盛朝迅 易宇 韓愛華

[摘要] 基礎(chǔ)研究作為科技創(chuàng)新的源頭活水，是實現(xiàn)科技自立自強和構(gòu)建新發(fā)展格局的最基本依托，對于改變傳統(tǒng)“模仿型”創(chuàng)新路徑、推動前沿基礎(chǔ)技術(shù)突破、促進科技與經(jīng)濟的緊密結(jié)合等均具有舉足輕重的作用。當前，我國基礎(chǔ)研究取得了顯著進步，但在基礎(chǔ)研究投入、基礎(chǔ)研究成果產(chǎn)出、基礎(chǔ)研究頂尖人才培養(yǎng)、基礎(chǔ)研究設(shè)施與環(huán)境等方面，與發(fā)達經(jīng)濟體相比，離構(gòu)建新發(fā)展格局和實現(xiàn)科技自立自強提出的要求，仍存在不少差距。建議深化體制機制改革，構(gòu)建多元化基礎(chǔ)研究投入機制，強化基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)，優(yōu)化基礎(chǔ)研究設(shè)施條件和環(huán)境，加強基礎(chǔ)研究領(lǐng)域國際合作，為基礎(chǔ)研究發(fā)展營造良好的社會氛圍，推動基礎(chǔ)研究更好服務(wù)國家戰(zhàn)略目標、支撐科技自立自強和新發(fā)展格局構(gòu)建。

[關(guān)鍵詞] 基礎(chǔ)研究 ?自主創(chuàng)新 ?核心技術(shù) ?新發(fā)展格局 ?科技自立自強

[中圖分類號] F125 ? ? [文獻標識碼] A ? ? [文章編號] 1004-6623（2021）03-0056-09

[作者簡介] 盛朝迅，中國宏觀經(jīng)濟研究院決策咨詢部戰(zhàn)略政策室主任、研究員，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟和創(chuàng)新驅(qū)動;易宇，中國社會科學院大學投資經(jīng)濟系博士研究生，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟和區(qū)域經(jīng)濟;韓愛華，中南財經(jīng)政法大學統(tǒng)計與數(shù)學學院教授，研究方向：統(tǒng)計學。

一、構(gòu)建新發(fā)展格局對

提升基礎(chǔ)研究能力提出新要求

構(gòu)建新發(fā)展格局是我國應(yīng)對百年變局、開拓發(fā)展新局的主動調(diào)整，也是暢通國內(nèi)大循環(huán)、重塑國際合作和競爭新優(yōu)勢的戰(zhàn)略選擇，關(guān)鍵在于貫通生產(chǎn)、分配、流通、消費各環(huán)節(jié)，推動經(jīng)濟活動在國內(nèi)各個環(huán)節(jié)、產(chǎn)業(yè)、部門和區(qū)域之間的循環(huán)暢通與高效配置。其中，實現(xiàn)科技自立自強，以科技創(chuàng)新催生新發(fā)展動能，是構(gòu)建雙循環(huán)新發(fā)展格局的關(guān)鍵一招和必由之路。作為科技創(chuàng)新的源頭活水，基礎(chǔ)研究是實現(xiàn)科技自立自強和構(gòu)建新發(fā)展格局的最基本依托，對于改變傳統(tǒng)“模仿型”創(chuàng)新路徑、推動前沿基礎(chǔ)技術(shù)突破、促進科技與經(jīng)濟的緊密結(jié)合均具有舉足輕重的作用。

1. 傳統(tǒng)的“引進—消化—吸收—再創(chuàng)新”路徑受阻，呼喚基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新能力產(chǎn)生重大突破

毫無疑問，技術(shù)引進—消化—吸收—再創(chuàng)新是后發(fā)國家實現(xiàn)技術(shù)追趕的重要路徑，日、韓等國在經(jīng)濟起飛過程中都存在大量技術(shù)引進消化吸收再創(chuàng)新的情況。我國在改革開放初期，也通過積極利用外資和引進技術(shù)，促進資本、技術(shù)和管理模式溢出，推動了經(jīng)濟的持續(xù)快速發(fā)展。但是，近年來這種路徑在我國經(jīng)濟增長中的作用已經(jīng)明顯下降。一方面，這固然是受中美經(jīng)貿(mào)摩擦導致的科技脫鉤和打壓等因素影響;另一方面，也和我國經(jīng)濟發(fā)展階段轉(zhuǎn)變和技術(shù)升級的階段性特征有關(guān)。根據(jù)國家統(tǒng)計局數(shù)據(jù)，2000年以來，我國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)引進國外技術(shù)經(jīng)費支出占全部研發(fā)支出的比重大幅下降，從2000年的69.44%下降至2017年的3.33%，2018年略微提高至3.77%，2019年又下降至3.35%（圖1）。由此表明，即使是在中美經(jīng)貿(mào)摩擦發(fā)生前的2017年，我國規(guī)模以上企業(yè)從國外引進技術(shù)的比重已經(jīng)非常低了，繼續(xù)依賴引進技術(shù)推動經(jīng)濟增長的模式已經(jīng)難以為繼。與此同時，我國引進技術(shù)消化再吸收的效率也不容樂觀。近年來，我國引進國外技術(shù)經(jīng)費支出與對引進技術(shù)消化吸收的經(jīng)費之比穩(wěn)定在5∶1左右，而日、韓等國比例為1∶3甚至1∶5。換言之，同樣是花5元錢引進的技術(shù)，我國只花1元錢消化吸收，而日、韓則花15～25元消化吸收，我國重引進輕消化吸收的問題突出，導致引進技術(shù)對技術(shù)突破和經(jīng)濟增長的效用衰減。

