武慶圓，趙思迪

（1.廣東金融學(xué)院互聯(lián)網(wǎng)金融與信息工程學(xué)院，廣州 510521；2.吉林大學(xué)管理學(xué)院，長春 130012）

1 引言

專利作為信息時代技術(shù)、科學(xué)、知識的重要載體之一具有豐富的內(nèi)涵，就專利自身而言，其引文屬性就具有多層次、多維度的特點，如引證主體可分為專利申請人（后文簡稱：申請人）和專利審查員（后文簡稱：審查員）。為此，對應(yīng)的引文數(shù)據(jù)集可以歸為：專利申請人引文群體和專利審查員引文群體。而引文文獻類型可分為：專利、論文和技術(shù)說明書等[1]。挖掘?qū)＠臄?shù)據(jù)獲得有價值信息已被廣泛用于了解技術(shù)演化路徑、新興技術(shù)熱點、發(fā)現(xiàn)潛在合作對象等。但以往分析方法少有進行引證主體的區(qū)分對比，這可能會丟失潛在有價值信息。為此，本文試圖分析比對不同引證主體的專利數(shù)據(jù)集，發(fā)現(xiàn)異同，可幫助專業(yè)技術(shù)人員了解審查員的審查偏好，為發(fā)現(xiàn)潛在技術(shù)機會、合作伙伴、競爭對手等提供參考。

中國國家知識產(chǎn)權(quán)局指出在專利文件中列出的與本專利申請相關(guān)的其他文獻，按照引證主體可分為申請人引文與審查員引文[2]。申請人引文是專利申請人用來闡述技術(shù)背景、說明現(xiàn)有技術(shù)存在的不足或現(xiàn)實中期待解決的問題、指出對已有研究成果思想的借鑒，借以突出自身專利申請的新穎性和創(chuàng)造性。審查員引文是指專利審查員的對比文件，是審查員在專利審查過程中引用的用于判斷專利申請新穎性、創(chuàng)造性的文獻，主要出現(xiàn)在審查意見中，揭示技術(shù)相關(guān)和同質(zhì)態(tài)勢[3]。專利的引文類型可分為專利引文與非專利引文，后者包含了科技論文、專題著作、使用說明書等文獻，對該部分文獻的利用可更全面地反映出專利技術(shù)主題的研究現(xiàn)狀、知識流通狀態(tài)及知識技術(shù)的轉(zhuǎn)換程度等[4]。

2 研究現(xiàn)狀

申請人與審查員由于自身特性和引用動機的差異，會產(chǎn)生引用行為和引用結(jié)果的不同，一般認為：引用動機會引發(fā)引文選取、引用過程、引用結(jié)果的區(qū)別，學(xué)者曾探討過專利引文的多個引證主體的現(xiàn)實性及類型，并討論了審查員引文的作用和意義[5,6]。陳云鵬等曾分析比較專利引文和標準引文之間的異同[7]。張玲玲等比較研究了專利引文和期刊引文的科學(xué)互聯(lián)異同[1]。LI 等[8]認為應(yīng)根據(jù)引證主體的不同在衡量專利文獻相似度和質(zhì)量上有優(yōu)先級指標的考慮。方舟之等[9]提出區(qū)別對待引文主體的合理性及區(qū)別對待引證網(wǎng)絡(luò)的可能性。肖冬梅等[10]提出專利審查員引證文獻呈現(xiàn)的特性會對分析技術(shù)領(lǐng)域的知識交流、應(yīng)用技術(shù)溢出路徑方向有重要的影響。趙陽等[4]從理論層面論述審查員和申請人在引證動機上的本質(zhì)區(qū)別及其會導(dǎo)致引文群體的差異。李睿等[11]提出選取高被引專利作為樣本進行研究的科學(xué)性、必要性。INCHAE 等[12]提出專利存在引文代理人的群體，這類群體的引文數(shù)據(jù)會呈現(xiàn)出相似性和差異性。其次，有學(xué)者專門研究特定的引證主體在行為上的特性及可利用的合理性，PATRICK 等[13]發(fā)現(xiàn)國外機構(gòu)專利審查人傾向引用同一專利代理事務(wù)所代理的專利，導(dǎo)致專利授予并不完全基于其技術(shù)價值。JEFFREY 等[14]提出專利審查人的嚴格程度會影響專利的范圍，范圍越小的專利被授權(quán)的可能性越低。

