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【關(guān)鍵詞】工程總承包;政府投資項(xiàng)目;前期工作;合同價(jià)

【中圖分類號(hào)】F426.92 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】1674-0688（2021）08-0162-03

0 前言

工程總承包在國(guó)際工程承包當(dāng)中應(yīng)用非常廣泛，改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)積極與國(guó)際對(duì)接，在工程建設(shè)領(lǐng)域逐步推行國(guó)際流行的工程總承包模式。近年來(lái)，國(guó)家發(fā)展改革委、住建部、工信部等部門(mén)相繼出臺(tái)建筑工程領(lǐng)域采用工程總承包模式的相關(guān)文件，大力推行工程總承包模式。但是，基于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則形成的EPC工程總承包模式在應(yīng)用到國(guó)內(nèi)一些政府投資、主導(dǎo)建設(shè)的項(xiàng)目中碰到了一些問(wèn)題，導(dǎo)致合同難以執(zhí)行甚至出現(xiàn)嚴(yán)重糾紛，最終的合同結(jié)算方式背離了工程總承包的原則，變成假的工程總承包，對(duì)推行工程總承包模式造成較大的影響。

1 研究的目的

1.1 EPC工程總承包的概念

國(guó)際上工程總承包EPC模式是指《設(shè)計(jì)—采購(gòu)—施工與交鑰匙項(xiàng)目合同條件》（Conditions of Contract for EPC/ Tur-

nkey Projects），即2017版FIDIC銀皮書(shū)（如圖1所示）。EPC即Engineering（設(shè)計(jì)）、Procurement（采購(gòu)）、Constructioon（施工）的組合[1]，是指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔(dān)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行服務(wù)全過(guò)程工作，并對(duì)工程的質(zhì)量、安全、工期與造價(jià)全面負(fù)責(zé)的工程總承包模式[1]。EPC總承包模式的主要特點(diǎn)是采用固定總價(jià)合同，業(yè)主或委托業(yè)主代表管理項(xiàng)目，承包商承擔(dān)了大部分的風(fēng)險(xiǎn)[2]。工程總承包模式下，承包商在項(xiàng)目初期準(zhǔn)備和設(shè)計(jì)時(shí)，就考慮到采購(gòu)和施工的影響，避免了設(shè)計(jì)與采購(gòu)施工的矛盾，減少了設(shè)計(jì)錯(cuò)誤、疏忽引起的變更，降低項(xiàng)目成本，縮短工期。實(shí)踐證明，推行工程總承包，可將設(shè)計(jì)采購(gòu)施工有機(jī)組成一個(gè)聯(lián)合體，避免三者間的相互脫節(jié)，有利于對(duì)項(xiàng)目實(shí)施全過(guò)程、全方位的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析和方案優(yōu)化，有利于保證建設(shè)質(zhì)量，縮短工期，降低工程投資。

1.2 工程總承包應(yīng)用在政府投資項(xiàng)目中存在的問(wèn)題

自2016年國(guó)務(wù)院和住建部大力推行工程總承包模式以來(lái)，特別要求政府投資項(xiàng)目有條件的優(yōu)先采用工程總承包模式，各地方政府紛紛出臺(tái)相關(guān)政策鼓勵(lì)并在政府投資項(xiàng)目當(dāng)中進(jìn)行試點(diǎn)。經(jīng)過(guò)幾年的項(xiàng)目實(shí)施，采用工程總承包模式建設(shè)的政府投資項(xiàng)目有相當(dāng)部分項(xiàng)目已經(jīng)完工，經(jīng)過(guò)建設(shè)行政主管部門(mén)的調(diào)研和各業(yè)主、總承包單位的反饋，大部分采用工程總承包模式的項(xiàng)目實(shí)施并不順利，實(shí)施過(guò)程爭(zhēng)議較多，主要集中在兩個(gè)方面：一是承包的范圍和內(nèi)容不明確，發(fā)包方與承包方分歧較大;二是價(jià)款方式確定不科學(xué)，絕大部分項(xiàng)目突破合同總價(jià)，雙方價(jià)格爭(zhēng)議較大。這兩個(gè)問(wèn)題都涉及總承包方的核心利益，因?yàn)闆](méi)有處理好這兩個(gè)問(wèn)題，所以嚴(yán)重影響項(xiàng)目的推進(jìn)，無(wú)法達(dá)到工程總承包實(shí)現(xiàn)控制投資和加快實(shí)施進(jìn)度的目的。

