■文/葉京（中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院）

一、韓國發(fā)展基礎(chǔ)研究的歷史演進(jìn)

韓國作為后發(fā)追趕型的亞洲國家，國家科技政策經(jīng)歷了從技術(shù)引進(jìn)消化吸收到科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新立國的轉(zhuǎn)變。韓國從其科技基礎(chǔ)極為薄弱的前提出發(fā)，通過大量吸收、改造引進(jìn)技術(shù)，逐步建立和完善研發(fā)體系。這些離不開韓國政府對發(fā)展基礎(chǔ)研究的重視和支持。

韓國發(fā)展基礎(chǔ)研究以1977年設(shè)立的韓國科學(xué)財團(tuán)（現(xiàn)韓國研究財團(tuán)）為開端，1978年開始推進(jìn)基礎(chǔ)科學(xué)研究項目，1989年，原科學(xué)技術(shù)處宣布1989年為“基礎(chǔ)科學(xué)技術(shù)元年”，同年制定《基礎(chǔ)科學(xué)研究振興法》，開始推進(jìn)支持優(yōu)秀研究中心建設(shè)等多種措施。該法律旨在有效支持和培育基礎(chǔ)科學(xué)研究，積累創(chuàng)造性研究力量，培養(yǎng)優(yōu)秀科學(xué)技術(shù)人才能力，為科學(xué)文化的繁榮和新技術(shù)的創(chuàng)造做出貢獻(xiàn)。

1980年代，由于從國外獲得轉(zhuǎn)讓先進(jìn)技術(shù)的環(huán)境日益苛刻，為解決基礎(chǔ)科技長期落后的形勢，韓國開始以每年遞增46%大幅度增加基礎(chǔ)研究投入，到1986年基礎(chǔ)研究經(jīng)費已占全部研發(fā)經(jīng)費的15%。由于以政府為主體的科技投入模式以及政府對基礎(chǔ)研究的重視，基礎(chǔ)研究強度處于居高階段的快速增長期，研發(fā)強度從1981年的大約0.7%快速增長至1989年的1.9%。根據(jù)韓國《2019年科技統(tǒng)計年鑒》，2018年韓國基礎(chǔ)研究投入121,805億韓元，比上年增加7894億韓元(6.9%)，2018年基礎(chǔ)研發(fā)投入占總投入14.2%，比上年下降0.2個百分點。

韓國的基礎(chǔ)研究投入經(jīng)過1980年代的居高階段之后進(jìn)入13%左右的較平穩(wěn)波動階段。韓國政府通過加大投入和人才培養(yǎng)等措施，使韓國基礎(chǔ)研究實現(xiàn)了飛躍式的增長。

二、韓國基礎(chǔ)研究的投入與執(zhí)行情況特征

（一）基礎(chǔ)研究投入以企業(yè)為主、政府為輔

宏觀層面上，韓國的基礎(chǔ)研究投入形成了政府和企業(yè)兩個互補的相對獨立主體，且以企業(yè)為主，政府為輔（見圖1）。韓國基礎(chǔ)研究經(jīng)費的投入和使用主體都是企業(yè)。

按照機構(gòu)類型，2018年公共機構(gòu)基礎(chǔ)研究經(jīng)費23,538億韓元，占公共機構(gòu)總經(jīng)費的23.9%；大學(xué)基礎(chǔ)研究經(jīng)費25,335億韓元，占大學(xué)總經(jīng)費的35.9%；企業(yè)基礎(chǔ)研究投入72,934億韓元，占企業(yè)總投入的10.6%?？梢钥闯?，企業(yè)是韓國基礎(chǔ)研究投入的重要力量，盡管企業(yè)對基礎(chǔ)研究的投入并非重點，基礎(chǔ)研究投入在韓國企業(yè)自身研發(fā)中的比例大致在10%左右，但對于基礎(chǔ)研究的全局有很大影響。

