萬 濤，大月博司

(1.西安工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西西安 710021；2.日本早稻田大學(xué)商學(xué)學(xué)術(shù)院，日本東京 169-8050)

1 文獻(xiàn)綜述

創(chuàng)新績效往往是指，企業(yè)在采用新技術(shù)后價值的增加使其業(yè)務(wù)量和經(jīng)濟(jì)效益顯著增加［1］。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效通常由工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新組成［2］。創(chuàng)新績效主要用于評估企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的有效性和影響［3］。相關(guān)研究中，對創(chuàng)新績效的解釋側(cè)重于創(chuàng)新成果的績效、整個創(chuàng)新過程取得的成果，以及創(chuàng)新活動對企業(yè)利潤的影響［4］。

目前有關(guān)創(chuàng)新績效的研究大多以組織和區(qū)域為主體，從宏觀角度對促進(jìn)整體創(chuàng)新績效提升的政策進(jìn)行探討，對于微觀個體層面的創(chuàng)新績效提升策略仍顯不足。而企業(yè)的創(chuàng)新因為涉及到許多方面，從而可以劃分為進(jìn)程創(chuàng)新和成果創(chuàng)新。Choi 等［5］指出，創(chuàng)新績效評價指標(biāo)包含責(zé)任感、忠誠度、遵紀(jì)守法、積極主動性、誠實、合作精神、領(lǐng)導(dǎo)才能和工作業(yè)績等。Stephan 等［6］提出，對從依賴創(chuàng)意的產(chǎn)生到成果的促進(jìn)發(fā)展，再到最后創(chuàng)新成果實現(xiàn)的創(chuàng)新全過程，應(yīng)該分別從創(chuàng)新意愿、創(chuàng)新行為和創(chuàng)新結(jié)果3 個類別進(jìn)行分類和衡量創(chuàng)新績效，并提出了創(chuàng)新績效管理模型包括創(chuàng)新成果績效和創(chuàng)新過程績效，但是沒有一個完善的操作方法加以支撐。朱焱等［7］建立了基于價值鏈的人力資源管理新模式，包括價值的創(chuàng)造、價值的評價和價值的分配。彭偉輝［8］進(jìn)一步提出了包括價值計量、價值創(chuàng)造和價值分配的，完整的人力資本價值鏈在生產(chǎn)力研究中的模型。由于科技創(chuàng)新團(tuán)隊是企業(yè)的重要資本，團(tuán)隊成員的素質(zhì)、數(shù)量，研究活動的組織和科技成果的取得等，是企業(yè)研發(fā)規(guī)模、研發(fā)實力的具體體現(xiàn)，反映了企業(yè)創(chuàng)新的綜合能力，是企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動成敗的關(guān)鍵［9］。因此，本研究以科技創(chuàng)新團(tuán)隊基于價值鏈的創(chuàng)新績效評價模式進(jìn)行分析和探討，試圖構(gòu)建科技創(chuàng)新團(tuán)隊基于價值鏈的創(chuàng)新績效管理體系。

2 基于價值鏈視角的科技創(chuàng)新團(tuán)隊創(chuàng)新績效指標(biāo)構(gòu)建

2.1 價值鏈理論的最新研究動態(tài)

