黃世喆 顏晗

摘 要：關(guān)于手稿與檔案的關(guān)系問題，中西方的認(rèn)識(shí)存在一定的差異。在我國(guó)，手稿是檔案的一部分。而在西方，一般認(rèn)為手稿與檔案是相對(duì)立的關(guān)系，或者認(rèn)為手稿作為私人檔案與公共檔案相并列。產(chǎn)生這種差異的根本原因在于中西方對(duì)檔案一詞界定的不同。這種不同又源于中西方檔案管理實(shí)際與檔案文化的差異。

關(guān)鍵詞：檔案;手稿;公共檔案;私人檔案;中西方;檔案文化

手稿（manuscripts）一詞出現(xiàn)在西方檔案學(xué)相關(guān)的著作和學(xué)術(shù)文獻(xiàn)中，時(shí)常與檔案（Archives）一詞連用，組成“Archives and manuscripts”來表示檔案和手稿。手稿一詞還出現(xiàn)在英國(guó)一個(gè)著名的檔案學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的名字中，即RoyalCommission on Historical Manuscripts（英國(guó)皇家歷史手稿委員會(huì)）。它是一個(gè)對(duì)全英公共和私人收藏檔案、手稿進(jìn)行調(diào)查、登記、編目、咨詢、服務(wù)的檔案情報(bào)中心。一個(gè)以手稿命名的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，卻同時(shí)（且主要）還做著與檔案管理相關(guān)的工作。那么手稿和檔案究竟是什么關(guān)系呢？筆者查閱文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)手稿一詞在各國(guó)檔案法規(guī)中卻沒有明確定義。手稿與檔案二詞在實(shí)際使用中含義模糊，經(jīng)常組合或交替使用。在中國(guó)檔案學(xué)語(yǔ)境下，手稿是檔案的一部分。而在西方，一般認(rèn)為手稿與檔案是相對(duì)立的關(guān)系，或者認(rèn)為手稿作為私人檔案與公共檔案相并列。

對(duì)于手稿與檔案的關(guān)系及手稿一詞的含義問題，目前沒有看到專門的針對(duì)性研究，只有在一些指導(dǎo)性的手冊(cè)與指南中，提到這兩個(gè)術(shù)語(yǔ)的區(qū)別，也只是僅作簡(jiǎn)單區(qū)分以方便讀者閱讀。這種區(qū)分僅僅是界定了在該手冊(cè)或指南范圍內(nèi)兩術(shù)語(yǔ)的特定含義。因而，即使在現(xiàn)代的西方檔案學(xué)語(yǔ)境中，兩術(shù)語(yǔ)仍然存在含義模糊、交替使用的情況。

1 中西方不同語(yǔ)境下手稿與檔案的關(guān)系

1.1 西方相關(guān)論著、法規(guī)中的手稿與檔案的關(guān)系。在西方檔案學(xué)語(yǔ)境下，關(guān)于手稿與檔案的關(guān)系問題，主要有以下兩種觀點(diǎn)：一是手稿與檔案是對(duì)立的關(guān)系，即手稿不是檔案。具體而言，對(duì)立關(guān)系又有三種劃定方式：（1）根據(jù)是否“處理事務(wù)”劃定;（2）根據(jù)形成者劃定;（3）根據(jù)有無(wú)有機(jī)聯(lián)系劃定。二是手稿與檔案是包含關(guān)系，即手稿是檔案的一部分，具體可分為：（1）手稿作為公共檔案是檔案的一部分;（2）手稿作為私人檔案是檔案的一部分，但是可以與公共檔案相并列。

1 . 1 . 1 手稿與檔案是對(duì)立的關(guān)系。一般情況下，“manuscripts”一詞經(jīng)常和“Archives”并列使用。這種并列關(guān)系說明了二者并非包含，而是對(duì)立的關(guān)系。

如《英國(guó)與肯尼亞和東非有關(guān)的檔案和手稿指南》中：“Volume 1： Official Records，Volume 2： Non-Official Archivesand Manuscripts.”[1]（第1卷：官方檔案，第2卷：非官方檔案和手稿。）“Guide to Archives and Manuscripts Relating toKenya and East Africa in the United Kingdom”[2]“UnderstandingArchives and Manuscripts”，[3]另外，大英圖書館有一個(gè)名為“Archives and Manuscripts”的網(wǎng)站，可以訪問世界各地的古代、中世紀(jì)、現(xiàn)代和當(dāng)代手稿和檔案。收藏了歷史、文學(xué)、政治、科學(xué)和宗教論文，以及地圖、憲章、印章、膠卷和紙莎草紙。其中也是將檔案與手稿并列使用的。在這里，“Archives”實(shí)際上是指公共檔案。

