劉洪濤 龐彥才

摘要：本文從煙草商業(yè)企業(yè)質(zhì)量管理體系轉(zhuǎn)換升級(jí)的的背景和意義入手，論述了新舊版質(zhì)量管理體系認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的主要差異，探討了標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換過(guò)程中的重點(diǎn)工作內(nèi)容和工作要求。對(duì)煙草商業(yè)企業(yè)質(zhì)量管理體系換版工作形成有意義的參考。

關(guān)鍵詞：煙草商業(yè)企業(yè);質(zhì)量管理體系;換版

中圖分類號(hào)：F279文獻(xiàn)識(shí)別碼：A文章編號(hào)：

2096-3157（2020）23-0079-03

一、選題的背景和意義

國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）于2015年9月15日發(fā)布了ISO9001：2015《質(zhì)量管理體系要求》，新版GB/T19001-2016《質(zhì)量管理體系要求》于2016年12月30日正式發(fā)布，等同采用ISO9001：2015標(biāo)準(zhǔn)（以下簡(jiǎn)稱“新版標(biāo)準(zhǔn)”）?？偨Y(jié)了ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)（以下簡(jiǎn)稱“舊版標(biāo)準(zhǔn)”）修訂以來(lái)世界質(zhì)量管理實(shí)踐的最新成果和核心要求;反映組織在運(yùn)行過(guò)程中日益加劇的復(fù)雜性、動(dòng)態(tài)的環(huán)境變化和增長(zhǎng)的需求;為未來(lái)十年或更長(zhǎng)時(shí)間，提供一套穩(wěn)定的核心要求;適用于不同類型、不同行業(yè)、不同規(guī)模的企業(yè)，也為煙草商業(yè)企業(yè)在原有基礎(chǔ)上完善升級(jí)以質(zhì)量管理體系為主導(dǎo)的綜合標(biāo)準(zhǔn)管理體系提供了有效的工具方法和實(shí)現(xiàn)路徑。針對(duì)ISO9001換版，國(guó)際認(rèn)可論壇是國(guó)際認(rèn)可論壇（IAF）通過(guò)2013-15號(hào)決議，規(guī)定了ISO9001：2015的轉(zhuǎn)換期為新版標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后的三年，即2018年9月15日前完成ISO9001：2015代替舊版標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)換工作。

近幾年，煙草商業(yè)企業(yè)在國(guó)家煙草專賣局的系列企業(yè)管理方式方法引導(dǎo)下，完成了打基礎(chǔ)、上水平、創(chuàng)一流的基礎(chǔ)管理平臺(tái)建設(shè)，特別是2014年以來(lái)，相繼開(kāi)展了精益管理推進(jìn)、精益十佳評(píng)選、標(biāo)準(zhǔn)化示范企業(yè)認(rèn)定等先進(jìn)的企業(yè)管理方法工具，旨在苦練內(nèi)功，強(qiáng)身健體，企業(yè)基礎(chǔ)管理水平逐步提升。但是在實(shí)施質(zhì)量管理體系建設(shè)和運(yùn)行中仍存在一些需要解決的實(shí)際問(wèn)題，包括如何將質(zhì)量管理體系與風(fēng)險(xiǎn)管理、知識(shí)管理、目標(biāo)管理等管理工具相融合，以增強(qiáng)質(zhì)量績(jī)效和質(zhì)量管理體系的有效性，最終達(dá)到顧客滿意。這些正是本次質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換中重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容。

因此，國(guó)家煙草專賣局要求各省級(jí)局（公司）切實(shí)發(fā)揮質(zhì)量管理體系的保障力和撬動(dòng)力，以提升質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)力和質(zhì)量競(jìng)爭(zhēng)力為核心，按照“一年理流程—兩年抓專項(xiàng)—三年促升級(jí)”的整體要求，2018年完成行業(yè)工商企業(yè)新版質(zhì)量管理體系換版升級(jí)工作，2020年實(shí)現(xiàn)以質(zhì)量管理體系為核心的綜合管理體系的升級(jí)改造，促進(jìn)基礎(chǔ)管理轉(zhuǎn)型升級(jí)。