總結(jié)上述研究：學(xué)者已經(jīng)發(fā)現(xiàn)引證主體的引用動機有本質(zhì)區(qū)別，根據(jù)引文的不同屬性，進行專利數(shù)據(jù)的分析可帶來新的信息價值，但少有實證研究比對不同引證主體的專利引文數(shù)據(jù)集的異同。本文試圖以通信工程領(lǐng)域的5G 技術(shù)的高被引專利數(shù)據(jù)為實證樣本，對同一施引專利數(shù)據(jù)集分別獲取審查員引文、申請人引文數(shù)據(jù)集，對比分析其異同。

3 研究設(shè)計

3.1 研究思路

本文從以下4 個步驟設(shè)計具體的研究方法和思路：①獲取清洗施引專利的樣本數(shù)據(jù)集；②分析篩選不同引證主體的引文文獻數(shù)據(jù)集；③從不同維度提出異同假設(shè)；④利用相關(guān)的科學(xué)方法，進行實證分析，獲得最終結(jié)果（圖1）?？紤]到專利文獻的自身特性及研究目的，本文從3 個維度進行假設(shè)比對：引文質(zhì)量、發(fā)表時間、技術(shù)集中度。引文質(zhì)量是指引用頻次較高，或其專利權(quán)人屬于本領(lǐng)域的核心企業(yè)或核心成員的專利；引文發(fā)表時間是指引文的優(yōu)先權(quán)日與被引時間間隔，基于優(yōu)先權(quán)日可作為判斷專利申請的新穎性和創(chuàng)造性的時間標準，越成熟的引文表示與被引時間間隔越久，越新的引文表示與被引時間間隔越短；技術(shù)集中度主要是指在IPC 分類號的二級子類號的分散程度和覆蓋范圍。

3.2 引用動機

圖1 研究設(shè)計思路圖Fig.1 Research design process

申請人在引用文獻時本質(zhì)目的是使申請的專利能夠獲得授權(quán)，由此，在引證文獻時會采用靈活性、多樣性來實現(xiàn)該目標，如全部否定引文的內(nèi)容、部分否定引文的內(nèi)容、部分認可引文的內(nèi)容和全部認可引文的內(nèi)容等。而審查員在引證文獻時是為了標注或質(zhì)疑申請專利的“三性”（新穎性、創(chuàng)造性和實用性），從而實現(xiàn)制約申請專利的權(quán)力范圍。如此不同的引用動機產(chǎn)生的引用行為會對被引專利和施引專利的價值產(chǎn)生不同的影響。為此我們從動機類型、動機細節(jié)、動機行為、對施引專利的價值和被引專利的價值影響等維度進行分析，如表1 所示。

申請人的引證動機可分為消極動機和積極動機。消極動機總結(jié)為：故意隱藏即故意不引用行為，隱藏自身申請的專利可能涉及其他文獻的部分；引用不相關(guān)，是指通過引用不相關(guān)文獻來轉(zhuǎn)移審查員注意力以獲得專利授權(quán)；否定引用，是指雖引用了相關(guān)的核心文獻，但在引用過程中否定引用文獻的技術(shù)創(chuàng)新以突出自身的優(yōu)點，根據(jù)否定的范圍和程度可分為部分否定和全部否定。積極動機可分為：肯定引用文獻的部分技術(shù)創(chuàng)新和肯定引用文獻的全部技術(shù)創(chuàng)新，部分肯定是在肯定被引專利的創(chuàng)新因素的基礎(chǔ)上加進自身的創(chuàng)新點，可以體現(xiàn)申請專利自身的排他性；全部肯定對于申請專利而言，有賴于被引專利的實施、需征得被引專利權(quán)人的許可，無法體現(xiàn)自身的排他性，這類情況一般可能出現(xiàn)在具有從屬關(guān)系或本身更易得獲取許可使用的專利權(quán)人之間。肯定部分創(chuàng)新在積極動機中會占據(jù)大多數(shù)情況。對同一篇引用文獻而言，部分肯定創(chuàng)新和部分否定引用可能會同時出現(xiàn)。

