張善超 李寶慶

摘要： 高考是國(guó)家的基本教育制度，承擔(dān)著實(shí)現(xiàn)教育公平、人才培養(yǎng)和為國(guó)選才的使命。為推動(dòng)高中學(xué)校落實(shí)素質(zhì)教育、實(shí)現(xiàn)學(xué)生個(gè)性與全面發(fā)展，國(guó)家于2014年拉開了新高考改革的帷幕。由于新高考改革信息質(zhì)量不對(duì)稱、高校和學(xué)生信息處理能力的有限性以及改革利益相關(guān)者的利益驅(qū)動(dòng)，新高考改革遭遇了利益相關(guān)者的認(rèn)知偏差、選考科學(xué)性不足、利己行為等困境?；谛畔⒉粚?duì)稱的理論視角研究發(fā)現(xiàn)，多級(jí)委托—代理傳播過(guò)程中的“信息損耗”、信息不完整條件下學(xué)生與高校的“逆向選擇”、契約精神與約束制度弱化下的“道德困境”是造成上述問(wèn)題的主要原因。為此，拓寬改革信息的傳遞渠道與交流平臺(tái)、釋放有效招考信息與篩選信號(hào)、建構(gòu)完善的監(jiān)督預(yù)警機(jī)制與弘揚(yáng)契約精神，是改革突破上述困境的有效之策。

關(guān)鍵詞：新高考;信息不對(duì)稱;認(rèn)知偏差;逆向選擇;道德困境

中圖分類號(hào)：G640 ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1672-0717（2021）04-0070-08

一、引言

高考制度是國(guó)家的基本教育制度，高考是人才選拔與培養(yǎng)的重要環(huán)節(jié)，關(guān)系著社會(huì)正義的提升、社會(huì)和諧的實(shí)現(xiàn)[1]和人才強(qiáng)國(guó)的建設(shè)[2]。2014年9月《國(guó)務(wù)院關(guān)于深化考試招生制度改革的實(shí)施意見(jiàn)》的頒布拉開了新高考改革的帷幕。隨著2017年6月上海、浙江首批新高考改革的平穩(wěn)落地和第二、三批實(shí)驗(yàn)省市相繼開啟新高考改革，陳寶生部長(zhǎng)指出，“高考招生制度改革已經(jīng)在上海和浙江試點(diǎn)，經(jīng)評(píng)估取得了成功”[3]，“‘四梁八柱的改革方案已基本建立”[4]。然而，為什么在各大媒體廣泛宣傳新高考改革的背景下仍有研究發(fā)現(xiàn)，有受眾對(duì)高職考試招生方式、農(nóng)村專項(xiàng)招生計(jì)劃、“強(qiáng)基計(jì)劃”、平行志愿填報(bào)方式等改革措施不了解，且普通高中或者低收入家庭的家長(zhǎng)對(duì)高考改革舉措不了解的比例更高[5]？為什么在改革相關(guān)部門三令五申強(qiáng)調(diào)高中要嚴(yán)格落實(shí)新課程方案、學(xué)生要按照興趣確定選考科目的背景下，某些高中仍用“田忌賽馬”的策略應(yīng)對(duì)新高考？為什么選考會(huì)出現(xiàn)一度令社會(huì)震驚的“理科萎縮”現(xiàn)象？信息不對(duì)稱理論的認(rèn)知偏差、逆向選擇、道德困境等視角為我們解開上述謎團(tuán)提供了新的可能。

產(chǎn)生于20世紀(jì)70年代的信息不對(duì)稱理論是信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要理論。其產(chǎn)生是為了消除傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的信息完全對(duì)稱假設(shè)與現(xiàn)實(shí)交易中交易雙方信息不完全對(duì)稱相矛盾的困境。信息不對(duì)稱是指，在市場(chǎng)交易中當(dāng)市場(chǎng)的一方無(wú)法監(jiān)測(cè)和監(jiān)督市場(chǎng)另一方行為或無(wú)法獲知另一方行為的完全信息，抑或監(jiān)測(cè)和監(jiān)督的成本高昂時(shí)，交易雙方掌握信息的不對(duì)稱狀態(tài)[6]（P6-10）。信息不對(duì)稱理論認(rèn)為，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下信息在不同階層分布不對(duì)稱是客觀存在的，表現(xiàn)為不同主體掌握信息數(shù)量、質(zhì)量、時(shí)空的不對(duì)稱。20世紀(jì)80～90年代，經(jīng)過(guò)喬治·阿克爾洛夫、邁克爾·斯彭斯、詹姆斯·莫里斯的共同努力，信息不對(duì)稱理論已日趨成熟且因?yàn)槠錁O強(qiáng)的解釋力被廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)、教育、管理等領(lǐng)域。信息不對(duì)稱理論主要包括逆向選擇、委托—代理模型、道德困境等。1970年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家喬治·阿克爾洛夫在論文《次品市場(chǎng)：質(zhì)量、不確定性和市場(chǎng)機(jī)制》中提出了舊汽車（檸檬）市場(chǎng)模型。他認(rèn)為在舊汽車市場(chǎng)上，買方由于不知道二手汽車的質(zhì)量，往往根據(jù)市場(chǎng)的平均價(jià)格購(gòu)買二手汽車;賣方為了獲取更多利潤(rùn)，利用買方的信息劣勢(shì)，將更為劣質(zhì)的汽車以市場(chǎng)平均價(jià)格賣給買方，導(dǎo)致市場(chǎng)上出現(xiàn)劣等二手汽車取代相對(duì)較好二手汽車的現(xiàn)象。阿克爾洛夫?qū)⑵浞Q為逆向選擇，并進(jìn)一步指出逆向選擇的存在必然導(dǎo)致市場(chǎng)效率低下甚至崩潰。英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家詹姆斯·莫里斯以三篇題為《關(guān)于福利經(jīng)濟(jì)學(xué)、信息和不確定性的筆記》《道德風(fēng)險(xiǎn)理論與不可觀測(cè)行為》《組織內(nèi)激勵(lì)和權(quán)威的最優(yōu)結(jié)構(gòu)》的論文奠定了信息不對(duì)稱理論的基本分析框架：委托—代理模型和道德困境理論。委托—代理模型能夠有效解釋信息不對(duì)稱背景下市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與市場(chǎng)主體之間的博弈關(guān)系。在該模型中，莫里斯認(rèn)為交易雙方實(shí)際上是一種委托與代理關(guān)系。其中代理人是指交易中信息占優(yōu)勢(shì)的一方，而委托人則是處于信息劣勢(shì)的一方。在信息不對(duì)稱情況下，代理人往往憑借自身的信息優(yōu)勢(shì)通過(guò)隱匿行動(dòng)、目標(biāo)差異等方式損害委托人的利益來(lái)增加自身利益，進(jìn)而引發(fā)道德困境。他進(jìn)一步解釋，逆向選擇是委托人與代理人在達(dá)成協(xié)議前由于彼此間信息不對(duì)稱進(jìn)行博弈的結(jié)果。