此外，按照科技標(biāo)準(zhǔn)分類，研發(fā)經(jīng)費使用主要集中在電子電氣領(lǐng)域（28.0%）、機械領(lǐng)域（14.8%）、信息通信領(lǐng)域（17.5%），共占比60.3%。按照研究經(jīng)費執(zhí)行主體，公共研究機構(gòu)的基礎(chǔ)研究投入主要集中在機械領(lǐng)域（20.5%）、大學(xué)的基礎(chǔ)研究投入集中在保健醫(yī)療（23.4%）領(lǐng)域、企業(yè)基礎(chǔ)研究投入集中在電氣電子領(lǐng)域（32.8%）。

圖1 韓國基礎(chǔ)研究投入比例（按機構(gòu)類型）

（二） 政府基礎(chǔ)研究項目支持以大學(xué)和研究機構(gòu)為主

2018年基礎(chǔ)研究項目執(zhí)行14,223億韓元，按照研究執(zhí)行主體，大學(xué)的執(zhí)行額最高，為13,628億韓元(95.8%)；其次是政府出資研究機構(gòu)405億韓元(2.8%)；其他136億韓元(1.0%)；中小企業(yè)43億韓元(0.3%)。

韓國政府對基礎(chǔ)研究投入模式屬于民生科技導(dǎo)向型，投入以主管教育及科技的部門為主，其他業(yè)務(wù)部門為輔。根據(jù)韓國《2018年國家研發(fā)項目調(diào)查分析報告》，2014年起至2018年科學(xué)技術(shù)信息通信部（基礎(chǔ)研究占比59.7%）與教育部（基礎(chǔ)研究占比94.1%）的國家研發(fā)項目執(zhí)行以基礎(chǔ)研究為主（見圖2）。

以2018年為基準(zhǔn)，韓國的基礎(chǔ)研究項目包括科學(xué)技術(shù)信息通信部的個人基礎(chǔ)研究、團(tuán)隊研究支持等2個項目，以及教育部的個人基礎(chǔ)研究項目、理工類學(xué)術(shù)基礎(chǔ)建設(shè)項目等2個項目。2018年科技信息通信部的個人基礎(chǔ)研究項目7730億韓元，教育部的個人基礎(chǔ)研究項目3483億韓元，團(tuán)隊研究支持項目1988億韓元，理工類學(xué)術(shù)研究基礎(chǔ)建設(shè)項目1021億韓元（見圖3）。

此外，按照領(lǐng)域分類，2018年政府基礎(chǔ)研究經(jīng)費執(zhí)行額最高的領(lǐng)域依次為保健醫(yī)療(6108億韓元)、生命科學(xué)(4891億韓元)、物理學(xué)(4843億韓元)，其次是信息通信(3102億韓元)、機械(3083億韓元)、地球科學(xué)(地球/海洋/大氣/天文)(2962億韓元)。

圖2 按研發(fā)階段主要部門的國家研發(fā)項目執(zhí)行情況（2014—2018年）

圖3 韓國基礎(chǔ)研究項目執(zhí)行趨勢（2014—2018年）

三、韓國發(fā)展基礎(chǔ)研究的主要機構(gòu)與功能

為振興韓國基礎(chǔ)研究，2001年制定頒布的韓國科技領(lǐng)域的根本大法《科學(xué)技術(shù)基本法》第15條(振興基礎(chǔ)研究)指出，政府為振興以科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新為基礎(chǔ)的基礎(chǔ)研究，應(yīng)該制定并推進(jìn)綜合性政策，包括鼓勵大學(xué)和政府研究機構(gòu)加強合作研究，提供穩(wěn)定的研究經(jīng)費等。其基本程序為：由科技部對科學(xué)技術(shù)的發(fā)展趨勢作出預(yù)測并廣泛征求意見，與有關(guān)部門共同制訂計劃草案，然后提交國家科學(xué)技術(shù)審議會通過。

此外，依據(jù)1991年頒布的《科學(xué)技術(shù)振興法》設(shè)立國家科學(xué)技術(shù)審議會，直屬國務(wù)總理領(lǐng)導(dǎo)，是韓國科學(xué)技術(shù)振興政策和基本計劃的決策機構(gòu)。其基本職能是：制訂和調(diào)整科學(xué)技術(shù)基本政策、計劃和預(yù)算；確定國家重要科技開發(fā)項目；建立和完善科研體系。