（1）根據(jù)是否“處理事務(wù)”劃定。英國(guó)著名檔案學(xué)家邁克爾·庫(kù)克（Michael Cook）的檔案學(xué)經(jīng)典著作《檔案管理》中有這樣一段論述：“檔案往往和‘手稿（manuscripts）一詞相混淆。任何手寫的（或擴(kuò)大到打字的）材料都是手稿，但是這個(gè)詞也往往是指由于它所記載的信息或一些其他的歷史聯(lián)系而值得搜集和保管的文獻(xiàn)（document）。手稿是個(gè)人文獻(xiàn)，或者說或多或少是任意的文獻(xiàn)匯集。它是有研究?jī)r(jià)值的，但是并不具備上述檔案或文件所具有的根本特性，就是說，它不是由于處理事務(wù)而產(chǎn)生，也不是為了處理事務(wù)而保存。可見，手稿可以是一個(gè)檔案館、圖書館或任何有興趣的人為了研究利益而搜集的，但是文件和檔案只能由那些多少有點(diǎn)關(guān)系的，或?qū)Υ硕嗌儆兴紤]的組織進(jìn)行管理，正是這些組織產(chǎn)生了它并為提供查考而一度保存了它。因此，人們可以說搜集手稿，但不能說搜集檔案或文件?！盵4]庫(kù)克在這里明確說明手稿不是檔案。而且強(qiáng)調(diào)了手稿和檔案的區(qū)別關(guān)鍵在于是否為“處理事務(wù)”產(chǎn)生、為“處理事務(wù)”而保存。因而，以庫(kù)克為代表的觀點(diǎn)是：手稿與檔案是對(duì)立的關(guān)系，且按照是否“處理事務(wù)”來劃分兩術(shù)語(yǔ)限定的范疇。

同為英國(guó)檔案學(xué)家的希拉里·詹金遜在《檔案管理手冊(cè)》（1922）中表述的檔案定義為：“某一行政管理或行政事務(wù)（無(wú)論是公共的還是私人的）實(shí)施過程中所擬就或使用，作為該事務(wù)的組成部分，事后由該項(xiàng)事務(wù)的負(fù)責(zé)人或其合法繼承者保管，以備不時(shí)查考的各種文件?！盵5]詹金遜同樣強(qiáng)調(diào)了“事務(wù)”這一概念，他并不認(rèn)為任何積累而成的歷史文件都是Archives，他提到的手稿是個(gè)人papers可以補(bǔ)充Archives，從而對(duì)歷史學(xué)者有價(jià)值。

（2）根據(jù)形成者劃定。美國(guó)《檔案與手稿的整理和編目》一書中有這樣的論述：“在劃定檔案和手稿之間的區(qū)別方面已經(jīng)進(jìn)行了大量的專業(yè)辯論，但是出于整理和編目的目的，它們之間的相似性居多。在本手冊(cè)中，術(shù)語(yǔ)‘檔案在技術(shù)上是指由正規(guī)組織（例如政府、企業(yè)和非營(yíng)利組織）在進(jìn)行日常業(yè)務(wù)過程中接收和積累的永久有價(jià)值的記錄。術(shù)語(yǔ)‘手稿通常是指人們?cè)谶M(jìn)行日常個(gè)人活動(dòng)時(shí)創(chuàng)建、接收、聚集或積累的寶貴的歷史或文學(xué)記錄?！盵6]

這里作者給出了檔案與手稿的定義。即檔案是組織、企業(yè)和政府的永久有價(jià)值的記錄;手稿是人們和家庭的歷史或文學(xué)記錄。并列舉了上表中的具體示例以區(qū)分檔案與手稿兩術(shù)語(yǔ)的含義。

