易燦，廖詩玥，張玉華

（1.上海海關(guān)學(xué)院；2.中南財經(jīng)政法大學(xué)；3.上海師范大學(xué)）

盡管概念驗證中心與技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室在眾多方面存在區(qū)別，但最本質(zhì)的特點應(yīng)該在于概念驗證中心更強調(diào)推動科技成果轉(zhuǎn)化的主動性。本文分析了國外典型概念驗證中心的運作模式及其成果轉(zhuǎn)化主動性特征，并借鑒國外成功經(jīng)驗，針對概念驗證中心發(fā)展的不同階段，構(gòu)建了簡單模式、團隊模式、穩(wěn)定模式以及成熟模式四種成果轉(zhuǎn)化主動性特征逐步增強的運作模式，對我國高校結(jié)合實際選擇概念驗證中心運作模式具有一定參考價值。

作為科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，高校概念驗證中心建設(shè)一直備受關(guān)注，前人已在理論溯源、組織模式、經(jīng)驗啟示等方面進(jìn)行了比較深入的研究。我國目前有幾所高校借鑒國外經(jīng)驗實施了概念驗證計劃，成立了概念驗證中心，但總體上還是數(shù)量偏少、運行效率低下、服務(wù)內(nèi)容簡單、盈利能力較差，急需關(guān)注其有效運作模式的選擇與構(gòu)建。

本文梳理了國外典型概念驗證中心的運作模式及其成果轉(zhuǎn)化主動性特征，并以此作為參考對我國高校概念驗證中心的運作模式進(jìn)行了分階段設(shè)計，以期能拋轉(zhuǎn)引玉，引發(fā)對概念驗證中心運作模式及其成果轉(zhuǎn)化主動性特征的思考和探討。

一、國外典型概念驗證中心的運作模式

（一）美國研究型大學(xué)概念驗證中心

美國概念驗證中心主要依托頂尖的研究型大學(xué)，2001年在加州大學(xué)圣地亞哥分校建立的李比希創(chuàng)業(yè)中心和2002年在麻省理工學(xué)院成立的德什潘德技術(shù)中心是概念驗證中心的典型代表，也是最早成立的兩個概念驗證中心，主要資金來源于聯(lián)邦政府資金和私人捐贈、民間基金等，其中聯(lián)邦政府資金占主導(dǎo)，從某種意義上說，這兩個概念驗證中心相當(dāng)于非營利組織。

李比希創(chuàng)業(yè)中心主要通過資金支持、技術(shù)咨詢服務(wù)和創(chuàng)新人才培養(yǎng)等加速科研成果初期轉(zhuǎn)化，每年提供1.5萬～7.5萬美元的種子基金，資助具有市場價值的科研成果項目開展市場潛力和應(yīng)用價值評估。李比希創(chuàng)業(yè)中心擁有一大批外圍技術(shù)、管理與創(chuàng)業(yè)專家，提供技術(shù)成果商業(yè)化咨詢服務(wù)，幫助研究人員分析技術(shù)成果潛在的商業(yè)價值，識別潛在技術(shù)受讓者和市場投資者等。李比希創(chuàng)業(yè)中心還通過創(chuàng)設(shè)課程教育、舉辦講座和大型學(xué)術(shù)會議或論壇教育等開展創(chuàng)新人才培養(yǎng)，增強大學(xué)教師和學(xué)生的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)意識，理解熟悉早期技術(shù)商業(yè)化過程中的實踐問題。

德什潘德技術(shù)中心為科研人員提供點火資金和創(chuàng)新資金，其中點火資金每個項目資助5萬美元，主要用于科研人員證明其科研成果具有商業(yè)價值；創(chuàng)新資金主要針對通過商業(yè)價值和研發(fā)路徑驗證的項目，每個項目資助不超過2.5萬美元。另外，德什潘德技術(shù)中心還實施催化項目，組織風(fēng)險投資者、創(chuàng)業(yè)家、技術(shù)專家等作為顧問，與受資助者分享其創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗和技能。