國家科學(xué)技術(shù)審議會下設(shè)韓國基礎(chǔ)研究振興協(xié)議會，委員長與副委員長均由科學(xué)技術(shù)信息通信部長官擔(dān)任。協(xié)議會主要負(fù)責(zé)制定審核基礎(chǔ)研究投入分析及政策方向等；提前審議調(diào)整基礎(chǔ)研究振興綜合計劃；界定各中央行政機構(gòu)的基礎(chǔ)研究功能并調(diào)整重復(fù)投入；計算與基礎(chǔ)研究費相關(guān)的政府研發(fā)預(yù)算比例。

韓國研究財團(tuán)是于2009年由韓國科學(xué)財團(tuán)、韓國學(xué)術(shù)振興財團(tuán)、國際科學(xué)技術(shù)合作財團(tuán)合并組成。這是目前執(zhí)行政府基礎(chǔ)研究經(jīng)費最多的研究管理專門機構(gòu)。自1977年設(shè)立韓國科學(xué)財團(tuán)以來，截至2015年共支持346,770億韓元，其中研發(fā)投入金額為208,405億韓元(60.1%)。韓國研究財團(tuán)的資助項目中，基礎(chǔ)研究的項目主要是理工領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究項目，1977至2015年共支持98,257億韓元。

韓國基礎(chǔ)科學(xué)支援研究院（Korea Basic Science Institute：KBSI）是為振興韓國基礎(chǔ)科學(xué)提供研究支撐并開展共同研究的機構(gòu)。KBSI前身是于1988年成立的韓國科學(xué)財團(tuán)下屬基礎(chǔ)科學(xué)研究支援中心。主要項目包括：（1）國家大型共同研究設(shè)施的開發(fā)、設(shè)置、運營及共同研究；（2）開發(fā)、設(shè)置、運營尖端研究設(shè)備,支撐研究及共同研究；（3）收集并提供學(xué)術(shù)、研究裝備信息及分析實驗信息；（4）提供尖端研究設(shè)備使用者培訓(xùn)及專門人才的培養(yǎng)；（5）與國內(nèi)外大學(xué)、研究所、企業(yè)等的研究合作。

四、韓國科技部實施的基礎(chǔ)研究項目類型

韓國政府在科學(xué)發(fā)展中起重要作用，科學(xué)技術(shù)信息通信部統(tǒng)管全國的科技活動。為強化以研究人員為中心的基礎(chǔ)研究能力，推進(jìn)實施包括“個人研究”項目和“團(tuán)隊研究”項目的基礎(chǔ)研究項目（見圖4）。

圖4 韓國科技部實施的基礎(chǔ)研究項目類型

（一）個人研究項目提供穩(wěn)定的人才支持

面向科研人員設(shè)立“優(yōu)秀研究”項目和“學(xué)術(shù)生涯基本研究”項目，旨在為科研人員提供穩(wěn)定支持，提升基礎(chǔ)研究能力。

“優(yōu)秀研究”項目形成了以青年人才為塔基、以科研骨干為塔身、以科研帶頭人為塔頂?shù)馁Y助結(jié)構(gòu)，主要培養(yǎng)科研人員的創(chuàng)新型基礎(chǔ)研究能力。（1）領(lǐng)先研究：為開發(fā)未來獨有科技與新技術(shù)，集中資助已達(dá)到世界水平的研究人員進(jìn)行深度研究。（2）中堅研究：資助創(chuàng)造力強的核心力量，培養(yǎng)其優(yōu)秀的基礎(chǔ)研究能力，作為領(lǐng)軍人才的后續(xù)梯隊。（3）新晉研究（世宗科學(xué)基金）：通過激發(fā)青年研究人員的創(chuàng)造熱情，增強其研究實力，培養(yǎng)成為優(yōu)秀的研究人才。

