丁連民 王 玲 楊軍虎 劉傳武 王 麗 湯 加

（1.中國石化河南油田分公司科技部；2.中國石化河南油田分公司石油工程技術研究院）

石油行業(yè)具有高技術含量、高投入、高風險等特點，油田生產(chǎn)經(jīng)營對石油工程技術的依賴程度越來越高。隨著國內(nèi)油田企業(yè)的油公司管理模式建設不斷深入，建立健全技術研發(fā)單位的能力評價與考核機制，已成為油公司機制建設的重中之重。本文結合河南油田推進油公司機制建設工作實際，探索出一套適用于石油工程研究單位的能力評價方法。

1 開展能力評價研究背景

1.1 油田科研單位特點

與油氣生產(chǎn)單位和工程施工單位不同，油田科研單位具有以下特點[1]：一是專業(yè)技術人員、技術實驗（試驗）裝備密集，高學歷、高職稱人員比例高，技術研發(fā)所需的硬件、軟件投入高；二是技術研發(fā)與創(chuàng)新成果需要長期積累與沉淀，成果評定有一定時滯性；三是技術研發(fā)與生產(chǎn)實際需要緊密結合，重在解決現(xiàn)場實際問題，對技術針對性、實用性和經(jīng)濟性要求高；四是技術成果推廣應用和升級需要多方通力配合。

1.2 油田科研單位績效考核存在的問題

技術研發(fā)與創(chuàng)新創(chuàng)效能力是油田核心競爭力的重要標志和體現(xiàn)，也是績效考核的核心。隨著油公司模式建設的不斷推進，突出效益導向的考核激勵機制逐步建立完善。目前，油田科研單位績效考核機制存在以下問題：一是缺乏完備的科研能力評價體系和適用的評價方法支持；二是科研單位考核的針對性不強，考核指標設置籠統(tǒng)、不夠細化；三是對油田科研工作適應性不強，缺乏長效激勵；四是對績效考核結果的分析應用不夠，未能有效引導科研單位工作。

1.3 科研單位能力評價體系研究

目前，高?？蒲袡C構或獨立專業(yè)科研院所的科研能力評價體系及方法比較成熟，還沒有針對企業(yè)內(nèi)部科研機構，特別是油田企業(yè)石油工程技術研究單位的能力評價體系和評價方法。油田科研單位能力評價體系，根據(jù)勘探開發(fā)對工程技術的需求，在總結多年科研生產(chǎn)管理經(jīng)驗的基礎上，著眼于創(chuàng)新能力和創(chuàng)效能力[2-3]，按照科研人員技術崗位等級、科研項目等級、科研成果等級及專利技術4個方面擬定評價指數(shù)[4-5]。具體做法包括：結合國家和中國石油化工集團有限公司科研人員技術職稱評審量化賦分標準，對各類評價指數(shù)量化賦分，按照公式測算項目研發(fā)能力指數(shù)S、成果獲獎能力指數(shù)C、技術推廣能力指數(shù)T、技術創(chuàng)效能力指數(shù)F。根據(jù)2013年以來科研院所實際數(shù)據(jù)測算，驗證該評價指標體系的有效性和指導性，并具有進一步擴展和提升的空間。

2 評價步驟和量化標準

2.1 評價步驟

第一步，擬定評價指標。結合實際，擬定衡量石油工程技術創(chuàng)新和創(chuàng)效能力的評價指標大類及細分指標。

第二步，確定賦分標準。分析評價指標的關鍵影響因素，運用量化賦值方法對指標進行無因次處理，固化相關賦值標準。

第三步，建立評價指數(shù)體系，計算相關指數(shù)。擬定兩大類4個評價指數(shù)，分別測算應該達到的指標值（目標值）和實際完成的指標值（實際值），計算出相關能力指數(shù)。

