□文/曹晶穎 楊忠敏 張 潔 高辰玲

（河北師范大學(xué)商學(xué)院 河北·石家莊）

［提要］目前，汽車行業(yè)是促進(jìn)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)，但在汽車生產(chǎn)和使用過(guò)程中對(duì)環(huán)境造成嚴(yán)重污染，提高其綠色技術(shù)創(chuàng)新效率迫在眉睫。本文基于超效率SBM模型測(cè)算汽車行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)和轉(zhuǎn)換兩階段效率以及整體效率，運(yùn)用Tobit回歸模型，研究環(huán)境規(guī)制、政府支持、自主創(chuàng)新能力與平均企業(yè)規(guī)模等因素對(duì)我國(guó)汽車行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。結(jié)果表明：汽車行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)效率高于創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率，創(chuàng)新轉(zhuǎn)化率還需要進(jìn)一步提升。平均企業(yè)規(guī)模的增大會(huì)抑制汽車綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提高，行業(yè)自主創(chuàng)新能力、環(huán)境規(guī)制以及政府支持強(qiáng)度與綠色技術(shù)創(chuàng)新效率呈正相關(guān)。因此，政府通過(guò)加大環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和支持創(chuàng)新力度、企業(yè)通過(guò)控制自身規(guī)模，提高我國(guó)汽車行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率。

一、引言

我國(guó)環(huán)境污染總體上較為嚴(yán)重，能源和資源耗用量較大，工業(yè)行業(yè)呈現(xiàn)出“高投入、低產(chǎn)出”的現(xiàn)象。汽車行業(yè)的發(fā)展程度影響著我國(guó)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，在汽車生產(chǎn)和使用過(guò)程中對(duì)環(huán)境的污染不容小覷。在生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)中，廢氣、廢水等物質(zhì)的產(chǎn)生會(huì)造成環(huán)境污染；當(dāng)汽車產(chǎn)品投入使用后，尾氣排放會(huì)造成空氣污染。因此，考慮到汽車行業(yè)存在環(huán)境污染的特性，加快技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)品創(chuàng)新有助于實(shí)現(xiàn)汽車節(jié)能、降耗和降低環(huán)境污染，促進(jìn)我國(guó)汽車行業(yè)快速發(fā)展。本文通過(guò)超效率SBM模型測(cè)算我國(guó)汽車行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的變化，并研究綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響因素，為我國(guó)行業(yè)和政府制定相關(guān)的政策提供理論依據(jù)。

二、文獻(xiàn)回顧

綠色技術(shù)創(chuàng)新理論得到了廣泛關(guān)注，學(xué)者們研究角度集中于宏觀和微觀層面。在宏觀層面，孫欣（2019）探究各個(gè)省份綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的空間分布以及影響因素。陳曉等（2019）通過(guò)系統(tǒng)GMM方法來(lái)分析環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。較少的文獻(xiàn)是從中觀行業(yè)的角度出發(fā)，成瓊文（2020）立足于我國(guó)各工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，探究發(fā)現(xiàn)各行業(yè)之間的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率存在著較大的差異。少數(shù)學(xué)者以單一行業(yè)作為研究角度，張靜曉（2020）揭示了建筑行業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率內(nèi)部機(jī)制以及不同環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響作用。

現(xiàn)有文獻(xiàn)多從經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)、政府等角度來(lái)研究影響因素。王俊鵬（2019）從技術(shù)、政府等因素對(duì)汽車業(yè)生態(tài)系統(tǒng)分析，發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和政府扶持影響較大。程小佩（2019）研究發(fā)現(xiàn)汽車產(chǎn)業(yè)皆存在著產(chǎn)能過(guò)剩情況，市場(chǎng)化、環(huán)境和政府因素對(duì)產(chǎn)能會(huì)產(chǎn)生影響。Li等（2018）發(fā)現(xiàn)政府提供研發(fā)資金支持企業(yè)創(chuàng)新時(shí)，會(huì)提高企業(yè)創(chuàng)新效率。對(duì)于變量的選取方面，成瓊文（2020）從市場(chǎng)、政策和技術(shù)方面選取變量指標(biāo)，發(fā)現(xiàn)平均企業(yè)規(guī)模、環(huán)境規(guī)制等因素有助于提高行業(yè)綠色創(chuàng)新效率。