二、信息不對(duì)稱理論視角下新高考改革困境的多元表征

邁克爾·富蘭認(rèn)為教育改革必定“充滿著似是而非和相矛盾的現(xiàn)象，以及通常注意不到的因素”[7]，即教育改革必定遭遇諸多阻力與困境。具體而言，在信息不對(duì)稱背景下，新高考改革在實(shí)施過(guò)程中遭遇了以下困境。

（一）信息質(zhì)量不對(duì)稱下利益相關(guān)者對(duì)改革的認(rèn)知偏差

信息質(zhì)量不對(duì)稱是指信息在數(shù)量與質(zhì)量上的分布不均。信息質(zhì)量的不對(duì)稱通常表現(xiàn)為信息擁有量不足的一方對(duì)另一方可能一無(wú)所知[8]（P28）。換言之，在信息不對(duì)稱背景下，個(gè)體所掌握的信息不論是在數(shù)量或是質(zhì)量方面都是不對(duì)稱的。恰是這種不對(duì)稱性使得信息接收者難以全面正確認(rèn)識(shí)信息推送者的意圖。新高考改革之初，中央及地方有關(guān)部門將新高考改革的總體要求、改革意義、價(jià)值追求、改革具體內(nèi)容等通過(guò)新聞媒體做了大量宣傳。例如，《國(guó)務(wù)院關(guān)于深化考試招生制度改革的實(shí)施意見(jiàn)》就詳細(xì)介紹了新高考改革的“指導(dǎo)思想、基本原則、總體目標(biāo)、招生計(jì)劃分配方式、增加農(nóng)村學(xué)生上重點(diǎn)高校人數(shù)、改革考試形式和內(nèi)容、改革招生錄取機(jī)制等”?！督逃筷P(guān)于普通高中學(xué)業(yè)水平考試的實(shí)施意見(jiàn)》《教育部關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)普通高中學(xué)生綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)的意見(jiàn)》則對(duì)新高考改革的原則、目標(biāo)、成績(jī)使用等進(jìn)行了更加具體詳細(xì)的規(guī)定。上海、浙江、北京、山東、湖南、重慶等省市也都已將本省市新高考改革方案通過(guò)電視、報(bào)紙、發(fā)布會(huì)等向社會(huì)公布。按理說(shuō)，受眾不難全面正確認(rèn)識(shí)新高考。然而，在新高考改革實(shí)施過(guò)程中，由于改革信息內(nèi)容多樣、受眾群體選擇性接收改革信息且信息獲取能力有限，不同利益相關(guān)者所獲得的改革信息并不完全等同于信息發(fā)送者所要傳達(dá)的全部信息，結(jié)果出現(xiàn)某些利益相關(guān)者對(duì)考試改革目標(biāo)、內(nèi)容等知之甚少的現(xiàn)象。例如，在國(guó)家、省級(jí)教育部門對(duì)改革廣泛宣傳、提前公布招生簡(jiǎn)章的背景下，對(duì)新高考非常了解的學(xué)生僅10%[9]，對(duì)高校招生非常了解、較了解的僅24.1%[10]。對(duì)高校某些具體“錄取規(guī)則”，80%的家長(zhǎng)表示不知道[11]，甚至還有高中校長(zhǎng)說(shuō)“綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)和升學(xué)有關(guān)系嗎？”[12]在改革信息質(zhì)量不對(duì)稱的情況下，某些利益相關(guān)者會(huì)基于自己非理性偏好去質(zhì)疑、否定、歪曲新高考改革。例如，有人認(rèn)為“此次高考改革有一項(xiàng)措施存在方向性失誤”[13]，多次選考的改革信息被學(xué)生理解為自己能否勝出取決于跟他同時(shí)報(bào)考這門科目學(xué)生的能力，導(dǎo)致學(xué)生去琢磨其他學(xué)生都報(bào)考了哪些科目，據(jù)此選擇同科“考伴”相對(duì)較弱的科目[14]?？梢?jiàn)，在改革信息質(zhì)量不對(duì)稱的情境下，利益相關(guān)者在不同程度上存在片面認(rèn)識(shí)新高考改革的現(xiàn)象。

