谷玉

[提要] 在中國(guó)作為創(chuàng)新性國(guó)家轉(zhuǎn)型期的特有背景下，本文將產(chǎn)業(yè)政策分類為供給型、需求型和環(huán)境型，選取中國(guó)工業(yè)產(chǎn)業(yè)省際面板數(shù)據(jù)，利用隨機(jī)效應(yīng)模型實(shí)證分析上述三種政策各自對(duì)工業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響。另外，研究三種政策之間的協(xié)同作用對(duì)于工業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響機(jī)制，為完善中國(guó)產(chǎn)業(yè)政策以及提升工業(yè)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效率提供有效參考。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)政策;創(chuàng)新效率;政策協(xié)同;隨機(jī)效應(yīng)模型

中圖分類號(hào)：F4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2020年8月26日

一、引言

產(chǎn)業(yè)政策作為我國(guó)各產(chǎn)業(yè)中重要的部分，有引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等作用。進(jìn)入21世紀(jì)以來，產(chǎn)業(yè)政策作為政府參與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要手段作用愈加凸顯。與此同時(shí)，一系列重要政策綱領(lǐng)性文件中關(guān)于建設(shè)創(chuàng)新國(guó)家方略的提出，標(biāo)志著中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段性目標(biāo)的歷史性轉(zhuǎn)換，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)已成為中國(guó)當(dāng)前及未來發(fā)展的主旋律，許多相關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策也由此而制定及發(fā)布。在此背景下，如何衡量產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率就成了學(xué)者們重點(diǎn)關(guān)注和研究的方向，更加具體的是研究產(chǎn)業(yè)政策如何影響創(chuàng)新效率。

工業(yè)是我國(guó)唯一生產(chǎn)現(xiàn)代化勞動(dòng)手段的部門，它決定著國(guó)民經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的速度、規(guī)模和水平，在當(dāng)代世界各國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中起著主導(dǎo)作用。工業(yè)還是國(guó)家財(cái)政收入的主要源泉，是國(guó)家經(jīng)濟(jì)自主、政治獨(dú)立、國(guó)防現(xiàn)代化的根本保證。我國(guó)工業(yè)產(chǎn)業(yè)已成為創(chuàng)新的支柱產(chǎn)業(yè)，工業(yè)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率也具有一定的代表性。

二、文獻(xiàn)綜述

產(chǎn)業(yè)政策產(chǎn)生于20世紀(jì)50年代前后的日本，產(chǎn)業(yè)政策在日本的經(jīng)濟(jì)政策體系中逐漸居于主導(dǎo)地位，對(duì)日本經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)和社會(huì)現(xiàn)代化發(fā)展起了重要的作用。20世紀(jì)80年代，中國(guó)引入產(chǎn)業(yè)政策后工業(yè)化進(jìn)程得到了快速的發(fā)展和推進(jìn)，同時(shí)也推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)進(jìn)步。產(chǎn)業(yè)政策是政府為了實(shí)現(xiàn)一定的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)目標(biāo)所制定的相關(guān)規(guī)劃、干預(yù)與誘導(dǎo)產(chǎn)業(yè)形成、發(fā)展與調(diào)整的政策。產(chǎn)業(yè)政策是一種宏觀經(jīng)濟(jì)政策，政府通過多種產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)或組織形式，以達(dá)到社會(huì)發(fā)展的需求。

在產(chǎn)業(yè)政策的相關(guān)研究中，學(xué)者們對(duì)產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行了深入的分析和討論。韓超、肖興志、李姝（2017）將研究視角由政策實(shí)施的結(jié)果提升到政策層面。另外，根據(jù)各政策作用重點(diǎn)的差異性，將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的政策按照供給、環(huán)境與需求的分類原則進(jìn)行細(xì)分，并據(jù)此分析不同政策的作用差異。李紀(jì)珍、周江華（2018）認(rèn)為供給層面的創(chuàng)新政策包括直接資助、實(shí)行稅收優(yōu)惠、提供信用擔(dān)保和支持創(chuàng)投基金，需求層面的創(chuàng)新政策主要以初興的“創(chuàng)新券”政策為代表。

創(chuàng)新效率受到很多因素的影響，很多學(xué)者近年來已經(jīng)用不同的方法來研究這些不同的因素對(duì)產(chǎn)業(yè)或企業(yè)創(chuàng)新效率的影響。趙娜、王博（2016）采用中國(guó)2008～2014年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的106家上市企業(yè)研發(fā)數(shù)據(jù)以及DEA-Malmquist模型，他們認(rèn)為合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對(duì)中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生重要影響。李蕊、鞏師恩（2010）研究顯示知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在增強(qiáng)我國(guó)科技研發(fā)能力的同時(shí)通過和R&D投入、FDI和國(guó)際貿(mào)易相互作用進(jìn)一步促進(jìn)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新。孫慧、王慧（2017）選取2010～2015年滬深創(chuàng)業(yè)板高新技術(shù)企業(yè)為研究對(duì)象，采用固定效應(yīng)模型實(shí)證分析政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響，表明政府補(bǔ)貼與創(chuàng)新績(jī)效顯著正相關(guān)。巫強(qiáng)、劉蓓（2014）強(qiáng)調(diào)，研發(fā)補(bǔ)貼的發(fā)放方式不同會(huì)對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生不同效果，當(dāng)補(bǔ)貼對(duì)象不能被有效甄別時(shí)，會(huì)起到負(fù)面作用。安同良（2009）認(rèn)為，由于信息不對(duì)稱和逆向選擇的原因，企業(yè)會(huì)采取各種方式騙取補(bǔ)貼，造成資源浪費(fèi)。