2. 推動“卡脖子”技術(shù)突破和“無人區(qū)”前沿探索，要求強化前瞻性原始創(chuàng)新

當前，我國面臨的很多“卡脖子”技術(shù)問題，從表象看是“卡”在某一具體的關(guān)鍵核心技術(shù)、產(chǎn)品或材料上，比如EDA軟件、半導體核心專利、CPU、GPU等技術(shù)和產(chǎn)品對外依存度達到90%以上，大分子藥物生產(chǎn)設(shè)備、高端（高精度）科學實驗儀器、分離系統(tǒng)耗材、核心菌種等生物醫(yī)藥核心技術(shù)對外依存度在70%以上，且高度依賴美國等少數(shù)國家，但從根子上看是基礎(chǔ)理論研究跟不上，源頭和底層的東西沒有搞清楚所造成的。與此同時，經(jīng)過多年的發(fā)展，特別是自我國確立創(chuàng)新戰(zhàn)略“三步走”以來，科技創(chuàng)新體系不斷優(yōu)化，取得一系列重大原創(chuàng)科技成果，天宮、蛟龍、天眼、悟空、墨子、大飛機等重大科技成果相繼問世，“可上九天攬月、可下五洋捉鱉”成為現(xiàn)實，部分領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)從跟跑到并跑、領(lǐng)跑的轉(zhuǎn)變，一些領(lǐng)域進入“無人區(qū)”，這對基礎(chǔ)研究提出了新的更高的要求。由此可見，科技自立自強必須建立在基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新的深厚根基上，要把基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新能力建設(shè)擺在更加突出的位置，堅持“兩條腿走路”，既瞄準科技前沿的重大科學問題，更要從“卡脖子”問題清單和國家重大需求中提煉和找準基礎(chǔ)科學問題，以應(yīng)用倒逼基礎(chǔ)研究，以基礎(chǔ)研究支撐應(yīng)用，為關(guān)鍵核心技術(shù)突破提供知識和技術(shù)基礎(chǔ)。

3. 促進科技與經(jīng)濟緊密結(jié)合要求強化基礎(chǔ)研究，增強科技創(chuàng)新的“根植性”

打造國內(nèi)國際科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新相融合的創(chuàng)新發(fā)展雙循環(huán)格局，既要遵循科技發(fā)展規(guī)律，找準科技創(chuàng)新的發(fā)力點和制高點，還要尊重經(jīng)濟運行規(guī)律，促進科技與經(jīng)濟的緊密結(jié)合，實現(xiàn)全社會科技創(chuàng)新資源的合理配置和高效循環(huán)。當前，從創(chuàng)新投入看，我國已經(jīng)穩(wěn)居世界第二，研發(fā)投入占GDP比重達到2.4%，超過OECD國家平均水平，但科技與經(jīng)濟結(jié)合不緊密問題仍較為突出，制約了創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展作用的發(fā)揮。特別是企業(yè)創(chuàng)新能力不強的問題較為突出，企業(yè)創(chuàng)新主體地位有待增強。2019年世界創(chuàng)新企業(yè)100強中我國只有3家入選，而美國、日本分別有39家和32家;代表性企業(yè)研發(fā)投入占全球比重為11.7%，美國、歐盟則分別為38%和25.3%。此外，2019年我國勞動生產(chǎn)率只有1.5萬美元/人，遠低于美國等發(fā)達經(jīng)濟體，在技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化率方面也存在很大差距（表1）。為此，需要把科技創(chuàng)新作為第一動力，強化基礎(chǔ)研究，增加源頭供給。這是實現(xiàn)科技自立自強和提升創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展驅(qū)動作用的必然要求。因為只有擁有一批“從0到1”重大原創(chuàng)科研成果，才能形成一批具有較強控制力和反制力的戰(zhàn)略技術(shù)，才會催生一批對創(chuàng)新鏈具有控制力的領(lǐng)軍型企業(yè)，不斷降低關(guān)鍵技術(shù)對外依存度，更好發(fā)揮企業(yè)創(chuàng)新主體作用，提升企業(yè)創(chuàng)新能力，促進產(chǎn)學研深度融合。為此，要切實強化基礎(chǔ)研究，充分發(fā)揮科技創(chuàng)新引領(lǐng)作用和科技創(chuàng)新人才的支撐作用，鼓勵和支持各類企業(yè)創(chuàng)新平臺建設(shè)，推動企業(yè)成為科技創(chuàng)新的主體。