由于自身的職責特性，審查員的引用動機可分為技術(shù)披露印證動機和績效激勵引證動機。技術(shù)披露引證動機是提供與申請專利技術(shù)最接近、最相關(guān)的對比文件，是審查員的法定職責，受到法律的強制規(guī)范；績效激勵引證動機是指專利申請的駁回率會被加入審查員績效考核和激勵指標中，使審查員對專利審查的態(tài)度更為端正。審查員最終目標是通過提供對比文件確定和審查其專利是否有創(chuàng)新性及限定專利排他性范圍，形成限定權(quán)力要求范圍的依據(jù)（表2）。

審查員引文不是專利申請時自帶的，而是專利提交申請后，由審查員受理并審查時所添加的，審查員往往是根據(jù)專利文本的內(nèi)容（主題、摘要、說明文檔）來進行“三性”的推測，會與申請人對專利核心內(nèi)容的理解有一定的差異。審查員引文往往對專利文獻是否能授權(quán)具有較大的影響，一旦對比文件否定了專利申請的“三性”，那么施引專利無法獲得專利授權(quán)；否則，反過來會增強施引專利的價值和影響力。

為了突出比較兩類引文數(shù)據(jù)集群體的異同，我們利用屬性分析、引文網(wǎng)絡(luò)分析法從發(fā)表時間、引文質(zhì)量、技術(shù)集中度等3 個方面進行不同引證引文數(shù)據(jù)群體的對比分析，提出3 個疑問。

表1 申請人引文動機分析表Table 1 Analysis of an applicant's citation motivation

表2 審查員引文動機分析表Table 2 Analysis of an examiner's citation motivation

疑問1：兩類群體中誰更傾向于引用發(fā)表時間較新的文獻？

疑問2：在一定時間窗口期內(nèi)，兩類群體的引文質(zhì)量有無差異？

疑問3：兩類群體中，誰的技術(shù)領(lǐng)域集中度更高？

4 實證研究

4.1 數(shù)據(jù)來源

本文以通信工程5G 技術(shù)的高被引專利為對象，獲取審查員引文和申請人引文的專利數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)來源于德溫特專利數(shù)據(jù)庫（Derwent Innovations Index，DII），其在專利引文網(wǎng)絡(luò)中的數(shù)據(jù)檢索會詳細記錄各類文獻數(shù)據(jù)，如：論文、網(wǎng)站鏈接、手冊等。本文數(shù)據(jù)的檢索式：

TS=(5G OR "the fifthth generation" OR "the 5th generation"OR C-RAN OR Cloud-RAN OR F-OFDM OR Massive Mimo OR MMW OR "mm wave" OR "Millimeter Wave" OR "Ultra Dense Network" OR "Pattern Division Multiple Access" OR "Nonorthogonal Multiple Access"OR SDN OR NFV OR D2D NOT 2G NOT 2.5G NOT 3G NOT 4G) AND IP=H04*，時間限定為2009—2018 年，共查找到14 813 條5G 技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)專利，時間跨度為1976 年至2019 年。按照高被引頻次選取了前100條高被引頻專利，并人工篩選出30 篇同時具有審查員對比文獻和專利申請人引用文獻的高被引專利作為研究對象。專利屬性內(nèi)容包括：所屬國家專利號、標題、發(fā)明人、專利權(quán)人名稱和代碼、摘要、國際分類號、優(yōu)先權(quán)申請日期、被引用專利、被引文獻、被引用申請人等。本文數(shù)據(jù)集均為已授權(quán)的專利，且分為3 個原始數(shù)據(jù)集：施引專利（3 822 條）、申請人引文群體（3 496 條）、審查員引文群體（542 條）。