可以看出以美國(guó)學(xué)者Roe為代表的觀點(diǎn)是：手稿與檔案是對(duì)立的關(guān)系，且根據(jù)形成者的不同來劃分兩術(shù)語(yǔ)界定的范疇。但歸根結(jié)底，仍是根據(jù)是否“處理事務(wù)”而區(qū)分的，即根據(jù)進(jìn)行的是日常業(yè)務(wù)過程（“處理事務(wù)”）還是日常個(gè)人活動(dòng)（“不處理事務(wù)”）來區(qū)分。

（3）根據(jù)有無(wú)有機(jī)聯(lián)系劃定。1969年美國(guó)檔案工作者菲利普C·希魯克斯出版的《檔案研究——利用未公布的原始資料》中論述：我們可能會(huì)說所有的歷史手稿不一定都是檔案，而所有的檔案卻都是歷史手稿。但這樣也不夠嚴(yán)密，因?yàn)槲覀冞€有地方的、照片的以及其他物質(zhì)形態(tài)的資料，它們不是嚴(yán)格意義上的手稿。波斯諾博士在引用了卡德定義后說：“對(duì)一份私人的無(wú)機(jī)聯(lián)系的文件來講，歷史手稿一詞被‘私人文件一詞取代了。對(duì)于‘有機(jī)聯(lián)系的文件全宗和組合這一詞組來講，‘檔案一詞更好些?！边@也正是該手冊(cè)所采用的使用方法。[8]從波斯諾博士的觀點(diǎn)中可以得出手稿與私人文件同樣具有無(wú)機(jī)聯(lián)系性，而檔案（從公共文件轉(zhuǎn)化而來）是具有有機(jī)聯(lián)系的文件全宗和組合。從這里的無(wú)機(jī)聯(lián)系與有機(jī)聯(lián)系的對(duì)立關(guān)系中可以看出，以美國(guó)檔案工作者菲利普C·希魯克斯為代表的觀點(diǎn)為：手稿與檔案是對(duì)立的關(guān)系，且根據(jù)有無(wú)有機(jī)聯(lián)系劃分兩術(shù)語(yǔ)界定的范疇。

美國(guó)檔案工作者協(xié)會(huì)2005年出版的《檔案與文件術(shù)語(yǔ)詞典》中對(duì)Archives一詞的注釋是：在專業(yè)論述中，Archives具有有機(jī)性這一特征，是從其形成者（來源）日常活動(dòng)過程中形成或收到的records（公共文件）中發(fā)展出來的。在這個(gè)意義上，檔案工作者把Archives與人為收藏品（artificialcollections）相區(qū)別。[9]該條注釋同樣強(qiáng)調(diào)了Archives的有機(jī)性。

而這里所謂的Archives所具有的有機(jī)聯(lián)系或有機(jī)性，既然是從records（公共文件）中發(fā)展出來的，也就必然是在“日常業(yè)務(wù)過程（或活動(dòng)）”中“處理事務(wù)”而形成的。由此可以推知，以上三種劃定方式，即無(wú)論是根據(jù)是否“處理事務(wù)”或者形成者的不同，還是根據(jù)有無(wú)有機(jī)聯(lián)系劃定，其劃定標(biāo)準(zhǔn)本質(zhì)上都是一致的。

1.1.2 手稿是檔案的一部分。西方檔案界關(guān)于手稿與檔案關(guān)系問題的另一種觀點(diǎn)是：手稿是檔案的一部分。這種觀點(diǎn)又可以具體分為：手稿作為私人檔案是檔案的一部分，或者手稿作為公共檔案是檔案的一部分。在這里，“Archives”實(shí)際上既包括公共檔案，也涵蓋私人檔案。

（ 1 ） 手稿作為私人檔案是檔案的一部分?！癿anuscripts”在《柯林斯詞典》中的釋義為：A manuscriptis a handwritten or typed document，especially a writer's first versionof a book before it is published.（手稿是一種手寫或打字的文檔，尤其是作家出版之前的第一本書）?？铝炙褂⒄Z(yǔ)大詞典（Collins English Dictionary）雖然不是一本檔案專業(yè)詞典，但卻是權(quán)威的英語(yǔ)詞典，具有重要的參考價(jià)值。既然手稿是一種手寫或打字的文檔（document），那么將其作為私人檔案保存起來則是毫無(wú)爭(zhēng)議的。值得一提的是，這里用的是document而非records，隱含著手稿是指產(chǎn)生于日常個(gè)人活動(dòng)（“不處理事務(wù)”）的私人文件（文獻(xiàn)）。