二、我國基礎(chǔ)研究發(fā)展現(xiàn)狀的基本判斷

經(jīng)過多年的發(fā)展，我國基礎(chǔ)研究投入明顯增加，基礎(chǔ)設(shè)施條件有了明顯的改善，基礎(chǔ)研究人才隊伍不斷壯大，基礎(chǔ)研究發(fā)展取得了顯著進步，成果不斷涌現(xiàn)，成為全球科技創(chuàng)新的一支重要力量。但與先發(fā)國家的水平相比，離構(gòu)建新發(fā)展格局和實現(xiàn)科技自立自強的要求，仍存在不少差距。

（一）基礎(chǔ)研究投入大幅增加，總量位居全球前列，但與先發(fā)國家相比仍有較大差距

近年來，我國持續(xù)加大研發(fā)投入力度，2013年以來我國R&D經(jīng)費總量一直穩(wěn)居世界第二，與美國差距逐步縮小。R&D經(jīng)費投入強度穩(wěn)步增大，2020年達到2.40%，超過OECD國家平均水平。從基礎(chǔ)研究看，“十三五”時期，我國基礎(chǔ)研究投入增加1倍，從2015年的716.1億元增加到2020年的1504億元，基礎(chǔ)研究占全社會研發(fā)總經(jīng)費的比重首次超過6%，但與發(fā)達國家15%～20%左右的比重相比，特別是與美國相比，仍有很大差距（圖2）。以2018年為例，美國對基礎(chǔ)研究方面投入經(jīng)費達到了864億美元，而我國基礎(chǔ)研究投入經(jīng)費僅有142億美元，約為美國基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入總量的1/6。從基礎(chǔ)研究經(jīng)費與GDP占比來看，美國近年來持續(xù)穩(wěn)定在0.46%～0.51%之間，中國則在0.08%～0.12%之間波動，美國的占比大致為中國的5倍左右（圖3）;從發(fā)展趨勢看，2009年美國基礎(chǔ)研究經(jīng)費與GDP之比是中國的6.61倍，2018年為3.95倍，表明中美基礎(chǔ)研究投入差距雖然有縮小的趨勢，但差距仍然較大。

此外，我國基礎(chǔ)研究投入結(jié)構(gòu)不合理。我國在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的投入以國家財政資金為主，占比達90%，企業(yè)、公益基金、慈善捐助等社會力量對基礎(chǔ)研究的投入非常有限。而美國基礎(chǔ)研究的投入結(jié)構(gòu)中，48%來自高校，28%來自企業(yè)，12%來自政府，12%來自社會資本。美國的社會組織非常注重對基礎(chǔ)研究的投入，如美國 ARCH風險投資公司只投資基礎(chǔ)研究的成果。因此，我國需要加大基礎(chǔ)研究投入的力度，改變投入不足、結(jié)構(gòu)單一的狀況。

（二）基礎(chǔ)研究成果不斷涌現(xiàn)，但與構(gòu)建新發(fā)展格局的要求相比仍有較大差距

近年來，我國基礎(chǔ)研究持續(xù)快速發(fā)展，在高溫超導體、拓撲物態(tài)領(lǐng)域、粒子物理與核物理研究、有機分子簇集和自由基化學、納米科技、人工合成生物學、非人靈長類模型與腦連接圖譜、基因組研究、數(shù)學機械化方法與辛幾何算法、深海深空深地等空間科學、量子通信與量子計算等基礎(chǔ)研究領(lǐng)域產(chǎn)生了一批標志性成果。目前，我國學術(shù)影響力已經(jīng)達到世界第二，部分學科的學術(shù)產(chǎn)出及學術(shù)影響力甚至已居于世界第一的水平。我國學術(shù)產(chǎn)出份額增速明顯，高引用論文占比也從20年前的0.2%攀升到如今的20%，增長明顯。根據(jù)科技部發(fā)布的《研究與試驗發(fā)展（R&D）活動統(tǒng)計分析》，我國研究專利和論文產(chǎn)出均取得了顯著的增長。2018年，我國各類科研機構(gòu)專利申請文件總量已經(jīng)達到6.1萬件，比上年同期增長9.1%;專利申請授權(quán)總數(shù)為3.7萬件，比上年同期增長4.0%;發(fā)表科技論文累計數(shù)量17.6萬篇，其中，國外科學博士論文數(shù)量5.8萬篇，比上年同期增長7.2%;科技類著作累計出版5722種，比上年同期增長4.8%。由此可見，專利所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓已經(jīng)成為科技成果進行轉(zhuǎn)化的一個重要方式。2018年，我國各類研究單位和機構(gòu)的專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及經(jīng)營執(zhí)照許可合同共達1959件，獲取收益9.9億元。