（二）德國史太白技術(shù)轉(zhuǎn)移中心

德國政府、高等院校、研究機構(gòu)和企業(yè)分工明確，建立了完善的科技管理體系和研發(fā)體系，進(jìn)而在此基礎(chǔ)建立了“需求導(dǎo)向”的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系。在德國的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系中，科學(xué)家、工程師組成的專家團隊積淀了高水平的技術(shù)和咨詢服務(wù)能力；數(shù)量眾多、科技水平高的德國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活躍，內(nèi)部研發(fā)、尋求外部技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)的意愿都極強，接受技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)、與技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)開展長期合作。

史太白技術(shù)轉(zhuǎn)移中心是德國典型的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機構(gòu)。該機構(gòu)以史太白經(jīng)濟促進(jìn)基金會和史太白技術(shù)轉(zhuǎn)移有限公司為核心，通過扁平化的管理體制和靈活的運行機制，構(gòu)建了一個擁有近800多個專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)，在全球40多個國家開展技術(shù)轉(zhuǎn)移活動，吸引了大批各個領(lǐng)域的專家學(xué)者參與，以用戶需求為導(dǎo)向提供全方位的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)。

各地的史太白專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)由大學(xué)研究中心、獨立研究機構(gòu)和科技型企業(yè)自愿申請加入而形成。每個史太白專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)都是獨立對外的，均可直接與委托它工作的企業(yè)進(jìn)行聯(lián)系，貼近客戶需求提供服務(wù)，有很大的靈活性；且各專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)都是企業(yè)，完全按市場化運作，自主決策、自負(fù)盈虧，能迅速處理客戶需求。每年史太白技術(shù)轉(zhuǎn)移中心會有幾十個新技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)成立，也會有技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)關(guān)閉，從而令存活者保持活力、注重效率。此外，史太白技術(shù)轉(zhuǎn)移中心設(shè)有Lohn獎金（從1994年開始設(shè)立），用于獎勵優(yōu)秀的技術(shù)轉(zhuǎn)移項目。

二、國外典型概念驗證中心運作模式的“成果轉(zhuǎn)化主動性”特征

從以上國外典型概念驗證中心的運作模式不難看出，概念驗證中心主動將目光前移、將支持環(huán)節(jié)前移，服務(wù)于將科研人員的創(chuàng)意轉(zhuǎn)化為具體技術(shù)原型或可初步彰顯其商業(yè)價值的技術(shù)雛形，從源頭上杜絕科技和經(jīng)濟“兩張皮”現(xiàn)象，有效提升了科技成果轉(zhuǎn)化的成功率。本文將概念驗證中心的這一特征定義為：成果轉(zhuǎn)化主動性特征。

（一）國外典型概念驗證中心的成果轉(zhuǎn)化主動性特征主要體現(xiàn)在以下幾個方面

一是填補早期資金缺口，降低成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險。從投資的角度來看，概念驗證中心與技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室相比在種子資金和風(fēng)險控制方面具有明顯的優(yōu)勢，概念驗證中心從一開始就指導(dǎo)科技項目，進(jìn)行方向選擇、打包，準(zhǔn)備項目融資，并控制項目實施的每個階段，這些優(yōu)勢加速了高校早期科研成果的商業(yè)化。與加速器不同，概念驗證中心沒有中央共享實驗室空間，每個受資助的研究人員繼續(xù)在各自的實驗室進(jìn)行研究，通過與中心相關(guān)的各種導(dǎo)師有效溝通，可促進(jìn)高校創(chuàng)新者與行業(yè)之間的思想交流。

二是主動性特征明顯的科技成果評估機制。概念驗證中心是當(dāng)?shù)仫L(fēng)險投資、技術(shù)和行業(yè)網(wǎng)絡(luò)中的“樞紐”，除此之外還擁有一個專業(yè)的管理團隊和顧問。中心顧問具有專業(yè)的技術(shù)背景、深厚的企業(yè)工作經(jīng)歷且與當(dāng)?shù)毓竞屯顿Y行業(yè)具有密切關(guān)系，能夠識別市場潛在價值的項目，評估競爭前技術(shù)現(xiàn)狀和潛在的商業(yè)利益。中心顧問承擔(dān)著咨詢和評估服務(wù)，可促使科研人員在研發(fā)過程中，注重科技創(chuàng)新性的同時，更注重應(yīng)用性和可轉(zhuǎn)化性。