產(chǎn)業(yè)政策間的協(xié)同作用也逐漸成為國(guó)內(nèi)學(xué)者研究的重點(diǎn)之一。Falk（2009）對(duì)澳大利亞直接和間接政策的相互作用進(jìn)行全面的定性與定量后發(fā)現(xiàn)，直接政策和間接政策是互補(bǔ)的，在兩種政策的共同作用下，企業(yè)會(huì)更多地進(jìn)行R&D投入，具有更高的生產(chǎn)績(jī)效，更有可能產(chǎn)生突破性創(chuàng)新。郭琪（2011）認(rèn)為，財(cái)政和金融政策宜形成良性互動(dòng)機(jī)制，形成在產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向下，以財(cái)政的杠桿作用為先導(dǎo)，以差異化金融的調(diào)控作用為主體，協(xié)同實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的政策目標(biāo)。由此可見，政策的相互作用問題是不容忽視的。

本文借鑒先前學(xué)者對(duì)于產(chǎn)業(yè)政策的分類，將其分為供給型、需求型和環(huán)境型。其中，用出口貿(mào)易管制來代表需求型產(chǎn)業(yè)政策，用政府補(bǔ)貼來代表供給型產(chǎn)業(yè)政策，用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度來代表環(huán)境型產(chǎn)業(yè)政策。本文運(yùn)用面板隨機(jī)效應(yīng)模型，首先分析供給型、需求型以及環(huán)境型政策對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響差異，然后著重分析三種類型政策之間的協(xié)同對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響，為完善中國(guó)產(chǎn)業(yè)政策和提升工業(yè)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效率提供有效參考。

三、變量、數(shù)據(jù)與模型

（一）變量說明。本文用工業(yè)產(chǎn)業(yè)規(guī)模以上企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入來衡量工業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率。解釋變量包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、政府補(bǔ)貼和出口貿(mào)易管制政策。用各省每年侵權(quán)案件結(jié)案數(shù)和立案數(shù)之比來量化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策;用政府補(bǔ)貼占整體補(bǔ)貼的比來量化政府補(bǔ)貼政策;用新產(chǎn)品出口額代表出口貿(mào)易政策，其中出口額越大管制程度越小。控制變量包括研發(fā)水平、技術(shù)引進(jìn)和人力投入。用企業(yè)專利申請(qǐng)量代表研發(fā)水平;用引進(jìn)技術(shù)的費(fèi)用衡量技術(shù)引進(jìn);用R&D活動(dòng)人員折合全時(shí)當(dāng)量來表示人力投入。

（二）數(shù)據(jù)來源與處理。本文選取我國(guó)28個(gè)省市自治區(qū)（不包括西藏、海南、青海、香港和澳門特別行政區(qū)）工業(yè)產(chǎn)業(yè)2008～2017年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。數(shù)據(jù)來自《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《專利統(tǒng)計(jì)年報(bào)》。為消除價(jià)格變動(dòng)的影響，新產(chǎn)品銷售收入和新產(chǎn)品出口額用各地工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)平減，技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用借鑒朱平芳、徐偉民的研發(fā)價(jià)格指數(shù)以2000年為基期平減。另外，還對(duì)各變量做了對(duì)數(shù)處理。

（三）模型設(shè)定。為了檢驗(yàn)產(chǎn)業(yè)政策及協(xié)同對(duì)創(chuàng)新效率的影響，文章選擇工業(yè)產(chǎn)業(yè)各地區(qū)規(guī)模以上企業(yè)作為樣本，選取的樣本不具備隨機(jī)抽樣性質(zhì)，所以選擇面板計(jì)量模型進(jìn)行實(shí)證研究。結(jié)合上述變量定義及數(shù)據(jù)說明，建立的模型表達(dá)式如下：

其中，i表示地區(qū)，t表示年份，？滋it是隨機(jī)誤差項(xiàng)，lngsit是政府補(bǔ)貼政策強(qiáng)度，lniprit是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策水平，lntcit是出口貿(mào)易管制政策程度，X'it代表影響工業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的其他控制變量。另外，新產(chǎn)品出口額越大代表出口貿(mào)易管制越小。在估計(jì)方法選擇上，在Hausman檢驗(yàn)的基礎(chǔ)之上，本文選擇隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行實(shí)證分析。

