于樹江 何舒雅 李艷雙

【摘要】在我國經(jīng)濟處于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級的關(guān)鍵時期， 大多數(shù)家族企業(yè)面臨著產(chǎn)業(yè)升級與規(guī)模擴大的問題， 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型成為家族企業(yè)實現(xiàn)持續(xù)成長的重要選擇。 企業(yè)家精神與企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型息息相關(guān)， 企業(yè)家精神的發(fā)揮對家族企業(yè)的成長具有不可替代的作用。 在初步構(gòu)建企業(yè)家精神與家族企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型研究框架的基礎(chǔ)上， 基于對六家案例企業(yè)的深度訪談， 運用扎根理論的多案例研究方法， 最終明確了家族企業(yè)企業(yè)家精神的內(nèi)涵和構(gòu)成， 建立了企業(yè)家精神驅(qū)動家族企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的影響機理模型。 對于弘揚與培育企業(yè)家精神提供了政策依據(jù)， 為更好地促進家族企業(yè)成長提供了經(jīng)驗借鑒。

【關(guān)鍵詞】家族企業(yè);企業(yè)家精神;產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型;影響機理;扎根理論

【中圖分類號】F270? ? ? 【文獻標(biāo)識碼】A? ? ? 【文章編號】1004-0994（2021）04-0101-9

一、引言

家族企業(yè)成長問題一直以來都是學(xué)術(shù)界和管理實踐者關(guān)注的熱點問題。 當(dāng)前， 我國處于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整、市場需求結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期， 家族企業(yè)普遍面臨轉(zhuǎn)型升級的壓力。 與此同時， 經(jīng)歷四十余年的發(fā)展， 我國大多數(shù)家族企業(yè)正處于代際傳承的關(guān)鍵時期。 在轉(zhuǎn)型升級和代際傳承重疊的歷史背景下， 家族企業(yè)如何突破發(fā)展障礙、實現(xiàn)基業(yè)長青顯得尤為重要。 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型是企業(yè)面對環(huán)境變化尤其是環(huán)境巨變， 為實現(xiàn)持續(xù)成長所做出的重要戰(zhàn)略選擇， 也被視為家族企業(yè)跨代創(chuàng)業(yè)的一種手段[1] 。 目前， 越來越多的家族企業(yè)試圖通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型突破原有的行業(yè)界限， 尋求新的經(jīng)濟增長點和發(fā)展空間， 這既是家族企業(yè)實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級的一種重要方式和路徑， 也是家族企業(yè)實現(xiàn)持續(xù)成長的重要選擇。

對于任何企業(yè)而言， 企業(yè)家都是促進企業(yè)成長的重要主體。 著名經(jīng)濟學(xué)家熊彼特[2] 曾指出， 基于企業(yè)家精神所產(chǎn)生的“創(chuàng)造性破壞”的創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展最重要的驅(qū)動力。 從現(xiàn)實情況來看， 企業(yè)家精神作為企業(yè)決策層的主要意志， 必然會對企業(yè)的戰(zhàn)略選擇、經(jīng)營方向產(chǎn)生重要影響[3] 。 企業(yè)家精神廣泛影響著各行各類的企業(yè)， 但在不同類型組織中的企業(yè)家精神必定存在差異。 對于家族企業(yè)而言， 企業(yè)家精神是貫穿其成長過程的一個重要概念， 與各類管理機制相對健全的國有企業(yè)、外資企業(yè)相比， 家族企業(yè)的發(fā)展更依賴企業(yè)家精神。 家族企業(yè)的持續(xù)發(fā)展不僅在于物質(zhì)資本如何推動企業(yè)轉(zhuǎn)型， 作為無形生產(chǎn)要素的企業(yè)家精神對于家族企業(yè)轉(zhuǎn)型也同樣發(fā)揮著關(guān)鍵作用。

然而， 回顧已有文獻可知， 現(xiàn)有研究對于企業(yè)家精神與家族企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的關(guān)系探討不足。 大多數(shù)學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)， 企業(yè)家社會資本、企業(yè)家認(rèn)知等因素顯著影響了企業(yè)跨行業(yè)并購、涉入新行業(yè)等行為[4] 。 部分學(xué)者從代際傳承的視角將產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型視為家族企業(yè)跨代創(chuàng)業(yè)的手段， 認(rèn)為家族二代不同的成長經(jīng)歷、價值觀差異、權(quán)威合法性的構(gòu)建會促進家族企業(yè)實施產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略[5，6] 。 綜上所述， 現(xiàn)有研究主要探討了企業(yè)家個體特征對企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的影響， 而內(nèi)在的企業(yè)家精神卻較少涉及。 本文旨在研究企業(yè)家精神對家族企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的影響機理， 以豐富該領(lǐng)域的研究與實踐。