（二）信息處理能力有限性下高校與學(xué)生選考科學(xué)性不足

信息處理能力是指?jìng)€(gè)體獲取、分析、處理信息并形成策略的能力。信息不對(duì)稱理論認(rèn)為，個(gè)體的信息處理能力具有有限性。具體表現(xiàn)為，當(dāng)個(gè)體不能獲取全部信息或科學(xué)處理信息的時(shí)候，往往會(huì)依據(jù)原有思維及觀念，根據(jù)片面化的信息做出自認(rèn)為于己有利的決策[15]（P36-40）?！秶?guó)務(wù)院關(guān)于深化考試招生制度改革的實(shí)施意見(jiàn)》指出，改革就是要“促進(jìn)學(xué)生發(fā)展學(xué)科興趣與個(gè)性特長(zhǎng)，科學(xué)選拔各類人才”。為了實(shí)現(xiàn)科學(xué)選考與招生這一目標(biāo)，《教育部關(guān)于普通高中學(xué)業(yè)水平考試的實(shí)施意見(jiàn)》指出“計(jì)入高校招生錄取總成績(jī)的學(xué)業(yè)水平考試3個(gè)科目，由學(xué)生根據(jù)報(bào)考高校要求和自身特長(zhǎng)，在思想政治、歷史、地理、物理、化學(xué)、生物等科目中自主選擇;要將學(xué)生學(xué)業(yè)水平考試所有科目成績(jī)提供給招生高校使用”?！墩憬∩罨咝？荚囌猩贫染C合改革試點(diǎn)方案》則指出“高?？梢愿鶕?jù)專業(yè)需要，確定招生要求，包括選考科目范圍、綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)使用等”?？梢?jiàn)，學(xué)生按照個(gè)人興趣、特長(zhǎng)確定選考科目，高校按照專業(yè)特點(diǎn)制定選考要求是新高考選考的科學(xué)體現(xiàn)。但在信息處理能力有限的條件下，學(xué)生、高校往往會(huì)做出不“科學(xué)”的選考決策。例如學(xué)生作出科學(xué)選考需要了解自己的興趣、特長(zhǎng)、各科成績(jī)發(fā)展趨勢(shì)、高校性質(zhì)、專業(yè)排名、近幾年報(bào)錄比、專業(yè)師資、就業(yè)情況等大量信息。然而，由于缺乏收集、分析上述信息的經(jīng)驗(yàn)、能力、技術(shù)，高中生只能根據(jù)現(xiàn)有成績(jī)的好壞、自己的感覺(jué)、家長(zhǎng)意愿來(lái)進(jìn)行選考決策。新高考改革研究課題組調(diào)研發(fā)現(xiàn)，有60%甚至更多學(xué)生的志愿是由老師、家長(zhǎng)包辦或主導(dǎo)[16]。潘昆峰、劉佳辰等研究指出，中學(xué)生由于獲得的信息不充分，往往會(huì)作出與自身能力和愿望不匹配的專業(yè)選擇[17]。同樣，高?？茖W(xué)提出選考方案首先必須明確自己的辦學(xué)特色、專業(yè)定位，掌握其他高校同類專業(yè)的名額及選考要求、該專業(yè)三至四年后的就業(yè)需求、當(dāng)年可能報(bào)考該專業(yè)的大致人數(shù)及其成績(jī)與綜合素質(zhì)狀況等信息。但事實(shí)上，高校在極短的時(shí)間與現(xiàn)有技術(shù)條件下很難獲取相應(yīng)的信息。張紅霞調(diào)研發(fā)現(xiàn)，學(xué)生綜合素質(zhì)檔案中的內(nèi)容，還不足以滿足高校招生的需要，高校招生部門在具體執(zhí)行落實(shí)這一要求時(shí)大多一籌莫展[18]。因此，在完成國(guó)家下達(dá)的招生名額、獲取更多財(cái)政撥款等壓力下，不少高校因顧慮到生源問(wèn)題不敢提出選考要求[19]。如2017年在上海招生的高校共有專業(yè)（類）1 096個(gè)，其中沒(méi)有提出科目要求的有655個(gè)[20]。又如某師范學(xué)校數(shù)學(xué)系的選考科目居然是物理、化學(xué)、歷史三選一[21]。概言之，學(xué)生與高校信息處理能力的有限性使得選考的科學(xué)性大打折扣。