山東省煙草專賣局（公司）以深入推進(jìn)新版質(zhì)量管理體系換版工作為抓手，加強(qiáng)對(duì)煙草工商企業(yè)原有管理體系的升級(jí)改造。強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控和知識(shí)管理，加大目標(biāo)管理、流程管理、對(duì)標(biāo)管理、精益管理、標(biāo)準(zhǔn)化等管理方法的整合力度。積極構(gòu)建與內(nèi)外部環(huán)境和企業(yè)自身發(fā)展相適應(yīng)的企業(yè)綜合管理體系和管理平臺(tái)，強(qiáng)基固本，激發(fā)創(chuàng)新，提升實(shí)力，不斷提高企業(yè)管理效率和效益，為實(shí)現(xiàn)精益管理降本增效奠定堅(jiān)實(shí)的管理基礎(chǔ)。在省局（公司）的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，以濟(jì)南市局（公司）為試點(diǎn)，以各直屬單位為實(shí)施主體全面推進(jìn)體系換版工作。以新版標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換為契機(jī)，按照新版質(zhì)量管理體系中“基于風(fēng)險(xiǎn)的思維”的要求，融合精益管理思想，建立簡(jiǎn)單實(shí)用、易操作、可兼容、風(fēng)險(xiǎn)可控的質(zhì)量管理體系。

二、新舊版標(biāo)準(zhǔn)差異分析

新舊版標(biāo)準(zhǔn)的主要差異包含但不僅僅限于以下內(nèi)容：

1.質(zhì)量管理原則

舊版質(zhì)量管理原則原本有八項(xiàng)原則，而在新版標(biāo)準(zhǔn)中，原先的八項(xiàng)原則被縮減至七項(xiàng)原則之中。其中的“管理系統(tǒng)方法”原則與“過(guò)程方法”合并為一體而不再單獨(dú)列出。除此以外，“互利供方關(guān)系”更名為“關(guān)系管理”也是質(zhì)量管理原則的改變之處，另外還有兩項(xiàng)質(zhì)量管理原則在標(biāo)題字詞中出現(xiàn)一定的改變。

2.管理體系標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)

舊版標(biāo)準(zhǔn)八大章節(jié)的結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變?yōu)槭笳鹿?jié)的“SL型高階結(jié)構(gòu)”，即ISO管理標(biāo)準(zhǔn)的通用型結(jié)構(gòu);不要求將其結(jié)構(gòu)應(yīng)用于組織的質(zhì)量管理體系文件，不再作為組織的方針、目標(biāo)和過(guò)程的文件結(jié)構(gòu)范本;質(zhì)量管理體系文件的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容可以取決于企業(yè)實(shí)際。

3.術(shù)語(yǔ)中的差異

新版標(biāo)準(zhǔn)充分完善了舊版標(biāo)準(zhǔn)在術(shù)語(yǔ)與整體結(jié)構(gòu)中的相關(guān)要求，同時(shí)在這其中增設(shè)了一部分新的要求。比如在同一條款內(nèi)的要求與子條款，在排列順序中出現(xiàn)了一定的改變與調(diào)整，同時(shí)取消了術(shù)語(yǔ)強(qiáng)調(diào)應(yīng)用原則，組織在術(shù)語(yǔ)選擇中有著更加廣泛的選取空間，標(biāo)準(zhǔn)不再對(duì)術(shù)語(yǔ)選擇進(jìn)行限制與規(guī)范。

