鄒文清

摘? 要：自2000年我國(guó)第一次生活垃圾分類(lèi)試點(diǎn)在北京展開(kāi)，此后的20年間我國(guó)學(xué)者對(duì)生活垃圾分類(lèi)研究領(lǐng)域的關(guān)注不斷提升。本文通過(guò)對(duì)近年來(lái)國(guó)內(nèi)外生活垃圾分類(lèi)研究成果的梳理與總結(jié)，對(duì)比分析了國(guó)內(nèi)外生活垃圾分類(lèi)的研究進(jìn)展與特點(diǎn)。國(guó)內(nèi)研究成果根據(jù)研究方向的不同，將其分為經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)型、術(shù)業(yè)專(zhuān)攻型、政策改良型、問(wèn)題深挖型四類(lèi)，并指出國(guó)內(nèi)該領(lǐng)域研究的不足之處，一是過(guò)于依賴政策等宏觀因素;二是多限于定性分析層面。今后應(yīng)當(dāng)更多運(yùn)用定量手段開(kāi)展相關(guān)研究，判斷我國(guó)不同區(qū)域生活垃圾分類(lèi)所處階段。

關(guān)鍵詞：垃圾分類(lèi)? 國(guó)內(nèi)外? 對(duì)比? 研究進(jìn)展? 發(fā)展與展望

中圖分類(lèi)號(hào)：X799.3? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1674-098X（2021）05（b）-0088-04

Research Progress and Prospects of Domestic Waste Classification at Home and Abroad

ZOU Wenqing

（College of New Energy and Environment， Jilin University， Changchun， Jilin Province， 130012? China）

Abstract： Since first domestic waste classification pilot project was launched in Beijing in 2000， Chinese scholars have been paying more and more attention to field of domestic waste classification in the following two decades. Through combing and summarizing the research results of home and abroad domestic waste classification in recent years， this article compares and analyzes the research progress of Chinese and foreign domestic waste classification. According to different research directions， domestic research are divided into four categories： experience learning， technical expertise， policy improvement， and problem digging. Then pointed out the shortcomings of domestic research in this field， one is that it relies too much on policy and other macro factors; the other is that it is mostly limited to qualitative analysis. In the future， we should use more quantitative methods to determine the stage of domestic waste classification in different regions of our country.

Key Words： Waste classification; Home and abroad; Comparison; Research progress; Advances; Development and prospect

近年來(lái)，我國(guó)城市生活垃圾分類(lèi)試點(diǎn)工作加速推進(jìn)。從2019年7月1日開(kāi)始實(shí)施強(qiáng)制性生活垃圾分類(lèi)的上海市，到2020年底前需啟動(dòng)該項(xiàng)工作的第一批共計(jì)46個(gè)生活垃圾分類(lèi)示范城市，全國(guó)多地陸續(xù)進(jìn)入了垃圾分類(lèi)“強(qiáng)制時(shí)代”。這一過(guò)程中，便需要更多可適用于全國(guó)各地方的研究成果來(lái)支持垃圾分類(lèi)各項(xiàng)工作的開(kāi)展。而目前國(guó)內(nèi)在該領(lǐng)域的研究尚存在不足之處，無(wú)法完全滿足這一迫切的需求。

1? 國(guó)內(nèi)外生活垃圾分類(lèi)研究進(jìn)展

1.1 國(guó)內(nèi)外生活垃圾分類(lèi)研究概況

總體而言，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)于生活垃圾分類(lèi)的相關(guān)研究要早于我國(guó)。國(guó)內(nèi)關(guān)于生活垃圾分類(lèi)問(wèn)題的研究起步較晚，20世紀(jì)80年代尚鮮有相關(guān)研究，21世紀(jì)后才引起國(guó)內(nèi)學(xué)者的重視。從輸出數(shù)量上看（見(jiàn)圖1），我國(guó)在垃圾分類(lèi)方面的研究熱度自2007年開(kāi)始穩(wěn)步上升，2017年以來(lái)更隨著試點(diǎn)政策的收緊與試點(diǎn)范圍的擴(kuò)大逐攀高峰。