（三）利益驅(qū)動(dòng)下利益相關(guān)者的利己行為

“委托—代理”理論認(rèn)為，在委托人難以收集代理人全部信息或在對(duì)其不能進(jìn)行有效監(jiān)督的條件下，代理人為了追求自身利益最大化會(huì)利用信息優(yōu)勢(shì)做出“搭便車”、隱瞞真相、疏于管理等投機(jī)行為使另一方利益受損[22]。換言之，投機(jī)行為、利己行為是委托人與代理人在信息不對(duì)稱作用下面臨的又一困境?！秶?guó)務(wù)院關(guān)于深化考試招生制度改革的實(shí)施意見(jiàn)》指出，新高考改革要“確保公平公正，確保考試招生工作高效、有序?qū)嵤??？梢?jiàn)，公平有序是新高考改革的價(jià)值取向與基本要求。為了確保這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，《教育部關(guān)于普通高中學(xué)業(yè)水平考試的實(shí)施意見(jiàn)》要求，“嚴(yán)格落實(shí)普通高中課程方案，合理安排教學(xué)進(jìn)度，嚴(yán)禁壓縮課程授課時(shí)間;要根據(jù)本《意見(jiàn)》，制定本?。▍^(qū)、市）實(shí)施普通高中學(xué)業(yè)水平考試的具體辦法”?！侗本┦衅胀ǜ咧袑W(xué)業(yè)水平考試實(shí)施辦法（試行）》強(qiáng)調(diào)，“學(xué)生選考做到隨教、隨考、隨清。高等院?？筛鶕?jù)辦學(xué)特色和定位，以及不同學(xué)科專業(yè)人才培養(yǎng)需要，分專業(yè)（類）自主提出指定選考科目”。由此可知，地方政府、高校、高中、學(xué)生都是實(shí)現(xiàn)上述“契約”的代理人。然而，地方政府、高校、高中、學(xué)生都有自身的利益追求，即地方政府對(duì)政績(jī)的訴求、高校對(duì)優(yōu)質(zhì)生源的需求、高中對(duì)升學(xué)率的追求、考生對(duì)名校的渴望。他們?cè)诶骝?qū)動(dòng)下會(huì)通過(guò)隱瞞某些信息、“搭便車”等方式來(lái)為自己謀利。例如，有的地方政府利用新高考改革的某些制度設(shè)計(jì)來(lái)維護(hù)本地考生的利益：國(guó)家要求各省市對(duì)轉(zhuǎn)入考生的等級(jí)考試科目進(jìn)行認(rèn)定，但是某些省市的學(xué)業(yè)水平考試實(shí)施辦法都明確指出外省轉(zhuǎn)入考生等級(jí)科目成績(jī)不予認(rèn)定。又如為了實(shí)現(xiàn)升學(xué)目標(biāo)，高中學(xué)校及考生往往采取“田忌賽馬”、多次重復(fù)選考等方式打壓對(duì)手：上海某中學(xué)就強(qiáng)行要求全體學(xué)生在高二階段必須選擇生物、地理等級(jí)考試，這樣到了高三階段只需選擇一門課程，可以把大多數(shù)時(shí)間花在語(yǔ)數(shù)外等科目上面[23]。再如，在新高考改革背景下，很多高校會(huì)采取更換校名或掛靠雙一流建設(shè)高校的辦法來(lái)吸引優(yōu)質(zhì)生源，2017年浙江646分考生被掛靠某雙一流建設(shè)高校的獨(dú)立院校錄取就是最好的例證。

三、信息不對(duì)稱理論視角下新高考改革困境的原因探析

信息不對(duì)稱理論認(rèn)為，市場(chǎng)主體間信息的不完整必然導(dǎo)致認(rèn)識(shí)偏差，而交易雙方在信息不對(duì)稱情況下進(jìn)行博弈必然導(dǎo)致逆向選擇、道德風(fēng)險(xiǎn)[8]（P29）。由此可知，多級(jí)委托—代理傳播過(guò)程中的“信息損耗”、信息不完整情境下學(xué)生與高校的“逆向選擇”、契約精神與約束制度弱化作用下利益相關(guān)者的“道德困境”是導(dǎo)致改革遭遇上述問(wèn)題的主要原因。

（一）多級(jí)委托—代理傳播過(guò)程中的“信息 ? 損耗”

信息傳遞損耗模型認(rèn)為，委托—代理層級(jí)的數(shù)值越大，信息在各層級(jí)環(huán)節(jié)傳遞過(guò)程中的丟失量也就越大，即出現(xiàn)信息損耗現(xiàn)象。信息損耗帶來(lái)的直接后果是信息接收者對(duì)信息的理解發(fā)生偏移[24]（63-67）。可見(jiàn)，信息在多級(jí)委托—代理的傳播過(guò)程中存在著損耗現(xiàn)象，傳遞渠道越長(zhǎng)，受眾接收到的信息就越少，結(jié)果導(dǎo)致受眾難以掌握全部信息進(jìn)行理性判斷。事實(shí)上，新高考改革的利益相關(guān)者對(duì)改革的認(rèn)識(shí)偏差也是源于信息傳遞渠道過(guò)長(zhǎng)導(dǎo)致的信息傳遞損耗。以學(xué)生及家長(zhǎng)對(duì)新高考改革的認(rèn)知偏差為例，他們獲得新高考改革的信息大都來(lái)源于班主任，班主任獲知的新高考信息通常來(lái)自學(xué)校，學(xué)校的新高考信息來(lái)自市縣教育行政部門，市縣教育行政部門的信息來(lái)自省級(jí)教育行政部門，省級(jí)教育行政部門獲得的信息來(lái)自教育部。也就是說(shuō)，國(guó)家要將新高考信息傳遞給學(xué)生及家長(zhǎng)要經(jīng)歷至少四級(jí)信息傳遞鏈，形成了三對(duì)委托—代理關(guān)系。其中，省級(jí)、市縣級(jí)、學(xué)校既為上級(jí)傳遞新高考改革信息的代理人，又是下級(jí)信息接收部門的委托人。由于每一級(jí)傳遞鏈在解讀與理解新高改革信息時(shí)難以完全一致，因而當(dāng)新高考改革信息經(jīng)過(guò)這條傳遞鏈到達(dá)學(xué)生及其家長(zhǎng)時(shí)必然蘊(yùn)涵著信息不對(duì)稱[24]（P63-67）。在不能及時(shí)、全面掌握改革信息的條件下，學(xué)生及家長(zhǎng)必然難以全面認(rèn)識(shí)新高考改革的價(jià)值與本質(zhì)。同樣，多級(jí)委托—代理模式傳遞改革信息的方式致使高中校長(zhǎng)及廣大教師也難以及時(shí)、全面獲取改革信息。比如針對(duì)“高考改革方案（征求意見(jiàn)稿）”的傳達(dá)，浙江一位負(fù)責(zé)學(xué)校各種文件往來(lái)的教師就說(shuō)到：“上級(jí)如果下發(fā)關(guān)于新高考的文件，我肯定第一個(gè)收到，再轉(zhuǎn)給校長(zhǎng)?？墒牵侥壳盀橹?，我沒(méi)有收到過(guò)這個(gè)文件。”[25]綜上所述，委托—代理層級(jí)的過(guò)多使得新高考改革信息在傳遞過(guò)程中發(fā)生損耗，進(jìn)而導(dǎo)致處于代理鏈低端的學(xué)生、教師、家長(zhǎng)等難以及時(shí)而全面地獲取改革信息。