“學(xué)術(shù)生涯基本研究”項目形成貫穿科研人員整個學(xué)術(shù)生涯的資助體系，以提供穩(wěn)定經(jīng)費支持防止研究中斷。（1）再挑戰(zhàn)研究：資助已完成課題并取得優(yōu)秀成果的研究人員在學(xué)術(shù)生涯中斷時，鼓勵其再次開展研究。（2）基本研究：全面資助理工類研究人員個人進(jìn)行基礎(chǔ)研究，以擴(kuò)展研究基礎(chǔ)，提高國家的研究實力。（3）起步研究：增加具備科研能力的新進(jìn)研究人員的研究機會，引導(dǎo)其實現(xiàn)個人學(xué)術(shù)生涯的第一次研究。

（二）團(tuán)隊研究項目促進(jìn)高質(zhì)量的團(tuán)隊建設(shè)

除設(shè)立直接資助科研人員的個人項目以外，面向研究團(tuán)隊設(shè)立“先導(dǎo)研究中心”項目和“基礎(chǔ)研究室”項目，開展基礎(chǔ)研究團(tuán)隊建設(shè)。

“先導(dǎo)研究中心”項目，形成了涵蓋理學(xué)、工學(xué)、醫(yī)學(xué)、融合領(lǐng)域、區(qū)域特色領(lǐng)域等全方位團(tuán)隊資助體系。（1）理學(xué)（Science Research Center, SRC）：通過培養(yǎng)優(yōu)秀的理學(xué)研究團(tuán)隊，提出新理論、解決科學(xué)難題等，增強國家的基礎(chǔ)研究實力。（2）工學(xué)（Engineering Research Center, ERC）：通過培養(yǎng)優(yōu)秀的工學(xué)研究團(tuán)隊，結(jié)合原創(chuàng)、應(yīng)用研究，產(chǎn)出基礎(chǔ)研究成果，發(fā)揮高校主導(dǎo)產(chǎn)學(xué)合作的作用。（3）醫(yī)學(xué)（Medical Research Center, MRC）：通過培養(yǎng)醫(yī)學(xué)、牙科、韓醫(yī)、藥學(xué)領(lǐng)域的研究團(tuán)隊，進(jìn)行人類生命健康研究，增強國家生物、健康領(lǐng)域研究實力。（4）融合領(lǐng)域（Convergence Research Center, CRC）：通過培養(yǎng)跨學(xué)科的融合研究團(tuán)隊，產(chǎn)出解決各種社會問題、滿足國民需求的創(chuàng)造性成果，創(chuàng)造世界先進(jìn)水平的新知識。（5）區(qū)域特色領(lǐng)域（Regional Leading Research Center, RLRC）：通過將地區(qū)高校的優(yōu)秀研究資源與地區(qū)重點培育的產(chǎn)業(yè)相結(jié)合，推動區(qū)域特色研發(fā)，培養(yǎng)優(yōu)秀人才。

“基礎(chǔ)研究室”項目，圍繞特定的研究主題，支持組建小規(guī)模研究團(tuán)隊，增強基礎(chǔ)研究實力。

五、韓國發(fā)展基礎(chǔ)研究的戰(zhàn)略規(guī)劃

自2005年起由國家財政部門、教育部門、科技部門、產(chǎn)業(yè)部門等協(xié)同制定未來5年的基礎(chǔ)研究振興綜合計劃。從國家層面提出振興基礎(chǔ)研究的中長期政策目標(biāo)、重點推進(jìn)任務(wù)和支持方向，迄今已制定4次。

（一）4次五年期《基礎(chǔ)研究振興綜合計劃》

2005年8月，韓國教育人力資源部與科學(xué)技術(shù)部聯(lián)合發(fā)布科學(xué)技術(shù)部門《基礎(chǔ)研究振興綜合計劃（2006—2010）》，目標(biāo)是到2010年基礎(chǔ)研究投入2.4萬億韓元達(dá)到政府研發(fā)預(yù)算的25%，展望通過增強基礎(chǔ)研究實力提升國家競爭力。重點推進(jìn)四大目標(biāo)：確保世界水平的優(yōu)秀創(chuàng)新領(lǐng)先研究、提升高?；A(chǔ)研究的優(yōu)越性和競爭力、通過構(gòu)建全周期支持體系增強基礎(chǔ)研究實力、開展?jié)M足國家戰(zhàn)略需求的基礎(chǔ)研究。