三是組織多樣化創(chuàng)新教育，培養(yǎng)創(chuàng)新者。Hayter等（2015）通過分析現(xiàn)有實證文獻(xiàn)的研究和評論發(fā)現(xiàn)，影響技術(shù)商業(yè)化的最重要因素之一可能是最容易被忽視的因素：高校研究人員的背景、行為和網(wǎng)絡(luò)。教師研究人員通常在技術(shù)開發(fā)或創(chuàng)業(yè)方面缺乏經(jīng)驗或培訓(xùn)，因此，當(dāng)教師發(fā)現(xiàn)新技術(shù)時，他們既無理解其潛在發(fā)展效用的背景，也無具有財務(wù)、企業(yè)或技術(shù)背景的個人網(wǎng)絡(luò)來幫助他們這樣做；而概念驗證中心通過多樣化的教育項目，培養(yǎng)研發(fā)人員的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)意識，幫助師生理解、識別和熟悉早期商業(yè)化過程中重要的實際問題，并通過舉辦創(chuàng)業(yè)者交流活動促進(jìn)理念流通和建立新合作關(guān)系，為后期初創(chuàng)企業(yè)發(fā)展做鋪墊。

（二）兩個典型概念驗證中心的“成果轉(zhuǎn)化主動性”特征

Gulbranson（2008）對馮·李比希創(chuàng)業(yè)中心和德什潘德技術(shù)中心的運作模式和功能進(jìn)行了比較（如表1所示）。

由表1可以看出，兩個中心的成果轉(zhuǎn)化主動性特征明顯，兩個中心都為科研人員提供了資金、咨詢服務(wù)、技能學(xué)習(xí)等支持性活動，從而既彌補了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化初始階段的資金缺口，也增強了促進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化的后續(xù)動力。除上述共性外，兩個概念驗證中心也有其各自的運行方式。

表1 馮·李比希創(chuàng)業(yè)中心和德什潘德技術(shù)中心對比

馮·李比希創(chuàng)業(yè)中心主要采取種子基金、咨詢服務(wù)和教育項目給予支持，特別的是該中心在遴選受助人時，首先要求其提交項目“目標(biāo)陳述”材料，然后由李比希創(chuàng)業(yè)中心成果轉(zhuǎn)化辦公室主任向受資助研究者配派咨詢顧問，幫助準(zhǔn)備完整的項目規(guī)劃報告，并向評審委員會報告，項目評審委員會根據(jù)申請項目的技術(shù)創(chuàng)新程度、現(xiàn)實需求、潛在市場規(guī)模、技術(shù)成熟度、資金利用、知識產(chǎn)權(quán)定位以及主要負(fù)責(zé)人信譽度等要素指標(biāo)進(jìn)行項目篩選，最終由專家決定資助項目和規(guī)模，且咨詢專家在資助后期會對后續(xù)技術(shù)開發(fā)活動給予持續(xù)關(guān)注與評估。

德什潘德技術(shù)中心通過資助項目、催化項目、創(chuàng)新團隊和組織活動實現(xiàn)其資助計劃。而資助項目分為點火資助和創(chuàng)新資助，兩種資助用途明確，點火資助用于實驗探索和概念驗證，創(chuàng)新資助用于概念驗證已通過的項目，且資助對象由MIT和催化項目的成員聯(lián)合推薦。該中心的催化項目類似于馮·李比希創(chuàng)業(yè)中心的咨詢服務(wù)項目，只是該中心通過招募志愿者充當(dāng)“催化劑”，而這些志愿者既包括老練的風(fēng)險投資者，也包括經(jīng)驗豐富的成功企業(yè)家等，通過分享他們的知識、經(jīng)驗和技能，為受助者提供幫助，不僅充當(dāng)資助人，同時也充當(dāng)學(xué)校和企業(yè)的橋梁，幫助科研團隊與目標(biāo)市場以及投資和創(chuàng)業(yè)團體建立合適的聯(lián)系。