2 重點(diǎn)和原因分析

經(jīng)過(guò)分析，出現(xiàn)這兩個(gè)問(wèn)題的原因并不是項(xiàng)目在招標(biāo)或者合同簽訂環(huán)節(jié)出現(xiàn)重大缺漏，而是在工程總承包介入的階段不合理，前期階段工作沒(méi)有針對(duì)項(xiàng)目采用工程總承包模式進(jìn)行完善，確定工程總承包招標(biāo)的控制價(jià)不合理，工程總承包單位承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)超過(guò)其承受范圍，導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法按照中標(biāo)條件和合同約定正常履行。

在試行階段，部分采用工程總承包的項(xiàng)目是在項(xiàng)目可行性研究獲得發(fā)展改革委批復(fù)后實(shí)施招標(biāo)，確定工程總承包單位并簽訂工程總承包合同。在采用FIDIC合同條件的國(guó)際項(xiàng)目當(dāng)中，采用工程總承包模式比較多的是私營(yíng)企業(yè)主，而且在生產(chǎn)性的項(xiàng)目當(dāng)中應(yīng)用較多，比如有確定的產(chǎn)品且有明確的可執(zhí)行的評(píng)價(jià)指標(biāo)，或者有標(biāo)準(zhǔn)模式的工業(yè)建筑，私營(yíng)企業(yè)主最關(guān)注的是價(jià)格和工期，往往在完成策劃案或者概念性設(shè)計(jì)后就交由工程總承包企業(yè)進(jìn)行建設(shè)，發(fā)包人建設(shè)過(guò)程的參與度非常低，往往到交付階段才深度介入。我國(guó)政府投資項(xiàng)目有著鮮明的特點(diǎn)，要求業(yè)主單位須按照政府批準(zhǔn)的意見(jiàn)主導(dǎo)項(xiàng)目的整個(gè)建設(shè)過(guò)程，建設(shè)程序比較完備和細(xì)分，包括立項(xiàng)批復(fù)、批準(zhǔn)可研及估算、批準(zhǔn)項(xiàng)目總平及單體方案、批準(zhǔn)初步設(shè)計(jì)及概算，甚至審核項(xiàng)目預(yù)算及招標(biāo)控制價(jià)等。可研批復(fù)時(shí)項(xiàng)目的總平方案、單體方案尚未確定，其批復(fù)的建設(shè)內(nèi)容描述僅為概念性的內(nèi)容且沒(méi)有特定的指標(biāo)測(cè)算項(xiàng)目成本，因此合同執(zhí)行過(guò)程對(duì)承包范圍和內(nèi)容、價(jià)款方式存在較大爭(zhēng)議。

3 解決問(wèn)題的策略和方法

3.1 規(guī)范政府投資EPC項(xiàng)目的前期工作流程

為解決出現(xiàn)上述問(wèn)題，各級(jí)主管部門(mén)及行業(yè)協(xié)會(huì)及時(shí)出臺(tái)相關(guān)管理辦法，糾正了一些不規(guī)范的做法。2019年12月23日，國(guó)家發(fā)展改革委和住建部聯(lián)合下發(fā)《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程總承包管理辦法》（建市〔2019〕12號(hào)），對(duì)工程總承包項(xiàng)目的項(xiàng)目條件、發(fā)包方式、價(jià)款方式、各方職責(zé)和工程責(zé)任進(jìn)行了進(jìn)一步的細(xì)化規(guī)定，其中對(duì)政府投資項(xiàng)目采用工程總承包模式發(fā)包的條件做了明確規(guī)定：采用工程總承包方式的政府投資項(xiàng)目，原則上應(yīng)當(dāng)在初步設(shè)計(jì)審批完成后進(jìn)行工程總承包項(xiàng)目發(fā)包，在一定程度上規(guī)范了政府投資EPC項(xiàng)目前期工作的要求。雖然政府主管部門(mén)層面做出了原則性的規(guī)定，但是在執(zhí)行層面還需進(jìn)一步細(xì)化。按照現(xiàn)行的建筑工程設(shè)計(jì)文件編制深度規(guī)定，初步設(shè)計(jì)要明確建筑布局、基礎(chǔ)形式、主體結(jié)構(gòu)形式、裝修樣式和標(biāo)準(zhǔn)，圖紙要有具體的構(gòu)件尺寸，各專業(yè)的設(shè)計(jì)均要有明確的參數(shù)和設(shè)計(jì)要求。