二、文獻綜述

（一）企業(yè)家精神與家族企業(yè)企業(yè)家精神

有關(guān)企業(yè)家精神的研究由來已久， 早期企業(yè)家精神被認(rèn)為是企業(yè)家個人才華與能力的體現(xiàn)。 隨著經(jīng)濟社會的不斷發(fā)展， 社會各界對企業(yè)家精神的認(rèn)識也不斷深化， 企業(yè)家精神被賦予越來越多的含義。 從個體特性的角度， McClelland等[7] 將企業(yè)家精神概括為企業(yè)家具有的高風(fēng)險取向、高成就需求、高內(nèi)控程度等特質(zhì)。 白少君等[8] 指出， 企業(yè)家精神是企業(yè)家執(zhí)著追求、勇于探索、堅定信心的一種心理特質(zhì)。 從行為特性的角度， Pitt等[9] 提出研究企業(yè)家精神要探討企業(yè)家行為， 包括對不確定性的容忍度、內(nèi)部控制性以及承擔(dān)風(fēng)險三個維度。 從與環(huán)境結(jié)合的角度， Patrick等[10] 認(rèn)為企業(yè)家精神會隨著時代的發(fā)展而動態(tài)變化， 新時代企業(yè)家精神應(yīng)納入倫理維度， 即合作意識和濟世精神。 李政[11] 立足于新時代背景， 指出企業(yè)家精神以創(chuàng)新精神、創(chuàng)業(yè)精神為核心， 包含擔(dān)當(dāng)精神、工匠精神、奉獻精神等， 反映了經(jīng)濟社會發(fā)展的新要求。

考慮到家族企業(yè)的特殊性， Bettinelli等[12] 將家族企業(yè)企業(yè)家精神視為家族企業(yè)組織內(nèi)部企業(yè)層面的企業(yè)家的態(tài)度和行為。 涂玉龍[13] 認(rèn)為家族企業(yè)企業(yè)家精神在創(chuàng)新精神、創(chuàng)業(yè)精神的基礎(chǔ)上， 增添了中國傳統(tǒng)家文化“以和為貴”的合作精神和學(xué)習(xí)精神。 與非家族企業(yè)相比， 家族企業(yè)企業(yè)家精神不僅強調(diào)管理技巧和精神追求， 而且家族企業(yè)作為一個文化倫理組織， 其企業(yè)主肩負(fù)著家族和企業(yè)共同發(fā)展的使命， 使得家族企業(yè)企業(yè)家精神深受家族影響。

（二）企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵和類型

企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型研究在20世紀(jì)90年代逐步引起關(guān)注。 越來越多的學(xué)者認(rèn)識到， 企業(yè)的成功不僅受到企業(yè)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)的競爭地位的影響， 還受到企業(yè)所處產(chǎn)業(yè)贏利能力的影響。 具體而言， 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略是指， 根據(jù)企業(yè)自身發(fā)展的需要， 調(diào)整企業(yè)的發(fā)展方向、目標(biāo)以及經(jīng)營領(lǐng)域， 以期獲得更多的利益[14] 。 其中， 新產(chǎn)業(yè)的吸引力、原產(chǎn)業(yè)的競爭壓力、企業(yè)自身成長的動力是企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的重要推動力。 此外， Qian Gu等[15] 基于家族企業(yè)主的社會情感需求， 認(rèn)為家族企業(yè)進入新產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略選擇是家族企業(yè)主響應(yīng)對社會情感財富不同方面的追求。 孫秀峰等[16] 指出， 受國民經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)升級的影響， 家族企業(yè)接班者不愿僅固守父輩的原有產(chǎn)業(yè)， 會更加主動地開展創(chuàng)新活動， 驅(qū)動企業(yè)進行多元化調(diào)整。

企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)可以劃分為不同的類型。 按照轉(zhuǎn)型關(guān)聯(lián)性， 王德魯[17] 將企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型分為強相關(guān)型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和弱相關(guān)型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型， 前者指企業(yè)進入相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)經(jīng)營， 后者指企業(yè)徹底放棄原行業(yè)、開拓全新的主營業(yè)務(wù)體系。 按照轉(zhuǎn)型程度， 段利[18] 指出企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的兩種轉(zhuǎn)型模式， 一是徹底放棄原產(chǎn)業(yè)進入全新的產(chǎn)業(yè)開展經(jīng)營， 二是在不放棄原產(chǎn)業(yè)的情況下開展多元化經(jīng)營， 包括非相關(guān)多元化和相關(guān)多元化。

（三）企業(yè)家精神對企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的影響

“企業(yè)是企業(yè)家的人格化裝置”， 企業(yè)家作為企業(yè)經(jīng)營活動的決策者， 是影響企業(yè)活動的主導(dǎo)因素， 也是推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的內(nèi)在動力。 企業(yè)家精神作為企業(yè)家特殊技能的集合， 在一定程度上與企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型存在必然聯(lián)系。