4.新增的要求

（1）增加了“4.1理解組織及其環(huán)境”的要求。由于組織質(zhì)量管理體系的實(shí)際質(zhì)量深受內(nèi)外環(huán)境條件所影響，所以在修訂中增加了“理解組織及其環(huán)境”具有十分重要的必要性，如果在此之間對(duì)其他組織質(zhì)量管理體系文件進(jìn)行照搬，則很難行得通，所以該項(xiàng)新增要求實(shí)際目的是為了能夠在質(zhì)量管理體系的構(gòu)建與運(yùn)行中必須要牢牢緊貼實(shí)際基礎(chǔ)條件。

（2）增加了“4.2理解相關(guān)方需求和期望”的要求。該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)要求的目的是為了能夠?qū)|(zhì)量管理體系的各個(gè)利益方做好基本的監(jiān)視、評(píng)審工作，同時(shí)還要能夠做好各個(gè)利益方的實(shí)際要求協(xié)調(diào)工作。

（3）增加了“6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施”的要求。現(xiàn)如今的市場(chǎng)環(huán)境愈漸復(fù)雜，為了能夠確保經(jīng)濟(jì)效益的長(zhǎng)遠(yuǎn)性發(fā)展、促進(jìn)目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)，必須要對(duì)未來(lái)發(fā)展需求與所產(chǎn)生的機(jī)遇做好統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作，不斷對(duì)此過(guò)程加以持續(xù)性改進(jìn)與完善，注重突破性改變與創(chuàng)新、重組工作。

（4）增加了“7.1.6組織的知識(shí)”的要求。提出了“知識(shí)”也是一種資源，是產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的支持過(guò)程。因此組織需要盡快在產(chǎn)品與服務(wù)中加強(qiáng)相關(guān)知識(shí)的培育力度，尤其是在面對(duì)變化需求在不斷改變的趨勢(shì)風(fēng)向中，需要做好必須知識(shí)獲取學(xué)習(xí)工作，促進(jìn)知識(shí)體系的不斷完善與更新。

（5）增加了“8.5.6變更控制”的要求。針對(duì)在生產(chǎn)和服務(wù)提供期間發(fā)生的影響符合要求的變更。組織應(yīng)通過(guò)控制這些變更、評(píng)審采取的措施的影響。確保生產(chǎn)和服務(wù)提供的完整性。

5.強(qiáng)化的要求

（1）顯著提高了管理層的承諾力度與領(lǐng)導(dǎo)作用，強(qiáng)化了管理層在管理體系中所需要承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任與義務(wù)，在推行過(guò)程中加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)思想的應(yīng)用力度，確保管理體系能夠得以充分融入組織管理過(guò)程之中。

（2）對(duì)管理體系的預(yù)期輸出作用進(jìn)行反復(fù)強(qiáng)調(diào)，并在這其中能夠提供具備合格線質(zhì)量的產(chǎn)品與服務(wù)，促進(jìn)客戶滿意度的有效提升。相關(guān)法規(guī)文件明確要求，在產(chǎn)品質(zhì)量目標(biāo)以及其他必要措施在設(shè)定中必須要緊貼實(shí)際過(guò)程，充分以提升客戶滿意度為重要目標(biāo)。

（3）強(qiáng)調(diào)了質(zhì)量績(jī)效和質(zhì)量管理體系的有效性。理解組織及其環(huán)境、應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取的措施、確定工作的人員所必要的能力和意識(shí)、運(yùn)行控制、績(jī)效評(píng)價(jià)、管理評(píng)審和持續(xù)改進(jìn)，均圍繞提高質(zhì)量績(jī)效和質(zhì)量管理體系有效性進(jìn)行。

（4）強(qiáng)調(diào)基于風(fēng)險(xiǎn)的思維這一核心概念。新標(biāo)準(zhǔn)自始至終貫穿基于風(fēng)險(xiǎn)的方法。要求將基于風(fēng)險(xiǎn)的方法融入質(zhì)量管理體系的建立、實(shí)施、維護(hù)和持續(xù)改進(jìn)之中。