西方檔案界普遍認(rèn)可國(guó)際檔案理事會(huì)（ICA）對(duì)檔案及其來源的描述：檔案是人類活動(dòng)的記錄副產(chǎn)品，具有長(zhǎng)期價(jià)值。它們是個(gè)人和組織在開展業(yè)務(wù)時(shí)創(chuàng)建的當(dāng)代記錄，因此可以提供過去事件的直接窗口。[10]

從上述國(guó)際檔案理事會(huì)（ICA）對(duì)檔案的描述中，可以清楚地看出這里的檔案是指全部檔案，“人類活動(dòng)的記錄副產(chǎn)品”包括公共檔案和私人檔案，而其中所謂的“開展業(yè)務(wù)”應(yīng)該是廣義的，涉及人類的各種活動(dòng)，即不論是日常業(yè)務(wù)過程（“處理事務(wù)”）還是日常個(gè)人活動(dòng)（“不處理事務(wù)”），那么產(chǎn)生于日常個(gè)人活動(dòng)（“不處理事務(wù)”）的手稿就有可能轉(zhuǎn)化成私人檔案。也就是說，手稿作為私人檔案是檔案的一部分，但是與公共檔案相并列。

（2）手稿作為公共檔案是檔案的一部分。當(dāng)手稿是由公共官員處理公共事務(wù)而產(chǎn)生時(shí)，也可作為一種公共檔案而保存起來。從法國(guó)《檔案館法》中對(duì)公共檔案定義[11]中可以看出，其定義里包含了公共官員或司法輔助人員的目錄和手稿，因而說明手稿可以作為公共檔案而成為檔案的一部分。這可以視為法國(guó)的檔案工作與英美國(guó)家有所不同的一個(gè)體現(xiàn)。若要追根溯源，則可歸因于法國(guó)與英美國(guó)家關(guān)于手稿及檔案定義的不同（可參考國(guó)際檔案理事會(huì)的《檔案術(shù)語(yǔ)詞典》關(guān)于檔案的英語(yǔ)及法語(yǔ)定義）。

1.2 我國(guó)相關(guān)詞典、著作中的手稿與檔案的關(guān)系。手稿一詞在《檔案學(xué)詞典》中有這樣的解釋：“由作者親筆書寫或用打字機(jī)打印的原稿。一般由作者個(gè)人保存。著名人物則可作為其個(gè)人檔案的一部分加以珍藏。在社會(huì)上往往成為收藏家的收藏對(duì)象?！盵12]

《專門檔案管理問答》中表述：“曲藝藝術(shù)檔案材料主要包括創(chuàng)作、改編的各類劇本（手稿、排練本、演出本）……”[13]“藝術(shù)片藝術(shù)檔案主要包括以下材料：（一）劇本：文學(xué)劇本（手稿、重要修改稿、定稿），分鏡頭劇本（手稿、重要修改稿、定稿）……”[14]“對(duì)重點(diǎn)教學(xué)文件材料，可采取復(fù)印或縮微的辦法解決歸檔和利用問題。著名教授所形成的教案、講義手稿、尖端課程的教學(xué)文件材料等，一般應(yīng)作為重點(diǎn)復(fù)制對(duì)象。”[15]“教學(xué)檔案的格式，除上級(jí)有關(guān)部門統(tǒng)一規(guī)定的表格簿冊(cè)等外，還有各種規(guī)格的手稿、圖表?！盵16]“戲劇藝術(shù)檔案大體包括以下13種材料：（一）劇本：如劇本手稿及重要修改稿，演出本，出版本等……”[17]“1985年以前，我國(guó)各出版社一般將圖書原稿（作者手稿）視為出版社書稿檔案的組成部分，經(jīng)整理后由出版社歸檔統(tǒng)一保存?！盵18]由此可知，在我國(guó)，手稿是可以作為檔案保存的。并且，檔案一詞就是指全部檔案，并沒有通常指公共檔案的說法，因而手稿是檔案的一部分是毋庸置疑的。

1.3 中西方不同語(yǔ)境下對(duì)檔案的界定存在差異。根據(jù)以上的論述可以發(fā)現(xiàn)，中西方不同國(guó)家對(duì)于手稿一詞的定義區(qū)別并不大。那么關(guān)于手稿與檔案關(guān)系這一問題產(chǎn)生差異的根本原因就在于，中西方對(duì)檔案一詞的界定問題。