4.2 屬性特征統(tǒng)計分析

兩類群體的屬性特征分析，按照時間分布特征、申請地區(qū)分布特征、IPC 類型分布特征、專利權(quán)人分布特征、引用文獻類型分布特征、發(fā)明合作人數(shù)特征對比等方面展開對比論述。

4.2.1 時間分布特征對比

施引專利的數(shù)量總體呈上升趨勢，到2016 年達到頂峰為1 433 條，由于臨近數(shù)據(jù)收集期，2017 年至2019 年的施引數(shù)量呈緩慢下降趨勢。其次，申請人引用專利的申請時間最早可追溯到1970 年，審查員引用的專利最早為1973 年。在時間分布上，二者都呈現(xiàn)緩慢上升趨勢，申請人引用集中分布在2011 年前后，審查員引用集中在2007 年前后；在專利發(fā)表時長上看，審查員傾向于引用較早的成熟專利數(shù)據(jù)，而申請人傾向于引用盡可能多的相關(guān)且較新的專利數(shù)據(jù)（圖2）。

圖2 申請人與審查員引用專利時間分布Fig.2 Time distribution of applicants'citation(red)and examiners'citation(blue)

4.2.2 申請地區(qū)分布對比

通常為了盡可能擴大專利的受保護市場，企業(yè)的核心專利大都會在多個國家或地區(qū)進行部署。通過對施引專利數(shù)據(jù)集的統(tǒng)計分析，可以發(fā)現(xiàn)WO 占比最大為17%，其代表了在國際專利中的申請力度，同時其他地區(qū)的分布分別為：美國為17%、歐洲為15%、中國為11%及韓國為11%，這些地區(qū)的比例均為10%以上，這是專利重點部署地區(qū)。其次，申請人引文數(shù)據(jù)集的部署地區(qū)主要分布在國際申請21%、中國17%、歐洲17%、美國16%及日本11%；審查員引用專利主要部署地區(qū)為國際申請35%、美國27%、中國17%及歐洲11%。因此，可看出申請人和審查員專利引文群體的地區(qū)分布基本類似，美國、中國、歐洲是5G 技術(shù)關(guān)鍵部署地區(qū)（圖3）。

4.2.3 IPC 類型分布對比

通過IPC 分類號可識別專利所屬技術(shù)領(lǐng)域。施引專利的IPC 集中于H04B、H01P、H01Q，即傳輸、波導(dǎo)和天線；申請人引文和審查員引文的IPC 都集中在H01Q、H04B、H04L，即天線、傳輸和數(shù)字信息的傳輸，其中H04B 主要涉及到發(fā)射站的無線傳輸系統(tǒng)，H04L 主要涉及傳輸通道的多用戶裝置、多頻碼系統(tǒng)和放置信息接收差錯的裝置等。其中申請人引用涉及的IPC 小類多達54 個，審查員為40 類。相較而言，申請人傾向于引用輻射范圍更廣的技術(shù)領(lǐng)域，而審查員集中于技術(shù)相關(guān)度高的專利數(shù)據(jù)（表3）。

4.2.4 專利權(quán)人或機構(gòu)分布對比

施引專利的專利權(quán)人主要分布在19 個機構(gòu)或公司，其中美國電話電報公司（AMTT）擁有該領(lǐng)域絕對的技術(shù)優(yōu)勢，其次為美國Enertechnixinc、美國Marvell 和中國華為、美國高通。申請人引文數(shù)據(jù)集所屬公司集中在法國Alcatel-Lucent、日本NTT DOCOMO、美國Marvell、日本Nec、美國高通；審查員引文數(shù)據(jù)集所屬公司主要為貝爾通訊公司、美國高通、日本松下、芬蘭諾基亞等（表4）。相比較而言，申請人引用的專利權(quán)人明顯不同于審查員引用專利的專利權(quán)人，前者分布更廣多為從事通信行業(yè)的公司，后者則相對集中于老牌大型跨國的通信設(shè)備公司。

