孫云霞

摘 要：近年來，國(guó)有企業(yè)為了貫徹執(zhí)行國(guó)家部委關(guān)于中央企業(yè)采購(gòu)與招標(biāo)工作風(fēng)險(xiǎn)提示、自查自糾、落實(shí)整改等系列工作要求，持續(xù)組織開展招標(biāo)采購(gòu)專項(xiàng)檢查。為進(jìn)一步推進(jìn)依法合規(guī)治企，加強(qiáng)招標(biāo)管理，規(guī)范招標(biāo)行為，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控，編制檢查方案、有序開展招標(biāo)工作專項(xiàng)整治工作。本文以某國(guó)有企業(yè)總部采購(gòu)管理部門組織策劃招標(biāo)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)自查工作為切入點(diǎn)，從自查的目的、原則、依據(jù)、內(nèi)容、要求以及工作機(jī)制等方面展開風(fēng)險(xiǎn)自查方案編制的過程與內(nèi)容研究。

關(guān)鍵詞：招標(biāo)采購(gòu)? 國(guó)有企業(yè)? 風(fēng)險(xiǎn)防控

中圖分類號(hào)：F123.7 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? 文章編號(hào)：2096-0298（2020）08（b）--02

1 自查目的

通過深入開展中央巡視反饋，招標(biāo)投標(biāo)管理問題專項(xiàng)治理，實(shí)現(xiàn)依法合規(guī)理念不斷增強(qiáng)，完善相關(guān)制度，強(qiáng)化制度執(zhí)行力，堵塞管理漏洞，持續(xù)提升招標(biāo)管理質(zhì)量和效率。在招標(biāo)專項(xiàng)整治工作實(shí)施階段真正做到問題解釋清、根源剖析準(zhǔn)、措施制定細(xì)、整改提升實(shí)。

2 自查原則

2.1 堅(jiān)持問題導(dǎo)向，目標(biāo)導(dǎo)向

針對(duì)招標(biāo)投標(biāo)工作中存在的重點(diǎn)難點(diǎn)問題，認(rèn)真分析查找問題癥結(jié)，積極研究解決對(duì)策，在各級(jí)企業(yè)自查自糾的基礎(chǔ)上進(jìn)一步強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，持續(xù)深入推進(jìn)問題整改。

2.2 堅(jiān)持求真務(wù)實(shí)，長(zhǎng)期有效

不僅立足解決現(xiàn)實(shí)問題，而且有利于長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，通過制定完善規(guī)章制度，建立健全長(zhǎng)效機(jī)制，防止短期應(yīng)付。在具體問題整改的同時(shí)，通過機(jī)制體制和制度的健全完善，不斷提升管控水平，將招標(biāo)管理引向深入。

2.3 堅(jiān)持依法執(zhí)紀(jì)、正風(fēng)肅紀(jì)

對(duì)在治理工作中弄虛作假，對(duì)抗檢查，拒不糾正或不如實(shí)報(bào)告，整改不徹底的，以及在整治工作結(jié)束后再出現(xiàn)問題的，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定，對(duì)有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究，涉及違法犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

3 自查依據(jù)

采購(gòu)與招投標(biāo)自查工作依據(jù)國(guó)家招投標(biāo)法律法規(guī)、集團(tuán)公司及各級(jí)企業(yè)管理制度等文件進(jìn)行，包括但不限于以下文件：

《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》

《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》

《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》

《必須招標(biāo)的工程項(xiàng)目規(guī)定》

《必須招標(biāo)的基礎(chǔ)設(shè)施和公共事業(yè)項(xiàng)目規(guī)定》

《招標(biāo)公告和公示信息發(fā)布管理辦法》

《評(píng)標(biāo)委員會(huì)和評(píng)標(biāo)方法暫行規(guī)定》

《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》

《工程建設(shè)項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)辦法》

《工程建設(shè)項(xiàng)目貨物招標(biāo)投標(biāo)辦法》

《機(jī)電產(chǎn)品國(guó)際招標(biāo)投標(biāo)實(shí)施辦法（試行）》

各級(jí)企業(yè)招標(biāo)采購(gòu)管理制度。

建設(shè)項(xiàng)目相關(guān)批復(fù)文件，包括可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)的批復(fù)文件以及相關(guān)調(diào)整的批復(fù)文件等。