在西方，人們使用檔案一詞時(shí)，有時(shí)是指全部檔案，而有時(shí)則是指公共檔案。但是在美國(guó)，一般情況下指公共檔案。例如，美國(guó)版權(quán)法中有這樣的表述：“一九七六年通過、一九七八年開始實(shí)施的版權(quán)法，是美國(guó)現(xiàn)行的成文版權(quán)法?！@意味著所有私人文件、私人檔案、手稿以及任何未曾出版的文件都得到版權(quán)，其版權(quán)所有者不僅擁有這些文獻(xiàn)的占有權(quán)，而且有唯一的使用權(quán)?！盵19]這段表述中有兩處提到了手稿一詞，第一處是“檔案、私人文件、手稿”，手稿與檔案是并列關(guān)系，第二處是“私人文件、私人檔案、手稿”，對(duì)比第一處，私人檔案替代了檔案與手稿并列，推理可知，檔案與私人檔案也是可以并列的同一層級(jí)的概念，因而，此處檔案應(yīng)為公共檔案的含義。

2 檔案及其相關(guān)概念在中西方不同國(guó)家的定義及其產(chǎn)生差異的原因

2.1 西方檔案及其相關(guān)概念的界定

2.1.1 西方檔案一詞的定義。在西方，“Archives”一詞在不同國(guó)家的定義也有所不同，大致可以分為兩種觀點(diǎn)：“Archives”表示全部檔案和“Archives”表示公共檔案。

（1）“Archives”表示全部檔案。法國(guó)《檔案館法》中檔案一詞：“是指所有自然人和法人，在其活動(dòng)中產(chǎn)生或接收的，無(wú)論時(shí)間、保存地點(diǎn)、存在形式、載體形式的全部文件也包括數(shù)據(jù)的統(tǒng)稱?！盵20]這一定義與上面所列舉的國(guó)際檔案理事會(huì)的定義基本一致，相當(dāng)于廣義的檔案定義。

（2）“Archives”表示公共檔案。美國(guó)《檔案處置法》中的檔案定義如下：“（A）聯(lián)邦機(jī)構(gòu)根據(jù)聯(lián)邦法律在處理公共事務(wù)過程中形成或接收的，以及作為美國(guó)政府組織、職能、政策、決策、程序、運(yùn)作或其他活動(dòng)的證據(jù)，或由于所含數(shù)據(jù)具有信息價(jià)值，而被該聯(lián)邦機(jī)構(gòu)或其合法繼任者保存或妥善保存的，各種載體形態(tài)或特征的所有記錄信息。（B）不包括：（i）僅為參考利用或展覽目的而收集和保存的圖書館和博物館資料;（ii）僅為方便（利用）需要保存的檔案復(fù)制件。”[21]在這里，強(qiáng)調(diào)檔案是在“處理公共事務(wù)過程中形成或接收的”，或是作為公共事務(wù)活動(dòng)的證據(jù)保存起來的。

2.1.2 西方公共檔案的定義?！度A盛頓州檔案法》中的公共檔案定義如下：本章所用術(shù)語(yǔ)“公共檔案”，是指華盛頓州機(jī)構(gòu)在處理公共事務(wù)過程中形成或接收的各種載體形態(tài)或特征的原件及其復(fù)印件，包括所有文件、信函、完整表格、記錄冊(cè)、照片、膠片、錄音材料、地圖、機(jī)讀材料、符合當(dāng)前行業(yè)ISO標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的光盤或其他文件，以及在《華盛頓州法典（修訂版）》第40卷第14章第100條中界定的立法檔案。[22]

《英國(guó)1958年公共檔案法》中的公共檔案定義如下：與本法《第一范圍表》所界定的含義相同，即“檔案”不僅包括書面檔案，也包括任何其他方式所承載的信息形成的檔案……（注：《第一范圍表》中列出了英國(guó)全部公共機(jī)構(gòu)）。[23]由此可見，一般地，英美國(guó)家的公共檔案（publicArchives/records）與檔案可以互用。

