2016年～2017年均值大于1呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，而2015年～2016年、2017年～2018年均值小于1呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，整體表現(xiàn)出波動(dòng)不穩(wěn)定的狀態(tài)。總體來看，四川省各城市的規(guī)模效率指數(shù)大于技術(shù)效率指數(shù)，說明技術(shù)效率是制約四川省技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新能力提高的主要原因，因此在未來的發(fā)展過程當(dāng)中，四川省需要推動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新技術(shù)水平的提高，通過技術(shù)的發(fā)展進(jìn)步推動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新能力的提升。

由表4可知，總體來看，技術(shù)效率是抑制四川省協(xié)同創(chuàng)新能力提升的主要原因。四川省大部分城市的全要素生產(chǎn)率因技術(shù)效率的制約而呈現(xiàn)下降狀態(tài)。2014年～2018年除了攀枝花市、內(nèi)江市、樂山市、廣安市、雅安市的全要素生產(chǎn)率大于1之外，其余各城市的生產(chǎn)率均小于1，說明四川省大部分地區(qū)的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新水平不容樂觀，處在下降趨勢(shì)，其中遂寧市的下降趨勢(shì)最為明顯。而對(duì)于德陽市和宜賓市來說，兩市全要素生產(chǎn)率小于1主要受到技術(shù)進(jìn)步指數(shù)相對(duì)偏低的影響，這說明德陽市和宜賓市在技術(shù)進(jìn)步方面仍需加大發(fā)展力度，盡快突破制約。對(duì)于成都市來說，純技術(shù)效率為1，因此規(guī)模效率是影響其技術(shù)效率小于1的關(guān)鍵，這可能與近些年來成都市大幅度提高科技創(chuàng)新投入量而帶來一定程度上的資源錯(cuò)配有關(guān)。

五、結(jié)論與建議

本文通過對(duì)四川省18個(gè)地級(jí)市的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率進(jìn)行實(shí)證研究，得出以下結(jié)論：

四川省2014年～2018年平均綜合效率值為0.732，呈現(xiàn)波動(dòng)變化的趨勢(shì)，多數(shù)城市的技術(shù)效率值要高于規(guī)模效率值。不同城市之間的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率存在較大的差異，協(xié)同創(chuàng)新能力存在較大的提升優(yōu)化空間。

從時(shí)間角度看，2014年～2018年四川省技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率波動(dòng)較大，2014年～2015年、2016年～2017年效率值顯著提升，存在較大的進(jìn)步空間。短期來看需要投入恰當(dāng)?shù)纳a(chǎn)要素以激發(fā)創(chuàng)新活力，不能單靠過度擴(kuò)大要素投入規(guī)模獲取高產(chǎn)出的結(jié)果，長(zhǎng)期來看更重要的是先進(jìn)科學(xué)技術(shù)的開發(fā)，保持先進(jìn)的生產(chǎn)能力。

從空間角度來看，除了攀枝花市、內(nèi)江市、樂山市、廣安市、雅安市達(dá)到有效之外，大多數(shù)城市都存在不同程度的技術(shù)效率提升空間，技術(shù)效率是抑制四川省協(xié)同創(chuàng)新能力提升的主要原因。

針對(duì)以上結(jié)論，為進(jìn)一步提升四川省技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新能力，本文提出如下幾點(diǎn)建議：

突出企業(yè)在創(chuàng)新發(fā)展中的重要作用，推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研融合發(fā)展。目前四川省內(nèi)部各城市之間在充分發(fā)揮自身科技創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，應(yīng)引進(jìn)培育高水平、國際化的基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)，作為區(qū)域創(chuàng)新與可持續(xù)發(fā)展的重要支撐[8]。鼓勵(lì)區(qū)域內(nèi)的企業(yè)和大學(xué)、科研院所聯(lián)合建立研發(fā)平臺(tái)，或者聯(lián)合組建股份制研發(fā)機(jī)構(gòu)等，讓企業(yè)最大程度地進(jìn)入到科技創(chuàng)新項(xiàng)目研發(fā)中[9]。通過整合政府、企業(yè)、科研院所、高校之間的資源，連接各個(gè)創(chuàng)新主體的優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)不同要素之間的流通互補(bǔ)，達(dá)到整體效果大于個(gè)體效果的期望，共同促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新能力的提升。

充分發(fā)揮成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈的協(xié)同聯(lián)動(dòng)背景，建立協(xié)同創(chuàng)新優(yōu)化機(jī)制。創(chuàng)新效率的提升不僅僅要依靠各城市政策、人員、資金的支持，更需要城市間科技合作，大力推進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新，以提升低效率城市創(chuàng)新效率[10]。在成渝雙城經(jīng)濟(jì)圈的政策支持下，四川省政府應(yīng)制定有利于地區(qū)技術(shù)協(xié)同發(fā)展的政策措施，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，為成渝地區(qū)協(xié)同發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境。各城市應(yīng)充分把握機(jī)遇，加強(qiáng)不同城市之間的技術(shù)創(chuàng)新合作，促進(jìn)城市之間的聯(lián)動(dòng)發(fā)展、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、資源共享。

加速構(gòu)建良好的現(xiàn)代化技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)體系，化解科技轉(zhuǎn)化瓶頸難題，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新成果高效轉(zhuǎn)化。技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新的最終目的是服務(wù)于地區(qū)發(fā)展和進(jìn)步，四川省政府要加快創(chuàng)新市場(chǎng)體系的建立，制定出有利于技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的政策和措施，構(gòu)建良好的市場(chǎng)秩序。各地區(qū)要瞄準(zhǔn)市場(chǎng)需求的變化，以市場(chǎng)為導(dǎo)向推動(dòng)科技成果高效地轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，改變重研究而輕轉(zhuǎn)化的狀況，通過系列體制機(jī)制維護(hù)好市場(chǎng)主體各項(xiàng)權(quán)益，激發(fā)市場(chǎng)主體創(chuàng)造活力，提高科技成果轉(zhuǎn)化效率。