三、我國高校概念驗證中心不同發(fā)展階段運作模式構(gòu)建與選擇

我國高校應(yīng)充分認(rèn)識概念驗證中心“成果轉(zhuǎn)化主動性”特征的重要性，借鑒國外成功經(jīng)驗，選擇和構(gòu)建不同的概念驗證中心運作模式。為了給高校的選擇提供直觀的參考，本文從概念驗證中心技術(shù)團隊定位和價值主張這兩個要素出發(fā)，根據(jù)概念驗證中心成果轉(zhuǎn)化主動性強弱的不同，將高校概念驗證中心構(gòu)建為四種運作模式：簡單模式、團隊模式、穩(wěn)定模式以及成熟模式，如圖1所示。

圖1 概念驗證中心運作模式分類圖

（一）簡單模式

簡單模式中技術(shù)團隊定位模糊，僅僅是籠統(tǒng)地吸納技術(shù)人員，在實踐中并不擅長或者并不能夠嚴(yán)格執(zhí)行活動。因此成功轉(zhuǎn)化的技術(shù)往往具有較為明確的市場前景和成熟的交易渠道，從而很容易忽視那些非主流但潛力大的技術(shù)成果，一定程度上降低了創(chuàng)新效率。該模式下，概念驗證中心提供的服務(wù)包括一些簡單的科技政策和技術(shù)咨詢。簡單模式因定位模糊、技術(shù)團隊人員單一集中，很難提供精細(xì)的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)，必然導(dǎo)致沒有必要去建設(shè)復(fù)雜的制度。雖然服務(wù)收入有限，但其現(xiàn)金流模式與服務(wù)能力卻基本能匹配。

上述模式為國內(nèi)概念驗證中心發(fā)展初期階段，以政府或高校出資為主，主動性特征不明顯，商業(yè)邏輯圖如圖2所示。

圖2 簡單模式商業(yè)邏輯圖

（二）團隊模式

團隊模式的概念驗證中心對技術(shù)團隊定位模糊，但又要提供高質(zhì)量的個性化概念驗證服務(wù)，因而需要有一支高素質(zhì)的職業(yè)隊伍，同時還要維護很強的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，比如咨詢顧問不僅要有專業(yè)技術(shù)、創(chuàng)辦企業(yè)和早期風(fēng)險投資的豐富經(jīng)驗，而且還要與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和投資機構(gòu)有廣泛深入的聯(lián)系，這就必然導(dǎo)致概念驗證中心的成本大幅上升，需要獲取更多的資金來源。團隊模式不能解決價值鏈與現(xiàn)金流模式相匹配的問題，最主要的原因是概念驗證中心相對低的收入很難維持高成本的支出，因此，團隊模式看起來非常風(fēng)光，但實質(zhì)上其發(fā)展不具有可持續(xù)性，需要做出及時調(diào)整。其邏輯圖如圖3所示。

圖3 團隊模式商業(yè)邏輯圖

（三）穩(wěn)定模式

穩(wěn)定模式的特征是概念驗證中心定位明確，且技術(shù)團隊人員比較容易給技術(shù)申請者提供針對性的咨詢服務(wù)。穩(wěn)定模式一般有高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心或有閑置技術(shù)服務(wù)能力的各類企事業(yè)單位支持與合作，比如高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，從而實現(xiàn)低成本高效率的概念驗證，最終獲得利益按照相應(yīng)的比例進(jìn)行分紅。穩(wěn)定模式主動性特征較強，注重特定領(lǐng)域的技術(shù)轉(zhuǎn)移，弱點在于給技術(shù)申請人提供的機會較少，網(wǎng)絡(luò)資源相對不足。其邏輯圖如圖4所示。

