鄒思源 楊二輝

摘? 要：海洋工程總包項(xiàng)目工作內(nèi)容龐大繁雜，總承包商往往會(huì)將工作分解后進(jìn)行非主體工程的大量分包，因此分包合同的設(shè)置至關(guān)重要，有效設(shè)置和管理分包合同有利于總包項(xiàng)目的順利交付?；诤Ｑ蠊こ炭偘贤奶攸c(diǎn)，結(jié)合工作中的具體實(shí)踐，該文對(duì)分包合同的設(shè)置原則，包括工作范圍技術(shù)要求、保險(xiǎn)保函以及相關(guān)責(zé)任條款在內(nèi)的注意事項(xiàng)進(jìn)行闡述，同時(shí)提出條款約定、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、界面劃分等分包合同應(yīng)用建議。

關(guān)鍵詞：海洋工程總包合同? 分包合同? 特點(diǎn)? 應(yīng)用

中圖分類號(hào)：TU723.1? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1672-3791（2021）03（c）-0133-04

Discussion on Subcontract Application Based on Offshore EPCI Contract Characteristics

ZOU Siyuan? YANG Erhui

（Tianjin Branch of CNOOC （China） Co.， Ltd.， Tianjin， 300457? China）

Abstract： Subcontract application is a key part to offshore EPCI contract. Based on the characteristics of offshore EPCI contract， combined with contract negotiation and execution practices， this paper describes the principle of subcontract drafting and notifies the main points of subcontract terms and conditions. In accordance with laws and regulations， industry practice and risk control， this paper makes constructive suggestions on subcontract application in offshore EPCI contract.

Key Words： Offshore EPCI contract; Subcontract; Characteristics; Application

海洋工程總包項(xiàng)目的建設(shè)需求、工程項(xiàng)目的分包工作實(shí)施等都由不同的企業(yè)和組織參與，分包過程中各方往往會(huì)因?yàn)槔鏇_突或者工作協(xié)調(diào)不到位等而產(chǎn)生管理問題。對(duì)于海洋工程總包項(xiàng)目分包合同的制訂和管理，言必稱“風(fēng)險(xiǎn)傳遞”“背靠背”等思路，但是具體到個(gè)體分包合同的制訂，卻缺乏明確的指引。隨著工程分包領(lǐng)域發(fā)展日益專業(yè)化、精細(xì)化、復(fù)雜化，有效的合同管理是促進(jìn)參與工程建設(shè)各方全面履行合同約定，確保工程目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的重要手段[1]。該文嘗試通過分析海洋工程總包合同的特點(diǎn)，以及在制訂相應(yīng)分包合同時(shí)的注意事項(xiàng)，給讀者在分包合同制訂的過程中提供一些借鑒，以便更好地開展分包管理工作。

1? 海洋工程總包項(xiàng)目合同的特點(diǎn)

1.1 安裝（installation）和調(diào)試（commission-ing）的約定

海洋工程總包項(xiàng)目合同通常定義為EPCI或者EPCIC，即集設(shè)計(jì)、采購(gòu)、建造與安裝為一體的總包項(xiàng)目。與傳統(tǒng)模式相比，EPCI總承包項(xiàng)目可提高項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益[2]。傳統(tǒng)的EPC合同文本，即使有安裝或者調(diào)試的工作內(nèi)容，也通常會(huì)放在C的這部分內(nèi)容當(dāng)中或者作為C的附件，即建造（construction）這部分工作當(dāng)中。而在海洋工程總包項(xiàng)目合同中，因?yàn)榘惭b和調(diào)試的內(nèi)容相對(duì)特殊，對(duì)資源的安排和使用受外部影響較大，往往會(huì)做出單獨(dú)約定或單獨(dú)分包，這對(duì)于最終產(chǎn)品或者組塊、導(dǎo)管架質(zhì)保期的起算、保險(xiǎn)點(diǎn)的計(jì)算、相關(guān)誤期違約金（liquidated damages）的索賠等諸多方面產(chǎn)生不同影響。