結(jié)合上述文獻(xiàn)分析可以看出，學(xué)者們圍繞綠色技術(shù)創(chuàng)新有了豐富研究。但更多文獻(xiàn)是聚焦于宏觀區(qū)域或是微觀企業(yè)，較少學(xué)者從行業(yè)視角來(lái)分析，本文將立足于汽車行業(yè)來(lái)研究其綠色技術(shù)創(chuàng)新效率和相關(guān)影響因素。本文將運(yùn)用超效率SBM模型測(cè)算汽車行業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，通過(guò)Tobit回歸模型從政府、市場(chǎng)、技術(shù)等方面分析影響汽車行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的主要因素，為提高汽車行業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率提供一些理論參考和建議。

三、研究方法、變量選取與數(shù)據(jù)說(shuō)明

（一）研究方法

1、Tobit模型。運(yùn)用超效率SBM模型測(cè)算綠色技術(shù)創(chuàng)新效率值，其效率值取值受到約束并且被截?cái)?。?dāng)因變量取值在某個(gè)范圍內(nèi)被截?cái)鄷r(shí)通常采用Tobit回歸模型處理，見(jiàn)公式（1）。

其中，y*為潛變量，yi為因變量，β0為常數(shù)項(xiàng)，xij為自變量，βi為估計(jì)參數(shù)。

本文將以綠色技術(shù)創(chuàng)新效率為因變量，將自主創(chuàng)新能力、平均企業(yè)規(guī)模、環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和政府支持強(qiáng)度相關(guān)因素作為自變量，構(gòu)造Tobit模型如公式（2）：

其中，GTI為綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，AES為平均企業(yè)規(guī)模，IE為自主創(chuàng)新能力，G為政府支持強(qiáng)度，ER為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。

（二）數(shù)據(jù)來(lái)源與變量選取

1、數(shù)據(jù)來(lái)源。根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性，本文數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)汽車工業(yè)年鑒》《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》《環(huán)境統(tǒng)計(jì)年報(bào)》和《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》。

2、變量選取

（1）綠色技術(shù)創(chuàng)新效率指標(biāo)選取

①研發(fā)投入階段的投入和產(chǎn)出指標(biāo)。一般企業(yè)研發(fā)投入水平的常用指標(biāo)有研發(fā)人員總量與研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出，本文采用R&D人員當(dāng)年總量和R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出為研發(fā)環(huán)節(jié)的投入指標(biāo)。參考多數(shù)學(xué)者的研究結(jié)果，專利可以衡量某一區(qū)域或行業(yè)綠色創(chuàng)新能力以及潛在的市場(chǎng)收益，因此本文選取專利申請(qǐng)數(shù)量和專利有效數(shù)量作為研發(fā)環(huán)節(jié)的產(chǎn)出指標(biāo)。

②使用轉(zhuǎn)換階段的投入和產(chǎn)出指標(biāo)。在企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的過(guò)程中，專利需要其他非創(chuàng)新性要素的投入才能轉(zhuǎn)化為實(shí)際經(jīng)濟(jì)價(jià)值。企業(yè)會(huì)在中間環(huán)節(jié)加大投入資金來(lái)支持產(chǎn)品和技術(shù)改造升級(jí)，本文選取技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出為投入指標(biāo)。本文采用新產(chǎn)品銷售收入作為期望產(chǎn)出指標(biāo)。汽車在生產(chǎn)和使用過(guò)程中會(huì)造成一定的環(huán)境污染，本文將汽車行業(yè)中CO2排放量作為非期望產(chǎn)出。

（2）綠色技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素指標(biāo)

①行業(yè)自主創(chuàng)新能力（IE）。行業(yè)的自主創(chuàng)新能力對(duì)行業(yè)本身的創(chuàng)新發(fā)展起著重要的作用，本文將以汽車行業(yè)試驗(yàn)發(fā)展支出占行業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)比值作為自主創(chuàng)新能力的指標(biāo)。