第四步，測算評價指標值。分類測算各評價對象在不同評價期的評價指標值。

第五步，評價對比分析。得出評價結果，對比分析各單位各項能力構成。

2.2 量化賦分標準

針對量化評價所涉及的人員能力評價、科研項目評價、科研成果及專利評價等基礎數(shù)據(jù)，采用專家打分法確定賦分標準（表1）。

表1 主要評價指標量化賦分標準

3 評價指數(shù)計算方法

研究建立了項目研發(fā)能力指數(shù)S、成果獲獎能力指數(shù)C、技術推廣能力指數(shù)T、技術創(chuàng)效能力指數(shù)F共4個評價指數(shù)。

3.1 項目研發(fā)能力評價指數(shù)S

該評價指數(shù)主要考慮科研項目等級、承擔各等級科研項目的技術人員崗位技術級別、立項成功率等因素，國家級、集團級項目承擔人員以油田專家為主，院級專家及主任師為輔；局級項目承擔人員以院級專家、主任師及副主任師為主，主管師為輔；院級項目以主管師和助理師為主。

計算公式：

其中：

M=當年實際承擔項目各等級項目數(shù)與對應各等級分的乘積之和

M1=［油田專家人數(shù)+（院專家+主任師人數(shù)）×系數(shù)1］×省部級項目等級分×省部級項目數(shù)×立項成功率

M2=［（院專家+主任師人數(shù)）×（1-系數(shù)1）+（副主任師人數(shù)+主管師人數(shù)）×系數(shù)2］×市局級項目等級分×市局級項目數(shù)×立項成功率

M3=［主管師人數(shù)×（1-系數(shù)2）+助理師人數(shù)］×廠院級項目等級分×廠院級項目數(shù)×立項成功率

主要參數(shù)取值：立項成功率一般按省部級、市局級、廠院級分別取值0.2、0.3、0.5。

3.2 成果獲獎能力評價指數(shù)C

該指數(shù)主要考慮各等級科研項目數(shù)及獲專利權數(shù)、獲獎或獲專利權的難度系數(shù)等因素。國家級、集團級、局級科研項目以前兩年開展的科研項目數(shù)為依據(jù)測算，院級項目以當年項目數(shù)計算。獲專利權的目標值，考慮科研項目要求最低專利數(shù)和獲權難度系數(shù)等因素，按照發(fā)明專利占總數(shù)1/3、實用新型專利占總數(shù)2/3來分解計算。

計算公式：

其中：

N=當年實際獲獎的各等級成果數(shù)與對應成果等級分的乘積之和

X=當年實際獲權專利類別賦分與該類獲權專利數(shù)的乘積之和

N1=（前2年省部級項目數(shù)之和）×省部級成果等級分×該級成果獲獎難度系數(shù)

N2=（前2年市局級項目數(shù)之和）×市局級成果等級分×該級成果獲獎難度系數(shù)

N3=當年院級項目數(shù)×院級成果等級分×該級成果獲獎難度系數(shù)

X1=（前1年省部級科研項目數(shù)×應申請專利數(shù)+前1年局級科研項目數(shù)×應申請專利數(shù)）×1/3×發(fā)明專利能力等級分×發(fā)明專利獲權難度系數(shù)

X2=（前1年省部級科研項目數(shù)×應申請專利數(shù)+前1年局級科研項目數(shù)×應申請專利數(shù)）×2/3×實用新型專利能力等級分×實用新型專利獲權難度系數(shù)

主要參數(shù)取值：成果獲獎難度系數(shù)按省部級、市局級、廠院級分別取值0.1、0.3、0.4；專利獲權難度系數(shù)按發(fā)明專利、實用新型專利分別取值0.5、0.9。

3.3 技術推廣能力指數(shù)T

該指數(shù)主要考慮各科研所的生產(chǎn)項目現(xiàn)場井次，以距離評價時點前5年的平均數(shù)據(jù)及上年完成項目應推廣（方案設計）井次數(shù)據(jù)為基礎測算。

計算公式：

式中 Y——當年技術推廣（方案設計）總井次；

Y0——前5年推廣（方案設計）井次年均值；

Y1—— 前1年完成科研項目應實現(xiàn)推廣（方案設計）井次。

主要參數(shù)取值：國家級、省部級、市局級、廠院級項目推廣，分別按完成60井次、40井次、15井次、10井次計算。

3.4 技術創(chuàng)效能力指數(shù)F

該指數(shù)主要考慮各科研所的技術服務收入額，與技術推廣能力評價指數(shù)計算原理相似，以距離評價時點前5年的技術服務收入額年均值及當年各單位不同技術崗位科研人員應實現(xiàn)的技術服務收入數(shù)據(jù)為基礎測算。