圖3 專利部署地區(qū)分布Fig.3 Regional distribution of patent applications

表3 不同引證主體專利數(shù)據(jù)的IPC 小類分布 單位：個Table 3 IPC subclass distribution of patent dataset in different citation subjects

表4 專利權(quán)人或機構(gòu)分布 單位：個Table 4 Distribution of patentees or organizations

4.2.5 引用文獻類型對比

申請人引用的文獻類型分布為專利33%、論文44%及其他23%。而審查員也會參考專利、論文或其他文獻來審查專利，在進行3 種引用文獻的對比分析時，可知其引用的文獻類型分布為專利63%、論文11%及其他26%（表5）。專利申請人在申請專利時，傾向于引用更多類型、內(nèi)容更豐富的文獻，尤其是含有較新技術(shù)或創(chuàng)意的論文來獲得專利授權(quán)，而審查人傾向于集中使用專利數(shù)據(jù)進行審查。

表5 引用文獻類型百分比分布 單位：%Table 5 Percentage distribution of types of cited publications

4.2.6 發(fā)明合作人數(shù)特征對比

通過對申請人引文的1 129 條專利數(shù)據(jù)的發(fā)明人屬性進行統(tǒng)計分析，其專利的平均發(fā)明人數(shù)為3.6 人，發(fā)明人數(shù)最多的一條專利合作人有16 位；審查員引文涉及的340 條專利數(shù)據(jù)中，所有專利的平均發(fā)明人數(shù)為4.1 人，略高于申請人引文的合作人數(shù)，發(fā)明人數(shù)最多的一條專利有32 位合作人，遠高于申請人引文的數(shù)據(jù)。可知審查員傾向引用合作人數(shù)較多的專利數(shù)據(jù)進行對比審理。

4.3 專利引文網(wǎng)絡(luò)分析

網(wǎng)絡(luò)分析方法有利于將看似孤立的“點”融于全局視角的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中，有利于揭示有用的價值信息。我們利用Pajek 工具挖掘不同專利數(shù)據(jù)集的深層次信息。Pajek 軟件是一款廣泛應(yīng)用的網(wǎng)絡(luò)分析工具，它不僅可以進行可視化網(wǎng)絡(luò)繪圖，揭示網(wǎng)絡(luò)中各節(jié)點的核心狀態(tài)和程度，而且可以描述整體網(wǎng)絡(luò)的凝聚特性等，功能強大且易于操作。

4.3.1 施引專利網(wǎng)絡(luò)分析

施引專利的數(shù)據(jù)集進行網(wǎng)絡(luò)分析主要是為發(fā)現(xiàn)核心專利，我們利用Pajek 工具中的“vector→centrality→degree”來進行專利中心性的判斷。

結(jié)果發(fā)現(xiàn)中心度最高的US10284261 引用了20 條高被引專利，中心性第二的US2018159591 同時引用了12 條高被引專利，這兩條專利分別是美國電話電報公司于2017 年申請的關(guān)于連接超寬帶電磁波的接入點技術(shù)的專利，以及美國電話電報公司于2015 年申請的關(guān)于通信接收裝置技術(shù)的專利；而其他中心性高的專利依次也同時引用了較多條高被引專利，從而處于整個網(wǎng)絡(luò)的中心（圖4）。

4.3.2 申請人引文網(wǎng)絡(luò)