Porter［10］最早提出生產(chǎn)活動都可以通過價值鏈來表現(xiàn)，其價值鏈理論研究較偏重于以單個企業(yè)的角度來分析企業(yè)的價值活動、企業(yè)與供應(yīng)商和顧客可能的連接，以及企業(yè)從中獲得的競爭優(yōu)勢。而現(xiàn)有的研究主要將價值活動分為兩大類：基本活動和支持性活動，基本活動是指產(chǎn)品的創(chuàng)造及其銷售、運(yùn)輸和產(chǎn)品的售后服務(wù)等各種活動，而支持性活動則是指通過提供采購?fù)度搿⒓夹g(shù)、人力資源以及企業(yè)范圍內(nèi)各種職能來輔助基本活動。其中，人力資源管理不僅對基本活動和支持性活動起到輔助作用，而且支撐著整個價值鏈。企業(yè)的完整的價值鏈?zhǔn)且粋€在跨越企業(yè)邊界的供應(yīng)鏈中，各節(jié)點(diǎn)企業(yè)所有相關(guān)作業(yè)的一系列組合。完整價值鏈分析就是，核心企業(yè)將自身作業(yè)成本和成本動因信息與供應(yīng)鏈中節(jié)點(diǎn)企業(yè)的作業(yè)成本和成本動因信息聯(lián)系起來，共同進(jìn)行價值鏈分析［11］。價值鏈分析要求企業(yè)能夠準(zhǔn)確辨別其價值環(huán)節(jié)，甄定企業(yè)創(chuàng)造價值的工作項目。之后，有研究將價值鏈分為企業(yè)內(nèi)部價值環(huán)節(jié)、本行業(yè)價值環(huán)節(jié)和競爭企業(yè)價值環(huán)節(jié)：通過企業(yè)內(nèi)部價值環(huán)節(jié)分析來實行工序重組，以此削減成本；通過競爭企業(yè)價值環(huán)節(jié)分析來對比優(yōu)勢劣勢，積極學(xué)習(xí)借鑒；通過本行業(yè)價值環(huán)節(jié)分析來探知自身在整個行業(yè)中所處的位置，完成供應(yīng)商的聯(lián)合與溝通。如羅良清等［12］的研究認(rèn)為在工業(yè)價值鏈中，生產(chǎn)環(huán)節(jié)的附加值比研究與開發(fā)和服務(wù)環(huán)節(jié)的產(chǎn)品附加值要低；李妍婷［13］認(rèn)為價值鏈?zhǔn)且粋€動態(tài)的創(chuàng)造利潤的過程，由于各個部分都是相互關(guān)聯(lián)、作用的，價值鏈中任何一個環(huán)節(jié)的變化都會影響到企業(yè)業(yè)務(wù)的流程，因此價值鏈管理得以在國內(nèi)部分大型企業(yè)財務(wù)管理中應(yīng)用。新技術(shù)作為價值鏈中的一環(huán)，在不斷的創(chuàng)新中使得價值鏈的綜合競爭力越來越強(qiáng)；同時，當(dāng)科技創(chuàng)新團(tuán)隊人員在價值鏈中削減低效率和無附加價值的工作時，就會提高創(chuàng)新績效。所以，保證價值鏈的各環(huán)節(jié)有效和實施有效的創(chuàng)新績效管理，打通科技創(chuàng)新團(tuán)隊成員的人才工作脈絡(luò)，能夠提升科技創(chuàng)新團(tuán)隊研發(fā)水平和創(chuàng)造力。

2.2 科技創(chuàng)新團(tuán)隊基于價值鏈的創(chuàng)新績效評價指標(biāo)

研究表明，圍繞技術(shù)創(chuàng)新過程和結(jié)果的考核與績效評價能夠增加科技創(chuàng)新團(tuán)隊的競爭力［14-15］。姜濱濱等［16］、黃亮等［17］提出，創(chuàng)新績效評價是指，針對科技創(chuàng)新團(tuán)隊的有關(guān)創(chuàng)新的工作內(nèi)容、創(chuàng)新的經(jīng)營和發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新的方式、創(chuàng)新帶來的效果等的綜合評價，激發(fā)團(tuán)隊成員采取實現(xiàn)科技創(chuàng)新團(tuán)隊?wèi)?zhàn)略或者目標(biāo)的行為。技術(shù)創(chuàng)新作為促進(jìn)企業(yè)經(jīng)營利潤又好又快提高的重要環(huán)節(jié)，在對員工進(jìn)行創(chuàng)新績效管理的措施和方法上具備調(diào)度作用，因此有研究提出可以在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程和驅(qū)動因素上構(gòu)建組織的技術(shù)創(chuàng)新績效評價指標(biāo)體系，并對技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)績效進(jìn)行管理，以及對管理系統(tǒng)進(jìn)行分析與研究［18］。早期對科技創(chuàng)新團(tuán)隊創(chuàng)新方面的評估側(cè)重于直接的創(chuàng)新績效，如研發(fā)投入和最后結(jié)果，例如Christensen［19］將研究和開發(fā)活動分為3 個階段:基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實驗開發(fā)，以企業(yè)研究和開發(fā)活動的特點(diǎn)為基礎(chǔ)，將企業(yè)創(chuàng)新投資分為兩個主要方面：研究和開發(fā)投資以及與研究和開發(fā)無關(guān)的投資，并結(jié)合研究和開發(fā)人員的不同工作角色，具體地將投資分為不同的方向；Janssen 等［20］從創(chuàng)新能力維度評價企業(yè)研發(fā)人員的創(chuàng)新績效，所關(guān)注的是如何從教育角度促進(jìn)研發(fā)人員的創(chuàng)新能力成長。隨著相關(guān)研究的深入，對科技創(chuàng)新團(tuán)隊創(chuàng)新方面的評估內(nèi)容更加注重對研發(fā)人員投入和創(chuàng)新生產(chǎn)的成本效益進(jìn)行全面分析，而且評價范圍也從明確的直接領(lǐng)域擴(kuò)大到隱含的間接領(lǐng)域。