而西方學(xué)界對(duì)于生活垃圾管理的研究始于20世紀(jì)70年代，此后相關(guān)研究大體可分為無(wú)害化處理（20世紀(jì)70年代）、源頭減量（20世紀(jì)80年代）、資源化利用（20世紀(jì)90年代以后）3個(gè)階段?？梢钥闯?，發(fā)達(dá)國(guó)家在該領(lǐng)域的研究起步較早且縱向推進(jìn)較快。

從輸出質(zhì)量上看（見(jiàn)圖2），國(guó)內(nèi)垃圾分類(lèi)相關(guān)研究的質(zhì)量逐年于跌宕中前進(jìn)。20年來(lái)我國(guó)高質(zhì)量研究成果占比較小，整體研究水平有待提高。僅就中國(guó)知網(wǎng)搜索結(jié)果而言，以垃圾分類(lèi)為主題的文章數(shù)總計(jì)達(dá)10048篇，其中發(fā)表于核心期刊的有924篇，占比僅為9.2%，且其中大部分為近幾年研究成果的貢獻(xiàn)。

1.2 國(guó)內(nèi)外生活垃圾分類(lèi)研究進(jìn)展

1.2.1 國(guó)外生活垃圾分類(lèi)研究進(jìn)展

與國(guó)內(nèi)研究相比，西方學(xué)界的研究起步較早，在方法論上更為成熟，善于將模型與生活垃圾分類(lèi)研究相結(jié)合，進(jìn)行定量表征。這些模型方法廣泛應(yīng)用于研究環(huán)境意識(shí)、政策因素、經(jīng)濟(jì)水平等多個(gè)方面，許多典型的應(yīng)用實(shí)例值得學(xué)習(xí)。在衡量政策因素對(duì)垃圾分類(lèi)影響方面：學(xué)者Starr和Nicolson基于跟蹤調(diào)查13年所獲得的大量面板數(shù)據(jù)，考察了不同垃圾分類(lèi)政策的累積效應(yīng);而學(xué)者Wan等基于只有較小居民樣本的事實(shí)，采用結(jié)構(gòu)方程對(duì)政策性因素進(jìn)行分析。在綜合性考量影響因素方面：學(xué)者Pakpour等應(yīng)用了時(shí)間序列模型對(duì)伊朗生活垃圾分類(lèi)的影響因素進(jìn)行研究。對(duì)于得到廣泛應(yīng)用的回歸模型大類(lèi)，層次回歸模型在這方面應(yīng)用較多，其他類(lèi)型的回歸模型也得到了不同程度的應(yīng)用：如學(xué)者Crociata等在研究地區(qū)文化因素與居民垃圾分類(lèi)行為之間的關(guān)系時(shí)，鑒于因變量為二元變量，故在研究中采用Probit回歸模型[1]。

1.2.2 國(guó)內(nèi)生活垃圾分類(lèi)研究進(jìn)展

根據(jù)國(guó)內(nèi)學(xué)者研究方向的不同，可大體將該領(lǐng)域的研究分為以下4類(lèi)。

（1）經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)型。

我國(guó)生活垃圾分類(lèi)起步較晚，區(qū)域差異明顯、人口眾多，再加上缺乏相關(guān)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，垃圾分類(lèi)試點(diǎn)工作自2000年來(lái)在全國(guó)緩慢推進(jìn)，卻一直沒(méi)有收到理想的效果。而國(guó)外一些發(fā)達(dá)國(guó)家早在20世紀(jì)70年代便在全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)了全面的垃圾分類(lèi)，經(jīng)過(guò)近50年的實(shí)踐與發(fā)展，已取得了巨大成效，也積累了許多寶貴經(jīng)驗(yàn)。于是，眾多學(xué)者將目光投向發(fā)達(dá)國(guó)家的垃圾分類(lèi)歷程，以期從中探尋國(guó)內(nèi)生活垃圾發(fā)類(lèi)實(shí)踐的方法。