6.替代要求

（1）用“形成文件的信息”替代了“文件化的程序和記錄”。

（2）用“外部提供的過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)”替代了“采購(gòu)”。

（3）用“產(chǎn)品和服務(wù)”替代了“產(chǎn)品”。

（4）以“風(fēng)險(xiǎn)思維”替代了“預(yù)防措施”。

7.弱化或刪減要求

（1）弱化了對(duì)管理體系文件形式的要求。

（2）弱化了“確認(rèn)過(guò)程”，以過(guò)程控制兼容了過(guò)程確認(rèn)的條款。

（3）刪減了“管理者代表”條款，不再要求任命管理者代表。

三、濟(jì)南市煙草專賣局（公司）應(yīng)對(duì)新版標(biāo)準(zhǔn)具體工作要點(diǎn)

新版標(biāo)準(zhǔn)的體系所需文件的變化較大，標(biāo)準(zhǔn)中不再明確要求質(zhì)量手冊(cè)和程序文件，在以往的質(zhì)量管理體系要求中，為了能夠推行質(zhì)量管理體系認(rèn)證質(zhì)量，手冊(cè)以及程序文件在這其中占據(jù)著關(guān)鍵作用。但是由于許多企業(yè)在以認(rèn)證為目的過(guò)程中對(duì)文件的掌握程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足的緣故，手冊(cè)、標(biāo)準(zhǔn)、程序文件以及企業(yè)制度之間相互獨(dú)立，形成各自獨(dú)立的鮮明體系，導(dǎo)致兩層皮現(xiàn)象逐漸越來(lái)越廣泛，甚至還有很多的對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的有效性產(chǎn)生懷疑。而在新標(biāo)準(zhǔn)的修訂中，對(duì)于原標(biāo)準(zhǔn)體系文件中的許多特定要求逐漸取消，同時(shí)體系文件在命名中也產(chǎn)生改變，體系文件命名權(quán)交還至企業(yè)。這樣做的好處在于，沒(méi)有標(biāo)準(zhǔn)格式的限制，發(fā)揮空間將會(huì)變得更為廣泛，但是實(shí)際要求也隨之變的更為嚴(yán)格，如同踉蹌學(xué)步的幼童在初次擺脫父母以及機(jī)械設(shè)備之后，要想走得更快，還需要更多時(shí)間進(jìn)行磨合與改變。

對(duì)煙草商業(yè)企業(yè)來(lái)說(shuō)，不但有管理制度，而且有成套的建制，文件的結(jié)構(gòu)和組成也是按標(biāo)準(zhǔn)化體系編制的;多體系的企業(yè)還將文件（標(biāo)準(zhǔn)）進(jìn)行了融合;這些較高基礎(chǔ)和起點(diǎn)的文件系統(tǒng)，為新版標(biāo)準(zhǔn)文件的制修訂奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。同時(shí)，煙草商業(yè)企業(yè)按照國(guó)家局統(tǒng)一要求建立了企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系和正在建立標(biāo)準(zhǔn)體系，企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系在質(zhì)量管理的基礎(chǔ)上文件更加格式化，針對(duì)上述問(wèn)題，這次質(zhì)量管理體系換版，要將標(biāo)準(zhǔn)化體系建立、實(shí)施過(guò)程中存在的問(wèn)題一并解決，重點(diǎn)解決標(biāo)準(zhǔn)文件“不標(biāo)準(zhǔn)”和標(biāo)準(zhǔn)化體系運(yùn)行機(jī)制、評(píng)價(jià)機(jī)制不健全現(xiàn)象。具體步驟如下：過(guò)程識(shí)別——過(guò)程分析——文件差異化分析——確定編修任務(wù)（文件修訂清單）——組織編寫標(biāo)準(zhǔn)文件——組織評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)文件——發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)文件——文件培訓(xùn)學(xué)習(xí)——試運(yùn)行。