圖4 穩(wěn)定模式商業(yè)邏輯圖

（四）成熟模式

成熟模式的顯著特點是概念驗證中心與企業(yè)間存在直接或間接的股權(quán)關(guān)系，企業(yè)的成功，也意味著概念驗證中心的成功。概念驗證中心定位明確，專門投資和服務(wù)于有潛力的企業(yè)，等企業(yè)發(fā)展到一定階段，再將其股權(quán)出售獲取收益。概念驗證中心與外界聯(lián)系緊密，特別是與相應(yīng)的行業(yè)研究機構(gòu)和資本市場有著密切的聯(lián)系。通過與投資機構(gòu)合作給企業(yè)提供全程的專業(yè)技術(shù)和管理咨詢服務(wù)，整個概念驗證中心有著明確的制度和服務(wù)流程，服務(wù)團隊由各種專業(yè)的職業(yè)人士組成，從技術(shù)理論到技術(shù)驗證、產(chǎn)品化，再到資本市場的進(jìn)一步發(fā)展，形成良性循環(huán)。概念驗證中心在給企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)的技術(shù)服務(wù)和種子資金的同時，相應(yīng)地也給項目的產(chǎn)業(yè)化帶來了資金，帶動中介服務(wù)機構(gòu)等，其社會效益和經(jīng)濟效益是明顯的。成熟模式的概念驗證中心的商業(yè)邏輯圖如圖5所示。

圖5 成熟模式邏輯圖

四、啟示與建議

目前，我國還有很多人把高校技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室與概念驗證中心混為一談，甚至有人指責(zé)高校概念驗證中心的建設(shè)是重復(fù)機構(gòu)，是人、財、物的浪費，他們忽視了概念驗證中心更強調(diào)推動科技成果轉(zhuǎn)化的主動性特征，導(dǎo)致概念驗證中心在我國遲遲得不到有效推廣，這不利于我國創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的實施。

（一）推動高校概念驗證中心建設(shè)，完善高校科技成果轉(zhuǎn)化生態(tài)系統(tǒng)

充分發(fā)揮概念驗證中心發(fā)現(xiàn)和轉(zhuǎn)化科技成果的主動性，不斷構(gòu)建和完善高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的生態(tài)系統(tǒng)。除了技術(shù)轉(zhuǎn)移中心體制與機制改革外，允許符合條件的高新開發(fā)區(qū)、投資機構(gòu)或其它社會機構(gòu)在各高校設(shè)立多個多種形式、各具特色的概念驗證計劃和概念驗證中心，形成逐步完善、充滿活力的科技成果轉(zhuǎn)化生態(tài)系統(tǒng)。

概念驗證中心是一種非營利組織，因此建議政府設(shè)立專項資金，并引導(dǎo)民間基金積極投資高校概念驗證項目。借鑒德什潘德技術(shù)中心等的資助模式，概念驗證中心可分階段為科技成果項目提供資助，首先支持那些能夠用于探究實驗和概念驗證的新計劃，每筆資助金額不超過30萬人民幣，受資助一年后若被證明具有潛在市場價值，則可得到進(jìn)一步的資助。另外，選取部分科研成果多、轉(zhuǎn)化能力不足的高校建立概念驗證示范中心，并探究適合我國現(xiàn)階段發(fā)展的概念驗證中心運行機制。

（二）布局重點學(xué)科領(lǐng)域，共建專項概念驗證中心

建議由各省/市科技局牽頭，借鑒美國國家科學(xué)基金會（NSF）工程研究中心（ERCs）概念驗證中心和高校概念驗證中心的建設(shè)經(jīng)驗，布局某個或者多個重點學(xué)科領(lǐng)域，以政府為主導(dǎo)，依托本地區(qū)高校和科研院所共建專項概念驗證中心，并制定各省/市概念驗證中心的建設(shè)模式和發(fā)展路徑，如馬里蘭概念驗證聯(lián)盟就是馬里蘭州政府出資，馬里蘭大學(xué)與美國陸軍研究實驗室共同運營的。據(jù)相關(guān)調(diào)研，政府應(yīng)根據(jù)各地區(qū)高?；A(chǔ)研究優(yōu)勢建立專項概念驗證支持計劃，以“政府牽引、穩(wěn)步推進(jìn)、滾動支持”為原則，促進(jìn)新能源、新材料、人工智能應(yīng)用等具有市場潛力關(guān)鍵共性技術(shù)的概念驗證。

（三）借鑒國外經(jīng)驗，探索我國高校概念驗證中心獨立運作的體制與機制