3.2 深化初步設(shè)計(jì)，細(xì)化需求清單

從合同執(zhí)行的角度來(lái)看，承包范圍和內(nèi)容仍存在較大的漏洞，政府投資項(xiàng)目以業(yè)主為主導(dǎo)的特點(diǎn)決定了項(xiàng)目清單必須細(xì)化，同時(shí)按照建筑工程承包合同中招標(biāo)清單的順序設(shè)計(jì)圖紙（或方案），因此采用工程總承包模式的項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)應(yīng)做到擴(kuò)大初步設(shè)計(jì)的深度，同時(shí)應(yīng)細(xì)化和具體化項(xiàng)目工程總承包招標(biāo)清單和交付標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)材料、設(shè)備和成品等產(chǎn)品檔次、規(guī)格、型號(hào)甚至品牌做出明確規(guī)定，各部位的裝修材料選用、特殊要求做出明確等。

3.3 合理制定合同價(jià)款條件

在明確和細(xì)化合同承包范圍和內(nèi)容的基礎(chǔ)上，工程總承包總價(jià)合同的方式的執(zhí)行更可靠和更具約束力。在合同價(jià)款約定和工程總承包關(guān)于項(xiàng)目投資控制的約定上，應(yīng)采用限額設(shè)計(jì)的方式做出相應(yīng)的約定，即在合同清單和控制價(jià)標(biāo)準(zhǔn)下工程總承包單位可以在施工圖設(shè)計(jì)階段進(jìn)行優(yōu)化，獲得優(yōu)化認(rèn)可并節(jié)約投資的可以約定節(jié)約投資獎(jiǎng)勵(lì)，相反，若非合同約定原因增加的投資均由承包人承擔(dān)。

3.4 專業(yè)化業(yè)主方管理

為避免發(fā)包人（業(yè)主單位）的原因?qū)е马?xiàng)目實(shí)施過(guò)程策劃不周、管理不到位，承包人應(yīng)根據(jù)不同的階段組成專業(yè)團(tuán)隊(duì)對(duì)項(xiàng)目全過(guò)程進(jìn)行專業(yè)化管理。目前政府推行全過(guò)程管理模式，由專業(yè)的項(xiàng)目管理公司接受業(yè)主的委托為業(yè)主在建設(shè)過(guò)程提供全過(guò)程管理咨詢，業(yè)主單位提出使用需求、籌集項(xiàng)目資金、過(guò)程監(jiān)督檢查和參與項(xiàng)目驗(yàn)收，彌補(bǔ)業(yè)主單位專業(yè)性不強(qiáng)的缺點(diǎn)，為項(xiàng)目高效高質(zhì)量實(shí)施提供保障。EPC總承包管理流程要點(diǎn)如圖2所示。

4 案例分析

南寧市某幼兒園（如圖3所示），可研批復(fù)規(guī)模為24個(gè)教學(xué)班，地下一層，地上三層共5個(gè)單體，總建筑面積為13 211.26 m2，批準(zhǔn)估算投資9 668萬(wàn)元?？裳信鷱?fù)的建設(shè)內(nèi)容為土建工程、二次裝修、電氣工程、給排水工程、消防工程、暖通工程、智能化工程、室外道路、室外總平配套、綠化工程、土石方工程、大門(mén)及圍墻、安防和廣播系統(tǒng)等。

項(xiàng)目在2018年1月獲得可研后，采用工程總承包（EPC）模式招標(biāo)。為規(guī)避EPC模式執(zhí)行爭(zhēng)議問(wèn)題，項(xiàng)目采取以下幾個(gè)方面的措施。