首先， 企業(yè)家精神直接影響企業(yè)對新產(chǎn)業(yè)的認(rèn)知和前景的判斷， 風(fēng)險厭惡型企業(yè)家傾向于提高對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的風(fēng)險預(yù)期， 從而做出進入新產(chǎn)業(yè)不可行的判斷。 企業(yè)家創(chuàng)新精神和冒險精神越強烈， 越會主動抓住市場機會， 開拓新的發(fā)展空間， 推進企業(yè)多元化轉(zhuǎn)型[19] 。 其次， 戰(zhàn)略選擇學(xué)派認(rèn)為， 企業(yè)家的個體特質(zhì)對企業(yè)戰(zhàn)略決策具有顯著影響。 個人層面企業(yè)家精神及組織層面企業(yè)家精神會對企業(yè)戰(zhàn)略選擇產(chǎn)生影響， 積極進取、勇于創(chuàng)新、堅持不懈的企業(yè)家精神以及強烈的社會責(zé)任感， 對企業(yè)轉(zhuǎn)型路徑的選擇具有不同的影響[20] 。 具有冒險精神、進取精神的企業(yè)家傾向于多元化擴張， 具有保守、穩(wěn)定特性的企業(yè)家傾向于維持企業(yè)經(jīng)營現(xiàn)狀， 當(dāng)市場競爭激烈時甚至實施歸核化經(jīng)營。 最后， 企業(yè)家作為企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的領(lǐng)導(dǎo)者， 身負(fù)制定轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略并加以有效實施的重任。 企業(yè)家不僅需要具有對市場機會的敏感性和洞察力， 更重要的是具備促使企業(yè)獲取潛在利潤、競爭優(yōu)勢的戰(zhàn)略落實能力， 即敬業(yè)精神和合作精神。

（四）過往研究簡要評述

綜觀現(xiàn)有關(guān)于企業(yè)家精神的研究， 盡管國內(nèi)外學(xué)者對企業(yè)家精神展開了大量研究， 但是對于中國情境下家族企業(yè)企業(yè)家精神的研究還不夠深入。 考慮到家族企業(yè)的特殊性， 家族企業(yè)企業(yè)家精神必定與非家族企業(yè)企業(yè)家精神有所差異， 因此有待深入家族企業(yè)進行調(diào)研， 提煉出家族企業(yè)企業(yè)家精神的內(nèi)涵系統(tǒng)。 此外， 企業(yè)家是影響家族企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵因素。 現(xiàn)有研究表明， 企業(yè)家社會資本、企業(yè)家認(rèn)知等個人特征因素會影響家族企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型， 因此， 作為企業(yè)家內(nèi)在特征的企業(yè)家精神在一定程度上必然與家族企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型存在聯(lián)系。 然而， 目前尚未有學(xué)者針對企業(yè)家精神與家族企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的影響機理展開深入研究。

通過文獻回顧可知， 企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程。 具體來說， 企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型涉及該不該轉(zhuǎn)、朝哪里轉(zhuǎn)、怎么轉(zhuǎn)等一系列問題。 首先， 通過識別企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境、企業(yè)發(fā)展需求明確企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的動因， 判斷企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的必要性和可能性。 其次， 通過對企業(yè)內(nèi)外部相關(guān)因素的綜合分析， 明確產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的方向和目標(biāo)， 并擬定轉(zhuǎn)型的行動計劃。 最后， 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的實施是整個轉(zhuǎn)型的核心， 重要的是由企業(yè)家指導(dǎo)并推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型決策的實施。 綜上分析， 本文構(gòu)建了家族企業(yè)企業(yè)家精神與家族企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的概念性框架， 如圖1所示。 本研究主要回答以下問題：家族企業(yè)企業(yè)家精神的內(nèi)涵和構(gòu)成是什么？家族企業(yè)企業(yè)家精神對家族企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的影響機理是什么？

三、研究方法與資料收集

（一）研究方法

扎根理論是一種質(zhì)性研究方法， 該理論強調(diào)從訪談資料入手， 運用系統(tǒng)化程序進行歸納、演繹、對比、分析， 從復(fù)雜現(xiàn)象中發(fā)現(xiàn)概念、歸納范疇， 研究范疇間的關(guān)聯(lián)， 從而構(gòu)建理論模型。 其具體流程如圖2所示。 本文旨在探索企業(yè)家精神和家族企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型之間的內(nèi)在關(guān)系， 這是學(xué)術(shù)界尚未充分研究的問題， 適宜采用扎根理論研究方法。 相較于單案例研究， 多案例研究強調(diào)多重證據(jù)來源， 通過復(fù)制邏輯能夠獲得更為穩(wěn)健的結(jié)論。 因此， 本文運用扎根理論方法進行多案例分析， 選取河北省、天津市多家家族企業(yè)的創(chuàng)始人或接班人進行深度訪談， 通過扎根理論的數(shù)據(jù)處理程序提煉出家族企業(yè)企業(yè)家精神的內(nèi)涵和構(gòu)成， 最終構(gòu)建一個新的理論框架。