1.2 工程船舶的使用管理

在海洋工程領(lǐng)域中，總包項(xiàng)目在平臺(tái)組塊和導(dǎo)管架安裝、鋪管工作中都不可避免地會(huì)涉及到工程船舶的使用，這也是海洋工程合同的顯著特點(diǎn)。而伴隨著這個(gè)特點(diǎn)，很多合同條款的特殊性也就顯現(xiàn)出來，包括船舶分包合同的轉(zhuǎn)讓（在總承包商使用的是分包資源獲取的船舶時(shí)，通常業(yè)主會(huì)額外要求總承包商保證它的船舶分包合同可以轉(zhuǎn)讓給業(yè)主）、天氣待機(jī)的補(bǔ)償機(jī)制（業(yè)主通常約定僅僅在極端天氣不利情形下發(fā)生的船舶待機(jī)天數(shù)超過合同約定的天數(shù)之后才開始對(duì)承包商進(jìn)行有限的補(bǔ)償）等。

1.3 海底土壤、海底地理?xiàng)l件的調(diào)查

總承包商對(duì)于海底土壤、海底地理?xiàng)l件的調(diào)查和熟悉的義務(wù)，在海洋工程總包合同當(dāng)中，有些業(yè)主會(huì)提供一些作業(yè)地的海底土壤或者海底地理?xiàng)l件的資料或文件，但同時(shí)聲明這些文件僅僅供總承包商參考（reference only），如果總承包商在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)（這些時(shí)間通常是不夠用的）就業(yè)主提供的資料或文件沒有及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題、遺漏或者錯(cuò)誤，又或者沒來得及做安裝工作預(yù)調(diào)查（installation survey）從而沒及時(shí)發(fā)現(xiàn)業(yè)主提供的文件或資料的錯(cuò)誤或遺漏，那么就視為總承包商承認(rèn)并接受業(yè)主提供的資料是準(zhǔn)確的和完整的，總承包商無權(quán)因?yàn)闃I(yè)主提供的這些文件或者資料的瑕疵、遺漏或者錯(cuò)誤而導(dǎo)致總承包商的額外成本、損失、費(fèi)用、工期的延誤等進(jìn)行索賠。

1.4 合同工期與終止

由于工期設(shè)定不合理、法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范變化、工程變更、項(xiàng)目前期勘探測(cè)量工作不細(xì)致造成設(shè)計(jì)方案圖紙更改，以及諸多不可預(yù)見事件的發(fā)生都會(huì)導(dǎo)致工期延誤[3]。承包商對(duì)于申請(qǐng)工期的延長(zhǎng)的情形少，而業(yè)主單方面暫停或者無理由終止合同的權(quán)利過大。在海洋工程總包合同中，除了合同約定因?yàn)椴豢煽沽Χ鴮?dǎo)致的工期延誤，或者因?yàn)闃I(yè)主和總承包商共同延誤導(dǎo)致的情形，以及因?yàn)闃I(yè)主命令暫停的情形之外，總承包商想基于合同約定而申請(qǐng)工期延長(zhǎng)的權(quán)利非常有限。而且不同于陸上油田，海上油田往往晚一天投產(chǎn)，其產(chǎn)生的成本和管理費(fèi)用遠(yuǎn)高于陸地油田。所以即使因?yàn)闃I(yè)主的原因?qū)е鹿て跓o法按時(shí)完工，業(yè)主寧可多付變更費(fèi)用要求總承包商加班加點(diǎn)趕工，也不希望海上油田按時(shí)投產(chǎn)受到影響。但在另一方面，業(yè)主往往在合同中又強(qiáng)勢(shì)約定其可以單方面宣布暫停和終止總包合同，總承包商能夠據(jù)此索賠的僅僅是其已經(jīng)履行完畢且具備業(yè)主付款條件的工作范圍，或是為了暫?；蛘呓K止合同而產(chǎn)生的合理的直接費(fèi)用，這部分費(fèi)用可能還特別隱晦地約定排除總承包商的利潤(rùn)費(fèi)用、與分包商的解約費(fèi)用和違約金的支付等，給總承包商造成了很大的合同風(fēng)險(xiǎn)。

基于以上海洋工程總包項(xiàng)目合同的特點(diǎn)以及可能帶來的問題和挑戰(zhàn)，我們?cè)趯?shí)際執(zhí)行項(xiàng)目過程中設(shè)置了分包合同的管理和使用，可以更有效地支持總包項(xiàng)目合同的執(zhí)行，更合理地對(duì)分包商進(jìn)行管理，為總承包商帶來更加完善、系統(tǒng)、高效的項(xiàng)目管理控制。

2? 設(shè)置分包合同的原則和注意事項(xiàng)