4 自查重點(diǎn)內(nèi)容

對(duì)照國(guó)家招標(biāo)投標(biāo)法律法規(guī)及集團(tuán)公司招標(biāo)管理制度、公司招標(biāo)管理制度檢查招標(biāo)項(xiàng)目管理和實(shí)施操作中的情況，包括前期準(zhǔn)備、招標(biāo)過程、開標(biāo)評(píng)標(biāo)、售標(biāo)等過程是否符合有關(guān)規(guī)定，檢查招標(biāo)結(jié)果的執(zhí)行情況及近年各種監(jiān)督檢查落實(shí)情況，特別是各級(jí)巡視、審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的“全部采用邀請(qǐng)招標(biāo)”“專家相對(duì)固定”“多數(shù)為多標(biāo)段僅3家單位參與投標(biāo)，且輪流中標(biāo)”等問題開展重點(diǎn)檢查。具體檢查內(nèi)容主要有以下幾點(diǎn)。

4.1 招標(biāo)制度是否完善

檢查是否將國(guó)家、集團(tuán)公司和公司招標(biāo)相關(guān)的法律法規(guī)中要求平移到本單位規(guī)章制度中;對(duì)于各級(jí)巡視、審計(jì)、檢查中反饋的具體問題要在制度中明確做法和流程。

4.2 招標(biāo)項(xiàng)目是否具備條件

檢查是否按照規(guī)定履行項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)、備案手續(xù);可研、初步設(shè)計(jì)批準(zhǔn)前的提前招標(biāo)項(xiàng)目是否獲得投資等主管部門批準(zhǔn)同意，具有相應(yīng)的資金或資金來源是否已經(jīng)落實(shí)。

4.3 項(xiàng)目審核審批

檢查招標(biāo)方案、可不招標(biāo)事項(xiàng)是否審批備案;招標(biāo)方式選擇是否規(guī)范;可不招標(biāo)理由是否充分;有無(wú)依據(jù)支持;審核的招標(biāo)文件是否規(guī)范、合理、科學(xué);是否存在標(biāo)段劃分不科學(xué)，存在標(biāo)段數(shù)與邀請(qǐng)招標(biāo)人數(shù)相近的情形。

4.4 應(yīng)招未招

檢查是否存在人為將項(xiàng)目拆分到招標(biāo)規(guī)定的限額以下規(guī)避招標(biāo);是否存在包括以項(xiàng)目工期緊、技術(shù)要求高、條件不具備等為借口擅自將應(yīng)招項(xiàng)目采用其他方式實(shí)施;是否存在可不招標(biāo)事項(xiàng)不按規(guī)定履行報(bào)批手續(xù);可不招標(biāo)原因與實(shí)際情況不符合的情況。

4.5 虛假招標(biāo)

檢查是否存在先施工或先提供服務(wù)后補(bǔ)辦招標(biāo)手續(xù);提前確定中標(biāo)人拉其他企業(yè)陪標(biāo)和串標(biāo)進(jìn)行象征性招標(biāo);搞暗箱操作，有意為特定投標(biāo)人創(chuàng)造機(jī)會(huì)或設(shè)置技術(shù)壁壘或不合理?xiàng)l件限制和排斥其他潛在投標(biāo)人;蓄意造成招標(biāo)失敗，迫使轉(zhuǎn)為其他方式采購(gòu)等虛假招標(biāo)情況。

4.6 招標(biāo)過程是否規(guī)范

檢查包括招標(biāo)組織方式選用、發(fā)標(biāo)、評(píng)標(biāo)委員會(huì)的組建、開標(biāo)評(píng)標(biāo)和授標(biāo)，以及信息發(fā)布等招標(biāo)實(shí)施過程是否規(guī)范。