同時也要看到，我國基礎(chǔ)研究與世界先進水平相比還有一定的差距，整體還處于跟跑的階段，重大原始性創(chuàng)新成果很少。特別是在一些最尖端的原創(chuàng)科學思想、重大理論創(chuàng)新方面，很多研究仍處于跟跑模仿的階段，領(lǐng)跑的領(lǐng)域和頂尖科學家還太少。從高被引論文情況看，過去30年來，中國研究人員的人均SCI發(fā)文量從1991年的0.02篇增長到2017年的0.26篇，但仍僅為美國的1/2。2008年以來，中國發(fā)表的國際科技論文篇均被引次數(shù)為10.00次，在國際上排名16位，排名第一的瑞士則為20.99次，我國與之差距較大。從發(fā)明專利情況看，目前我國三方專利擁有量占全球比重僅為9.3%，而美國、歐盟和日本分別為22.3%、20.7%和32.6%。這在一定程度上反映我國基礎(chǔ)研究成果與發(fā)達經(jīng)濟體水平仍有較大差距，具有重大原創(chuàng)成果的顛覆性創(chuàng)新仍然偏少，具有引領(lǐng)性的原創(chuàng)觀點和理論成果仍不多見。

（三）基礎(chǔ)研究人才規(guī)模不斷壯大，但頂尖人才匱乏，培養(yǎng)和激勵機制落后

我國科研人力資源總量持續(xù)增長，數(shù)據(jù)顯示，我國R&D人員總量在2010年為255.5萬人，2019年達到480.1萬人，增長了87.91%。其中，從事基礎(chǔ)科學研究的技術(shù)人員為39.2萬人，比2015年的25.3萬人增加了13.9萬人，增長54.9%，占比從6.73%提升至8.16%，提高了1.43個百分點。

值得一提的是，我國基礎(chǔ)研究領(lǐng)域青年人才規(guī)模不斷壯大，新增院士平均年齡降至53歲，國家科技“三大獎”最年輕第一完成人年齡均已降至39歲以下，國家青年自然科學基金項目、國家優(yōu)秀青年自然科學基金項目和國家重點杰出青年自然科學基金項目立項數(shù)量逐年攀升，科研人才隊伍中已經(jīng)出現(xiàn)越來越多青年人才的身影。高學歷專業(yè)技術(shù)人員的比重也在不斷增加，博士學歷專業(yè)技術(shù)人員占比提升至10.3%，碩士學歷專業(yè)技術(shù)人員占比提升至21.5%。在2019年公布的“高被引科學家”榜單中，中國已經(jīng)有2163位參選學者進入榜單，增幅高達287.6%。我國對全球高端人才的吸引力不斷增強，據(jù)《2017—2018年全球競爭報告》的相關(guān)數(shù)據(jù)分析顯示，各國對于優(yōu)秀人才的國際吸引力綜合評價全球排行榜中，中國排在第23位，比2014—2015年上升了4個位次。隨著我國綜合國力的提高，留學生回國發(fā)展的步伐也隨之加快，對于海外留學生的市場吸引力也明顯上升。從2011年開始，我國海外留學歸來發(fā)展的人數(shù)占比已經(jīng)超過半數(shù)，越來越多的留學生選擇回國發(fā)展。

然而，我國頂尖基礎(chǔ)研究人才匱乏的問題仍較為突出。這是由我國目前基礎(chǔ)研究人才選拔培養(yǎng)機制落后和基礎(chǔ)研究人才激勵機制落后所造成的。首先，我國基礎(chǔ)研究人才選拔培養(yǎng)機制落后。目前，我國研究生的選拔形式單一，能力考核不突出;研究生課程前沿性和交叉性不足，科研訓練學術(shù)含量低;部分學位論文質(zhì)量不高。其次，基礎(chǔ)研究人才激勵機制落后?，F(xiàn)行考核機制導致科研人員選擇短期能出成果的、風險小的、容易通過考核的研究方向，對基礎(chǔ)研究和原創(chuàng)性研究投入不夠。主要原因在于基礎(chǔ)研究周期長，不確定性大，短期難以取得明顯進展或突破。因此，需要改變用短時期內(nèi)發(fā)表論文和專利數(shù)量來評價基礎(chǔ)研究人才的現(xiàn)狀。