（二）信息不完整條件下學(xué)生與高校的“逆向選擇”

逆向選擇是指在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中擁有不對(duì)等信息的雙方進(jìn)行交易時(shí)，擁有信息較少或是處于信息劣勢(shì)的一方由于沒(méi)有掌握全部信息而不能進(jìn)行理性決策的行為。赫伯特·西蒙指出，在信息不對(duì)稱的情況下，逆向選擇是人們無(wú)法完全按照“效率最大化”和“選擇最優(yōu)化”原則理性指導(dǎo)自己而做出的行動(dòng)[26]?？梢?jiàn)，逆向選擇是互動(dòng)雙方在不能夠掌握彼此完整信息的情況下做出的錯(cuò)誤或不理性的選擇。實(shí)際上，新高考改革所遭遇的學(xué)生選考與高校招生的科學(xué)性不足本質(zhì)上是彼此間信息不對(duì)稱引發(fā)的“逆向選擇”?；谖小砟Ｐ蛠?lái)審視學(xué)生的非理性選考，假定選考所要求的科目為商品的話，學(xué)生是委托人，高校則是代理人：雖然學(xué)生會(huì)提前知道心儀高校A專業(yè)要求的選考科目，且自己很喜歡其中的科目，但是他并不知道本次選考科目難易程度、選考該科目的人數(shù)以及和他一同報(bào)考該校A專業(yè)的人數(shù)等關(guān)鍵信息。當(dāng)沒(méi)有掌握這些信息的時(shí)候，為了更有把握考上該校A專業(yè)，他必然會(huì)采取“非理性”選擇，即放棄自己喜歡且難度較大的科目而選擇容易得分的科目來(lái)獲取更好的成績(jī)。這種結(jié)果必然使得越來(lái)越多的優(yōu)質(zhì)考生被那些通過(guò)逆向選擇的考生用高分排擠出去，導(dǎo)致高校最終招錄的學(xué)生并不適合所報(bào)專業(yè)。再如，高校的非理性確定選考科目同樣是其在不能完全掌握考生信息條件下的逆向選擇?；谖小砟Ｐ?，高校在招生過(guò)程中是委托人，而學(xué)生則是代理人。由于高校制定專業(yè)選考要求是在學(xué)生選考之前，所以他們并不知道報(bào)考自己學(xué)校A專業(yè)的考生人數(shù)，以及學(xué)生學(xué)習(xí)程度如何，但學(xué)校又必須完成國(guó)家下達(dá)的招生任務(wù)，假如學(xué)校將A專業(yè)限選科目定為物理一門的話，那么學(xué)校則要承擔(dān)A專業(yè)難以完成招生任務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。正如某高校招生部門負(fù)責(zé)人擔(dān)憂的，“分?jǐn)?shù)線越往下走，學(xué)物理的被前面的招生單位都選完了，學(xué)校再選人難度可能就大一點(diǎn)”[27]。因而，他們只能采取三選一或者不限選的策略來(lái)規(guī)避招生風(fēng)險(xiǎn)。高校放低選考條件的后果就是很多不符合專業(yè)要求的考生進(jìn)入該專業(yè)，導(dǎo)致高校教育資源浪費(fèi)，教學(xué)效率低下，難以培養(yǎng)優(yōu)秀人才。正如清華大學(xué)浙江招生組組長(zhǎng)崔凱所說(shuō)，學(xué)生在高中階段過(guò)早放棄物理、化學(xué)等科目，會(huì)使他們進(jìn)入大學(xué)后出現(xiàn)學(xué)習(xí)跟不上的問(wèn)題[28]?？偠灾诓荒苋嬲莆照锌?、報(bào)考信息的情況下，學(xué)生、高校都只能根據(jù)現(xiàn)有條件在選考、指定選考科目過(guò)程中去“理性”地逆向選擇。也恰恰是這種“理性”選擇，使得新高考改革遭遇選考科學(xué)性不足的困境。

（三）契約精神與約束制度弱化作用下的 ? “道德困境”