（二）案例選擇

本文在案例企業(yè)的選擇上遵循“理論抽樣”原則， 具體選擇標(biāo)準(zhǔn)如下：①將“所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)統(tǒng)一”作為選取家族企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)。 ②遵循典型性原則。 本文選取河北省、天津市多家持續(xù)經(jīng)營且已完成或正在經(jīng)歷產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的家族企業(yè)。 ③遵循多案例復(fù)制邏輯。 這樣在數(shù)據(jù)分析時能夠從不同的企業(yè)中得出結(jié)論并相互印證， 有助于提高結(jié)論的穩(wěn)健性和普適性。 ④遵循數(shù)據(jù)可獲得性原則， 通過反復(fù)篩選， 最終選定六家企業(yè)為案例研究對象， 其基本信息見表1。

（三）資料收集

本研究通過多種來源收集數(shù)據(jù)， 具體包括深度訪談、現(xiàn)場考察、文獻資料、企業(yè)內(nèi)部資料、公共媒體資料等， 多維度數(shù)據(jù)相互補充、交叉驗證， 以確保數(shù)據(jù)來源的可靠性和有效性。 首先， 通過CNKI數(shù)據(jù)庫、重要報紙數(shù)據(jù)庫、相關(guān)行業(yè)統(tǒng)計年鑒等收集與訪談企業(yè)相關(guān)的資料， 并通過企業(yè)網(wǎng)站、新聞報道了解企業(yè)簡介、產(chǎn)品、技術(shù)等信息， 在訪談前充分熟悉企業(yè)的基本信息。 其次， 深入企業(yè)調(diào)研， 對企業(yè)創(chuàng)始人和接班人進行半結(jié)構(gòu)化訪談， 請其協(xié)助提供和核實相關(guān)信息， 并就本研究發(fā)表看法和觀點， 訪談結(jié)束后將訪談資料進行轉(zhuǎn)錄并整理。 最后， 收集企業(yè)內(nèi)部刊物等宣傳資料和高層領(lǐng)導(dǎo)重要講話材料等了解企業(yè)相關(guān)信息。 六家樣本企業(yè)具體數(shù)據(jù)收集歸納如表2所示。

四、扎根分析

本文采用Glaser和Strauss[21] 的程序化扎根理論的數(shù)據(jù)編碼方式， 運用Nvivo 11.0質(zhì)性分析軟件， 通過“開放式編碼——主軸式編碼——選擇式編碼”進行數(shù)據(jù)分析， 嚴(yán)格按照扎根理論的編碼方法和原則， 將原始訪談資料進行概念化和范疇化。

（一）開放式編碼

開放式編碼是指研究者持開放態(tài)度， 根據(jù)原始資料所自然呈現(xiàn)的狀態(tài)， 將其逐字逐句用簡單的代碼表示出來， 形成概念和范疇。 本文的數(shù)據(jù)編碼由兩名經(jīng)過方法培訓(xùn)的訪談小組成員共同完成， 針對編碼不一致的地方， 團隊成員進行充分討論， 通過不斷比較和檢驗直到達成一致意見， 最終計算得出兩者的編碼一致性為86%， 符合要求。 通過對案例企業(yè)逐個編碼， 本研究從資料中抽象出239個概念、72個范疇。 因篇幅有限， 本文僅截取部分原始資料、概念和范疇進行展示， 具體見表3。

（二）主軸式編碼

主軸式編碼是基于開放式編碼得到的范疇， 尋找不同范疇之間的關(guān)系并對其進行聚類分析， 刪除難以歸類的代碼， 使開放式編碼的初始范疇進一步范疇化， 形成更客觀、更有價值的副范疇和主范疇。 通過不斷地增加案例， 本文對開放式編碼進一步凝練總結(jié)， 最終提煉出33個副范疇、11個主范疇， 主軸式編碼結(jié)果如表4所示。

（三）選擇式編碼

選擇式編碼是從主范疇和其他范疇中提煉核心范疇， 將其系統(tǒng)地與其他范疇予以聯(lián)系并構(gòu)建一個完整的“故事線”。 “故事線”可將絕大多數(shù)的范疇聯(lián)系起來， 有利于發(fā)展新的理論框架。 通過對副范疇和主范疇的深入分析， 本研究的核心范疇是“家族企業(yè)企業(yè)家精神對家族企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的影響”， 圍繞該核心范疇的故事線可概括為：企業(yè)家精神顯著影響家族企業(yè)識別產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的動因、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的制定、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的推進， 不同維度的企業(yè)家精神通過企業(yè)家的行為表現(xiàn)出來， 體現(xiàn)在企業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營活動中， 在一定程度上也由這些行為推動著家族企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的順利實施。