計算公式：

式中 D——當年技術服務收入額，萬元；

J0——前5年技術服務收入額年均值，萬元；

J1—— 當年科研人員應實現(xiàn)技術服務收入額，萬元。

主要參數(shù)取值：油田專家、廠院專家、主任師、副主任師、技術主管和助理師應實現(xiàn)的年人均技術服務收入額分別取值27.0萬元、12.7萬元、10.0萬元、9.4萬元、9.3萬元、8.5萬元。

3.5 創(chuàng)新能力評價指數(shù)（S+C）

該指數(shù)包括科研項目研發(fā)能力指數(shù)S、科研成果獲獎能力指數(shù)C。

3.6 創(chuàng)效能力評價指數(shù)（T+F）

該指數(shù)包括技術推廣能力指數(shù)T、技術創(chuàng)效能力指數(shù)F。

3.7 研發(fā)綜合能力評價指數(shù)（S+C+T+F）

該指數(shù)綜合表征創(chuàng)新、創(chuàng)效能力，為科研項目研發(fā)能力指數(shù)S、科研成果獲獎能力指數(shù)C、技術推廣能力指數(shù)T、技術創(chuàng)效能力指數(shù)F這4個能力指數(shù)之和。

4 評價方法應用實例

以某石油工程技術研究單位為例，分別計算院屬5個研究所2013—2019年的能力指數(shù)值，并進行對比分析。

4.1 單項能力指數(shù)對比分析

（1）項目研發(fā)能力指數(shù)S（表2）。5個單位2013—2019年各年項目研發(fā)能力指數(shù)和分別為6.68、6.00、4.46、4.67、6.25、5.90、6.62，客觀反映了低油價“寒冬期”各研究所開展項目研發(fā)數(shù)量有所減少的實際情況，也顯示出該院轉(zhuǎn)型發(fā)展初現(xiàn)效果。

表2 2013—2019年各單位項目研發(fā)能力指數(shù)統(tǒng)計

（2）技術推廣能力指數(shù)T（表3）。根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2013—2019年5個單位技術推廣能力指數(shù)和分別為 4.94、5.94、3.35、4.24、11.02、6.75、5.77。2016年該院改變西部分院經(jīng)營模式，工作量計入各研究所是影響因素之一；2015年和2016年受大環(huán)境影響，工作量減少得到了客觀反映。

表3 2013—2019年各單位技術推廣能力指數(shù)統(tǒng)計

4.2 創(chuàng)新創(chuàng)效能力指數(shù)對比分析

（1）創(chuàng)新能力指數(shù)（S+C）。從2013—2019年創(chuàng)新能力指數(shù)看，單位一、單位三波動較大，單位二相對平穩(wěn)，單位三、單位五下降趨勢明顯（表4）。主要原因是缺少新立的高等級科研項目，同時受到局級、院級評獎難度增大的影響較明顯。

表4 2013—2019年各單位創(chuàng)新能力指數(shù)統(tǒng)計

（2）創(chuàng)效能力指數(shù)（T+F）。2013—2019年，5個單位技術創(chuàng)效能力指數(shù)分別為12.78、11.29、6.14、8.71、17.25、13.66、12.67（表5），整體呈穩(wěn)中有升態(tài)勢，2017年數(shù)值較高主要是由于財務核算口徑變化引起的。

表5 2013—2019年各單位創(chuàng)效能力指數(shù)統(tǒng)計

4.3 研發(fā)綜合能力指數(shù)對比分析

從近年研發(fā)綜合能力指數(shù)（S+C+T+F）看，研究所之間發(fā)展不平衡，有分化的趨勢（表6）。其中，單位四研發(fā)綜合能力指數(shù)平均值排序之所以靠后，主要是該單位2014年新成立，基礎相對薄弱，并受勘探投資大幅縮減影響較大，有待加快發(fā)展。單位五創(chuàng)新、創(chuàng)效能力不足，綜合能力處于低位，下一步需解放思想，認真謀劃轉(zhuǎn)型發(fā)展。