（四）基礎(chǔ)研究設(shè)施與環(huán)境不斷改善，但基礎(chǔ)技術(shù)創(chuàng)新體系不夠完善

基礎(chǔ)研究設(shè)施與環(huán)境主要包括設(shè)施、平臺和環(huán)境三個方面的內(nèi)容。從設(shè)施看，現(xiàn)代科學的發(fā)展越來越依賴于現(xiàn)代儀器設(shè)備，規(guī)模龐大、能力超強的大科學裝置是獲取重大科學成果的關(guān)鍵手段之一。美國國家創(chuàng)新戰(zhàn)略號召建設(shè)21世紀的創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施，歐盟研究認為研究基礎(chǔ)設(shè)施是國內(nèi)和國際合作研究和科學網(wǎng)絡(luò)的核心。黨的十八大以來，我國也把加快國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)作為提升創(chuàng)新基礎(chǔ)能力、建設(shè)科技強國和創(chuàng)新型國家的重要抓手。國務(wù)院發(fā)布了九部委組織、全國150多位專家參與制定的《國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施中長期規(guī)劃（2012—2030年）》，首次形成了指導重大科技基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展的國家路線圖?！笆濉焙汀笆濉睍r期，國家布局建設(shè)了26個重大科技基礎(chǔ)設(shè)施，建設(shè)項目數(shù)接近此前建設(shè)總數(shù)，投資額是此前投資總額的4倍以上，目前在建和運行大設(shè)施數(shù)量接近50個。學科覆蓋范圍既包括粒子物理與核物理、天文學等傳統(tǒng)大科學領(lǐng)域，也包括地球系統(tǒng)與環(huán)境科學、生命科學等新興領(lǐng)域，并逐步形成了服務(wù)于學科前沿研究、國家經(jīng)濟社會重大需求的服務(wù)功能體系，如上海張江的同步輻射光源重大科技基礎(chǔ)設(shè)施，每年可支持4000余名科研人員開展1000余項課題研究。

從平臺看，我國以國家實驗室和國家重點實驗室為主體的戰(zhàn)略科技力量正在加速構(gòu)建。其中，國家實驗室是黨中央親自謀劃、親自部署的重大科技事項。國家重點實驗室，是一個匯聚并培養(yǎng)科研人才、開展國內(nèi)外重要學術(shù)交流以及國際合作、將基礎(chǔ)性科學研究和國際應(yīng)用性科學研究有機結(jié)合的新型高水平教學科研技術(shù)基地，具有提供開放科研合作交流平臺、產(chǎn)出重大科研成果的重要使命，對引領(lǐng)國家學科發(fā)展有著重要的現(xiàn)實價值。根據(jù)科技部發(fā)布的《國家重點實驗室年度報告（2018）》，目前我國正在規(guī)劃建設(shè)和投入運行的國家一級重點科學實驗室總數(shù)累計為254個，主要布局在著名高校和中國科學院，研究范圍涵蓋了工程物理科學、生物科學、信息科學等八個重點學科和若干重點領(lǐng)域。

從環(huán)境看，我國基礎(chǔ)研究支持力度不斷加大，但基礎(chǔ)技術(shù)創(chuàng)新體系仍不夠完善。企業(yè)對基礎(chǔ)研究重視不夠，在基礎(chǔ)研究方面的投入不足，對基礎(chǔ)研究能力提升的作用偏低。據(jù)統(tǒng)計，近10年中國基礎(chǔ)研究經(jīng)費的投入來源中企業(yè)占比不足3%。根據(jù)科睿唯安發(fā)布的《2021年度全球百強創(chuàng)新機構(gòu)》報告，中國大陸僅有4家企業(yè)入選，與日本、美國等30多家的水平差距顯著。

三、提升我國基礎(chǔ)研究能力的思路與建議

我國基礎(chǔ)研究存在的幾大問題，原因是多方面的，既有認識不夠深入、重視程度不夠、投入不足的因素，也存在一些體制機制的制約，還受科研文化、學術(shù)環(huán)境等方面的影響?；A(chǔ)研究是一切創(chuàng)新的源頭，在整個創(chuàng)新鏈中具有至關(guān)重要的地位，基礎(chǔ)研究所產(chǎn)生的底層架構(gòu)和技術(shù)創(chuàng)新成果是很多產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“命門”，也是我國建設(shè)創(chuàng)新強國的根基、邁向制造強國的基石。要改變我國關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的局面，就必須從基礎(chǔ)研究做起，再造系統(tǒng)完備、先進高效的基礎(chǔ)研究體系，大幅提升基礎(chǔ)研究的能力和國際競爭水平。