共現(xiàn)分析可幫助發(fā)現(xiàn)核心技術(shù)簇群，進而用于判斷潛在的技術(shù)機會等。申請人引文數(shù)據(jù)集形成的網(wǎng)絡(luò)可以幫助識別引文間是否有明顯的社群關(guān)系，導(dǎo)入Pajek 后選擇“partition→communities”。通過節(jié)點顏色可以發(fā)現(xiàn)申請人引用文獻的數(shù)據(jù)被分為9 個族群，其中有4 個獨立專利或論文屬于邊緣數(shù)據(jù)，故對另外5個群體進行抽取以查看詳細網(wǎng)絡(luò)關(guān)系（圖5）。

圖4 施引專利中心網(wǎng)絡(luò)圖Fig.4 The network of patent applications

圖5 申請人引文共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖Fig.5 The co-occurrence network of applicant citations

如圖6 所示（見24 頁），子群一為申請人網(wǎng)絡(luò)中成員數(shù)量最多的群體，共包含306 個專利或論文，該子圖清晰展示出其中心成員為專利CN102130698，是ZHAO X（個人）于2010 年申請的關(guān)于回波檢查和自激消除方法的專利，說明5G 相關(guān)專利申請會較多涉及該技術(shù)。同時在主群圖內(nèi)，該專利也被其他參考文獻多次引用，可以說明回波檢查和自激消除方法在該領(lǐng)域的重要技術(shù)地位。子群二共包含288 個專利或論文，中心專利CN103700442 的技術(shù)內(nèi)容為閉鎖電壓鋁合金電力電纜，其為江蘇南瑞淮勝電纜有限公司在2013 年申請的專利。子群三共包含207 個專利或論文，其中US2014355525 與CN104052742 明顯處于核心地位，即在該申請人引用文獻族群內(nèi)部二者被較多同時參考，兩條專利分別是BARZEGAR F（個人）在2013 年申請的關(guān)于遠程分布式天線系統(tǒng)技術(shù)的專利，以及上?？奠阒悄芸萍加邢薰居?014 年申請的關(guān)于動態(tài)加密物聯(lián)網(wǎng)通信協(xié)議技術(shù)的專利。子群四共包含168 個專利與論文，子節(jié)點間聯(lián)系較為緊密，多個專利和論文在中心聯(lián)結(jié)，通過對各節(jié)點的中心值進行對比，可以發(fā)現(xiàn)CN104091987 的連線最多，該專利是中國科學(xué)院等離子體物理研究所于2014 年申請的關(guān)于百萬瓦級波紋波導(dǎo)衰減器技術(shù)的專利。子群五共包含107 個專利和論文，說明了中心專利WO2005006706 的核心技術(shù)地位，其為耐瑞唯信公司于2003 年申請的關(guān)于局域網(wǎng)的創(chuàng)建和管理方法技術(shù)的專利。通過5 個子群的詳細節(jié)點信息，可以發(fā)現(xiàn)大部分核心專利為中國申請或在中國部署，說明了中國在5G 技術(shù)領(lǐng)域的重要地位。

圖6 申請人引文5 類子群共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖Fig.6 Five subgroups of co-occurrence networks of applicants'citations

通過子群核心成員的分析可見，公司和科研機構(gòu)是發(fā)明的主體，同時某些個人團體也有一定的技術(shù)影響力。其中江蘇南瑞淮勝電纜有限公司核心業(yè)務(wù)是電氣機械和器材制造，處于5G 領(lǐng)域的上游，其擁有專利涉及的IPC 分類號為H01B（電纜、導(dǎo)體、絕緣體等材料）；上?？奠阒悄芸萍加邢薰局鳡I科技推廣和應(yīng)用服務(wù)業(yè)務(wù)，處于5G 領(lǐng)域應(yīng)用下游，旗下所涉及的專利IPC 分類號為H04L（數(shù)字信息的傳輸）；耐瑞唯信公司主營軟件和信息技術(shù)服務(wù)，處于5G 領(lǐng)域的下游。其擁有的專利是該領(lǐng)域的核心專利，涉及的分類號主要集中于G06F（電數(shù)字數(shù)據(jù)處理）以及H04L（數(shù)字信息的傳輸）。