2.1.3 西方個(gè)人檔案的定義。美國(guó)《總統(tǒng)檔案法》中的個(gè)人檔案定義如下：是指純私人或非公務(wù)特征，即與總統(tǒng)履行憲法、法律或其他公務(wù)或儀式職責(zé)活動(dòng)無(wú)關(guān)的所有文獻(xiàn)材料或其中合理可區(qū)分的部分。

包括：（A）日記、札記或其他作為與日記、札記功能相同的個(gè)人筆記，這些日記并非用于政府活動(dòng)過程中使用、傳看或交流;（B）涉及私人政治交往，無(wú)關(guān)或不直接影響憲法、法律或其他公務(wù)及總統(tǒng)履職儀式的材料;（C）僅涉及總統(tǒng)自己競(jìng)選，不直接與特定個(gè)人進(jìn)行聯(lián)邦、州或地方公職選舉相關(guān)，且無(wú)關(guān)或不直接影響憲法、法律或公務(wù)及總統(tǒng)履職儀式的材料。[24]

2.2 我國(guó)檔案及其相關(guān)概念的定義

2.2.1 我國(guó)檔案一詞的定義。在國(guó)內(nèi)，檔案的定義有幾種不同的說法：（1）“本法所稱檔案，是指過去和現(xiàn)在的機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織以及個(gè)人從事經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會(huì)、生態(tài)文明、軍事、外事、科技等方面活動(dòng)直接形成的對(duì)國(guó)家和社會(huì)具有保存價(jià)值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。”[25]（2）“人們有意識(shí)保存起來的人類活動(dòng)的原始符號(hào)記錄?！盵26]（3）“檔案是社會(huì)組織或個(gè)人在以往的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)中直接形成的具有清晰、確定的原始記錄作用的固化信息?！盵27]雖然這幾種說法在表述上有所區(qū)別，但其含義基本上都指的是全部檔案。

2.2.2 我國(guó)私人檔案的定義。我們認(rèn)為，公共檔案和私人檔案是一對(duì)對(duì)立的概念，而個(gè)人檔案僅僅是私人檔案的一部分。黃項(xiàng)飛指出：“私人檔案是指私營(yíng)企業(yè)事業(yè)單位以及公民個(gè)人在私人事務(wù)活動(dòng)中形成的和通過繼承、贈(zèng)送等合法途徑獲得的檔案?！盵28]丁華東認(rèn)為：私人檔案是指“公民個(gè)人、家庭（家族）、私營(yíng)企事業(yè)單位在私人事務(wù)活動(dòng)中形成的和通過合法途徑所獲取的檔案”。[29]陳瓊提出：“私人檔案是指由個(gè)人或非國(guó)家（政府）機(jī)構(gòu)、組織形成和（或）占有的檔案。”[30]這類定義與國(guó)家通過檔案法規(guī)確定的范圍很接近，也是筆者所認(rèn)同的。

2.3 中西方不同檔案定義源于檔案管理實(shí)際及檔案文化的差異。在廣義上，中西方的檔案一詞都有“全部檔案”的含義。但在西方（尤其是英美等國(guó)），具體談到檔案相關(guān)問題時(shí)，更多地使用到“Archives”一詞中“公共檔案”的義項(xiàng)。其原因可以從“Archives”一詞的詞源談起。

“意大利人波尼法西奧用古希臘的術(shù)語(yǔ)archeion指代‘檔案館或‘檔案，文字起源于希臘文和拉丁文的歐美各國(guó)才陸續(xù)采用了這一提法，由archivum一詞演變而來的‘檔案術(shù)語(yǔ)才在文藝復(fù)興時(shí)期過后廣泛流行起來?！岱ㄎ鲓W用古希臘的術(shù)語(yǔ)‘檔案館代替了‘登記室，實(shí)際上則是托古改制，希望保管檔案的機(jī)構(gòu)像古希臘檔案機(jī)構(gòu)那樣，只接收和保管公開的檔案，以適應(yīng)資產(chǎn)階級(jí)的政治要求?！盵31]也就是說“Archives”自產(chǎn)生時(shí)起，就有了“檔案、檔案館”的義項(xiàng)，并且這樣的檔案館只接收和保管因處理公共事務(wù)而產(chǎn)生的公開檔案，說明該詞產(chǎn)生時(shí)就具有了公共性和開放性。而在我國(guó)，并沒有“公共檔案”這種說法。對(duì)于中西方所產(chǎn)生的關(guān)于檔案概念界定的這種差異，筆者認(rèn)為深層次原因如下：