在企業(yè)創(chuàng)新績效管理方面，以往的研究基本都偏向于創(chuàng)新成果績效，對創(chuàng)新過程績效重視不夠。創(chuàng)新過程績效能夠體現(xiàn)出企業(yè)對科技創(chuàng)新團(tuán)隊進(jìn)行創(chuàng)新研究的重視程度，如果不重視創(chuàng)新過程，勢必會使科技創(chuàng)新團(tuán)隊積極性降低，從而使得企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新落后，最后導(dǎo)致企業(yè)利益受損［21］。良好的創(chuàng)新績效必須通過優(yōu)秀的創(chuàng)新管理過程來保證。因此，對技術(shù)創(chuàng)新績效的客觀評估，應(yīng)當(dāng)輔之以對創(chuàng)新過程績效的評估，以反映科技創(chuàng)新團(tuán)隊技術(shù)創(chuàng)新的長期發(fā)展?jié)摿蜐撛诳冃В?2］。以往的研究往往構(gòu)建以產(chǎn)品創(chuàng)新為主和以創(chuàng)新過程為主的科技創(chuàng)新團(tuán)隊創(chuàng)新績效評價指標(biāo)，所包含的要素分別如表1、表2所示。

表1 以產(chǎn)品創(chuàng)新為主的科技創(chuàng)新團(tuán)隊創(chuàng)新績效評價指標(biāo)

表2 以創(chuàng)新過程為主的科技創(chuàng)新團(tuán)隊創(chuàng)新績效評價指標(biāo)

在進(jìn)行創(chuàng)新績效指標(biāo)研究探索中，一部分能夠進(jìn)行定量描述，而另一部分只能定性描述，并且不同部分的指標(biāo)所占創(chuàng)新績效比率也不同，分析的時候需要結(jié)合科技創(chuàng)新團(tuán)隊實際情況。本研究結(jié)合科技創(chuàng)新團(tuán)隊的具體情況，采用指標(biāo)分類的方法計算各類指標(biāo)，對科技創(chuàng)新團(tuán)隊的創(chuàng)新績效進(jìn)行分層研究。在對研發(fā)人員創(chuàng)新績效評價的時候，不能只偏重于創(chuàng)新成果績效，而對創(chuàng)新過程績效視而不見，對科技創(chuàng)新團(tuán)隊?wèi)?yīng)該做到創(chuàng)新績效的相關(guān)評價重視創(chuàng)新活動的全過程，在促進(jìn)創(chuàng)新績效提升的同時提高科技創(chuàng)新團(tuán)隊的創(chuàng)新能力。