4.1 合理約定合同價(jià)方式

合同約定采用固定總價(jià)合同，中標(biāo)價(jià)為暫定合同價(jià)格，施工圖備案后以經(jīng)過(guò)財(cái)政評(píng)審部門(mén)審定價(jià)乘以中標(biāo)報(bào)價(jià)下浮系數(shù)后的總額與中標(biāo)價(jià)比較，低者作為實(shí)際合同建筑安裝工程費(fèi)總價(jià)。合同約定，工程結(jié)算價(jià)未超過(guò)實(shí)際合同總價(jià)的，按照實(shí)際結(jié)算價(jià)進(jìn)行結(jié)算;若工程結(jié)算價(jià)超過(guò)實(shí)際合同總價(jià)的，按照實(shí)際合同總價(jià)進(jìn)行結(jié)算，超過(guò)部分的費(fèi)用由承包人自行承擔(dān)。這種價(jià)款方式既約束承包人盡可能優(yōu)化設(shè)計(jì)，又確保承包人的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)可控。

4.2 嚴(yán)格控制不可預(yù)見(jiàn)增加投資

項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中由于項(xiàng)目要求開(kāi)工時(shí)間緊，因此可研階段未進(jìn)行地質(zhì)勘查，總承包單位進(jìn)場(chǎng)后進(jìn)行勘察發(fā)現(xiàn)場(chǎng)地為5～10 m厚的回填土，必須進(jìn)行地基處理，屬不可預(yù)見(jiàn)增加費(fèi)用。為確保增加投資在合同約定的不可預(yù)見(jiàn)費(fèi)范圍，要求承包商采取多方案對(duì)比，盡可能優(yōu)化，確保安全經(jīng)濟(jì)。方案優(yōu)化對(duì)比見(jiàn)表1。

4.3 采用代建制負(fù)責(zé)業(yè)主方的管理

該項(xiàng)目采用可研批復(fù)后的工程總承包模式建設(shè)，項(xiàng)目在建設(shè)過(guò)程對(duì)使用需求調(diào)研、方案設(shè)計(jì)、投資控制、質(zhì)量控制、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)控制等把關(guān)比較到位，實(shí)施效果良好。該項(xiàng)目按照南寧市政府投資項(xiàng)目管理規(guī)定采用了代建制的管理，業(yè)主單位在項(xiàng)目獲得立項(xiàng)批復(fù)后委托專業(yè)的管理公司對(duì)項(xiàng)目建設(shè)全過(guò)程實(shí)施代建管理，代建單位運(yùn)用其專業(yè)能力在建設(shè)各階段采取有效的管控措施，確保項(xiàng)目按照業(yè)主要求和各項(xiàng)管理規(guī)定按時(shí)完成項(xiàng)目建設(shè)，交付使用。

5 結(jié)語(yǔ)

本文主要針對(duì)政府投資項(xiàng)目現(xiàn)階段采取工程總承包模式出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行探究，通過(guò)改進(jìn)前期工作管理、合理化介入時(shí)間和合同價(jià)的方式，既能充分發(fā)揮工程總承包模式的優(yōu)勢(shì)，又可以降低項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，最大限度地讓政府投資項(xiàng)目發(fā)揮較好的社會(huì)效益。國(guó)內(nèi)建筑市場(chǎng)目前正加速與國(guó)際接軌，工程總承包模式真正大力推行也是在近幾年，各級(jí)主管部門(mén)對(duì)建筑行業(yè)的管理逐步按照市場(chǎng)化規(guī)律進(jìn)一步完善相關(guān)的體制和制度，隨著工程總承包模式的深入推行，相信中國(guó)的建筑市場(chǎng)更加成熟和開(kāi)放。

參 考 文 獻(xiàn)

[1]郭建華.淺析EPC工程總承包模式下的政府投資項(xiàng)目投資控制[J].經(jīng)濟(jì)管理，2020（6）：53-54.

[2]武建平.《民法典》視角下建設(shè)項(xiàng)目總承包模式與全過(guò)程工程咨詢的結(jié)合分析[J].建筑經(jīng)濟(jì)，2020（12）：145-149.