（四）理論飽和度檢驗

理論飽和度檢驗是決定停止采樣的標(biāo)準(zhǔn)， 即通過收集、比較和分析數(shù)據(jù)后， 若收集的新資料不會產(chǎn)生新的范疇， 則在此刻達到了理論性飽和。 本研究同時收集、編碼和分析數(shù)據(jù)， 逐步發(fā)展緊密的理論， 當(dāng)完成對第六家案例企業(yè)“YYQC海洋工程”的數(shù)據(jù)編碼之后， 沒有再得到新的范疇、副范疇和主范疇， 與當(dāng)前所完成的編碼結(jié)果完全重合， 此時可以判斷理論已達飽和。

五、案例分析

（一）家族企業(yè)企業(yè)家精神的構(gòu)成

通過對六家案例企業(yè)的編碼分析， 本文了解了家族企業(yè)主在企業(yè)經(jīng)營和管理活動中的實際行為， 可以準(zhǔn)確理解受訪企業(yè)主所體現(xiàn)的企業(yè)家精神。 通過歸納這些反映企業(yè)家精神的行為和活動， 本文對企業(yè)家精神的內(nèi)涵和表現(xiàn)有了更為準(zhǔn)確的理解， 認(rèn)為家族企業(yè)企業(yè)家精神是企業(yè)家個體特性、思維方式和行為方式的綜合反映， 與非家族企業(yè)管理者相比， 家族企業(yè)主更加關(guān)注家族企業(yè)的持續(xù)經(jīng)營， 更加注重承擔(dān)家族責(zé)任和家族企業(yè)責(zé)任， 以果斷的決斷力、不安于現(xiàn)狀、勇于承擔(dān)風(fēng)險為核心， 體現(xiàn)在資源配置、學(xué)以致用等多個方面， 具體包括八種企業(yè)家精神， 分別為創(chuàng)新精神、創(chuàng)業(yè)精神、擔(dān)當(dāng)精神、進取精神、探索精神、合作精神、務(wù)實精神、冒險精神。 具體如表5所示。

（二）企業(yè)家精神對家族企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的影響

1. 企業(yè)家精神促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型動因的識別。 轉(zhuǎn)型動因是企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的起點， 家族企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型可能是機會誘導(dǎo)或者愿景驅(qū)動， 也可能是危機所迫， 其動因主要是企業(yè)外部環(huán)境的變化和內(nèi)部發(fā)展的需要， 在這一過程中， 企業(yè)家精神對識別轉(zhuǎn)型動因、確定轉(zhuǎn)型目標(biāo)具有關(guān)鍵性作用（見圖3）。

（1）機會誘導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。 企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的機會主要來自于國家政策、關(guān)鍵事件以及社會網(wǎng)絡(luò)。 國家政策在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型中起到政策引導(dǎo)和調(diào)控的作用， 具有探索精神的企業(yè)主通常保持著較高的政策敏感度， 積極關(guān)注政策變化， 及時有效地獲取、解讀并把握國家政策， 從中尋找可能存在的發(fā)展機遇。 受訪的六家企業(yè)均表現(xiàn)出對國家政策的關(guān)注。 GY集團在得知政府部門有意著力打造河北紅木家具產(chǎn)業(yè)園時， 迅速做出了建設(shè)博物館的決定。 關(guān)鍵事件的發(fā)生會為企業(yè)帶來一定的發(fā)展機遇， 而具有較強探索精神的家族企業(yè)主則能夠很好地抓住和利用關(guān)鍵事件機會。 例如， 隨著我國放開民營企業(yè)出口權(quán)， 加入世界貿(mào)易組織， 海外市場需求量大增， JD橡膠通過向商務(wù)局申請自營出口權(quán)， 成立貿(mào)易公司開始進行自主出口貿(mào)易。 此外， 具有合作精神的家族企業(yè)主則善于建立各種社會關(guān)系， 主動尋求并聽取專業(yè)性建議， 挖掘潛在的發(fā)展機遇。 XZ電纜和JD橡膠受訪者均表示， “銀行、信用社都是自己找過來的， 可能因為原來在那里貸過款， 看到企業(yè)效益不錯， 融資擴股的時候問我們有沒有興趣， 所以才決定投資銀行、信用社”。

（2）愿景推動的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。 企業(yè)家個人具有強烈的、追求超越自我的進取心， 體現(xiàn)著家族企業(yè)主的進取精神。 YYQC海洋工程高總表示：“勞務(wù)輸出屬于產(chǎn)業(yè)鏈低端， 就感覺人往高處走嘛， 我也不想永遠在最低端待著， 我想要進步一些就要往產(chǎn)業(yè)鏈上游走走?！?當(dāng)企業(yè)家實現(xiàn)了財富積累后， 往往會追求滿足更高層次的需求， 追求自我價值的實現(xiàn)。 GY集團高總為了實現(xiàn)自己的社會價值， 弘揚中國優(yōu)秀傳統(tǒng)文化， 產(chǎn)生了進軍文化產(chǎn)業(yè)的意愿， 這也體現(xiàn)了他強烈的社會責(zé)任擔(dān)當(dāng)。 此外， 具有擔(dān)當(dāng)精神的企業(yè)家會主動擔(dān)負(fù)起家族責(zé)任， 希望通過進入新行業(yè)實現(xiàn)多元化經(jīng)營來保障家族企業(yè)的持續(xù)經(jīng)營， 同時為家族成員提供就業(yè)機會， 提供更高質(zhì)量的生活。 LS房地產(chǎn)王總提到：“之所以進入房地產(chǎn)行業(yè)， 是為了更好地生活， 為了給下一代創(chuàng)造更好的生活條件?！?/p>