在討論政企角色方面，主要集中于日本和瑞典兩國(guó)，且一般認(rèn)為后者的效果優(yōu)于前者，是我國(guó)更加長(zhǎng)遠(yuǎn)的目標(biāo)——瑞典主張經(jīng)濟(jì)理性主義，充分使用了經(jīng)濟(jì)手段激勵(lì)垃圾分類(lèi)前后端的實(shí)施，政府只需承擔(dān)規(guī)劃與信息支持，實(shí)現(xiàn)了居民在家進(jìn)行垃圾分類(lèi);而日本主張行政理性主義，政府部門(mén)需負(fù)責(zé)收集，回收處理交于企業(yè)，居民負(fù)責(zé)前端分類(lèi)，故還是以較為原始的路邊垃圾收集系統(tǒng)為主流[2]。因此認(rèn)為經(jīng)濟(jì)理性主義較行政理性主義在垃圾分類(lèi)中更為有效。在學(xué)習(xí)立法經(jīng)驗(yàn)層面，美國(guó)、德國(guó)、日本3個(gè)國(guó)家于20世紀(jì)60、70年代便頒布了廢棄物回收利用相關(guān)法，此后經(jīng)過(guò)近50年的發(fā)展，迄今已形成了完備的法律體系。許多學(xué)者通過(guò)國(guó)內(nèi)外相關(guān)立法的對(duì)比，總結(jié)出了發(fā)達(dá)國(guó)家生活垃圾分類(lèi)與管理立法的突出優(yōu)勢(shì)。此外，隨著近幾年超一線城市垃圾試點(diǎn)的探索，我國(guó)生活垃圾分類(lèi)與管理已經(jīng)取得了初步的成效。部分學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，主要對(duì)北京、上海、廣州垃圾分類(lèi)試點(diǎn)的開(kāi)展情況發(fā)表了一系列研究成果。以知網(wǎng)檢索核心期刊為例，直接主題為上海市垃圾分類(lèi)的研究有37篇，北京市垃圾分類(lèi)成果有25篇，廣州市相關(guān)研究有19篇。

然而，畢竟各國(guó)國(guó)情不同，我國(guó)不同地域間也存在著巨大差異，沒(méi)有一種普遍適用的萬(wàn)能模式。我國(guó)始終堅(jiān)持走中國(guó)特色社會(huì)主義道路，在垃圾分類(lèi)的歷程中還需勇于創(chuàng)新，歷經(jīng)漫長(zhǎng)曲折的探索。

（2）術(shù)業(yè)專(zhuān)攻型。

這部分學(xué)者在各自擅長(zhǎng)的領(lǐng)域?yàn)閲?guó)內(nèi)實(shí)施生活垃圾分類(lèi)獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，涉及社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)、管理、心理等不同領(lǐng)域。如在技術(shù)方面不斷攻克難關(guān)：任越等學(xué)者通過(guò)生物酶液化法與自動(dòng)分選系統(tǒng)相結(jié)合，研發(fā)出一種全自動(dòng)全組分分類(lèi)的生活垃圾末端處理技術(shù)，該技術(shù)可實(shí)現(xiàn)生活垃圾資源化率90%以上[3]。在管理指標(biāo)選取上提出新思路：于娟等學(xué)者基于中國(guó)現(xiàn)有的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，參考國(guó)內(nèi)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)借鑒生態(tài)城市指標(biāo)體系從靜態(tài)系統(tǒng)到動(dòng)態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)建發(fā)展過(guò)程，提出了允許動(dòng)態(tài)更新的城市生活垃圾處理指標(biāo)體系的構(gòu)建方法[4]：從心理層面出發(fā)助力垃圾分類(lèi)：陳紹軍等學(xué)者基于對(duì)2036戶社區(qū)居民實(shí)地調(diào)查的數(shù)據(jù)，采用二元logistic回歸模型，對(duì)影響城市居民垃圾分類(lèi)意愿和行為的因素及其差異進(jìn)行了實(shí)證分析，認(rèn)為垃圾分類(lèi)設(shè)施的便利性是影響垃圾分類(lèi)的首因，進(jìn)一步探究成因并提出了對(duì)策[5]。

各學(xué)者對(duì)于各個(gè)影響因子分類(lèi)研究已具有一定深度，相應(yīng)成果也有很多，但從整體上統(tǒng)籌解決一個(gè)區(qū)域垃圾分類(lèi)如何實(shí)施的問(wèn)題還是較為困難。