2.1 設(shè)置分包合同的原則

常見的分包合同文件應(yīng)包含分包合同協(xié)議書、分包合同主條款、技術(shù)規(guī)格書（包括但不限于分包施工標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范，以及圖紙信息等）、分包合同費(fèi)率表、工作范圍、QHSE體系管理文件等。其中，分包合同主條款是整個(gè)合同的基礎(chǔ)，用以約定總承包商與分包商雙方的風(fēng)險(xiǎn)分配、職責(zé)、義務(wù)和權(quán)利，也是管理和執(zhí)行分包合同的依據(jù)，編制時(shí)應(yīng)堅(jiān)持以下原則。

2.1.1 分包合同風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的可操作性

對(duì)于專業(yè)分包合同模式來講，除了分包合同里已經(jīng)明確提出的風(fēng)險(xiǎn)外，在工程項(xiàng)目實(shí)際建設(shè)過程也存在諸多不確定的風(fēng)險(xiǎn)因素[4]。分包商因?yàn)橹怀薪恿丝偘添?xiàng)下的部分工作，不可能百分百接受總包商與業(yè)主的總包合同風(fēng)險(xiǎn)的背靠背轉(zhuǎn)移。

2.1.2 分包合同工作范圍和界面須清晰

工作范圍的不清晰主要體現(xiàn)在雙方在合同訂立過程中對(duì)于工作性質(zhì)、工作內(nèi)容的理解有差異，在審核工作范圍、技術(shù)圖紙和技術(shù)規(guī)范時(shí)未能發(fā)現(xiàn)，因而未能在合同訂立之前及時(shí)澄清。

2.1.3 分包合同的價(jià)格基礎(chǔ)要牢固

一旦分包合同工作范圍的理解出現(xiàn)了偏差，就很有可能會(huì)影響到分包合同的價(jià)格構(gòu)成，這也是通常引發(fā)總承包商與分包商合同爭(zhēng)議的主要原因。

2.2 分包合同設(shè)置的注意事項(xiàng)及建議

2.2.1 工作范圍的設(shè)置

由于分包合同的工作范圍實(shí)質(zhì)是總包商將與業(yè)主的總包合同項(xiàng)下的工作內(nèi)容拿出來進(jìn)行專業(yè)分包，為避免因合同工作范圍劃分不清導(dǎo)致分包商與總包商發(fā)生爭(zhēng)議進(jìn)而影響整個(gè)項(xiàng)目進(jìn)度，建議總包商在訂立分包合同前與分包商詳細(xì)澄清，如果遇到某部分工作存在多個(gè)分包商作業(yè)的復(fù)雜界面的情況，則需要詳細(xì)厘清各分包商的工作范圍以及各分包商之間的工作界面，在合同中約定分包商承擔(dān)的工作范圍除了合同中明確約定的之外，也包含合同中該工作所能夠通過合理推斷和暗示（imply）應(yīng)由分包商完成的工作。業(yè)主提出的合同范圍外要求，各種證明文件要規(guī)范管理，及時(shí)存檔，變更申請(qǐng)及時(shí)交業(yè)主報(bào)審，提前啟動(dòng)業(yè)主方變更簽字流程[5]。這樣有利于總包商提前規(guī)劃好整個(gè)分包工作的安排，盡可能避免分包商與總包商之間日后對(duì)工作范圍歸屬的扯皮或者分包商與分包商之間的互相干擾。另外，建議在分包合同中將“分包商服從于總包商的整體管理以及要求分包商有義務(wù)盡最大努力（try best effort）避免對(duì)于其他分包商工作的干擾等”寫入合同，且分包商為克服或避免對(duì)其他分包商的干擾所產(chǎn)生的額外費(fèi)用和成本以及工期影響須由分包商自行承擔(dān)。

2.2.2 技術(shù)規(guī)格文件的設(shè)置

分包工作的專業(yè)性決定了對(duì)于分包合同項(xiàng)下的技術(shù)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容的可能需要部分背靠背總包合同的技術(shù)規(guī)范，以及將業(yè)主給總承包商的圖紙信息等內(nèi)容需要轉(zhuǎn)移分包商。建議在技術(shù)規(guī)格文件中明確約定：“盡管合同另有約定，分包商在收到技術(shù)規(guī)格文件后約定的時(shí)間（verification period）內(nèi)進(jìn)行審核并提出澄清，約定時(shí)間后分包商不得因技術(shù)規(guī)格文件產(chǎn)生的額外費(fèi)用和成本向總承包商索要變更。分包商應(yīng)嚴(yán)格按照分包合同中的技術(shù)規(guī)格履行分包合同，保證分包工作成果或產(chǎn)品符合合同使用目的（fit for purpose）?！辈⑶乙笠坏┦┕ぶ屑夹g(shù)規(guī)格、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)缺失，或者技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之間的規(guī)格有矛盾，作為一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的分包商，其有義務(wù)按照行業(yè)中實(shí)際操作的最高（highest）標(biāo)準(zhǔn)來施工，因此產(chǎn)生的額外費(fèi)用和成本不得找總承包商索要變更。