（3）危機驅(qū)動的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。 企業(yè)在經(jīng)營發(fā)展過程中勢必會遇到各種各樣的問題， 特別是市場飽和或者產(chǎn)業(yè)衰退使得企業(yè)生存發(fā)展的空間越來越小時， 企業(yè)迫切需要尋找新的增長點和生存發(fā)展空間。 要在快速變化的市場環(huán)境中站穩(wěn)腳跟， 就要求家族企業(yè)主時刻保持危機感和緊迫感。 危機意識是進取精神的重要體現(xiàn)， 富有進取精神的家族企業(yè)主在經(jīng)營企業(yè)的過程中往往具備較強的危機感， 在危機發(fā)生初期甚至還未發(fā)生時就有所察覺， 并主動化解企業(yè)經(jīng)營危機。 HM商貿(mào)孟總提到：“商貿(mào)公司的市場份額可能會越來越小， 因為現(xiàn)在的廠家很多， 并且商貿(mào)公司僅局限于本地， 通常一個實力比較大的商貿(mào)公司， 做到兩三千萬已經(jīng)算做得很大的了， 很難再有提升的空間?！?XZ電纜柴總表示， 早期軋鋼廠需要大量燒煤， 對環(huán)境的污染較大， 考慮到環(huán)保問題認(rèn)為這個行業(yè)不能長久做下去。

2. 企業(yè)家精神決定著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的順利形成。 轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的制定是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的難點和關(guān)鍵， 應(yīng)當(dāng)通過分析企業(yè)外部環(huán)境、內(nèi)部資源和能力， 識別轉(zhuǎn)型的機會與威脅， 形成產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略（見圖4）。

（1）明確轉(zhuǎn)型方向。 企業(yè)家精神的發(fā)揮對企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型方向的選擇具有重要影響。 家族企業(yè)主的創(chuàng)業(yè)精神使企業(yè)更注重發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)， 結(jié)合企業(yè)優(yōu)勢開展與現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)相關(guān)的其他業(yè)務(wù)， 并與主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)建立有效的協(xié)調(diào)機制， 增大產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相關(guān)多元化程度。 如LS房地產(chǎn)王總表示， 物業(yè)管理是房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務(wù)的一種延伸， 有助于企業(yè)保持良好的聲譽。 對于那些不會給企業(yè)帶來明顯競爭優(yōu)勢的業(yè)務(wù)， 富有創(chuàng)業(yè)精神的家族企業(yè)主會主動采取大膽的拋棄政策， 集中力量發(fā)展有助于企業(yè)競爭優(yōu)勢提升的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。 由于經(jīng)驗短缺、專業(yè)性不強， JD橡膠投資的快餐店一直處于虧損狀態(tài)， 企業(yè)通過綜合評估決定關(guān)閉快餐店。 富有創(chuàng)新精神的家族企業(yè)主在企業(yè)經(jīng)營中勇于革新， 敢于打破原有的業(yè)務(wù)框架， 嘗試進入新產(chǎn)業(yè)， 探索產(chǎn)業(yè)非相關(guān)多元化的發(fā)展渠道。 他們對于風(fēng)險的承受能力要遠遠高于一般人， 往往對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型風(fēng)險的預(yù)期較低， 做出進入新產(chǎn)業(yè)可行的判斷。 具體而言， 創(chuàng)新精神促使企業(yè)形成一種容忍失敗、允許試錯的文化氛圍， 鼓勵企業(yè)勇于開拓新領(lǐng)域并敢于承擔(dān)風(fēng)險。 如HM商貿(mào)的孟總表示：“我認(rèn)為嘗試新的事情， 前期不要怕賠錢， 很多行業(yè)前兩年做真的會賠錢， 但是堅持做肯定會盈利。 ”