道德困境是指委托人和代理人簽訂合同后，代理人在實(shí)現(xiàn)自身利益最大化的同時(shí)損害了委托人的利益，而且并不承擔(dān)由此造成的全部后果[15]（P36-40）。代理人通常利用約束制度弱化、信息優(yōu)勢(shì)、隱匿信息等方式實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益最大化[6]（P6-10）。事實(shí)上，新高考改革中的“道德困境”正是利益相關(guān)者在約束制度弱化條件下為實(shí)現(xiàn)自身利益最大化所導(dǎo)致。其一，內(nèi)在契約精神弱化誘發(fā)道德困境。信息不對(duì)稱理論認(rèn)為契約關(guān)系建立后，代理人必須嚴(yán)格按照合同履行自己的義務(wù)。但是代理人一旦發(fā)現(xiàn)不認(rèn)真履約比認(rèn)真履約能夠收獲更大的收益，那么他們就可能利用信息優(yōu)勢(shì)選擇隱匿自身行為來(lái)獲取更大的利益。以普通高中投機(jī)行為為例，作為實(shí)施素質(zhì)教育代理人的高中必然要遵照與國(guó)家的契約，認(rèn)真落實(shí)改革要求。但是高中也有自己的利益訴求，當(dāng)他們發(fā)現(xiàn)按照改革要求實(shí)施課程與教學(xué)改革可能會(huì)降低升學(xué)率，而大搞“田忌賽馬”二次選考等可能換來(lái)更高的升學(xué)率，那么在相關(guān)監(jiān)督與問(wèn)責(zé)機(jī)制不完善、行政部門難以獲取學(xué)校落實(shí)改革信息的條件下，他們就會(huì)頂著“課程與教學(xué)改革”的帽子大搞應(yīng)試教育。如浙江某高中發(fā)現(xiàn)分?jǐn)?shù)與課時(shí)是否上完并無(wú)絕對(duì)關(guān)聯(lián)時(shí)，通過(guò)“排兵布陣”使高二某班40人選考化學(xué)，10人獲得滿分，90分以上27人，全班平均分為96分[29]。其二，外在約束制度弱化誘發(fā)道德困境。委托—代理理論認(rèn)為，道德困境是由于委托人無(wú)法監(jiān)測(cè)和監(jiān)督市場(chǎng)另一方的行為，或無(wú)法獲知另一方行動(dòng)的完全信息所致[6]（P6-10）。也就是說(shuō)，新高考制度設(shè)計(jì)的不完善是其遭遇“道德困境”的又一原因。例如，作為新高考改革委托人的國(guó)家委托高校規(guī)范招生，但是國(guó)家只要求高校向社會(huì)公布選考科目、招生計(jì)劃，確定招生政策和規(guī)則，至于關(guān)鍵信息如高校性質(zhì)、專業(yè)簡(jiǎn)介、專業(yè)師資、就業(yè)現(xiàn)狀與前景等信息卻未無(wú)詳細(xì)要求。因而，一些高校通過(guò)隱匿信息（更換校名、掛靠名校等）的方式來(lái)誘導(dǎo)處于信息劣勢(shì)的考生，使新高考科學(xué)招生面臨道德困境。又如，改革要求建立監(jiān)督制度來(lái)保障高中落實(shí)新課程改革與走班教學(xué)：浙江出臺(tái)的《普通高中學(xué)校教學(xué)質(zhì)量監(jiān)控工作指南》要求各地教育行政部門對(duì)高中課程、教學(xué)進(jìn)行監(jiān)督。然而，該文件僅僅規(guī)定了監(jiān)督原則、監(jiān)督方法、建構(gòu)哪些制度及保障機(jī)制，對(duì)于具體誰(shuí)來(lái)監(jiān)督、監(jiān)督哪些內(nèi)容、誰(shuí)對(duì)監(jiān)督負(fù)責(zé)、對(duì)監(jiān)督不力如何問(wèn)責(zé)等并未明確指出，使得監(jiān)督效果大打折扣。一定程度上，正是監(jiān)督機(jī)制的相對(duì)薄弱助長(zhǎng)了某些高中的投機(jī)行為。

四、信息不對(duì)稱理論視角下新高考改革困境的規(guī)避之策

信息論創(chuàng)始人申農(nóng)認(rèn)為，當(dāng)人們獲得完全信息時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)就不存在[8]（P31）。因此，通過(guò)多種途徑，增加新高考改革利益相關(guān)者之間的信息對(duì)稱是規(guī)避上述困境的有效之策。

（一）拓寬改革信息的傳遞渠道與交流平臺(tái)

新高考改革認(rèn)知偏差困境產(chǎn)生的原因主要是改革信息傳遞的委托—代理鏈條級(jí)數(shù)過(guò)多，使得信息在到達(dá)受眾群體前遭到嚴(yán)重?fù)p耗。因而，化解人們對(duì)改革的認(rèn)知偏差就需要健全新高考改革信息的傳遞與交流渠道。其一，拓寬新高考改革信息傳遞渠道，降低信息損耗。托馬斯·戴伊認(rèn)為，新聞媒介的真正功能在于它們能夠決定將要被決定的事[30]。特別是信息源如果具有權(quán)威性、專業(yè)性、知名度高等特征，新聞媒介傳播的內(nèi)容信息信譽(yù)度就高，受眾的接受效果就好[31]（P111）。換言之，大眾傳媒（特別是權(quán)威媒介）扮演著政策宣傳者的角色，對(duì)已經(jīng)出臺(tái)的政策進(jìn)行準(zhǔn)確、全面的宣傳與解釋，能夠促動(dòng)受眾客觀全面地理解政策內(nèi)容，真心接受與支持政策內(nèi)容[32]。因此，國(guó)家可以借助權(quán)威信息傳遞平臺(tái)同步地、全面地、經(jīng)常地將新高考改革信息傳遞給受眾。其二，建構(gòu)信息交流平臺(tái)，確保信息被正確理解。美國(guó)信息傳播學(xué)家威爾伯·施拉姆強(qiáng)調(diào)信息的有效傳播基于兩端傳播主體的對(duì)等性[31]（P118）。換言之，只有信息的發(fā)出者與接收者之間進(jìn)行平等互動(dòng)，才可以使接收者更準(zhǔn)確地了解信息。因此，國(guó)家可搭建新高考改革利益相關(guān)者間的溝通平臺(tái)，方便他們獲取改革的全部信息。一方面，可通過(guò)選擇有影響力的媒介對(duì)利益相關(guān)者傳達(dá)改革信息。如各級(jí)政府在自己的網(wǎng)站開辟新高考咨詢板塊，開通新高考改革微信公眾號(hào)、QQ號(hào)，邀請(qǐng)新高考改革專家進(jìn)校園、社區(qū)、家長(zhǎng)學(xué)校宣講等。這種面對(duì)面的及時(shí)溝通能夠打消改革利益相關(guān)者的疑慮與困惑，使他們正確認(rèn)識(shí)與肯定新高考改革。另一方面，新高考改革決策者可以邀請(qǐng)執(zhí)行者、受眾參與到改革政策的制定與修訂過(guò)程中，使他們對(duì)改革的價(jià)值取向、內(nèi)容達(dá)成共識(shí)。同時(shí)，改革決策者也要參與到地方改革政策制定、執(zhí)行與宣傳的過(guò)程中，促使改革執(zhí)行者能夠精準(zhǔn)落實(shí)改革要求、受眾群體能夠最大限度地接受改革政策。