4.3.3 審查人引文網(wǎng)絡(luò)

從審查人引文網(wǎng)絡(luò)中明顯看出審查人引用的專利和文獻間形成了5 個社群（每種顏色代表一個社群），藍色和粉色為邊緣專利和論文，故對其他3 個群體進行抽取以便觀察其中的信息（圖7）。

子群一為網(wǎng)絡(luò)中成員數(shù)量最多的群體，共包含278個專利或論文，中心位置為US8654815，即審查人較多引用了這條專利數(shù)據(jù)，其為Rearden LLC 公司在2004 年申請的關(guān)于無線數(shù)據(jù)通信方法技術(shù)的專利；子群二共包含168 個專利或論文，審查員較多引用了WO2008117973、US2013083705、JP2002111579 和WO2011153504 四項專利，分別為HUTECH21 公司于2007 年申請的關(guān)于無線網(wǎng)絡(luò)微波中繼系統(tǒng)技術(shù)的專利、INST INFORMATION IND 在2011 年申請的關(guān)于時分雙工正交頻分復(fù)用分布式天線系統(tǒng)技術(shù)的專利、日本無線電有限公司于2000 年申請的關(guān)于移動通信系統(tǒng)的分配裝置技術(shù)的專利，以及美國高通在2010 年申請的關(guān)于通信設(shè)備之間分配計算的方法的專利，其核心技術(shù)皆為通信系統(tǒng)和結(jié)果傳輸，說明該領(lǐng)域的專利技術(shù)較多以此為基礎(chǔ)進行研發(fā)；子群三共包含51 個專利或論文，從該子圖可知審查人較多引用了US2005157676、GB2214755 和US2010177759 三項專利，分別是美國交互數(shù)字技術(shù)公司于2003 年申請的關(guān)于無線傳輸技術(shù)、WALMORE ELTRN 有限公司于1988 年申請的關(guān)于分布式天線系統(tǒng)技術(shù)以及ADC 電信公司在2009 年申請的關(guān)于串行數(shù)據(jù)流技術(shù)的專利，說明這3 項專利技術(shù)聯(lián)系緊密，也是申請專利的焦點技術(shù)。

圖7 審查員引文3 類子群共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖Fig.7 The co-occurrence networks of the three subgroups of examiners'citations

通過對于子群核心成員的類型分析可見：Rearden LLC 公司、HUTECH21 公司、INST INFORMATION IND、美國交互數(shù)字技術(shù)公司、WALMORE ELTRN 有限公司等通信工程領(lǐng)域的老牌公司，擁有5G 領(lǐng)域的技術(shù)專利優(yōu)勢，其專利的分類號主要集中于H04L、H04B、H04J、HO4W、H04Q，即電通信相關(guān)技術(shù)。

4.3.4 申請人與審查人引文網(wǎng)絡(luò)對比

通過對各自族群的網(wǎng)絡(luò)對比，可以發(fā)現(xiàn)申請人引文與審查員引文在專利權(quán)人或機構(gòu)、時間以及內(nèi)容上存在著一定差異。首先，申請人引文的專利權(quán)機構(gòu)集中于中國的通信行業(yè)，即在進行5G 技術(shù)研發(fā)時，有更多的專利會引用中國專利，說明了其技術(shù)領(lǐng)先地位，而審查員引文的專利機構(gòu)集中在美國和日本的5G 技術(shù)起步較早的老牌通信企業(yè)；在專利的優(yōu)先權(quán)日比對上，申請人引用專利為時間間隔較短的新專利，而審查員引用的專利相較于申請人傾向引用時間間隔更久的成熟專利文獻；在專利技術(shù)內(nèi)容分布上，申請人引文不僅關(guān)注分布式天線系統(tǒng)及電力電纜等裝置研發(fā)，同時關(guān)注通信協(xié)議、波導(dǎo)衰減器、局域網(wǎng)創(chuàng)建等方法研究；審查員引文則側(cè)重無線數(shù)據(jù)通信方法、通信系統(tǒng)和結(jié)果傳輸?shù)燃夹g(shù)方法的研發(fā)。