（2）轉(zhuǎn)型規(guī)劃設(shè)計。 資源基礎(chǔ)觀認(rèn)為， 企業(yè)內(nèi)部資源和能力是企業(yè)戰(zhàn)略制定所考慮的核心問題。 市場導(dǎo)向?qū)⑵髽I(yè)外部環(huán)境作為企業(yè)戰(zhàn)略制定必須考慮的要素。 因此， 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型規(guī)劃設(shè)計需要對企業(yè)內(nèi)部資源和能力狀況以及外部環(huán)境機會、威脅進行綜合考慮。 企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)精神使其能夠保持較高的市場敏感度， 促使企業(yè)深入市場進行大量的市場調(diào)研， 對于擬進入產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?jié)摿?、市場前景、競爭狀況等進行系統(tǒng)分析， 評估進入新行業(yè)的風(fēng)險， 基于企業(yè)資源和能力現(xiàn)狀判斷進入新行業(yè)的可行性， 最終形成轉(zhuǎn)型規(guī)劃設(shè)計。 JD橡膠趙總談道：“經(jīng)過這么多年的發(fā)展， 企業(yè)積累了較雄厚的資金， 為收購紡織廠打下堅實基礎(chǔ)， 在收購前通過市場調(diào)研、風(fēng)險評估等了解紡織行業(yè)情況， 制定收購方案。 ”具有探索精神的企業(yè)家積極參加行業(yè)交流會議、展銷會、博覽會等相關(guān)行業(yè)會議， 這有助于企業(yè)家了解行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及趨勢， 發(fā)現(xiàn)機遇并指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型規(guī)劃設(shè)計。 六家受訪企業(yè)均表示每年都會參加行業(yè)相關(guān)會議， 其中， XZ電纜柴總提到：“無論從事何種行業(yè)， 這個行業(yè)肯定有很多的交流會、培訓(xùn)會， 通過參加這些交流會， 我們能夠?qū)π袠I(yè)發(fā)展趨勢、市場的發(fā)展情況有更深一步的了解， 這對于我們來說更有意義。 ”

（3）轉(zhuǎn)型能力塑造。 資源獲取能力是企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型成功的關(guān)鍵， 企業(yè)家精神的發(fā)揮有助于資源獲取誘導(dǎo)力的發(fā)揮。 關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是企業(yè)獲取資源的有效途徑， 對企業(yè)資源獲取具有顯著影響， 尤其是具有合作精神的企業(yè)家， 更擅長通過正式關(guān)系或非正式關(guān)系獲取企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型所需資源。 富有務(wù)實精神的企業(yè)家將誠信價值嵌入企業(yè)經(jīng)營理念、行為規(guī)范和處事準(zhǔn)則， 對待客戶、供應(yīng)商誠實守信， 這同時也提升了資源所有者對于企業(yè)的信任程度， 更愿意為其提供資源支持。 LS房地產(chǎn)王總提到：“在房地產(chǎn)開發(fā)初期企業(yè)面臨資金不足的狀況， 上游供應(yīng)商愿意把原材料賒銷給我， 之所以賒銷是基于對我們的信任， 這就是誠信的價值?！绷硗?， 企業(yè)員工擁有其特定的個人和社會資源， 但員工未必會將其擁有的資源全部貢獻給企業(yè)， 而家族企業(yè)主的擔(dān)當(dāng)精神使企業(yè)注重培養(yǎng)員工、尊重員工、幫助困難員工， 使員工產(chǎn)生強烈的歸屬感， 因而愿意更大限度地貢獻個人資源， 這是企業(yè)從組織內(nèi)部獲取資源的一條重要途徑。

3. 企業(yè)家精神促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的實施。 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的實施是整個產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的核心， 是對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的有效執(zhí)行， 本質(zhì)是改變企業(yè)原有資源投向， 對組織要素進行重新整合， 以支撐產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的實現(xiàn)（見圖5）。

（1）資源和能力配置。 無論家族企業(yè)選擇何種產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型方向， 為了推進轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的有效實施， 必須對企業(yè)資源和能力進行合理配置以適應(yīng)新產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營， 而資源配置則是家族企業(yè)主創(chuàng)業(yè)精神的重要體現(xiàn)。 在探索轉(zhuǎn)型的進程中， 具有創(chuàng)業(yè)精神的家族企業(yè)主會根據(jù)市場環(huán)境和企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型規(guī)劃， 合理規(guī)劃和有效配置企業(yè)資源和能力， 在轉(zhuǎn)型時機成熟后， 主動采取措施推進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的有序?qū)嵤?HM商貿(mào)廠址位于107國道和飛機場附近， 地理位置優(yōu)越， 每日客流量較大， 為了有效利用這一優(yōu)勢資源， 企業(yè)接班人充分調(diào)動企業(yè)各類資源投資設(shè)立HN快捷酒店。 富有冒險精神的家族企業(yè)主能夠果斷做出決策， 積極主動改變， 善于將計劃轉(zhuǎn)化為實際行動， 提高企業(yè)應(yīng)對問題的效率。 特別是在企業(yè)面臨發(fā)展危機和選擇時， 能夠保持頭腦清醒、思路清晰， 果斷推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型， 克服企業(yè)經(jīng)營困境。 XZ電纜在意識到軋鋼廠污染較大、不適合長期發(fā)展后便果斷成立電纜廠， 將企業(yè)資源和能力的配置重心轉(zhuǎn)向電纜的生產(chǎn)、銷售。