在西方各國(guó)乃至全世界，檔案產(chǎn)生之初都是由統(tǒng)治者產(chǎn)生并且為統(tǒng)治者服務(wù)的，到了專制皇（王）權(quán)產(chǎn)生的時(shí)候，所保存的檔案既是官方檔案，又是皇（王）家私人檔案，這時(shí)的檔案既不是公共的也不可能對(duì)社會(huì)公眾開放。文藝復(fù)興之后，西方用“Archives”一詞指代“檔案”術(shù)語(yǔ)，逐步推廣并廣泛使用，使其具有了明顯的公共性和開放性。雖然只是一個(gè)術(shù)語(yǔ)的推廣與應(yīng)用，但其帶來的檔案事業(yè)的逐步開放是極具進(jìn)步性的。

1790年，法國(guó)《穡月七日檔案法令》就規(guī)定了國(guó)家檔案館的開放原則，因而這個(gè)開放原則被譽(yù)為“檔案界的人權(quán)宣言”。當(dāng)然，在資本主義社會(huì)的背景下，檔案事業(yè)的這種所謂的公共性和開放性，和資產(chǎn)階級(jí)民主一樣有著不可避免的矛盾和局限性。

形成鮮明對(duì)比的是，中國(guó)歷史上經(jīng)歷過兩千多年的封建專制社會(huì)，這期間的封建王朝檔案，既不具備公共性，也不可能對(duì)公眾開放。正是由于文化背景與社會(huì)發(fā)展路徑的差異，我國(guó)一直沒有形成保存公共檔案及對(duì)公眾開放的傳統(tǒng)。

改革開放以來，隨著檔案工作的深化與檔案學(xué)術(shù)交流的深入，我們深刻意識(shí)到檔案應(yīng)該具有公共性。例如，有學(xué)者提出：“公共檔案”這一用語(yǔ)是一種“舶來品”，同時(shí)認(rèn)為“公共檔案”不是一個(gè)概念而是一種理念，具有公開性、公益性和公民性。[32]

有學(xué)者認(rèn)為：“公共檔案是指具有公共價(jià)值，已經(jīng)向社會(huì)開放，其信息資源為社會(huì)所共享的國(guó)有檔案。公共檔案是國(guó)有檔案的重要組成部分，公眾對(duì)其享有同等、無(wú)償?shù)睦脵?quán)利，而不必經(jīng)過有關(guān)部門的特別批準(zhǔn)。一份檔案要轉(zhuǎn)化為公共檔案應(yīng)具備一系列條件：檔案必須具有公共價(jià)值，歸國(guó)家所有（或公共所有），由公共檔案館（或國(guó)家檔案館）保管并向社會(huì)開放等。”[33]在最新修訂的《檔案法》（2021年開始實(shí)施）中，第四章第二十七條規(guī)定：“國(guó)家鼓勵(lì)和支持其他檔案館向社會(huì)開放檔案?！钡诙藯l還規(guī)定：“檔案館應(yīng)當(dāng)通過其網(wǎng)站或者其他方式定期公布開放檔案的目錄，不斷完善利用規(guī)則，創(chuàng)新服務(wù)形式，強(qiáng)化服務(wù)功能，提高服務(wù)水平，積極為檔案的利用創(chuàng)造條件，簡(jiǎn)化手續(xù)，提供便利。單位和個(gè)人持有合法證明，可以利用已經(jīng)開放的檔案。檔案館不按規(guī)定開放利用的，單位和個(gè)人可以向檔案主管部門投訴，接到投訴的檔案主管部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)查處理并將處理結(jié)果告知投訴人?！盵34]可見，國(guó)家層面也在不斷地推動(dòng)檔案的開放利用。

因此，社會(huì)主義國(guó)家應(yīng)該且完全可以接受公共檔案概念。并且在社會(huì)主義制度背景下，持續(xù)深化改革開放，加強(qiáng)檔案事業(yè)的開放，走中國(guó)特色社會(huì)主義檔案開放道路是更具優(yōu)勢(shì)和廣闊的發(fā)展前景的。目前我們關(guān)于彰顯檔案的公共性和開放性工作做得還不夠，因而還有很大的提升空間。