質(zhì)量管理體系文件采用企業(yè)目前沿用的管理標(biāo)準(zhǔn)、工作標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形式編寫，標(biāo)準(zhǔn)編寫要覆蓋企業(yè)所有業(yè)務(wù)過(guò)程，確保流程順暢、特別是跨部門流程節(jié)點(diǎn)要順暢，且基于風(fēng)險(xiǎn)的思維貫穿在標(biāo)準(zhǔn)編寫中，具體要求包含但不僅僅限于以下幾個(gè)工作要點(diǎn)。

1.加強(qiáng)“組織知識(shí)”的管理

建立本單位知識(shí)管理制度;借助信息化手段，構(gòu)建和更新本單位的知識(shí)體系;健全和完善本單位知識(shí)分享機(jī)制，制定《內(nèi)部知識(shí)管理控制程序》。

2.明確“組織環(huán)境”和“相關(guān)方”管理

以“理解組織及其環(huán)境”和“理解相關(guān)方需求和期望”為基礎(chǔ)，制定《企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略管理程序》?！镀髽I(yè)發(fā)展戰(zhàn)略管理程序》應(yīng)與本單位三年或五年規(guī)劃的管理工作相結(jié)合，借助管理的風(fēng)險(xiǎn)思維模式，將組織環(huán)境分析的方法具體化，建立相關(guān)方需求和期望識(shí)別的途徑。在管理評(píng)審中，強(qiáng)化對(duì)于企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略適宜性評(píng)審的內(nèi)容。

3.以“風(fēng)險(xiǎn)思維”為基礎(chǔ)

全面識(shí)別和控制管理過(guò)程的不確定性，制定《管理風(fēng)險(xiǎn)控制程序》，規(guī)范管理風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)方法和準(zhǔn)則?！豆芾盹L(fēng)險(xiǎn)控制程序》應(yīng)能支持本單位將風(fēng)險(xiǎn)思維融入管理體系的全過(guò)程，為各流程和工作崗位的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別提供實(shí)現(xiàn)路徑;具體管理標(biāo)準(zhǔn)、業(yè)務(wù)流程和崗位手冊(cè)應(yīng)能夠支撐該程序要求，達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)防為主的目的。在內(nèi)部審核中，對(duì)所抽樣的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)應(yīng)予以重點(diǎn)審核，看風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是否清晰全面，風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否到位。

4.體系文件優(yōu)化

一是根據(jù)新版標(biāo)準(zhǔn)要求，修訂以下標(biāo)準(zhǔn)文件：《溝通、參與和協(xié)商管理控制程序》《相關(guān)方管理規(guī)定》《質(zhì)量目標(biāo)管理控制程序》《文件管理控制程序》;二是按照新舊版標(biāo)準(zhǔn)差異分析，仔細(xì)梳理現(xiàn)有文件與新版標(biāo)準(zhǔn)之間的差距，查缺補(bǔ)漏，認(rèn)真完善;三是強(qiáng)化精益思維，對(duì)文件中描述不清或冗余繁雜的程序步驟進(jìn)行梳理優(yōu)化;四是要確保標(biāo)準(zhǔn)文件全面覆蓋，不重不漏，對(duì)相互重疊、覆蓋不全或向基層單位延伸不到位的地方進(jìn)行梳理完善;五是要注重文件的實(shí)用性、可操作性，要查找、修改與上級(jí)要求或?qū)嶋H工作不符的內(nèi)容;六是要做好標(biāo)準(zhǔn)文件之間、標(biāo)準(zhǔn)文件與外來(lái)文件之間的銜接一致，確保上下銜接，左右吻合，系統(tǒng)配套;七是要將有關(guān)法律法規(guī)、上級(jí)制度等外來(lái)文件要求及時(shí)轉(zhuǎn)化為部門標(biāo)準(zhǔn)，確保上級(jí)要求落到實(shí)處;八是要對(duì)標(biāo)準(zhǔn)中的引用文件、相關(guān)文件進(jìn)行有效識(shí)別、梳理，并進(jìn)行相應(yīng)增減。