3 科技創(chuàng)新團(tuán)隊基于價值鏈的創(chuàng)新績效管理

3.1 影響科技創(chuàng)新團(tuán)隊創(chuàng)新績效的因素

創(chuàng)新績效本身就是一個多維建構(gòu)，而且目前仍處在研究初期，還沒有得出一套完整的創(chuàng)新績效管理體系。雖然有很多的因素能夠影響企業(yè)創(chuàng)新績效，但是不同的行業(yè)需要針對不同的影響因素進(jìn)行考慮。下面是結(jié)合科技創(chuàng)新團(tuán)隊發(fā)展的情況，列舉出一個最為影響其發(fā)展過程的產(chǎn)品研發(fā)生命周期。研發(fā)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新績效在很大程度上受到技術(shù)產(chǎn)品生命周期的影響，技術(shù)產(chǎn)品生命周期的發(fā)展需要經(jīng)歷5 個階段：研究期、引入期、發(fā)展期、成熟期和落后期，如圖1 所示。產(chǎn)品（技術(shù)）在研究期需要投入大量的人力物力，利潤處于負(fù)值即虧損狀態(tài)；在發(fā)展期，利潤處于不斷上升的狀態(tài)；當(dāng)?shù)竭_(dá)成熟期時，利潤和銷售量都處于頂峰；但是過了成熟期之后，利潤和銷量都開始不斷下滑。在落后期，企業(yè)就應(yīng)該考慮開發(fā)新的產(chǎn)品和技術(shù)來維持利潤和增加銷售，通過掌握第一個更新?lián)Q代的產(chǎn)品來快速占領(lǐng)市場，但是如果新產(chǎn)品投入市場的時間過早，就會對舊產(chǎn)品造成一定的影響，從而使得舊產(chǎn)品的市場占有率下降，那么企業(yè)的新舊產(chǎn)品也就無法最大化地占領(lǐng)市場份額，發(fā)揮新、舊產(chǎn)品各自的功能，因此，要求科技創(chuàng)新團(tuán)隊對于新產(chǎn)品（技術(shù)）的市場投放時間做到恰當(dāng)和及時。

圖1 技術(shù)產(chǎn)品的生命周期趨勢

3.2 基于價值鏈的創(chuàng)新績效模型構(gòu)建

以下以層次分析法作為工具，并針對科技創(chuàng)新團(tuán)隊的獨(dú)有特征，以此來研究基于價值鏈的創(chuàng)新績效管理。通過計算獲得需要用到的判斷矩陣，基于價值鏈視角對科技創(chuàng)新團(tuán)隊成員的創(chuàng)新績效進(jìn)行研究。

3.2.1 指標(biāo)設(shè)計與研究方法

創(chuàng)新價值鏈的主要結(jié)構(gòu)如圖2 所示，但是它是以企業(yè)為研究對象，而本研究是以研究團(tuán)隊為主要研究對象，因此結(jié)合文獻(xiàn)研究，本研究制定了以下基于價值鏈視角的科技創(chuàng)新團(tuán)隊的創(chuàng)新績效指標(biāo)，如表3 所示。

圖2 創(chuàng)新價值鏈結(jié)構(gòu)

表3 基于價值鏈視角的科技創(chuàng)新團(tuán)隊創(chuàng)新績效評價指標(biāo)

研究方法以科技創(chuàng)新團(tuán)隊的具體情況為基礎(chǔ)，以層次分析法作為研究工具，進(jìn)行研究科技創(chuàng)新團(tuán)隊基于價值鏈的創(chuàng)新績效評價管理。使用層次分析法來確定影響創(chuàng)新績效因素的指標(biāo)權(quán)重，并進(jìn)行分類比較，構(gòu)建出判斷矩陣。

3.2.2 研究過程

以創(chuàng)新知識獲取過程的創(chuàng)新能力為例，結(jié)合科技創(chuàng)新團(tuán)隊的實際情況對定量指標(biāo)進(jìn)行計算，由10名來自不同行業(yè)的技術(shù)專家、10 名來自不同企業(yè)的中層管理人員、10 名來自不同企業(yè)的高層管理人員和10 名來自不同高校的教授，對技術(shù)創(chuàng)新、知識創(chuàng)新、科技創(chuàng)新以及應(yīng)變能力這4 個指標(biāo)進(jìn)行評分得到權(quán)重集合，通過層次分析法，對由上述人員組成的評價小組對科技創(chuàng)新團(tuán)隊的這4 個指標(biāo)打分結(jié)果進(jìn)行計算，構(gòu)建判斷矩陣如下：

步驟一：使用求和法算出Y1的特征向量。表示如下：

歸一后得到：U1=［0.14，0.27，0.31，0.28］。進(jìn)行一致性檢驗:

計算一致性指標(biāo)CI=(4-4)÷(4-1)=0，從平均隨機(jī)一致性指標(biāo)查找對應(yīng)的一致性指標(biāo)，得出判斷矩陣和一致性檢查表，如表4 所示。

表4 科技創(chuàng)新團(tuán)隊創(chuàng)新績效影響因素判斷矩陣對應(yīng)一致性指標(biāo)

計算相對一致性指標(biāo)DR=DI/RI=0＜0.1，通過一致性檢驗，可以得到Y(jié)1 的權(quán)重為：U1=［0.14，0.27，0.31，0.28］。

步驟二：構(gòu)建單因素評價矩陣。根據(jù)每一個因素的滿意程度，運(yùn)用專家調(diào)查法得出估計數(shù)值，得到單因素評價集合如表5 所示。

表5 科技創(chuàng)新團(tuán)隊創(chuàng)新能力評價指標(biāo)評價集合

步驟三：構(gòu)建單因素模糊矩陣。矩陣如下：

步驟四：模糊評價。運(yùn)用模糊矩陣對權(quán)重集U1和單因素評價矩陣G進(jìn)行計算，得到模糊綜合評價集如下:

步驟五：對指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理。對評價集X進(jìn)行量化處理，然后每個指標(biāo)賦值100，評價小組進(jìn)行重要性打分，4 個指標(biāo)依次得分如下60 分、55 分、50 分和65 分，則Y1的綜合評價集得分為:

3.2.3 知識獲取過程其他指標(biāo)評價

用同上方法，創(chuàng)新行為和創(chuàng)新貢獻(xiàn)兩大評價指標(biāo)的計算結(jié)果如表6 所示。

表6 科技創(chuàng)新團(tuán)隊創(chuàng)新知識獲取過程評價指標(biāo)模糊綜合評價

3.2.4 創(chuàng)新產(chǎn)出過程指標(biāo)評價

用同上方法，創(chuàng)新產(chǎn)出過程評價指標(biāo)的計算結(jié)果如表7 所示。

表7 科技創(chuàng)新團(tuán)隊創(chuàng)新產(chǎn)出過程評價指標(biāo)模糊綜合評價

3.2.5 整體創(chuàng)新績效評價

對上述一級指標(biāo)的模糊評價結(jié)果進(jìn)行賦權(quán)處理（見表8），得到最終評價結(jié)果如表9 所示。

表8 科技創(chuàng)新團(tuán)隊創(chuàng)新績效評價一級指標(biāo)綜合評價

表9 科技創(chuàng)新團(tuán)隊創(chuàng)新績效綜合評價

3.2.6 總體

為了更直觀地對科技創(chuàng)新團(tuán)隊的創(chuàng)新績效水平進(jìn)行評估，給出等級劃分標(biāo)準(zhǔn)如表10 所示。

表10 科技創(chuàng)新團(tuán)隊創(chuàng)新績效水平等級劃分

由表9 可以看出，即使科技創(chuàng)新團(tuán)隊在創(chuàng)新過程中創(chuàng)新能力得分最高，但是從表10 中可以明確看出，科技創(chuàng)新團(tuán)隊成員創(chuàng)新知識產(chǎn)出能力處于一般的位置，并且其他各指標(biāo)均位于較差的等級，說明科技創(chuàng)新團(tuán)隊在技術(shù)層面缺乏新技術(shù)的注入，在技術(shù)能力方面也缺乏進(jìn)一步的創(chuàng)新提高，表明科技創(chuàng)新團(tuán)隊的創(chuàng)新績效不夠好，只注重于創(chuàng)新成果績效的考評，并沒有關(guān)注創(chuàng)新過程績效的考評。由此可以反映出，科技創(chuàng)新團(tuán)隊的總體創(chuàng)新效率低，原因在于創(chuàng)新過程沒有得到組織的高度重視。