2009年1月，韓國國家科學(xué)技術(shù)委員會發(fā)布了《第2次基礎(chǔ)研究振興綜合計劃（2008—2012）》，目標(biāo)是到2012年基礎(chǔ)研究投入4萬億韓元達(dá)到政府研發(fā)預(yù)算的35%。該計劃提出了“增強未來主導(dǎo)型的基礎(chǔ)研究力量，躋身全球七大科技強國”的愿景，以及重點推進(jìn)的五大政策課題：加大對基礎(chǔ)研究的投入、建設(shè)以研究者為中心的基礎(chǔ)研究資助體系、培養(yǎng)及利用創(chuàng)意型基礎(chǔ)研究人才、培養(yǎng)世界一流的基礎(chǔ)研究能力、加強基礎(chǔ)研究的社會作用和國際作用。

2013年7月，韓國未來創(chuàng)造科學(xué)部與教育部共同制定了《第3次基礎(chǔ)研究振興綜合計劃（2013—2017）》，目標(biāo)是基礎(chǔ)研究投入比重達(dá)到政府研發(fā)預(yù)算的40%，展望通過基礎(chǔ)研究實現(xiàn)未來創(chuàng)造社會，加大基礎(chǔ)研究投入創(chuàng)造出世界性研究成果。未來五年的主要政策任務(wù)包括：活躍引領(lǐng)世界的創(chuàng)新挑戰(zhàn)性基礎(chǔ)研究、夯實通過基礎(chǔ)研究的未來增長基礎(chǔ)、建立基礎(chǔ)研究生態(tài)系統(tǒng)、增強基礎(chǔ)研究成果利用與推廣。

2018年6月，韓國科學(xué)技術(shù)信息通信部發(fā)布《第4次基礎(chǔ)研究振興綜合計劃（2018—2022）》，目標(biāo)到2022年研究人員主導(dǎo)的基礎(chǔ)研究投入2.5萬億韓元。未來愿景包括科研人員能夠在各領(lǐng)域迸發(fā)創(chuàng)新靈感，自主穩(wěn)定開展研究工作；各學(xué)科領(lǐng)域持續(xù)產(chǎn)出創(chuàng)新性的科研成果；提供民眾能切身感受到基礎(chǔ)研究的社會應(yīng)用。未來五年的主要措施包括：推動以科研人員為中心的基礎(chǔ)研究創(chuàng)新、構(gòu)建全周期的基礎(chǔ)研究支持體系、營造自由與責(zé)任并存的科研環(huán)境、構(gòu)建民眾切身體會的基礎(chǔ)研究生態(tài)體系。

（二）規(guī)劃調(diào)整與側(cè)重點

第4次計劃與第3次相比，制定過程中除了參考各領(lǐng)域?qū)＜遗c相關(guān)部門意見，增加了對科研人員與普通民眾的建議征集，并從四個方面進(jìn)行了調(diào)整。一是從政策對象上，提出更為具體的政策對象與投入計劃，構(gòu)建滿足實際需求的投入組合，提高科研人員的感知度。二是從研究資助上，發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)優(yōu)秀的科研人員，構(gòu)建全周期基礎(chǔ)研究支持體系，提供“學(xué)術(shù)生涯基本研究經(jīng)費”保障持續(xù)穩(wěn)定的科研活動。三是從支持制度上，構(gòu)建發(fā)現(xiàn)、解決科研實際問題的民官合作體系，打造自主研究、潛心研究的環(huán)境。四是從基礎(chǔ)建設(shè)與效果上，促進(jìn)基礎(chǔ)研究成果與數(shù)據(jù)信息向?qū)W術(shù)界內(nèi)外共享，支持滿足國家和社會需求的研究成果應(yīng)用。