5.換版文件的具體要求

（1）以企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)要求為基礎(chǔ)，構(gòu)建以標(biāo)準(zhǔn)化文件為主、兼容制度、流程等多種文件形式的融合性體系文件;不再?gòu)?qiáng)調(diào)質(zhì)量體系文件四層或標(biāo)準(zhǔn)三類的劃分，但文件形式上的適度放寬目的只是為了更加強(qiáng)調(diào)內(nèi)容的適用性和實(shí)效性，并不意味著原有文件架構(gòu)一定要打破重構(gòu)。

（2）保留質(zhì)量管理手冊(cè)，可以將質(zhì)量管理手冊(cè)與其他管理體系的手冊(cè)進(jìn)行整合，管理手冊(cè)的結(jié)構(gòu)建議采用新版“十大章節(jié)”形式，應(yīng)能描述體系的整體框架，并采取過(guò)程方法編寫;描述企業(yè)職權(quán)范圍內(nèi)所有活動(dòng)過(guò)程，策劃過(guò)程與過(guò)程之間的關(guān)系，按照ISO9001：2015版的要求增加知識(shí)管理、組織內(nèi)外部因素識(shí)別、基于風(fēng)險(xiǎn)的思維等新內(nèi)容。新版增加的要求均應(yīng)在管理手冊(cè)中予以體現(xiàn)。

（3）原有的程序文件或適用于流程性表述的管理標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)換版進(jìn)行流程優(yōu)化，并在各流程節(jié)點(diǎn)體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管控的要求。

（4）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)文件架構(gòu)原則上不做改動(dòng)。各部門應(yīng)在現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)體系中及時(shí)識(shí)別出技術(shù)事項(xiàng)，并及時(shí)轉(zhuǎn)化、形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)現(xiàn)有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容進(jìn)行梳理、完善，確保文件內(nèi)容正確，語(yǔ)句順暢，邏輯嚴(yán)密，內(nèi)容清晰，便于執(zhí)行。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為非流程性標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)需繪制流程圖和識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

（5）崗位工作標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合實(shí)際情況進(jìn)行修訂。一是各部門根據(jù)工作需要梳理、調(diào)整現(xiàn)有職責(zé)內(nèi)容，報(bào)人事主管部門審核，并根據(jù)管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)化情況，相應(yīng)調(diào)整、更新“適用標(biāo)準(zhǔn)”文件，確保職能職責(zé)與適用的管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)應(yīng);二是根據(jù)新版標(biāo)準(zhǔn)要求，在工作標(biāo)準(zhǔn)中增加風(fēng)險(xiǎn)管理模塊。

6.流程優(yōu)化和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)

（1）各單位（部門）充分抓好流程建設(shè)，全面梳理、識(shí)別現(xiàn)有管理過(guò)程及工作流程，運(yùn)用價(jià)值流分析法和ECRS工具，全面優(yōu)化、整合現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程，按照“流程最優(yōu)、反應(yīng)最快、浪費(fèi)最少、效果最好”的目標(biāo)，將最有效、最快捷的流程固化下來(lái)，實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作由職能管理向流程管理的轉(zhuǎn)變。針對(duì)跨部門流程，流程的歸口管理部門應(yīng)明確關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，分清責(zé)任，確保整體流程順暢、有效。在流程梳理基礎(chǔ)上，各部門以“三級(jí)流程、五個(gè)步驟”為原則，將五步以下的三級(jí)流程與其相互銜接的流程進(jìn)行合并，對(duì)五步以上三級(jí)流程單獨(dú)繪制流程圖，并以管理標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范性附錄的形式體現(xiàn)。