②平均企業(yè)規(guī)模（AES）。隨著企業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，提高綠色技術(shù)創(chuàng)新效率和增加企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，有利于企業(yè)未來(lái)的技術(shù)創(chuàng)新。本文選取汽車行業(yè)各年的生產(chǎn)總值與企業(yè)總數(shù)量?jī)烧弑戎底鳛橹笜?biāo)。

③環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度（ER）。環(huán)境規(guī)制通過(guò)增加對(duì)環(huán)境的約束，促使行業(yè)不斷調(diào)整生產(chǎn)方式，從而提高其綠色技術(shù)創(chuàng)新效率。本文采用“三同時(shí)”項(xiàng)目環(huán)保投資數(shù)額作為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度指標(biāo)。

④政府支持力度（G）。政府會(huì)對(duì)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供相應(yīng)的投資或是優(yōu)惠政策支持，本文將以政府投入資金數(shù)量作為政府支持強(qiáng)度的指標(biāo)變量。

四、實(shí)證分析

（一）汽車行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率測(cè)算。行業(yè)在綠色技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)投入階段、使用轉(zhuǎn)換階段以及整體效率數(shù)值的數(shù)據(jù)，如表1所示。從整體效率上看，在2007～2017年間汽車行業(yè)的總體效率均值是1.0410，整體創(chuàng)新效率存在著提升空間。除了2016年以外的其他年份綠色技術(shù)創(chuàng)新整體效率都超過(guò)了數(shù)值1，DMU相對(duì)有效。其次，研發(fā)投入階段效率均值為0.9995，使用轉(zhuǎn)換階段效率均值為0.9498，兩者DMU相對(duì)無(wú)效，表明汽車行業(yè)在研發(fā)投入和使用轉(zhuǎn)換效率需要提升。（表1）

表1 2007～2017年汽車行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率一覽表

從汽車行業(yè)研發(fā)階段來(lái)看，其效率均值為0.9995，低于綠色技術(shù)創(chuàng)新整體效率，汽車行業(yè)中創(chuàng)新投入資源利用率有待提升。從2007年到2017年研發(fā)投入階段的效率處于先下降后上升的趨勢(shì)，表明在汽車行業(yè)中研發(fā)投入造成了資源浪費(fèi)。在使用轉(zhuǎn)換環(huán)節(jié)中，其效率均值為0.9498，低于研發(fā)投入效率和整體效率均值，說(shuō)明汽車行業(yè)研發(fā)成果在轉(zhuǎn)化時(shí)轉(zhuǎn)化率較低。從2007年到2017年汽車行業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新使用轉(zhuǎn)化率處于上升趨勢(shì)，意味著環(huán)境規(guī)制或是政府投入等因素有利于加快汽車行業(yè)創(chuàng)新成果有效轉(zhuǎn)化。

分析汽車行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率表明，2007～2017年汽車行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率整體效率較高。但是，將整體效率分階段來(lái)看，創(chuàng)新研發(fā)階段效率和轉(zhuǎn)換階段效率都有待提升。汽車行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率較高，說(shuō)明汽車行業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)調(diào)整。

（二）汽車行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素分析。從表2的回歸實(shí)證結(jié)果可以看出：在整體效率中各變量在相應(yīng)的顯著性水平下都拒絕0假設(shè)，數(shù)據(jù)擬合程度較好。（表2）

表2 Tobit回歸分析結(jié)果一覽表

平均企業(yè)規(guī)模與汽車行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率在5%水平上呈負(fù)向相關(guān)性，相關(guān)系數(shù)為-0.0974，說(shuō)明汽車企業(yè)的規(guī)模擴(kuò)大會(huì)抑制汽車行業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提高。這一結(jié)論與成瓊文研究結(jié)果有所差異，他研究發(fā)現(xiàn)行業(yè)中企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大有利于綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提升。隨著汽車企業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，汽車行業(yè)可能會(huì)面臨規(guī)模報(bào)酬遞減的現(xiàn)象，創(chuàng)新成果產(chǎn)出慢于創(chuàng)新資源投入速度。