“十四五”時期提升我國基礎(chǔ)研究能力的總體思路是：堅持問題導向、研究真問題，堅持以人為本、激發(fā)新活力，堅持穩(wěn)定支持、鼓勵持續(xù)探索，堅持創(chuàng)新管理、營造良好的基礎(chǔ)研究氛圍，加快形成強化基礎(chǔ)研究的原創(chuàng)導向，推動全社會更多關(guān)注支持基礎(chǔ)領(lǐng)域研發(fā)，努力取得更多重大原創(chuàng)性成果，為世界科技強國和現(xiàn)代化國家建設(shè)提供堅實支撐。為此，需要進一步完善科技創(chuàng)新體制，特別是原始創(chuàng)新領(lǐng)域改革，推動重點領(lǐng)域項目、基地、企業(yè)、人才、資金一體化配置，健全知識產(chǎn)權(quán)運用體制，積極促進基礎(chǔ)研究領(lǐng)域科技合作與開放。

（一）重構(gòu)基礎(chǔ)研究體系

進一步提升我國基礎(chǔ)研究成果質(zhì)量，需要著眼長遠，強化國家戰(zhàn)略對我國新發(fā)展格局構(gòu)建的科研體系的引導和支持作用，進一步優(yōu)化基礎(chǔ)研究的學科門類、項目設(shè)定和空間布局。一是完善學科布局。堅持基礎(chǔ)研究和教育聯(lián)動發(fā)展，從學科布局方面更多考慮基礎(chǔ)研究和交叉學科人才培養(yǎng)，加大對數(shù)學、物理、地理、化學等基礎(chǔ)學科人才培養(yǎng)的支持力度，支持有條件的高校設(shè)立新興交叉學科，聚焦未來可能產(chǎn)生變革性技術(shù)的基礎(chǔ)科學領(lǐng)域，強化重大原創(chuàng)性研究和前沿交叉研究，推動基礎(chǔ)研究學科門類設(shè)置更加優(yōu)化。二是以國家戰(zhàn)略為導向，推進基礎(chǔ)研究體系進一步整合優(yōu)化。加快構(gòu)建以國家實驗室、國家重點實驗室等為重點的國家戰(zhàn)略科技力量體系，形成以重大問題為牽引，跨領(lǐng)域跨學科多部門多主體協(xié)同研究的穩(wěn)定機制。一方面，構(gòu)建以國家實驗室為引領(lǐng)的戰(zhàn)略科技力量，以國家目標和戰(zhàn)略需求為導向，瞄準國際科技前沿，布局一批體量更大、學科交叉融合、綜合集成的實體國家實驗室。另一方面，按照專業(yè)化原則對現(xiàn)有國家重點實驗室、國家工程實驗室、國家工程研究中心、國家工程技術(shù)研究中心、制造業(yè)創(chuàng)新中心等進行重組，強化基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究分工，明確高校（基礎(chǔ)研究）、科研機構(gòu)（關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)）和企業(yè)（應(yīng)用技術(shù)開發(fā)）等各類創(chuàng)新主體在創(chuàng)新鏈不同環(huán)節(jié)的功能定位，建立各歸其位、定位清晰、分工明確、協(xié)同有力的現(xiàn)代創(chuàng)新體系。三是改革基礎(chǔ)研究項目設(shè)立模式。選聘海內(nèi)外權(quán)威科學家設(shè)立基礎(chǔ)研究高層次戰(zhàn)略專家委員會，按照“四個面向”的要求，專門負責提出前沿研究方向和課題、遴選科研項目。四是推動關(guān)鍵領(lǐng)域基礎(chǔ)技術(shù)突破。立足現(xiàn)有基礎(chǔ)優(yōu)勢，結(jié)合發(fā)展需要，推進重點基礎(chǔ)領(lǐng)域攻關(guān)。更加重視凝練解決生產(chǎn)實踐中的科學問題，引導更多的科學家開展目標導向的應(yīng)用基礎(chǔ)研究，加快在關(guān)系國家戰(zhàn)略實施、先進制造業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵基礎(chǔ)研究領(lǐng)域取得突破。五是聚焦國家區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，構(gòu)建各具特色的區(qū)域基礎(chǔ)研究發(fā)展格局。落實長三角一體化、京津冀協(xié)同發(fā)展、粵港澳大灣區(qū)等國家區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略部署，加強上海有全球影響力的科技創(chuàng)新中心建設(shè)，提升北京懷柔、上海張江、合肥、深圳等綜合性國家科學中心水平，充分發(fā)揮國家自主創(chuàng)新示范區(qū)、國家高新區(qū)作用，加快構(gòu)建跨區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，建設(shè)原始創(chuàng)新高地。