（2）轉(zhuǎn)型支撐與保障。 企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的有效落實需要一定的條件。 在推進轉(zhuǎn)型的進程中， 企業(yè)管理制度、理念與文化以及組織與人力等各方面都要跟隨產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型進行變革， 否則產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略就難以成功實施。 理念與文化轉(zhuǎn)變是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ)， 只有全體員工認(rèn)可并接納產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的理念與文化， 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略才能順利實施。 XZ電纜通過內(nèi)部培訓(xùn)、輿論宣傳、思想動員等方式在企業(yè)內(nèi)部傳達產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的理念， 使企業(yè)上下對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型形成統(tǒng)一的思想認(rèn)識， 從而使得產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的實施得到員工的理解和支持。 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的順利實施離不開科學(xué)合理的企業(yè)制度， 制度創(chuàng)新對于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型起到支撐和保障的作用， 而制度創(chuàng)新是企業(yè)家創(chuàng)新精神的重要體現(xiàn)。 如JD橡膠趙總提及：“轉(zhuǎn)型不單單是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型， 企業(yè)配套的經(jīng)營管理也應(yīng)轉(zhuǎn)型， 比如與國外客戶打交道， 企業(yè)金融管理制度、質(zhì)量檢驗制度、售后索賠制度、員工薪酬制度等都需要調(diào)整， 來服務(wù)于國際貿(mào)易業(yè)務(wù)?！痹谄髽I(yè)進入新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域后， 對于那些不熟悉的業(yè)務(wù)領(lǐng)域或者知識范圍， 富有務(wù)實精神的家族企業(yè)主會謙虛接受、主動學(xué)習(xí)并掌握相關(guān)領(lǐng)域的關(guān)鍵知識， 保證產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的順利實施。 六家受訪企業(yè)均表示， 在進入新產(chǎn)業(yè)后， 通過參加培訓(xùn)班、實地考察學(xué)習(xí)等途徑掌握領(lǐng)域內(nèi)專業(yè)知識。

六、研究結(jié)論與展望

（一）研究結(jié)論

本文基于前人的研究， 通過對六家家族企業(yè)的多案例分析， 探究了家族企業(yè)企業(yè)家精神對企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的影響機理， 構(gòu)建了一個完整清晰的理論模型， 如圖6所示。

家族企業(yè)企業(yè)家精神是企業(yè)家個體特性、思維方式和行為方式的綜合反映， 包括創(chuàng)新精神、創(chuàng)業(yè)精神、擔(dān)當(dāng)精神、進取精神、探索精神、合作精神、務(wù)實精神、冒險精神。 相較于非家族企業(yè)企業(yè)家精神， 主要表現(xiàn)為不安于現(xiàn)狀、勇于革新、承擔(dān)風(fēng)險等， 但是作為家族系統(tǒng)和企業(yè)系統(tǒng)的復(fù)合體， 家族企業(yè)企業(yè)家精神更加注重維系家族情感、承擔(dān)家族使命和家族企業(yè)責(zé)任。

企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型包含識別轉(zhuǎn)型動因、制定轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略、實施轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略三個階段。 首先， 企業(yè)外部環(huán)境變化和內(nèi)部發(fā)展需要是家族企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的重要誘因。 其次， 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的制定應(yīng)綜合考慮企業(yè)外部市場環(huán)境和產(chǎn)業(yè)環(huán)境、內(nèi)部資源能力狀況。 最后， 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型不單單是企業(yè)經(jīng)營范圍的轉(zhuǎn)型， 企業(yè)的理念和文化、管理制度、組織和人力等各方面也應(yīng)隨著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型而變革， 它們在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的進程中起到支撐和保障作用。

在企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型過程中， 家族企業(yè)企業(yè)家精神影響了企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的整個過程。 具體而言：探索精神、進取精神、合作精神、擔(dān)當(dāng)精神促進了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型動因的識別。 創(chuàng)新精神、創(chuàng)業(yè)精神、合作精神、擔(dān)當(dāng)精神、探索精神以及務(wù)實精神影響了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的順利形成。 創(chuàng)業(yè)精神、務(wù)實精神、冒險精神、創(chuàng)新精神推動了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的有效實施。

（二）研究不足與展望

本研究的不足之處在于：其一， 本文主要選取已完成或正在經(jīng)歷產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的家族企業(yè)進行研究， 主要涉及制造行業(yè)和房地產(chǎn)行業(yè)， 雖然選取的樣本具有代表性， 但是在行業(yè)類型選擇上具有一定的局限性， 未來可以選擇服務(wù)行業(yè)、金融行業(yè)等行業(yè)的家族企業(yè)， 以提高研究結(jié)論的普適性。 其二， 本研究選取家族企業(yè)創(chuàng)始人和接班人為主要訪談對象， 系統(tǒng)地挖掘家族企業(yè)企業(yè)家精神的內(nèi)涵和構(gòu)成， 以及其對企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的影響， 但是卻忽略了創(chuàng)始人與接班人之間企業(yè)家精神的差異性。 未來的研究可以深入探討家族企業(yè)接班人與創(chuàng)始人的企業(yè)家精神的差異性， 以及這些差異性對家族企業(yè)進行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的影響。

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