4.7 邀請(qǐng)招標(biāo)是否規(guī)范

邀請(qǐng)招標(biāo)方案審批審核是否符合相關(guān)規(guī)定，理由依據(jù)是否充分;邀請(qǐng)名單確定的原則和程序是否符合規(guī)定;是否存在競(jìng)爭(zhēng)明顯不足;存在邀請(qǐng)投標(biāo)人數(shù)量等于或少于標(biāo)包數(shù)量;出現(xiàn)投標(biāo)人均中標(biāo)（一家中一包或多包）的情況等。

4.8 招標(biāo)結(jié)果執(zhí)行情況

檢查是否按照評(píng)標(biāo)委員會(huì)依法推薦的中標(biāo)候選人確定中標(biāo)人;是否存在針對(duì)價(jià)格、質(zhì)量等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行談判的情況;是否按招標(biāo)文件、投標(biāo)文件和中標(biāo)通知簽訂合同;是否存在違法轉(zhuǎn)包;是否執(zhí)行合同;分包是否按規(guī)定進(jìn)行;檢查合同的執(zhí)行與結(jié)算憑證情況。

4.9 近年各種監(jiān)督檢查落實(shí)情況

對(duì)近年來在集團(tuán)公司內(nèi)外部巡視、審計(jì)、紀(jì)律檢查、專項(xiàng)檢查等各種檢查監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的招標(biāo)投標(biāo)方面的問題整改落實(shí)情況進(jìn)行檢查。特別關(guān)注中央巡視、集團(tuán)公司巡視以及歷次審計(jì)反饋的招標(biāo)業(yè)務(wù)問題和集團(tuán)公司招標(biāo)專項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實(shí)情況。

5 工作要求

各級(jí)企業(yè)要組織專業(yè)人員，嚴(yán)格落實(shí)自查要求，全面查找自身問題，并結(jié)合實(shí)際，采取有效措施，建立監(jiān)管機(jī)制，督促整改，嚴(yán)格防范采購(gòu)與招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，防止國(guó)有資產(chǎn)損失。同時(shí)，自查工作的開展過程應(yīng)符合以下要求：

（1）問題解釋清：對(duì)于歷史問題必須堅(jiān)持實(shí)事求是的原則，做到不隱瞞、不捏造、據(jù)實(shí)將問題說清楚。

（2）根源剖析準(zhǔn)：針對(duì)自查自糾及集團(tuán)公司現(xiàn)場(chǎng)督查發(fā)現(xiàn)的問題要深挖問題根源，是否存在認(rèn)識(shí)不到位、制度不完善;貫徹落實(shí)不扎實(shí);指導(dǎo)、培訓(xùn)、檢查不到位;發(fā)現(xiàn)問題追責(zé)、問責(zé)不嚴(yán)肅等問題，并就問題根源進(jìn)行梳理、歸類、匯總。

（3）措施制定細(xì)：根據(jù)找到的問題根源和確定的整改方向?qū)⒄拇胧┓纸獾骄唧w的整改活動(dòng)上并明確責(zé)任人和完成時(shí)間，從而確保整改工作按時(shí)、高質(zhì)量完成。

（4）整改提升實(shí)：將整改成果固化到招標(biāo)管理的制度和招標(biāo)的實(shí)際工作中，建立招標(biāo)管理的長(zhǎng)效機(jī)制，通過加強(qiáng)制度宣貫、培訓(xùn)以及建立日常的監(jiān)督、檢查機(jī)制有效地提升公司招標(biāo)合規(guī)化管理水平。

6 工作機(jī)制

6.1 加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，成立專項(xiàng)檢查工作組織

各級(jí)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)要增強(qiáng)政治意識(shí)，把整改作為嚴(yán)肅的政治任務(wù)，以高度的政治責(zé)任感，堅(jiān)決整改，狠抓落實(shí)，確保取得實(shí)實(shí)在在的成效。各級(jí)企業(yè)應(yīng)按照招標(biāo)采購(gòu)工作職能分工，成立以分管領(lǐng)導(dǎo)簽字掛帥、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人全員參與的專項(xiàng)工作組。