四、實(shí)證分析

（一）單變量影響分析。由實(shí)證結(jié)果可知，各變量都在0.1的水平上顯著，模型效果較好。分政策來看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策（lnipr）的系數(shù)為0.051，且在0.1的水平上顯著，也就是說知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和工業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率之間是正向影響的關(guān)系，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的增加，產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率得到促進(jìn);政府補(bǔ)貼政策（lngs）的系數(shù)為-0.134，且在0.01的水平上顯著，說明政府補(bǔ)貼與工業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率之間是負(fù)向影響的關(guān)系，隨著政府補(bǔ)貼程度的加強(qiáng)，由于補(bǔ)貼不能被有效甄別或信息不對(duì)稱和逆向選擇等原因，工業(yè)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率反而得到了抑制;出口貿(mào)易管制（lntc）的系數(shù)為0.154，且在0.01的水平上顯著，說明出口貿(mào)易管制和工業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率之間是負(fù)向影響的關(guān)系，隨著出口貿(mào)易管制強(qiáng)度的增加，工業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)相關(guān)企業(yè)的積極性降低，創(chuàng)新效率受到了抑制。

（二）協(xié)同作用分析。由實(shí)證結(jié)果可知，上述三種政策的協(xié)同作用對(duì)工業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響是各不相同的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策和政府補(bǔ)貼政策之間協(xié)同（lnipr*lngs）的系數(shù)為-0.019，且在0.1的水平上顯著，說明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與政府補(bǔ)貼之間協(xié)同對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率有微弱的抑制作用;知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策和出口貿(mào)易管制政策協(xié)同（lnipr*lntc）的系數(shù)為0.005，且在0.01的水平上顯著，說明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與出口貿(mào)易管制之間協(xié)同對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率產(chǎn)生一定的促進(jìn)作用;政府補(bǔ)貼政策和出口貿(mào)易管制政策協(xié)同（lngs*lntc）的系數(shù)為-0.018，且在0.01的水平上顯著，說明政府補(bǔ)貼和出口貿(mào)易管制之間協(xié)同作用對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率產(chǎn)生微弱的抑制作用;三種政策協(xié)同（lnipr*lngs*lntc）的系數(shù)為-0.002，且在0.05的水平上顯著，說明三種政策之間交互協(xié)同作用會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率產(chǎn)生微弱的抑制作用。

五、結(jié)論及啟示

本文針對(duì)中國(guó)工業(yè)產(chǎn)業(yè)環(huán)境，運(yùn)用隨機(jī)效應(yīng)模型實(shí)證檢驗(yàn)了供給型、需求型和環(huán)境型產(chǎn)業(yè)政策各自對(duì)于工業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響，并且檢驗(yàn)了政策協(xié)同機(jī)制對(duì)于創(chuàng)新效率的影響，得出以下結(jié)論及啟示：

第一，實(shí)證表明在中國(guó)目前面臨自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)的實(shí)際情況下，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為代表的環(huán)境型產(chǎn)業(yè)政策對(duì)于工業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率有顯著的促進(jìn)作用，對(duì)工業(yè)產(chǎn)業(yè)提升科技創(chuàng)新能力總體上起到了一定程度的正向效應(yīng)。在后續(xù)的工作中，要鼓勵(lì)創(chuàng)新、不斷發(fā)展及加強(qiáng)保護(hù)技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)以提高研發(fā)創(chuàng)新水平。

第二，隨著政府補(bǔ)貼程度的加強(qiáng)，工業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率反而降低，政府補(bǔ)貼在工業(yè)產(chǎn)業(yè)中不能被有效甄別，即以政府補(bǔ)貼為代表的供給型產(chǎn)業(yè)政策抑制了工業(yè)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率。國(guó)家新時(shí)期發(fā)展戰(zhàn)略以促進(jìn)自主創(chuàng)新能力建設(shè)為重心，重視研發(fā)投入中政府補(bǔ)貼的合理運(yùn)用。

第三，出口貿(mào)易管制程度越大，新產(chǎn)品出口額越小，工業(yè)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率會(huì)降低。也就是說，以出口貿(mào)易管制政策為代表的需求型產(chǎn)業(yè)政策對(duì)工業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率起到抑制作用。我國(guó)應(yīng)當(dāng)正確認(rèn)識(shí)國(guó)際貿(mào)易環(huán)境，靈活地針對(duì)多變的環(huán)境進(jìn)行政策調(diào)整，同時(shí)重視國(guó)內(nèi)需求的重要性，以促進(jìn)自主創(chuàng)新能力為目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)提高我國(guó)工業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的最終目標(biāo)。

第四，上述三種類型政策的協(xié)同作用即交互項(xiàng)對(duì)中國(guó)工業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響是各不相同的，會(huì)產(chǎn)生抑制或者促進(jìn)作用，但是這些抑制或促進(jìn)作用程度都是較小的，同時(shí)還會(huì)削弱先前各個(gè)政策單獨(dú)對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生的影響。即當(dāng)其他影響因素一起作用時(shí)，可能會(huì)抵消其對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的有利影響，所以在選擇產(chǎn)業(yè)政策協(xié)同時(shí)首先要考慮所希望達(dá)到的效果，然后分析相關(guān)政策進(jìn)行協(xié)同之后是否可以實(shí)現(xiàn)目標(biāo)效果。

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