（二）構(gòu)建多元化基礎(chǔ)研究投入機制

當前，我國基礎(chǔ)研究投入比例逐年提高，但是與所處的經(jīng)濟發(fā)展階段不相匹配，更與建設(shè)科技強國及構(gòu)建新發(fā)展格局的目標存在較大差距。借鑒發(fā)達國家經(jīng)驗，我國應(yīng)實施基礎(chǔ)研究經(jīng)費倍增計劃，將基礎(chǔ)研究投入占比從目前的6%左右提高到10%～15%的水平。為此，一是加大政府投入。繼續(xù)發(fā)揮國家自然科學基金支持源頭創(chuàng)新的重要作用，從支持“項目”向支持“人”轉(zhuǎn)變，鼓勵聚焦基礎(chǔ)學科和前沿探索，設(shè)立一批由頂尖科學家和青年拔尖人才自設(shè)選題的長期研究項目，培養(yǎng)領(lǐng)先科技人才和創(chuàng)新團隊。堅持“廣撒網(wǎng)”“多栽苗”、持續(xù)穩(wěn)定支持的原則，為原創(chuàng)項目開辟單獨渠道，加大對腦機接口、納米科學、合成生物學、氣候變化及應(yīng)對、綠色低碳、深?？仗斓戎攸c領(lǐng)域的支持，鼓勵一些“奇思妙想”和短期沒有經(jīng)濟價值的研究，開展一些拓展人類知識邊界的前沿研究。二是鼓勵企業(yè)加大基礎(chǔ)研究的投入。從美、德等國的經(jīng)驗看，企業(yè)在基礎(chǔ)研究中的作用不可忽視。貝爾實驗室更是通訊領(lǐng)域重大發(fā)明的誕生地和諾獎獲得者的搖籃。我國要更加強調(diào)企業(yè)在創(chuàng)新領(lǐng)域的主體地位，支持發(fā)展以市場為導向、與企業(yè)生產(chǎn)需求相結(jié)合的基礎(chǔ)研究體系。不斷拓寬基礎(chǔ)研究投入渠道，增加企業(yè)和社會資本的投入。建議采取研發(fā)費用加計扣除等方式，鼓勵企業(yè)加大基礎(chǔ)研究投入。通過科技賦能中小微企業(yè)，形成創(chuàng)新的主要源頭，增強企業(yè)技術(shù)能力，提升其在創(chuàng)新發(fā)展中的主要動能。三是支持社會各界加大基礎(chǔ)研究投入。鼓勵社會各界以捐贈的方式加大對基礎(chǔ)研究的投入，建立公益基金，為基礎(chǔ)研究提供經(jīng)費支持。

（三）強化基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)

人才是基礎(chǔ)研究能力提升的關(guān)鍵。“十四五”時期要加大體制機制創(chuàng)新力度，充分賦予科研人員和科研機構(gòu)在研究選題、技術(shù)路線等方面的決策權(quán)，激發(fā)人才創(chuàng)新活力，造就一批能夠心無旁騖、長期穩(wěn)定地深耕基礎(chǔ)理論的科研隊伍，打造一批聚焦專業(yè)領(lǐng)域的頂尖基礎(chǔ)研究人才和團隊。一是發(fā)揮高校和科研院所基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)主陣地作用。高校和科研院所是我國基礎(chǔ)研究的主體，也是基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)的基地，要把基礎(chǔ)理論擺在更加重要的位置，培養(yǎng)具有多學科交叉背景的綜合性人才，以適應(yīng)新時代基礎(chǔ)研究創(chuàng)新的要求。注重教學和科研、教學和產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展，促進人才培養(yǎng)與科技創(chuàng)新融為一體，著力培育出一批具有國際水平的青年科技人才和創(chuàng)新團隊。同時，實行“揭榜掛帥”“賽馬”等制度，完善并優(yōu)化科技評價機制，激發(fā)人才創(chuàng)新活力。二是發(fā)揮企業(yè)和新型研究機構(gòu)在基礎(chǔ)研究人才培育中的作用。充分發(fā)揮企業(yè)主體作用，支持企業(yè)設(shè)立國內(nèi)研究所、國外研究中心和全球創(chuàng)新中心等研究機構(gòu)，組建研究團隊，加大基礎(chǔ)研究投入，提升企業(yè)在基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)方面的作用。鼓勵企業(yè)和高校、科研機構(gòu)合作，讓企業(yè)研究人員和高校科研人員共同承擔科學研究項目，在突破核心技術(shù)的原始創(chuàng)新上共同努力。支持企業(yè)參與國家重大科技項目，在國家重大科技計劃、項目評審、科技評獎等方面對企業(yè)予以傾斜。三是建立符合基礎(chǔ)研究特色的績效評價體系。探索代表作或重磅成果評價制度，構(gòu)建與基礎(chǔ)研究規(guī)律相符合的績效評價體系，促進相關(guān)政府機構(gòu)、研發(fā)主體、科研人員著眼長遠、久久為功。落實以增加知識價值為導向的分配政策，增加對“人”的支持，改變過去科技評價中“重物輕人”的傾向。對于一些國際同行評議有重大發(fā)展?jié)摿Φ膰鴥?nèi)青年科學家，要給予長期持續(xù)穩(wěn)定的支持。