6.2 確立自查工作職責(zé)

建立招標(biāo)專項(xiàng)整治協(xié)調(diào)機(jī)制，根據(jù)自查和抽查的問題清單，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違紀(jì)問題及時(shí)移交紀(jì)檢監(jiān)察部進(jìn)一步核實(shí)，并進(jìn)行責(zé)任追究。各級(jí)企業(yè)應(yīng)提高認(rèn)識(shí)、精心組織、統(tǒng)籌規(guī)劃、周密部署、積極推進(jìn)，把這項(xiàng)工作列入重要的議事日程，明確責(zé)任分工、目標(biāo)任務(wù)、工作進(jìn)度和時(shí)間要求，緊密結(jié)合自身情況，有序推進(jìn)。

6.3 健全工作機(jī)制，確保取得實(shí)效

集團(tuán)總部層面要進(jìn)一步完善招標(biāo)規(guī)章制度，在做好政策宣貫和培訓(xùn)指導(dǎo)工作的同時(shí)，利用好各類信息化手段加大日常招標(biāo)監(jiān)督、檢查力度，定期開展問題單位的通報(bào)，建立健全責(zé)任追究機(jī)制，構(gòu)建有效地招標(biāo)管控架構(gòu)。各級(jí)企業(yè)招標(biāo)管理部門要聯(lián)合監(jiān)察、法律，財(cái)務(wù)等相關(guān)部門配合上下聯(lián)動(dòng)，整體覆蓋，全面整治，統(tǒng)一方法和標(biāo)準(zhǔn)，做好自查自糾和整改工作，落實(shí)專項(xiàng)治理措施，邊治理邊規(guī)范，確保工作不留死角，不走過場(chǎng)，取得實(shí)實(shí)在在的效果。

6.4 加強(qiáng)信息溝通，做好協(xié)同配合

根據(jù)責(zé)任分工，協(xié)調(diào)配合，要加強(qiáng)對(duì)招標(biāo)專項(xiàng)治理工作的指導(dǎo)，及時(shí)研究決定專項(xiàng)治理工作中遇到的困難和突出問題，營(yíng)造良好的工作運(yùn)行環(huán)境。

6.5 嚴(yán)肅工作紀(jì)律，真實(shí)反映問題

各級(jí)企業(yè)要站在政治和全局的高度，充分認(rèn)識(shí)招標(biāo)工作開展專項(xiàng)治理工作的重要性和緊迫性，切實(shí)采取措施加大治理力度，要嚴(yán)肅專項(xiàng)治理工作紀(jì)律，本著不隱瞞，不回避的原則，如實(shí)自查、如實(shí)報(bào)告，做到及時(shí)、準(zhǔn)確、完整的提供有關(guān)資料，實(shí)事求是的報(bào)告情況，通過專項(xiàng)治理，進(jìn)一步理順體制，完善機(jī)制，提高工作質(zhì)量，提高隊(duì)伍素質(zhì)，提高招標(biāo)管理水平。

7 結(jié)語(yǔ)

招標(biāo)采購(gòu)是業(yè)務(wù)開展的重要環(huán)節(jié)，也是外部監(jiān)管和內(nèi)部管理的重點(diǎn)內(nèi)容，易發(fā)利益輸送、虛假投標(biāo)等涉及違規(guī)違紀(jì)、違反廉潔從業(yè)規(guī)定等問題，需要不斷持續(xù)規(guī)范并做好監(jiān)督工作，確保招標(biāo)采購(gòu)工作的真實(shí)性、合法性和效益性。通過組織開展采購(gòu)與招投標(biāo)自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，堵塞管理漏洞，完善制度體系，全面提升采購(gòu)與招投標(biāo)管理水平。

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