2.2.3 價(jià)格調(diào)整機(jī)制和付款機(jī)制的設(shè)置

如何設(shè)置對(duì)總承包商更為有利的價(jià)格調(diào)整機(jī)制和付款機(jī)制，需要結(jié)合總包合同中與業(yè)主的合同收款機(jī)制和收款里程碑的設(shè)置作為基礎(chǔ)，尤其涉及到多個(gè)分包商作業(yè)時(shí)如何保證項(xiàng)目現(xiàn)金流的健康，直接決定了總承包商在該項(xiàng)目是否能夠有效控制成本以及項(xiàng)目最終是否能夠盈利。這需要總包商的費(fèi)控人員和項(xiàng)目合同工程師要“掰開了、揉碎了”去分析分包合同的價(jià)格顯著影響因素，并嚴(yán)格審核和控制分包商提出的變更，減少分包商提起變更的范圍。合同條款風(fēng)險(xiǎn)管理和控制必須在充分理解的基礎(chǔ)上進(jìn)行分析并確定應(yīng)對(duì)措施[6]。

而對(duì)于分包合同付款機(jī)制的設(shè)置，需要綜合考慮總包合同項(xiàng)下與業(yè)主的收款機(jī)制能否相匹配，例如：將分包合同付款計(jì)劃與工作量確認(rèn)和總包合同項(xiàng)下收款里程碑的設(shè)置和業(yè)主對(duì)于工作量的確認(rèn)相匹配，分包合同的付款進(jìn)度和付款比例與總包合同的收款進(jìn)度和收款比例相匹配。如果能夠在分包合同中設(shè)置“pay when paid”或“pay if paid”機(jī)制，可以確?？偝邪滔葟臉I(yè)主處收回合同款項(xiàng)后再將相應(yīng)款項(xiàng)支付給分包商。

2.2.4 保險(xiǎn)的規(guī)劃與設(shè)置

通常分包合同中保險(xiǎn)的設(shè)置取決于責(zé)任條款（liability）、保障條款（indemnity）和工作范圍的約定與劃分，建議總承包商要綜合考慮將總包合同中對(duì)于業(yè)主（業(yè)主集團(tuán)）、對(duì)第三方、對(duì)政府或者政府授權(quán)機(jī)構(gòu)主張的財(cái)產(chǎn)滅失、損壞和人員傷亡的責(zé)任劃分通過保障條款和保險(xiǎn)設(shè)置來轉(zhuǎn)移給分包商。一旦因分包商分原因?qū)е虑笆龈鞣疆a(chǎn)生損失時(shí)找到總包商索賠后，總包商可以通過保險(xiǎn)和合同機(jī)制來追償這部分損失。強(qiáng)烈建議總承包商在分包合同中強(qiáng)制要求分包商須購(gòu)買保險(xiǎn)（這部分的保險(xiǎn)安排可以參考總包合同的保險(xiǎn)設(shè)置）能夠覆蓋業(yè)主、第三方的損失，一旦分包商購(gòu)買的保險(xiǎn)不能夠覆蓋因分包商導(dǎo)致的業(yè)主和第三方的損失時(shí)，在總承包商完成對(duì)業(yè)主和第三方的賠償后，分包商有義務(wù)根據(jù)合同賠償總承包商相應(yīng)損失。

2.2.5 保函的設(shè)置

在總包合同中，根據(jù)融資安排、總承包商資信能力、工作范圍和收款方式，業(yè)主通常要求總承包商向其提交母公司保函、預(yù)付款保函、履約保函以及質(zhì)保保函。出于類似的考慮，總承包商在分包合同中也會(huì)要求分包商提供相應(yīng)的保函。在分包合同中保函的配置需要考慮如下幾點(diǎn)。