行業(yè)自主創(chuàng)新能力與綠色技術(shù)創(chuàng)新效率在5%水平上呈正向影響，表明汽車行業(yè)的自主創(chuàng)新能力提高可以加快行業(yè)資源利用率。在創(chuàng)新兩個(gè)階段中，行業(yè)的自主創(chuàng)新能力與創(chuàng)新研發(fā)效率呈不顯著負(fù)向影響，與創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率在1%水平上顯著正相關(guān)，表明汽車行業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升有助于資源轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新成果。

政府支持強(qiáng)度對(duì)創(chuàng)新效率正向影響較小，回歸系數(shù)為0.0157。這與譚健芳等（2020）的研究結(jié)果相近，政府關(guān)聯(lián)可以推進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)一步提升，從而推動(dòng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的增加。政府通過(guò)制度法規(guī)等方式誘導(dǎo)企業(yè)增加投入資金，保障行業(yè)創(chuàng)新有效性。

環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與汽車行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率在1%水平上呈負(fù)向相關(guān)，回歸系數(shù)為-0.372，正向影響程度最大。說(shuō)明了加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制力度可以促進(jìn)汽車行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的增長(zhǎng)。政府通過(guò)增加“三同時(shí)”項(xiàng)目環(huán)保投資額和征收排污等環(huán)境規(guī)制相關(guān)措施，企業(yè)會(huì)增強(qiáng)治理環(huán)境污染的意識(shí)。

五、研究結(jié)論及建議

通過(guò)對(duì)2007～2017年汽車行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率計(jì)算，得出我國(guó)汽車行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新整體水平較高，研發(fā)階段和轉(zhuǎn)換階段效率都有待提升。從影響因素來(lái)看，平均企業(yè)規(guī)模、行業(yè)自身創(chuàng)新能力、環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和政府支持力度對(duì)汽車行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新都會(huì)產(chǎn)生顯著影響。其中，平均企業(yè)規(guī)模對(duì)汽車行業(yè)創(chuàng)新效率呈負(fù)向影響，行業(yè)自身創(chuàng)新能力、環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度以及政府支持力度與汽車行業(yè)創(chuàng)新效率呈正向顯著影響。

提出以下幾點(diǎn)建議：（一）政府加大支持力度，加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制監(jiān)管。政府作為市場(chǎng)的領(lǐng)導(dǎo)者，應(yīng)加大對(duì)行業(yè)創(chuàng)新投入資金，減緩汽車行業(yè)發(fā)展的政策壓力，完善綠色技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)化政策。激勵(lì)政策要從行業(yè)實(shí)際需求出發(fā)，引領(lǐng)更多企業(yè)加入到綠色創(chuàng)新方向。同時(shí)，政府加大對(duì)尾氣污染超標(biāo)的懲罰力度，與環(huán)境規(guī)制相輔相成，提高企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率。（二）行業(yè)提升產(chǎn)出效率，突破技術(shù)升級(jí)瓶頸。汽車行業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)換效率較低，制約了行業(yè)綠色創(chuàng)新產(chǎn)出能力。為了提升汽車行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，需要重點(diǎn)抓住創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化階段。行業(yè)和政府嚴(yán)格把控創(chuàng)新產(chǎn)出的質(zhì)量和數(shù)量，可以通過(guò)引進(jìn)創(chuàng)新型人才、合理利用綠色創(chuàng)新平臺(tái)等措施保障創(chuàng)新有效進(jìn)行。（三）企業(yè)提高創(chuàng)新能力，規(guī)避組織惰性問(wèn)題。企業(yè)應(yīng)根據(jù)發(fā)展特點(diǎn)以及規(guī)模報(bào)酬的體現(xiàn)規(guī)律，規(guī)避企業(yè)內(nèi)部資金、運(yùn)營(yíng)體系固態(tài)化。目前，我國(guó)已經(jīng)有不少企業(yè)開(kāi)發(fā)出純電動(dòng)式新能源汽車等，汽車企業(yè)應(yīng)抓住產(chǎn)品創(chuàng)新機(jī)遇，加快產(chǎn)品創(chuàng)新速度，促進(jìn)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化。