（3）政策改良型。

我國(guó)生活垃圾分類(lèi)的開(kāi)端與前進(jìn)之路都離不開(kāi)相關(guān)政策的號(hào)召與指引。生活垃圾分類(lèi)管理政策這一層面最需從宏觀上進(jìn)行總體把控，幾十年來(lái)不斷有學(xué)者對(duì)此發(fā)表自身思考下的最優(yōu)方案。如譚爽等人從政府與社會(huì)組織合作的角度出發(fā)，以我國(guó)27個(gè)垃圾管理議題的社會(huì)組織為研究對(duì)象，運(yùn)用模糊集定性比較分析法探索了促進(jìn)合作成功的三大路徑：“目標(biāo)契合型”“內(nèi)力支撐型““外因驅(qū)動(dòng)型”[6]。如張英民等人認(rèn)為對(duì)于生活垃圾的管理要做到“政企分開(kāi)”，政府部門(mén)應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變職能，將生活垃圾的處理工作進(jìn)行市場(chǎng)化運(yùn)作，主要承擔(dān)政策制定與監(jiān)督管理的職責(zé)，從而避免出現(xiàn)“多頭管理”的問(wèn)題[7]。

學(xué)者們所提出的管理政策或涉及中央與地方關(guān)系，或涉及某一試點(diǎn)城市，政策的制定思路或宏觀或具體。然而即使明確了各方主體責(zé)任，若沒(méi)有完整產(chǎn)業(yè)體系長(zhǎng)期運(yùn)作來(lái)支撐，生活垃圾管理政策也無(wú)法發(fā)揮生生不息的活力。

（4）問(wèn)題深挖型。

20年來(lái)國(guó)內(nèi)生活垃圾分類(lèi)多次嘗試試點(diǎn)卻并未獲得理想成效，越來(lái)越多的學(xué)者逐漸意識(shí)到這一困境，并從深層次剖析了問(wèn)題的成因。如孫鵬等人從馬克思商品流通和產(chǎn)權(quán)理論的原理出發(fā)分析問(wèn)題，認(rèn)為生活垃圾雖存在潛在價(jià)值，但尚未形成生產(chǎn)資料，故其產(chǎn)權(quán)具有復(fù)雜性。進(jìn)一步從物質(zhì)轉(zhuǎn)換的視角分析垃圾分類(lèi)與回收在人與自然之間物質(zhì)與能量的綠色流通循環(huán)中的重要性，發(fā)現(xiàn)這一過(guò)程中存在“產(chǎn)權(quán)游離”的現(xiàn)象遏制了消費(fèi)者主動(dòng)分類(lèi)回收的積極性，是造成生活垃圾回收處置兩難困境的根本原因，故認(rèn)為需通過(guò)一定的“價(jià)值添附”手段來(lái)實(shí)現(xiàn)商品流通與再生資源回收體系的融合[8]。當(dāng)學(xué)者們深刻意識(shí)到垃圾分類(lèi)問(wèn)題并非是純粹由政策力度所決定的問(wèn)題，而也受到多方面客觀規(guī)律約束時(shí)，這預(yù)示著一個(gè)關(guān)鍵的認(rèn)識(shí)覺(jué)醒。

然而，對(duì)于單個(gè)問(wèn)題研究得透徹，卻尚未能提出一套適用于我國(guó)不同地區(qū)、整體可行的方案。

2? 國(guó)內(nèi)生活垃圾分類(lèi)展望

2.1 國(guó)內(nèi)生活垃圾分類(lèi)研究存在的問(wèn)題

通過(guò)國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究特點(diǎn)的對(duì)比，四大類(lèi)國(guó)內(nèi)研究成果的不足前文已有提及?？傮w來(lái)說(shuō)，生活垃圾分類(lèi)是一項(xiàng)受到經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)、社會(huì)等多種客觀規(guī)律限制的事業(yè)，現(xiàn)階段研究尚存在2個(gè)突出問(wèn)題。