同時，我們發(fā)現(xiàn)在兩個網(wǎng)絡(luò)群體中，核心專利集都是屬于多人合作的專利。如上述申請人引文的核心專利的合作發(fā)明人數(shù)平均為4 位，最多的一項為US2014355525，其合作申請人有10 位；審查員引用專利的合作發(fā)明人平均為9 位，都在2 人以上，專利US2005157676 有32 位申請人之多。

5 總結(jié)與展望

通過本文實證分析及已有研究發(fā)現(xiàn)，5G 的核心技術(shù)包括大規(guī)模天線陣列、超密集組網(wǎng)、新型多址和全頻接入等無線技術(shù)和基于軟件定義網(wǎng)絡(luò)、網(wǎng)絡(luò)功能虛擬化（NFV）的新型網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)。此外，基于濾波的正交頻分復(fù)用（F～OFDM）、濾波器組多載波（FBMC）、全雙工、靈活雙工、終端直通（D2D）、多元低密度奇偶檢驗（Q～ary LDPC）碼、網(wǎng)絡(luò)編碼、極化碼等也被認為5G 重要的潛在無線關(guān)鍵技術(shù)[15]。對應(yīng)于本文開篇提出的3 個疑問，通過實證發(fā)現(xiàn)，得出結(jié)論如下。

實證1：審查員會傾向于引用申請時間較早的成熟專利數(shù)據(jù)；

實證2：兩者之間的引文質(zhì)量無明顯差異；

實證3：審查員引文無論是引文類型集中度還是技術(shù)領(lǐng)域集中度都會高于申請人的集中程度。

我們還發(fā)現(xiàn)大部分專利都會優(yōu)先進行國際專利申請，同時美國、中國、歐洲是5G 技術(shù)關(guān)鍵部署地區(qū)；申請人的引文專利權(quán)人或機構(gòu)大多為中國從事通信行業(yè)的各大中小型公司或研究所，審查員引文則相對集中于老牌大型的跨國通信設(shè)備公司；此外，審查員相比于申請人更愿意引用合作人數(shù)較多的專利進行審查。

分析上述結(jié)論的原因，由于引文動機的驅(qū)使，在進行技術(shù)研發(fā)時，申請人為了專利技術(shù)的創(chuàng)新性和獲得授權(quán)的成功率，其技術(shù)焦點不會過于集中；而審查員對該領(lǐng)域的專利進行審查時，由于專業(yè)與經(jīng)驗可以精準地將專利引用文獻控制在較少的技術(shù)焦點，于是更傾向引用較為成熟的專利而非論文進行審查；在專利技術(shù)內(nèi)容分布上，申請人引用的專利往往會關(guān)注通信設(shè)備、裝置的研發(fā)，以及通信協(xié)議、技術(shù)方法的研究，審查員則側(cè)重通信方法與結(jié)果傳輸?shù)燃夹g(shù)研究。

專利引文數(shù)據(jù)的引用源頭存在著豐富性與多樣性，利用簡單的引文指標來進行分析會導(dǎo)致對于專利價值的評判有所偏差甚至錯誤，本文嘗試從不同引用源角度對比分析了引文簇類的異同，發(fā)現(xiàn)了明顯的偏好和差異，進一步證明了引用源的引文數(shù)據(jù)對比具有較大的潛在挖掘價值，如通過比對兩類專利數(shù)據(jù)集可用于發(fā)現(xiàn)潛在技術(shù)熱點，潛在合作伙伴和企業(yè)競爭對手等。

不足之處是受數(shù)據(jù)獲取的限制，數(shù)據(jù)樣本仍顯單薄。另外，在剔除“噪音”數(shù)據(jù)方面需要進一步完善，這些都會影響到研究結(jié)果的準確性，也是作者今后研究需改進之處。