（2）各單位（部門）在流程圖的基礎(chǔ)上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，認(rèn)真梳理各個(gè)流程節(jié)點(diǎn)并充分識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，在流程圖風(fēng)險(xiǎn)管控模塊中進(jìn)行描述，包括“風(fēng)險(xiǎn)種類、風(fēng)險(xiǎn)描述、控制措施”四項(xiàng)內(nèi)容。將風(fēng)險(xiǎn)劃分為五類，分別為質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)（Q）、廉政風(fēng)險(xiǎn)（H）、法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（L）、安全風(fēng)險(xiǎn)（S）和成本風(fēng)險(xiǎn)（C）;風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為特大風(fēng)險(xiǎn)（5級(jí)），重大風(fēng)險(xiǎn)（4級(jí)），一般風(fēng)險(xiǎn)（3級(jí)），較小風(fēng)險(xiǎn)（2級(jí)），輕微風(fēng)險(xiǎn)（1級(jí)）。各流程歸口管理部門組織開(kāi)展相關(guān)流程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)及控制工作。

四、工作要求

1.高度重視，精心組織

各單位（部門）充分認(rèn)識(shí)質(zhì)量管理體系文件換版工作對(duì)規(guī)范管理、提高效率和推進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要意義，切實(shí)把廣大員工的思想統(tǒng)一到“向管理要效益”的工作部署上來(lái)。各單位（部門）主要負(fù)責(zé)人是本單位（部門）體系文件換版升級(jí)工作的第一責(zé)任人，要堅(jiān)持帶頭建立體系，帶頭完善體系，帶頭執(zhí)行體系，要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、推進(jìn)本單位（部門）體系文件換版工作。

2.強(qiáng)化學(xué)習(xí)，提升能力

各單位（部門）在體系文件換版升級(jí)工作中，認(rèn)真學(xué)習(xí)、理解新版標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)，掌握新舊版標(biāo)準(zhǔn)之間的差異;要認(rèn)真學(xué)習(xí)、領(lǐng)會(huì)省局（公司）換版工作意見(jiàn)及市局（公司）換版工作方案要求，針對(duì)性開(kāi)展體系文件換版工作;加強(qiáng)對(duì)《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則》《文件控制程序》等通用性文件的學(xué)習(xí)，熟練掌握標(biāo)準(zhǔn)文件編修方法，進(jìn)一步提高標(biāo)準(zhǔn)化業(yè)務(wù)技能，確保文件編制質(zhì)量過(guò)硬。

3.加強(qiáng)督導(dǎo)，著力推進(jìn)

以市局（公司）各單位（部門）為主體，不斷完善以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為核心、以管理標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)、以工作標(biāo)準(zhǔn)為支撐的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系。主管部門要加強(qiáng)督導(dǎo)推進(jìn)，明確工作排期，夯實(shí)部門責(zé)任，加強(qiáng)績(jī)效考核，確保穩(wěn)步推進(jìn);各單位（部門）要根據(jù)市局（公司）總體要求，明確任務(wù)，責(zé)任到人，合理分工，強(qiáng)化合作，確保如期完成本單位（部門）質(zhì)量管理體系文件換版工作。

五、工作展望

煙草商業(yè)企業(yè)應(yīng)按國(guó)家局煙草專賣局（公司）要求，在2020年～2021年全面完成體系換版升級(jí)五項(xiàng)工作;質(zhì)量管理體系有效性和適宜性，以及與其他管理體系或管理工具的兼容性持續(xù)得到明顯提升;基礎(chǔ)管理工作持續(xù)深化，管理創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力明顯增強(qiáng)，內(nèi)部管理運(yùn)營(yíng)指標(biāo)穩(wěn)步提升，企業(yè)管理軟實(shí)力與管理成熟度和有效性顯著提高，爭(zhēng)創(chuàng)行業(yè)綜合標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)標(biāo)兵單位。

作者簡(jiǎn)介：

1.劉洪濤，供職于濟(jì)南市煙草專賣局（公司）。

2.龐彥才，供職于北京創(chuàng)源信誠(chéng)管理體系認(rèn)證有限公司。