3.3 基于價值鏈的創(chuàng)新績效分析與討論

運(yùn)用層次分析法將科技創(chuàng)新團(tuán)隊的技術(shù)創(chuàng)新績效進(jìn)行比較，并通過圍繞影響團(tuán)隊創(chuàng)新績效因素的分析發(fā)現(xiàn)，影響技術(shù)（產(chǎn)品）研發(fā)的因素有很多，本研究認(rèn)為，科技創(chuàng)新團(tuán)隊成員需要重視創(chuàng)新績效對于自身工作的促進(jìn)作用以及傳統(tǒng)創(chuàng)新績效評價存在的弊端，同時也需要重視對新技術(shù)與新管理模式的學(xué)習(xí)和推廣，使得團(tuán)隊成員不斷學(xué)習(xí)新知識、新技術(shù)，并重視對自身價值鏈的分析和設(shè)立明確的研發(fā)目標(biāo)。面對瞬息萬變的市場和數(shù)不勝數(shù)的內(nèi)外部困難和挑戰(zhàn)，科技創(chuàng)新團(tuán)隊要善于運(yùn)用價值鏈分析理論，在分析和總結(jié)自身現(xiàn)有資源和能力基礎(chǔ)上，羅列資源利用和分配情況清單,從而做到對現(xiàn)有資源的全面分析和宏觀把控，從根本上促進(jìn)團(tuán)隊的資源配置和管理結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，減少不必要的資源浪費(fèi)和團(tuán)隊利益損失；組織學(xué)習(xí)其他相關(guān)科技創(chuàng)新團(tuán)隊在運(yùn)用價值鏈分析解決問題時的經(jīng)驗和方法，更好地分析凝練研發(fā)方向和待解決的問題；此外，在價值鏈分析的幫助下，對團(tuán)隊的創(chuàng)新績效考評模式進(jìn)行改進(jìn)完善，建立價值鏈分析責(zé)任制，在內(nèi)部設(shè)置專門部門或?qū)ｉT負(fù)責(zé)人，并將相關(guān)工作成效納入相應(yīng)的部門和人員績效考核中，從而促進(jìn)科技創(chuàng)新團(tuán)隊對價值鏈分析的方法應(yīng)用，以及基于價值鏈分析的創(chuàng)新績效水平提升。

4 結(jié)論

科技創(chuàng)新團(tuán)隊是組織開展科技創(chuàng)新的中堅力量和基石，只有科技創(chuàng)新團(tuán)隊的創(chuàng)新績效得到提高，組織的綜合競爭力和經(jīng)營效益才能得到提高。在對科技創(chuàng)新團(tuán)隊的創(chuàng)新績效進(jìn)行研究時，應(yīng)該同時注重創(chuàng)新過程績效和創(chuàng)新成果績效，在對創(chuàng)新成果績效進(jìn)行評價的時候還應(yīng)該對其在創(chuàng)新過程中的績效過程管理進(jìn)行評價。本研究對基于價值鏈的科技創(chuàng)新團(tuán)隊創(chuàng)新績效評價模式進(jìn)行分析和探討，運(yùn)用了層次分析法和專家打分法，把問題分成過程和結(jié)果兩個層面，并將這兩個層面進(jìn)行再次分解，結(jié)果表明在科技創(chuàng)新團(tuán)隊基于價值鏈的創(chuàng)新績效管理中，創(chuàng)新績效考評往往側(cè)重于創(chuàng)新結(jié)果績效而忽略了創(chuàng)新過程績效，從而導(dǎo)致團(tuán)隊人員缺乏創(chuàng)新積極性；最后確定分解后的指標(biāo)權(quán)重，通過權(quán)重設(shè)定進(jìn)一步改進(jìn)和完善評價方法，使得最終的評價方法更加實用，并形成科技創(chuàng)新團(tuán)隊基于價值鏈的創(chuàng)新績效管理體系，以促進(jìn)提高科技創(chuàng)新團(tuán)隊創(chuàng)新績效管理水平和促使科技創(chuàng)新團(tuán)隊在價值鏈上達(dá)到增值的目的。

科技創(chuàng)新團(tuán)隊創(chuàng)新績效問題的研究非常復(fù)雜，需要因地制宜，結(jié)合實際情況進(jìn)行探討，才能正確解決科技創(chuàng)新團(tuán)隊創(chuàng)新績效管理中存在的問題。本研究僅僅針對科技創(chuàng)新團(tuán)隊基于價值鏈的創(chuàng)新績效所存在的不足進(jìn)行了探討，今后將進(jìn)行深入的分析和數(shù)據(jù)化的研究。