（二）釋放有效招考信息，發(fā)送篩選信號(hào)

通過(guò)對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)中“逆向選擇”的規(guī)避研究，斯彭斯認(rèn)為具有信息優(yōu)勢(shì)的一方能夠?qū)㈥P(guān)鍵“信號(hào)（信息）”傳遞給在信息上處于劣勢(shì)的個(gè)體[33]。約瑟夫·斯蒂格利茨的信號(hào)篩選理論認(rèn)為，處于信息劣勢(shì)的一方（委托人）首先以某種方式給出區(qū)分不同類型的市場(chǎng)信號(hào)以求獲得自己所需要的信息，借此來(lái)彌補(bǔ)或解決自己在交易中所處的信息劣勢(shì)狀況[34]。換言之，信息優(yōu)勢(shì)一方向劣勢(shì)一方主動(dòng)提供相關(guān)信息以及信息劣勢(shì)一方采取適當(dāng)方式獲取自己所需的信息，是突破逆向選擇的有效途徑。在新高考改革中，應(yīng)對(duì)逆向選擇的具體措施包括以下方面：其一，釋放有效招考信息。在改革過(guò)程中，掌握最全面的選考信息、高校招考信息的無(wú)疑是省級(jí)考試招生部門與高校。因而，為了避免學(xué)生在不知道某次選考科目人數(shù)、難度等信息而出現(xiàn)“逆向選擇”的現(xiàn)象，省級(jí)招生考試部門及高校可以通過(guò)信息技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)及印發(fā)選考信息手冊(cè)等方式，提供每一科目歷次的選考人數(shù)、考試難度分析、歷年考生人數(shù)等信息，為學(xué)生科學(xué)選考提供依據(jù)。例如，省級(jí)招生考試部門可以采集面向本省市招生高校的關(guān)鍵信息做成數(shù)據(jù)庫(kù)，供學(xué)生查詢，為他們的科學(xué)選考提供參考。又如，高校招生部門、各學(xué)院可組織教師走進(jìn)高中校園，就本校歷史、辦學(xué)層次、專業(yè)設(shè)置、師資與就業(yè)等情況進(jìn)行宣講，現(xiàn)場(chǎng)回答學(xué)生及家長(zhǎng)的咨詢，規(guī)避學(xué)生選考的逆向選擇。其二，發(fā)送關(guān)鍵篩選信號(hào)。在招錄環(huán)節(jié)，海量的考生信息與極短的錄取時(shí)間，特別是某些考生的投機(jī)行為，使得高校很難從所有考生中高效地篩選、錄取適合的考生。因而，這就需要具有該方面信息優(yōu)勢(shì)的學(xué)生、高中、教育行政部門積極向高校發(fā)出有效篩選信號(hào)來(lái)提高招錄的科學(xué)性。例如，借助大數(shù)據(jù)、人工智能技術(shù)，省級(jí)教育行政部門可建構(gòu)學(xué)生成長(zhǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)。該數(shù)據(jù)庫(kù)采集的信息指標(biāo)至少包含學(xué)業(yè)成績(jī)、綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)、社會(huì)實(shí)踐、競(jìng)賽獲獎(jiǎng)等內(nèi)容。其中，教師需做好學(xué)生平時(shí)成長(zhǎng)數(shù)據(jù)的輸入工作，學(xué)校需做好數(shù)據(jù)審核工作。在錄取環(huán)節(jié)，數(shù)據(jù)庫(kù)可為每位學(xué)生生成一份包含綜合素質(zhì)、興趣特長(zhǎng)、內(nèi)在潛質(zhì)的可視化報(bào)告。當(dāng)高校輸入某些關(guān)于學(xué)生素質(zhì)的關(guān)鍵詞，依靠人工智能技術(shù)就可對(duì)報(bào)考考生自動(dòng)甄別與排序，進(jìn)而提升招錄的科學(xué)性。