一是多站在國(guó)家的高度開(kāi)展研究，過(guò)于依賴政策等宏觀因素。馬克思提出的“經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑”說(shuō)明制度的推行需要一定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)作為支撐。而我國(guó)不同區(qū)域?qū)嶋H狀況差異巨大，經(jīng)濟(jì)水平差距大，兼顧科學(xué)性與科學(xué)性，我國(guó)生活垃圾分類(lèi)事業(yè)必將先從經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)展開(kāi)，不同層次水平的城市應(yīng)當(dāng)分階段進(jìn)行，全面實(shí)施垃圾分類(lèi)不可一蹴而就。若一味采用政策手段強(qiáng)制要求尚無(wú)法形成完備的生活垃圾分類(lèi)與回收循環(huán)的地區(qū)實(shí)行垃圾分類(lèi)，則會(huì)造成此過(guò)程中前端設(shè)施、中端管理物力、人力資源的浪費(fèi)。

二是多囿于定性分析層面，國(guó)內(nèi)眾多研究善于說(shuō)理卻缺少定量表征。對(duì)于我國(guó)實(shí)現(xiàn)生活垃圾分類(lèi)實(shí)踐而言，僅計(jì)劃2020年底前實(shí)行強(qiáng)制性垃圾分類(lèi)的46個(gè)試點(diǎn)城市間便存在著巨大差異，這一差異涉及到經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、技術(shù)、市場(chǎng)、環(huán)境意識(shí)等方方面面。所以需要因地制宜進(jìn)行相關(guān)決策，即46個(gè)城市至少需要?jiǎng)澐謱哟蝸?lái)制定若干套方案，而在具體實(shí)施時(shí)便是46市各有不同的方案與手段。而這一分階段的過(guò)程，都需以定量成果為基礎(chǔ)，即需采用定量手段、運(yùn)用數(shù)據(jù)綜合分析與判斷我國(guó)不同區(qū)域所處的實(shí)際情況。

2.2 國(guó)內(nèi)生活垃圾分類(lèi)研究方向展望

由國(guó)內(nèi)生活垃圾分類(lèi)相關(guān)成果的梳理總結(jié)可以看出，其呈現(xiàn)出以下趨勢(shì)：在態(tài)度上，由最初熱烈的憧憬逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)槔硇?，?guó)內(nèi)研究者對(duì)于強(qiáng)制性推廣生活垃圾分類(lèi)提出理性的思考者越來(lái)越多。與發(fā)達(dá)國(guó)家不同，認(rèn)為我國(guó)應(yīng)當(dāng)建立適應(yīng)國(guó)情的生活垃圾分類(lèi)管理制度;在具體實(shí)踐上，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)采用生活垃圾分類(lèi)試點(diǎn)與全面推進(jìn)相結(jié)合的思路進(jìn)行;在管理方法上，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)使用政策與經(jīng)濟(jì)工具相結(jié)合進(jìn)行正負(fù)激勵(lì)的方法。在思維上，從開(kāi)始不斷尋求政策主動(dòng)、從上而下推行的思維，逐漸到尊重經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)等各方面客觀因素的發(fā)展限制這一客觀條件。但如何采用定量的手段代替因人而異的說(shuō)辭，運(yùn)用數(shù)據(jù)全面分析與判斷我國(guó)不同區(qū)域在生活垃圾分類(lèi)方面所處的階段，仍需學(xué)者們未來(lái)繼續(xù)探索。這對(duì)于解答“如何實(shí)現(xiàn)在全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)施垃圾分類(lèi)”這一迫在眉睫的問(wèn)題，是尤為關(guān)鍵的一步。本文擬提出以下仍需不斷探究的方向。

（1）各級(jí)政府與各研究單位應(yīng)當(dāng)開(kāi)展有效的合作，建立一套統(tǒng)一的指標(biāo)體系，以表征各地區(qū)生活垃圾分類(lèi)水平，為后續(xù)各項(xiàng)工作的開(kāi)展奠定可視化的基礎(chǔ)。

（2）綜合考量生活垃圾分類(lèi)的主要影響因子，采用定量工具進(jìn)行模擬，對(duì)各城市水平進(jìn)行綜合評(píng)估，根據(jù)結(jié)果分階段開(kāi)展生活垃圾分類(lèi)。

（3）指導(dǎo)各個(gè)地區(qū)實(shí)施生活垃圾分類(lèi)的法律應(yīng)當(dāng)根據(jù)城市水平層次分層次制定，體現(xiàn)具體性，而中央統(tǒng)一頒布的相關(guān)法應(yīng)體現(xiàn)階段性與銜接性。

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