（1）一旦因?yàn)榉职痰脑颍ɡ绶职虤Ъs或者分包工作存在質(zhì)量問題），導(dǎo)致業(yè)主向總承包商索賠時(shí)，需要考慮分包商提供的保函所擔(dān)保的范圍是否能夠覆蓋前述損失，或避免這部分分包工作在總包合同項(xiàng)下被業(yè)主索賠或者干脆被業(yè)主索取總包商開具的保函后，總承包商卻不能通過相應(yīng)的分包合同項(xiàng)下的保函安排來覆蓋這部分損失。

（2）保函的索賠條件是否適當(dāng)，保函的文本和格式是否能夠滿足總承包商的擔(dān)保需要，確保分包合同下的保函是獨(dú)立的、無條件的、見索即付的索賠條件，確認(rèn)保函信息和數(shù)據(jù)無誤，避免保函索賠時(shí)遇到索賠不能的情況。

（3）質(zhì)保保函的有效期需要格外注意與分包合同的質(zhì)保有效期的約定、總包合同項(xiàng)下總承包商對(duì)于業(yè)主的質(zhì)保保函有效期能否相匹配。如果分包商提供的質(zhì)保保函的有效期比總承包商在總包合同項(xiàng)下質(zhì)保保函有效期短的話，那么一旦業(yè)主因?yàn)榉职痰墓ぷ髻|(zhì)量問題索賠總承包商的質(zhì)保保函后，總承包商可能因?yàn)榉职藤|(zhì)保保函的失效而無法有效覆蓋這部分風(fēng)險(xiǎn)。

2.2.6 其他責(zé)任條款的設(shè)置

對(duì)于分包合同中間接損失的賠償機(jī)制、合同責(zé)任上限的設(shè)置、質(zhì)保期的設(shè)置等，也需要綜合考慮在與業(yè)主的總包合同中的責(zé)任劃分，例如：間接損失是否互不索賠、間接損失的范圍界定是否清晰等，都需要結(jié)合總包合同中與業(yè)主的約定來分析，避免分包合同中該部分損失作為間接損失互不索賠，但是在總包合同項(xiàng)下該部分損失，總承包商卻需要向業(yè)主承擔(dān)賠償責(zé)任。同時(shí)要合理設(shè)置分包合同責(zé)任上限的比例，盡量要求其對(duì)應(yīng)金額可以和總包合同下總承包商對(duì)業(yè)主的承擔(dān)比例和金額接近。另外，也要考慮分包合同責(zé)任上限的除外情形能否與總包合同項(xiàng)下相匹配。避免在總包合同項(xiàng)下作為合同責(zé)任上限的例外情形，需要總承包商承擔(dān)責(zé)任;但是在分包合同項(xiàng)下卻放入了合同責(zé)任限制的范圍之內(nèi)，以至于因?yàn)榉职淘斐傻膿p失導(dǎo)致業(yè)主對(duì)總承包商的索賠，總承包商卻無法向分包商足額索賠。

3? 結(jié)語(yǔ)

海洋工程總包項(xiàng)目合同中分包合同的設(shè)置意義重大，是總承包商順利完成總包項(xiàng)目、提交項(xiàng)目成果的關(guān)鍵，同時(shí)也是總承包商科學(xué)合理地進(jìn)行項(xiàng)目控制和分包商管理的依據(jù)，好的分包合同可以避免因施工、質(zhì)量、安全等因素帶來的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。在設(shè)置分包合同和進(jìn)行合同管理時(shí)，建議一方面建立健全長(zhǎng)效的管理機(jī)制，完善公開招標(biāo)流程，充分考量和評(píng)估分包商的合同履約能力和資信能力，建立對(duì)分包商的盡職調(diào)查制度，同時(shí)建立健全、推廣分包合同標(biāo)準(zhǔn)文本的使用，充分發(fā)揮分包合同標(biāo)準(zhǔn)文本的指引作用，規(guī)范分包合同文本格式及條款。另一方面，嚴(yán)格按照分包合同約定的工程量計(jì)算方式和結(jié)算方式，對(duì)分包商已經(jīng)完成且合格的工程量，按約定的時(shí)間要求進(jìn)行驗(yàn)收。在項(xiàng)目控制方面，應(yīng)該按照總包合同的里程碑計(jì)劃和項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃，嚴(yán)格控制各分包商的計(jì)劃工期并在合同中明確設(shè)置責(zé)任要求，加強(qiáng)對(duì)各分包商以及各分包商之間的界面管理，對(duì)各分包商可能出現(xiàn)的影響工期的因素進(jìn)行充分預(yù)估，事先制訂方案，確保實(shí)際進(jìn)度和計(jì)劃進(jìn)度相符。

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