表6 2013—2019年各單位綜合研發(fā)能力指數(shù)統(tǒng)計

4.4 典型科研單位能力指數(shù)變化對比分析

以某研究所為例，進行各項能力評價分析（表7）。

表7 某研究所2013—2019年能力指數(shù)統(tǒng)計

（1）項目研發(fā)能力指數(shù)S。該指數(shù)受當年在研項目的影響較大，特別是承擔高等級項目的數(shù)量。2016年，該研究所未承擔省部級項目，S值為0.59，評價結果為一般。2017年、2018年強化了集團公司項目立項工作，在研省部級項目保持在4～5項，評價結果為較強以上。

（2）成果獲獎能力指數(shù)C。該指數(shù)主要受前兩年承擔科研項目數(shù)量，以及受獲獎項目數(shù)量、等級和專利授權數(shù)量、類型的影響。該研究所近年來承擔科研項目數(shù)量穩(wěn)步上升，M（當年實際在研項目各等級項目數(shù)與對應各等級分的乘積之和）數(shù)值高位運行。該研究所成果獲獎能力整體偏弱，在4個單項指數(shù)中最低，亟待強化核心技術研發(fā)及專利申報，提高項目研究質(zhì)量。

（3）技術推廣能力指數(shù)T。該指數(shù)主要受前一年獲得科研成果數(shù)量和當年實際推廣數(shù)量的影響。該研究所近年獲得科研成果數(shù)量略有變化，指數(shù)變化不大。從該研究所當年實際推廣數(shù)量來看，除2017年外，工作量較為平均，但呈下滑趨勢，T值也處于低位，成果現(xiàn)場推廣與應用尚需加強。

（4）技術創(chuàng)效能力指數(shù)F。該指數(shù)受技術人員數(shù)量、能力及受當年實際創(chuàng)效數(shù)量的影響。該研究所技術人員隊伍近年基本保持穩(wěn)定。從該研究所當年實際創(chuàng)效數(shù)量來看，受益于2017年設立的專項研究費用，創(chuàng)效保持在較高水平，但內(nèi)外部市場創(chuàng)收還有待加強。

（5）研發(fā)綜合能力評價指數(shù)（S+C+T+F）反映，創(chuàng)新能力指數(shù)與創(chuàng)效能力指數(shù)兩者處于膠著狀態(tài)，創(chuàng)新、創(chuàng)效能力都不強，呈小幅上升趨勢。

研發(fā)綜合能力評價指數(shù)與創(chuàng)效能力指數(shù)變化規(guī)律相同，說明創(chuàng)新能力指數(shù)變化較小，創(chuàng)新驅(qū)動內(nèi)在動力不足。2016年以來創(chuàng)新能力指數(shù)低于創(chuàng)效能力指數(shù)，雖然綜合能力略有上揚，但需要對創(chuàng)新能力的不足引起高度重視，確保可持續(xù)發(fā)展能力（圖1）。

圖1 研發(fā)綜合能力評價指數(shù)與創(chuàng)效能力指數(shù)變化

5 結束語

通過探索研究與實踐應用，搭建了一套適用于石油工程技術研究單位科研創(chuàng)新創(chuàng)效能力的指數(shù)評價方法，既可以進行不同單位科研能力的橫向?qū)Ρ?，樹立標桿，爭先創(chuàng)優(yōu)；又可以進行單位自身縱向比較，找出在項目研發(fā)、成果獲取、技術推廣、技術創(chuàng)收等方面的優(yōu)劣勢，采取針對性措施，有效提升單位的科研創(chuàng)新創(chuàng)效及可持續(xù)發(fā)展能力；還可以衡量績效考核結果的符合性，以便改進完善，更好地體現(xiàn)客觀公平，激發(fā)科研人員積極性，提高創(chuàng)造力。該能力評價方法現(xiàn)處于初步建立階段，因為基礎數(shù)據(jù)限制，尚有個別因素未考慮進去，有待補充和完善。