（三）建構(gòu)完善的監(jiān)督預(yù)警機(jī)制，弘揚(yáng)契約精神

針對(duì)如何化解由制度與契約精神弱化引發(fā)的道德困境，邁克爾·斯彭斯一針見(jiàn)血指出“要靠制度保障”[8]（P110）。因而，規(guī)避新高考改革的道德困境就是要建構(gòu)健全的制度對(duì)委托人進(jìn)行約束。其一，建構(gòu)完善的監(jiān)督預(yù)警機(jī)制。阿羅認(rèn)為道德困境的規(guī)避可以由市場(chǎng)的一方通過(guò)預(yù)警和監(jiān)督市場(chǎng)另一方來(lái)實(shí)現(xiàn)[6]（P6-10）。國(guó)家應(yīng)建立全方位的新高考改革預(yù)警與監(jiān)督機(jī)制來(lái)規(guī)避道德困境。例如，國(guó)家可以在各省市建立專門的新高考改革信息辦公室、新高考改革巡查或督查組等搜集關(guān)于各省市新高考改革的一手信息，以便在第一時(shí)間發(fā)現(xiàn)改革中存在的道德困境，進(jìn)而及時(shí)采取有效措施。另外，國(guó)家還應(yīng)建立完善的監(jiān)督制度。除建立自上而下的預(yù)警制度之外，國(guó)家還應(yīng)該建構(gòu)自下而上的監(jiān)督平臺(tái)，如開通專門舉報(bào)新高考改革中地方行政部門、高校、高中等違規(guī)違紀(jì)行為的信息平臺(tái)。此舉不僅能夠節(jié)省國(guó)家監(jiān)督成本，而且還能提高監(jiān)督效率。其二，弘揚(yáng)契約精神。首先，作為新高考改革委托人的中央政府要對(duì)作為改革代理人的各省市教育行政部門、高校、高中進(jìn)行培訓(xùn)，旨在使其認(rèn)真落實(shí)新高考改革政策，提升其履行新高考改革使命的責(zé)任感和契約精神。在契約精神的驅(qū)動(dòng)下，高中會(huì)自覺(jué)落實(shí)課程標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的所有課程、實(shí)施走班教學(xué)，高校會(huì)自覺(jué)根據(jù)專業(yè)特點(diǎn)科學(xué)提出選考要求，地方教育行政部門則會(huì)自覺(jué)按照國(guó)家要求落實(shí)改革方案。其次，面對(duì)制度弱化造成的新高考改革道德困境，國(guó)家要完善優(yōu)化新高考改革的各項(xiàng)制度。一方面，細(xì)化新高考改革的各項(xiàng)規(guī)定，來(lái)規(guī)避某些利益相關(guān)者因試圖隱匿信息而引發(fā)的道德困境。例如，國(guó)家可以在新高考改革方案中完善與細(xì)化高?？茖W(xué)制定選考科目的具體措施，并要求高校向社會(huì)、考生公布更多的關(guān)鍵信息（學(xué)校性質(zhì)、辦學(xué)層次、培養(yǎng)方案、師資配置、就業(yè)率及就業(yè)前景等）。另一方面，建立與新高考改革相匹配的激勵(lì)機(jī)制和處罰機(jī)制。這樣既能顧及利益相關(guān)者的切身利益，又能夠打擊利益相關(guān)者的“不道德”行為。例如，國(guó)家、地方政府可以對(duì)認(rèn)真落實(shí)新高考改革要求的高中學(xué)校適當(dāng)給予招生名額傾斜、經(jīng)費(fèi)支持、榮譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)等措施，以激勵(lì)它們更好落實(shí)素質(zhì)教育，推進(jìn)新課程改革與走班教學(xué)，而對(duì)于未認(rèn)真落實(shí)新高考要求的高中學(xué)校，可給予責(zé)任人相應(yīng)的處罰，如批評(píng)、降職、解聘等。高中只要認(rèn)識(shí)到認(rèn)真落實(shí)新高考改革比依靠“田忌賽馬”等投機(jī)方式能得到更多的利益而又可避免處罰，就會(huì)自覺(jué)落實(shí)新高考改革的各項(xiàng)要求。

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Dilemma and Breakthrough of New College Entrance Examination Reforms： Analysis based on Asymmetric Information Theory

ZHANG ?Shan-chao LI Bao-qing

Abstract： College Entrance Examination is the basic education system in China， which undertakes the mission of realizing educational equity， talent training， and talent selection for the country. In order to realize the implementation of quality education， students' personality and all-round development in high schools， China launched new college entrance examination reforms in 2014. Due to the asymmetric information quality of the new college entrance examination reforms， the limited information processing ability of colleges and students， and the interest driven of the reform stakeholders， the new college entrance examination reform encounters the dilemma of cognitive bias， lack of scientificity and self-interest behavior. From the perspective of information asymmetry theory， the "information loss" in the process of multi-level principal-agent communication， the "adverse selection" between examinees and universities under the condition of incomplete information， and the "moral dilemma" under the weakening of contract spirit and restraint system are the main reasons for the above dilemma. Therefore， it is feasible to broaden the information transmission channels and exchange platform， release the effective recruitment information and screening indications， construct a perfect supervision and early warning mechanism and carry forward the spirit of agreement to avoid the risks.

Key words： new college entrance examination; asymmetric information theory; cognitive biases; adverse selection; moral dilemma

（責(zé)任編輯 ?黃建新）

收稿日期：2021-03-17

基金項(xiàng)目：2020年度湖南省社科基金青年項(xiàng)目“鄉(xiāng)村教師教學(xué)關(guān)鍵能力建構(gòu)及本土化培育策略研究”（20YBQ037）。

作者簡(jiǎn)介：張善超（1986-），男，河南新鄉(xiāng)人，教育學(xué)博士，湖南大學(xué)教育科學(xué)研究院助理教授，主要從事教育評(píng)價(jià)、課程與教學(xué)論研究;長(zhǎng)沙，410082。李寶慶，西南大學(xué)教育學(xué)部教授;重慶，400715。