（四）優(yōu)化基礎(chǔ)研究設(shè)施條件和環(huán)境

基礎(chǔ)研究需要營造良好的生態(tài)環(huán)境、良好的社會氛圍和文化、有力的組織領(lǐng)導和政策支撐、先進開放的基礎(chǔ)設(shè)施和平臺，以增強基礎(chǔ)研究的吸引力。一是強化基礎(chǔ)科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。按照設(shè)施先行的思路，以公共性、通用性、開放共享為基本特征，聚焦重點領(lǐng)域技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化需求，加強重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，為基礎(chǔ)科學前沿領(lǐng)域取得重大進展提供必要條件，為解決經(jīng)濟社會發(fā)展中的重大科技問題提供有力支撐。二是推動科技資源開放共享。不斷優(yōu)化基礎(chǔ)研究的科技環(huán)境，完善科研基礎(chǔ)設(shè)施與大型科研儀器共享機制，以提高資源使用效率。加快科研管理信息化建設(shè)，提高數(shù)字化服務(wù)水平，實現(xiàn)科研資源和數(shù)據(jù)的高質(zhì)量開放共享。三是營造讓基礎(chǔ)研究成果迸發(fā)的環(huán)境。厚植全社會重視基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新的文化，加強基礎(chǔ)科學在民眾中的傳播，進一步優(yōu)化支持基礎(chǔ)研究的社會文化與輿論環(huán)境，形成有利于基礎(chǔ)科研人員沉心靜氣做研究和寬容失敗的氛圍。強化知識產(chǎn)權(quán)保護，加強科研誠信建設(shè)，大幅提高違反知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)和學術(shù)道德規(guī)范的成本，充分保護創(chuàng)新主體利益。加大對重磅基礎(chǔ)研究成果的激勵力度，為天才之火澆上利益的燃油，形成有利于基礎(chǔ)科研的分配導向。加強相關(guān)理論和技術(shù)的標準化研究，擴大我國基礎(chǔ)研究領(lǐng)域話語權(quán)和規(guī)則制定權(quán)。

（五）加強基礎(chǔ)研究領(lǐng)域國際合作

基礎(chǔ)研究投入大、周期長、經(jīng)濟效益不明顯、外部性強等特征表明，基礎(chǔ)研究需要國際廣泛參與合作才能達到效益最大化。因此，要加強基礎(chǔ)研究領(lǐng)域國際合作。一是積極參與或發(fā)起國際大科學計劃和大科學工程。一方面，繼續(xù)參與國際大科學計劃和大科學工程，通過派遣頂尖科學家和人才團隊，深度參與國際大科學計劃運行管理，提升我國參與國際大科學計劃的能力，讓國際大科學計劃中出現(xiàn)更多的中國身影。另一方面，立足我國實際，主動發(fā)起組織國際大科學計劃和大科學工程，讓國際大科學計劃中出現(xiàn)更多的中國聲音、中國方案。二是促進“一帶一路”沿線國家基礎(chǔ)研究合作。以合作共建“一帶一路”為契機，實施沿線國家科技創(chuàng)新聯(lián)合行動計劃，建立國際基礎(chǔ)研究合作平臺，推動沿線國家基礎(chǔ)研究合作交流。三是探索國際基礎(chǔ)研究與科技創(chuàng)新合作新模式。在互利共贏的基礎(chǔ)上積極推動企業(yè)、高校、研究機構(gòu)等各個創(chuàng)新主體開展國際科技合作，組織實施國際科技創(chuàng)新合作重點專項，提升對國際高端人才來華研究、定居或開展聯(lián)合研究的吸引力。

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